内审员技巧知识培训资料
ISO13485：2016内审员培训讲义
Part 01.内部审核过程和方法 |
1. 系统策划
· 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作
· 内部质量体系审核需要有一套正规的程序
· 组建一支合格的内部质量体系审核员队伍
· 管理者代表亲自参与内部审核工作
ISO13485 内审员培训课程
2. 年度内部审核计划
· 确定年度审核的频次和形式 · 集中式审核的进度安排 · 分散式审核的进度安排
Part 01.内部审核过程和方法 |
不合格的确定
根据不合格的性质，可分为：
严重不合格 轻微不合格
ISO13485 内审员培训课程
11/28/2023
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Part 01.内部审核过程和方法 |
· 严重不合格
ISO13485 内审员培训课程
质量体系与约定的质量体系标准或指定的要求不符
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个 轻微不合格说明）
2.1 审核过程的控制
控制审核计划 控制审核进度 协调气氛 保持客观 审定结果
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Part 01.内部审核过程和方法 |
2.2 审核路线的展开
部门职责
相关活动 相关活动 相关活动
相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件
实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施
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ISO13485 内审员培训课程 34
Part 01.内部审核过程和方法 |
2.9.1不合格的确定
什么是不合格？ ——没有满足某个规定的要求
A） ISO13485相关标准 B）公司质量文件（含合同要求） C ）法律、法规要求
ISO13485 内审员培训课程
IATF16949内审员培训
关键过程识别与控制要求
关键过程的识别
关键过程是对产品质量有重大影响的过程，包括产品设计、 工艺设计、采购、生产、检验等。组织应识别这些过程，并 明确其控制要求。
关键过程的控制
针对关键过程，组织应制定详细的控制计划，包括输入、输 出、资源、方法、测量、分析等方面。同时，应实施过程监 控和定期评估，确保过程稳定受控。
03
CATALOGUE
IATF16949标准理解与实施
标准结构框架解读
IATF16949标准的结构
包括范围、引用标准、术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行 、绩效评价、改进等10个主要部分。
各部分之间的关系
这些部分相互关联，共同构成了IATF16949标准的完整框架。其中，组织环境 、领导作用、策划是基础，支持、运行是核心，绩效评价、改进是保障。
有权要求相关部门和 人员配合内部审核工 作；
内审员素质要求
熟悉IATF16949标准和相关质量管理 体系要求；
具备较强的分析能力和判断能力，能 够客观公正地评估质量管理体系的有 效性；
具备良好的沟通能力和团队协作精神 ；
具备一定的管理经验和质量管理知识 ，能够对企业内部质量管理体系进行 全面深入的审核和评估。
现场观察、提问、记录等技巧运用
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02
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现场观察
注意观察现场环境、设备 、人员操作等，以获取客 观证据。
提问技巧
运用开放式和封闭式问题 ，引导被审核人员提供详 细信息。
记录方法
准确记录观察结果和提问 回答，以便后续分析和跟 踪。
不符合项判定及整改措施跟踪验证
不符合项判定
根据审核准则和观察结果 ，判定不符合项，并详细 描述不符合事实。
最新内审员审核技巧培训教材
内部审核员审核技巧培训教材质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
二质量体系审核的分类：1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
二内审员的作用：1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力1 基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变E学习 F 独立2 工作能力：A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善3 审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神第三章审核的策划和准备1质量体系审核安排的注意事项：1-1领导重视是内部质量体系审核的关键1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
内审员培训
内审员培训内审员是企业内部负责审核、评估和改进管理体系的专业人员。
为了胜任内审员的工作，他们需要具备一定的审核知识和能力。
下面是一个内审员培训内容的简要概述。
一、审核知识要求：2.熟悉审核程序：内审员需要掌握审核的步骤和流程，包括计划审核、收集证据、编制报告等。
他们应了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
3.掌握审核技巧：内审员需要具备一定的审核技巧，如面试技巧、观察技巧、记录技巧等。
他们应学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
4.了解风险管理：内审员应了解风险管理的概念和方法，以便在企业的审核过程中能够识别和评估潜在风险。
他们需要帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
5.理解持续改进：内审员应理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进。
他们应了解改进的方法和工具，如PDCA循环、问题解决技术等，以便能够为企业提供有价值的改进建议。
二、审核能力要求：1.沟通能力：内审员需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
他们需要倾听他人的意见和建议，并能够清晰地表达自己的观点和建议。
2.判断能力：内审员需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
他们需要综合各种证据和信息，并做出客观、准确的评价。
3.分析能力：内审员需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
他们需要识别根本原因，并提供有效的改进建议。
4.团队合作能力：内审员通常需要与其他团队成员合作完成审核任务。
他们需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
5.抗压能力：内审员有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
他们需要保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
综上所述，内审员需要具备一定的审核知识和能力，才能胜任审核工作。
通过培训和实践，内审员可以不断提升自己的审核水平，为企业提供更好的管理体系支持。
内审员培训材料
内审员培训材料一、培训目的内审员在组织内起着至关重要的作用，他们负责评估和改进组织内部控制系统的有效性和合规性。
为了提高内审员的能力和专业素养，本次培训旨在提供必要的知识和技能，使内审员能够更好地履行其职责。
二、培训内容1. 内审概述- 内审的定义和重要性- 内审的原则和目标- 内审的职责和权威2. 内审规范和方法- 内审准则的应用- 内审方法和程序- 内审报告的撰写和呈现3. 内审计划和风险评估- 内审计划的制定- 风险评估的方法和工具- 构建有效的内审计划4. 内审程序和样本检查- 内审流程的设计和实施- 样本选择和检查方法- 确保数据的准确性和可靠性5. 内审报告和问题解决- 报告撰写的要点和技巧- 解决问题的方法和策略- 有效的沟通和建议6. 内审员的职业道德和素养- 内审员的职业道德要求- 诚信和保密原则- 自我评估和专业发展三、培训方法1. 理论讲授：通过讲座形式传授内审的相关理论知识和实践经验。
2. 角色扮演：通过模拟内审场景，训练内审员的应变和解决问题的能力。
3. 小组讨论：组织内审员进行小组讨论，分享经验和交流观点。
4. 案例分析：引导内审员分析实际案例，并提出解决方案。
5. 个人反思：引导内审员对自己的表现进行反思和总结。
四、培训成果评估根据培训的内容和目标，我们将通过以下方式对内审员的学习成果进行评估：1. 答题测试：对内审员进行理论知识的考核。
2. 角色扮演表现评估：评估内审员在模拟场景中的应对和解决问题能力。
3. 小组讨论观察：观察内审员在小组讨论中的参与度和思维能力。
4. 案例分析报告评估：评估内审员对案例分析的深度和逻辑性。
5. 个人反思：鼓励内审员对自己的学习和成长进行反思和总结。
五、培训时间和地点本次培训将于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日举行，地点为XX会议中心。
六、培训师资本次培训由具有丰富内审经验和专业知识的专家担任培训讲师，确保培训内容的权威性和实用性。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
内审员审核方法与技巧培训讲义
内审员审核方法与技巧培训讲义一、介绍内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评估和提高组织的运作效率和效果。
内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。
本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。
二、内审员的角色和责任1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。
2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。
三、内审的准备工作1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审核的全面和方法的科学性。
2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、内审报告模板等。
3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审核的专业性和全面性。
四、内审的实施步骤1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，由组织方介绍审核的背景和要求。
3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。
4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程序和文件的不符合要求等。
5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组织的持续改进。
6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建议和审核结果等。
7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达成一致意见并结束会议。
五、内审的技巧1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。
2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情况和文件的实际执行情况。
3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和见解等，以便后续的分析和判断。
内审技巧(内审员培训课件资料)
案例四：某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计，检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查，以确保生产流程的合规性和效率性。 同时，审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证，以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审，发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足，提出 改进建议，促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估，以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域，包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度，不受任何外部干扰 和压力的影响，始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围，为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题，提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况，确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
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体系内审员培训内容
体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。
2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。
3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。
4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。
二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。
2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。
3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。
4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。
三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。
2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。
3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。
四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。
2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。
内部审核培训教材珍藏版实战素材内审员必看
第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。
5、 审核之形式：5.1、 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、 认正审核（Third Part Assessment ）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
内审技巧培训(PPT 37页)
审核的基本概念 审核结论（ISO19011:2002 3.5）
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后 得出的审核结果
6
审核的基本概念 审核方案（ISO19011:2002 3.11）
针对特定时间段所策划，并具有特定目的 的一组(一次或多次)审核
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有 必要的活动。
提出纠正措施要求
审核后跟踪、验证
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审核方法与技巧
审核策划
对审核活动的总体安排和组织管理 策划人——管理者代表/主管部门 策划的内容
审核的目的 审核的范围 审核的准则 审核的时机与频度 审核的方式 策划的结果 ➢ 审核方案
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审核方案的管理
审核方案的授权（5.1）
审核方案的建立（5.2、5.3） ——目的、范围与程度 ——职责 ——资源 ——程序
处 置
审核方案的改进（5.6）
审核方案的实施（5.4、5.5） ——安排审核日程 ——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动 ——保持记录
审核方案的监视和评审（5.6） ——监视和评审 ——识别纠正和预防措施 的需求 ——识别改进的机会
策 划
审核员的能力和评价
（7）
实
施 审核活动
（6）
检 查
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与审核有关的原则
➢ 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 ➢ 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出
可信的和可重现的审核结论的合 理方法 （参见GB/T 19011-2003 第4章 审核原则）
11
审核的主要活动
审核的一般流程
审核策划 审核准备 实施审核 报告审核结果
➢ 考虑拟审核区域的 状况 ➢ 考虑拟审核区域的 重要性 ➢ 考虑以往的审核 结果 ➢ 审核方案
三位一体管理体系内审员培训资料
使人惊讶的资料。佛洛依德说过：“无人能守得住秘密，若他嘴巴不说话，他的手指 可能已在喋喋不休，他的身体的其它部分也在出卖他”。一位心理学专家马哈巴安说 过：“说话所产生的影响，有7%是从字眼上，38%是声音，55%是脸部表情”。因此， 审核员必须留意这些“语言”及在当时的环境下分析其因由。例如：
不符合； b)实施性不合格：未执行体系文件的规定； c)效果性不合格：虽然按文件执行了，但缺乏有效性。
审核记录与部门资料的整理
3、不符合的分类
a) 主要不合格 ＊与合同要求、被审核方的程序的要求有大的不符； ＊缺少重要的要素或不符合相应管理体系标准的基本要求； ＊造成系统性（如文件控制在各个部门都很混乱），区域性严重失效 （如集中在一个部门的各项活动都失控）。 ＊可造成严重后果的不符合项，特别是对产品的使用性能造成影响的 不合格的出现； ＊需较长时间较大人力，物力才能纠正
内审员审核技巧
6、少讲、多看、多问、多听
要 聚精会神 对对方的回答表示兴趣，用点头示意 或目光接触等鼓励，如“我理解” 做回音板 完整地听 鼓励对方完整地介绍情况
不要 问题问个没完 心不在焉
陷入争论 打断对方 说教或劝告
内审员审核技巧
7、审核中内审员的问题
• a) 内部员很难客观地指出问题。 • b) 许多不具备审核员资格的人被安排进行审核。 • c) 审核员希望审核工作快结束。 • d) 审核技巧差。 • e) 审核的结果不能被很好地分析。
4.5.3 不符合01-2007(OHSMS) 职业健康安全管理体系逻辑管理图
管理评审（4.6）
机构职责(4.4.1)协商沟通(4.4.3) 文件(4.4.4) 文件管理(4.4.5)
内审员培训材料
内审员培训材料1. 内审员的角色和职责内审员作为组织内部的审计专员，承担着重要的角色和职责。
他们负责评估和监督组织内部的控制机制、风险管理和治理程序的有效性。
此外，内审员还需要提供建议，帮助组织改进和优化其业务流程。
内审员的职责包括但不限于：- 审查组织的内部控制制度，确保其有效性；- 确保组织遵守法规和政策的要求；- 评估并提出改进建议以优化组织的流程和运营效率；- 发现并预防行为不端和风险事件的发生；- 通过审计报告向组织的高层管理层提供准确和及时的信息。
2. 内审员的技能要求为了胜任内审员的工作，需要具备一定的技能和能力。
以下是一些内审员需要具备的技能要求：- 专业知识：熟悉财务、会计、风险管理和内部控制等方面的知识；- 分析能力：能够分析和解决复杂问题，找出潜在的风险和机会；- 沟通能力：能够清晰地表达自己的观点，并与不同层级的员工进行有效的沟通；- 团队合作：具备良好的团队合作精神，能够与其他部门和同事合作完成任务；- 独立性：能够独立进行工作，并且保持中立和客观的态度；- 保密性：严守职业道德，对组织的机密信息保持保密。
3. 内审员培训内容为了使内审员更好地履行其角色和职责，培训是至关重要的。
以下是一些常见的内审员培训内容：- 法律法规和道德准则：培训内审员遵守国家法律法规和职业道德准则，确保其工作的合法性和道德性；- 内部控制和风险管理：培训内审员了解和评估组织的内部控制和风险管理机制，提高其识别和管理风险的能力；- 审计方法和技巧：培训内审员的审计方法和技巧，如工作底稿、抽样方法和数据分析技巧等，以提高审计效率和准确性；- 沟通和谈判技巧：培训内审员与各级员工进行有效沟通和谈判的技巧，以便更好地完成工作任务；- 业务流程和流程改进：培训内审员了解组织的业务流程和流程改进方法，以提供有针对性的建议和支持。
4. 培训方法和学习资源内审员培训可以采用多种方法和学习资源，以满足不同学员的需求。
CNAS实验室内审员培训资料
CNAS实验室内审员培训资料一、教学内容二、教学目标1. 使学生了解CNAS实验室内审的基本概念和流程。
2. 培养学生具备内审员的基本职责和能力。
3. 帮助学生掌握内审技巧，提高内审效果。
三、教学难点与重点2. 重点：内审员的职责、内审技巧、不符合项的处理。
四、教具与学具准备1. 教具：投影仪、电脑、白板、黑板。
2. 学具：教材、笔记本、笔。
五、教学过程1. 引入：通过一个小案例，让学生了解CNAS实验室内审的重要性。
3. 实践：让学生参与一个模拟的内审过程，锻炼内审技巧。
4. 讨论：分组讨论内审中遇到的问题和解决方法。
六、板书设计1. CNAS实验室认可范围2. 内审员职责3. 内审流程4. 内审准备5. 内审实施6. 内审记录7. 不符合项处理七、作业设计1. 案例分析：请举例说明CNAS实验室内审中遇到的问题，并提出解决方法。
答案：略2. 内审计划：请编写一个简单的内审计划，包括内审目标、内审范围、内审员职责等。
答案：略答案：略八、课后反思及拓展延伸1. 反思：思考本次课程的收获和不足，如何提高内审能力。
2. 拓展延伸：了解CNAS实验室认可范围以外的内审相关知识，如ISO9001内审等。
本次培训旨在让学生掌握CNAS实验室内审的基本知识和技巧，提高内审效果。
通过实践和讨论，培养学生具备内审员的基本能力。
希望每位学生都能认真参与，积极参与，学有所获。
重点和难点解析一、教学内容二、教学目标1. 使学生了解CNAS实验室内审的基本概念和流程。
2. 培养学生具备内审员的基本职责和能力。
3. 帮助学生掌握内审技巧，提高内审效果。
三、教学难点与重点2. 重点：内审员的职责、内审技巧、不符合项的处理。
四、教具与学具准备1. 教具：投影仪、电脑、白板、黑板。
2. 学具：教材、笔记本、笔。
五、教学过程1. 引入：通过一个小案例，让学生了解CNAS实验室内审的重要性。
案例可以选择一个成功的内审案例，让学生了解内审员如何通过专业知识和技巧，发现问题并解决问题。
ISO9001内审技巧培训
ISO9001内审技巧培训概述ISO 9001是一种国际标准，用于指导组织建立和维护质量管理体系（QMS），以提高产品和服务质量、满足客户需求并持续改进。
内审是QMS的重要环节，通过对组织内部的不同部门和流程进行定期审查和评估，以确保其符合ISO 9001和相关法规要求。
本文将介绍ISO9001内审的一些技巧和培训方法，帮助内审员更好地执行内审工作，并帮助组织实现不断改进和提高质量的目标。
内审前的准备工作在进行ISO9001内审之前，内审员需要进行一些准备工作，以确保内审的顺利进行。
以下是一些准备工作的技巧：1.熟悉ISO 9001标准：内审员应该对ISO 9001标准的要求和条款非常熟悉，以便能够准确地评估组织的合规性。
2.了解组织的QMS：内审员需要对组织的质量管理体系有深入的了解，包括流程、程序和文件等。
3.制定内审计划：内审员应在内审前制定详细的内审计划，包括审查的范围、时间表和参与人员等。
4.收集相关记录：内审员应在内审前收集和审查与内审有关的记录和文件，以确保内审的全面性和准确性。
内审执行的技巧和方法在进行ISO9001内审时，内审员可以采用以下技巧和方法，以确保内审的有效性和高效性：1.问询和访谈：内审员可以通过提问和访谈的方式收集信息和了解实际情况。
在问询和访谈过程中，内审员应保持客观和中立，避免主观判断和偏见。
2.文件审查：内审员可以审查组织的文件和记录，以验证其合规性和有效性。
文件审查可以通过检查文件的编制和维护过程、文件的版本和修订历史等方面进行。
3.观察和检查：内审员可以通过观察和检查实际操作和过程，了解组织的实际情况和质量绩效。
观察和检查可以包括现场参观、设备和工具的使用情况等。
4.数据分析：内审员可以通过对收集到的数据进行分析和比较，以评估组织的质量绩效和改进潜力。
数据分析可以包括统计分析、图表和趋势分析等。
5.记录和报告：内审员应详细记录内审过程中的发现和意见，并及时向相关管理人员提交内审报告。
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
内审员技巧知识培训资料
完整的描述:
B. 程序文件COP10.4要求, 产品出厂前需进
行6个项目的检验，但实际上绝缘性能一
项已有一个月未进行测量，而产品仍旧放
行出厂，不符合GB/T190012008idtISO9001:2008的8.2.4 条款。
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核依据
确定审核的方法
确定审核的具体时间安排(包括首、末次会
议时间)
确定审核组人员的安排
制订检查表
检查表的作用
编制的准备 检查表的基本内容
检查表的要求
检查表作用
指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
质量管理体系文件和规定 ISO9001标准
法律、法规
审核的程序
审核准备
审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审安排
集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核
分部门在不同时间进行审核.
分散式审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
内审员技巧知识培训
目 录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
审核概论 内审准备 内审实施 内审报告 内审跟踪
审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
审
核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008)
为获得审核证据并对其进行客观的评价，
明确审核的重点
公司的管理重点
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
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审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
第三章 审核的实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
第一方审核（内审）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
内部审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准， 是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货质量问题记录）
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会 议时间) 确定审核组人员的安排
制订检查表
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
质量审核的范畴
质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务质量审核
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
第二方审核（顾客）
对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。
第三方审核（认证机构）
确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社 会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回
答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好
审核的独立性
进行审核的审核员应独立于被审核的部门 之外。 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自 己的工作。
审核的依据
合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规
审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审安排
集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核
内审员技巧知识培训
目录
第一章 审核概论 第二章 内审准备 第三章 内审实施 第四章 内审报告 第五章 内审跟踪
审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
审核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008) 为获得审核证据并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
检查表作用
指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
审核的范围
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
现场审核的原则
坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持标准与实际核对的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”原则
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
入住服务
而
下
退房
上
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（）
某一部门审核路线
分部门在不同时间进行审核.
分散式审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
审核的系统性
通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使 内审具有系统性。 全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、
所有场所、所有产品和所有条款。 部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质
量不合格的情况下所进行的非例行 审核。 后续审核：在前次审核出现重大不合格情况 下所进行的后续和跟进的审核。