内审员技巧知识培训资料
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内审员技巧知识培训
目录
第一章 审核概论 第二章 内审准备 第三章 内审实施 第四章 内审报告 第五章 内审跟踪
审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
审核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008) 为获得审核证据并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程
审核的系统性
通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使 内审具有系统性。 全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、
所有场所、所有产品和所有条款。 部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质
量不合格的情况下所进行的非例行 审核。 后续审核：在前次审核出现重大不合格情况 下所进行的后续和跟进的审核。
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
现场审核的原则
坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
第三章 审核的实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准， 是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货质量问题记录）
质量审核的范畴
质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务质量审核
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
第二方审核（顾客）
对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。
第三方审核（认证机构）
确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社 会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
某一部门审核路线
分部门在不同时间进行审核.
分散式审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会 议时间) 确定审核组人员的安排
制订检查表
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回
答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
检查表作用
指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
审核的范围
第一方审核（内审）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
内部审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
入住服务
而
下
退房
上
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
审核的独立性
进行审核的审核员应独立于被审核的部门 之外。 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自 己的工作。
审核的依据
合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规
审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审安排
集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核
目录
第一章 审核概论 第二章 内审准备 第三章 内审实施 第四章 内审报告 第五章 内审跟踪
审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
审核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008) 为获得审核证据并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程
审核的系统性
通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使 内审具有系统性。 全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、
所有场所、所有产品和所有条款。 部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质
量不合格的情况下所进行的非例行 审核。 后续审核：在前次审核出现重大不合格情况 下所进行的后续和跟进的审核。
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
现场审核的原则
坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
第三章 审核的实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准， 是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货质量问题记录）
质量审核的范畴
质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务质量审核
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
第二方审核（顾客）
对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。
第三方审核（认证机构）
确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社 会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
某一部门审核路线
分部门在不同时间进行审核.
分散式审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会 议时间) 确定审核组人员的安排
制订检查表
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回
答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
检查表作用
指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
审核的范围
第一方审核（内审）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
内部审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
入住服务
而
下
退房
上
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
审核的独立性
进行审核的审核员应独立于被审核的部门 之外。 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自 己的工作。
审核的依据
合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规
审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审安排
集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核