供货商环境稽核报告
供应商HSF稽核表
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
供应商现场稽核问题点
30
检验桌为近期增设，来没来 得及接地。
16
2014-8-25
品质系统
IQC来料检验SOP上没有环境、照度、湿度管 蒙翔 、陈冰毅、吴 控标准定义。 强强 、施平、谢飞
31
现有SOP尚未对其进行定义 。
17
2014-8-25
品质系统
各车间发现有部分工作台静电皮没有接地及 蒙翔 、陈冰毅、吴 点检记录。 强强 、施平、谢飞
15
员工不知电子档放在何处
16
执行不到位
17
我司安全意识不够
18
用完后忘记及时补全
19
1、逃生门未标示；2、未安 装安全出口标识
1.工资发放延迟，当月工资次月20日发放， 违反劳动法规定发放时间（每月7日发放， 企业因经营困难等其它特殊原因，需求企业 工会或员工代表协商，最多延迟到当月15日 。） 7 2014-8-25 社会责任 2.部分人员未购买住房公积金，住房公积金 只有工龄超过1年的才购买； 蒙翔 、陈冰毅、吴 强强 、施平、谢飞
9
执行力不到位
10
生产当天工程在优化程序 时添加站位后没有及时更 新站位表。
4.印字车间无网版使用寿命管理规定。
11
《丝印车间管理规范》内有 明确规定，当时可能当站员 工不太清楚文件规定，后续 每月把《丝印车间管理规范 》纳入培训，并要求进行考
1.在一楼镀铜车间发现使用大量的强酸强 碱，无二次防泄漏容器，且未做到酸碱区域 隔离。
13
2014-8-25
蒙翔 、陈冰毅、吴 记录控制 现场受控表单涂改处无相关涂改人签名确认 强强 、施平、谢飞
28
14
2014-8-25
品质系统 工厂各车间部分表单不清晰，没有受控编号
供应商稽核表
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商监察报告
1是否具有明確的程序文件規範進料、制程、出貨檢驗?文件P015《质量控制程序》222對進料檢驗不合格產品是否有開立異常單? 對不合格品是否要求供應商改善並有效的追蹤及效果確認與文件記錄表单 <品质异常报告>及<纠正预防措施报告>223现有的资料能否显示其供应商及分包商批量及日期的可追溯性？产品外箱上的部品票上可体现。
224首件檢查及制程品管是否有說明規範及記錄?文件P017《生产制程管理程序》，记录P023-QA-F001-V.02<首件检查报告>。
225是否具有或依循一標準的抽樣檢驗方法(抽樣計劃)?W-QA-015《GB2828.1抽样计划表》226各檢查站作業有無詳細明確的作業指導書、檢查標準書.各檢查站作業有詳細明確的作業指導書及檢查標準書227产品的检查及测试状态清楚吗？是否有明确的负责人？产品的检查及测试状态清楚，并有明确的负责人，品保部组织架构图。
228完成品是否標識且具有可追溯性?完成品按文件P018《产品标识与追溯管理程序》进行标识。
229追溯系统是否包括材料，机器及操作者？當班生產記錄表，可追溯2210是否有不合格品之管制書面程序?文件P025《不合格品管理程序》2211返修站或重工作業有無特別之規範與管制?未有明確文件說明管制2012是否有樣品的管理規範?並落實執行?文件W-QA-029《样品管理作业指导书》2113對檢測環境及場所有無適當的要求及設置(光線/ 溫濕度控制…等)表单<温湿度记录表>2214執行檢驗的人員是否經過專業的訓練及通過考核才可執行其工作?有经过专业的培训,查評分記錄P006-ADM-F003-V.012215是否用統計分析質量數據及過程數據,並由此制訂改進措施?有文件說明但未執行2116改善矯正措施是否有進行效果確認? 暫不能結案的部分有無持續改善追縱并記錄?表单P027-QA-F001-V.01<纠正预防措施报告>中有对策跟踪及效果确认及跟踪确认情况。
【最新】供应商稽核报告1
供应商简介：
供应商名称 公司人数 产品种类 公司产能 主要客户
评估日期
公司地址
电话/传真 TEL ： FAX ：
审核目的
□新供应商 □年度 □临时 （备注说
明： ） 稽核判定：
本次供应商稽核是以ISO 条文为基础，分“物流体系管理”、“ 产品和过程设计开发控制”、“ 质量管理体系要求”、“ 质量控制要求”四大块，对供应商展开稽核；以下以得分率计，依本公司之生产需求考虑，判定标准如下：
合格 待改善再评估 不合格 主要物料: FPC ，LED ，
导光板，胶框，铁框遮光胶，反射，增光，
扩散,双面胶。
非主要物料：除主要物料外
的，如包装材料等。
主要物料
非主要物料 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料 总得分 ≥75% ≥65% ≥65% ≥60% ≤65% ≤60% 物流体系管理 ≥70%
≥65%
≥65%
≥60%
≤65%
≤60%
产品和过程设计
开发控制 ≥70%
≥65%
≥65%
≥60%
≤65%
≤60%
质量管理体系要
求
≥75%
≥60%
≥65%
≥60%
≤65%
≤60%
质量控制要求
≥80%
≥75%
≥70%
≥65%
≤70%
≤65%
本次稽核得分：
稽核项目
得分率
考核系数
实际得分
考核人员
评价项判定
得分率
供应商确认：再次评估结果：
供应商：
供应商：。
供应商审核报告
5´
总 分 Total score
20´
Page: 3 of 6
备注 备注
XXX 铸造有限公司
签名:
4．工程设计/新产品控制/工程变更 （工程负责）
序 号
内
容
1
是否建立“新产品设计开发程序”以保证产品在每 一个阶段的验证?
2
新产品转移项目包括内容?(如工程图面、操作作业 指导书、CP、FMEA 等)
3
是否有工程变更程序?ECR& ECN 是否明示变更 时效、处理方式等?
4
是否有文件流程保证各部门所使用的文件及工程 资料为最新版本且有效控制?
5
当工程变更时，相应之 CP、FMEA、SOP 是否有 做适当修正?
6
是否保留客户原始样品及资料?(包括电子档案、原 始信息、客户承认书、图面等),如何建档保存?
Page: 4 of 6
备注 备注
XXX 铸造有限公司
9 是否具有完整的售后服务体制?
总 分 Total score
5´ 45´
签名:
7． 仓储管理 （采购负责）
（Warehouse Management）
序号
内
容
满 供应 分商
1
仓库是否有明确区分良品/不良品及各种物料存 放区域?
5´
2
对于库存材料是否有一个管制期限的管理办法来 保证物料在有效期限内?
容
满分
供应 商
备
注
公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保
1 护,健康与安全,童工,强制劳工,岐视,报酬与工作时
5
间?
在招聘员工过程中,是否有效地查核员工之年龄?年
2 龄少于 18 岁之员工,有否被安排于有危险之岗位或 5
供应商稽核与辅导办法
供应商稽核与辅导办法1.目的为提高供货商供应的物料质量,帮助其改善制造技术及管理能力,以确保质量从源头得到控制.使供货商能适质﹑适量﹑适时的供应本公司所需之物料,从而实现与供货商建立长期性﹑稳定性和互利性的合作伙伴关系.2.范围适用于上海建炜实业发展有限公司.3.职责品保部主导供货商质量稽核与辅导作业采购部配合供货商稽核与辅导作业研发部配合供货商稽核与辅导作业工程部配合供货商稽核与辅导作业4.程序供货商质量稽核与辅导作业流程图.如..供货商"稽核与辅导小组"的成立:供货商定期稽核、不定期稽核和辅导由品保部主导, 工程部、采购﹑研发视需要派人参与.. 执行供货商稽核与辅导的时机及频率定期稽核的时机及频率主要材料每年至少进行一次定期稽核,辅料酌情安排定期稽核.对年度质量评鉴结果与定期稽核结果为"一般"或"不及格"之供货商酌情增加稽核濒率.不定期稽核的时机(在发生以下情况时,酌情安排不定期稽核).. 当供货商的物料在唯冠发生有信赖性﹑可靠度不良及其它因质量不良造成唯冠批量性重工或严重损失之重大问题时.. 当客户有重大质量抱怨(属材料不良造成)时. 当厂商月质量评鉴为"一般级和不及格级"时.. 当厂商定期稽核结果为"一般级和不及格级"时.. 其它有必要进行不定期稽核之时机.供货商辅导的时机. 当供货商主动要求协助其改善本身系统或公司有新的要求(如品管方法)要求其导入时, 对其实施项目辅导.. 定期与不定期稽核的过程中实施辅导.. 供货商稽核的准备、执行与辅导品保部工程师负责事先通知供货商稽核的日期及参与稽核的人员, 并与供货商确定车辆安排.定期的稽核准备与执行..稽核准备.稽核前须准好稽核窗体QAD-B06-06B/07B/08A与上次稽核之问题点等.a. 由品保部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(一)~评鉴主题(十)及QAD-B06-08A之内容稽核.b. 由工程(或研发)部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十一)之内容稽核.c. 由采购部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十二)之内容稽核.d. 品保部和工程(或研发)部可依据供货商材料之特点增加专业稽核项目,专业稽核项目依QAD-B05-07B之格式执行.. 稽核执行.a. OPEN MEETING: 双方会晤后召开会议,由公司负责人对稽核目的、日程、要求等作介绍.由供货商负责人作"公司、产品、制造流程、客户群和质量系统"等的介绍.b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核.c. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告.d. 品保部于稽核结束一周内将详细的问题点列入<<供货商稽核问题点改善追踪表>>,并传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案.不定期的稽核准备与执行.. 稽核准备.a. 进料、制程、OQC或客户发现之材料不良及相应之材料不良联络书之回复状况.b. 定期及不定期稽核发现的问题点(<<供货商稽核问题点改善追踪表>>)之回复状况.c. 月质量评鉴异常之改善报告.d. 其它与不定期稽核有关之资料.. 稽核执行.a. OPEN MEETING: 双方会晤后, 由唯冠品保部介绍稽核的目的和稽核的重点项目.b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核.c. 稽核员依据之准备内容对供货商实施稽核.d. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告.e. 品保部将详细的问题点列入<<供货商稽核问题点改善追踪表>>,并于稽核结束一周内传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案.供货商辅导. 定期的辅导品保部依据年度稽核计划对供货商实施定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导,让供货商清楚和正确的理解唯冠的具体要求.. 不定期的辅导品保部主导对供货商实施不定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导,与供货商共同分析和检讨存在的各项问题, 并协助供货商落实改善.. 项目辅导.1收集项目辅导之相关资料及对以下各步填写<<供货商辅导报告>>. .2了解实际状况:实地或要求供货商派员赴唯冠检讨以了解实际状况..3 进行解析:依据实际状况, 要求供货商成立"质量改善小组"(QIT), 对状况进行分析..4 对策研拟: 协助供货商"质量改善小组"研拟改善对策..5 对策实施:由辅导小组实地监督或由供货商自行将改善对策落实实施..6 效果确认: 依据供货商质量改善小组提出之成效报告进行效果确认,或赴现场做改善效果的确认.如确认NG,则进行重新辅导..7 标准化:要求供货商将各项有效的改善对策作成标准数据(如:修程序文件或作业/检验指导书等),并切实执行.. 定期稽核结果之处理定期稽核表的评分. 供货商实地评鉴项目之评分标准a. 3分:表示满意.b. 2分:表示一般(可以提出建议性看法).c. 1分:表示差(需提出详细问题点).d. 0分:表示未做(需提出详细问题点).e. X :表示不适用(各项总分须减去不适用之分数) . 合计得分计算公式:合计得分 = 实际得分X 100 标准总分. 评鉴结果在评鉴得分之对应字段打"V" .定期稽核结果之等级标准定期稽核结果之处理a. 稽核结果为"优"级厂商,新机种优先发给或增加订单量.b. 稽核结果为"良"级厂商订单量维持现状.c. 稽核结果为"一般"级厂商限期改善,并酌情实施不定期稽核.d. 稽核结果为"不及格"厂商限期改善,酌情实施不定期稽核,并由IQC提5出减量采购申请,经采购和品保主管会签后呈总(副总)经理裁示后执行.《减量采购通知单》(附件四)定期稽核结果报告的填写. 如工程、采购等相关部门有指派人员参加稽核, 稽核员需将各自评鉴结果进行汇总后填写《供货商定期稽核报告》(附表一), 经部门主管核准后交品保部统一汇总.. 品保部须将其品保部稽核员的稽核结果进行汇总后填写《供货商定期稽核总结报告》(附表二).. 不定期稽核与辅导结果之处理不定期稽核与辅导后之供货商,IQC仍然按<<供货商质量等级评鉴作业流程>>QAD-B07进行质量等级评鉴,并按评鉴结果进行相应处理.. 减量采购通知单由IQC填写, 经会签采购和工程主管后呈总(副总)经理裁示后执行.. 该文件附件窗体之记录保存期限为2年.5.参考数据5.1<<进料检验流程>> M-IQC0016.作业流程图附件供货商质量稽核与辅导作业流程图7.窗体附件附表一 : <<供货商定期稽核表>> FORM NO:QAD-B06-03C 附表二 : <<供货商定期稽核总结报告(质量系统)>> FORM NO:QAD-B06-01C 附表三 : <<供货商定期稽核总结报告(RoHS系统>> FORM NO:QAD-B06-02C 附表四 : <<供货商辅导报告>> FORM NO:QAD-B06-04B供货商质量稽核与辅导作业流程图版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附`供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03附表一:供货商定期稽核表附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C 2版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C版本:03FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03FORM NO:QAD-B06-03C供货商定期稽核总结报告(质量系统)FORM NO:QAD-B06-01C供货商定期稽核总结报告(RoHS系统)FORM NO:QAD-B06-02C附表四:供货商辅导报告供货商辅导报告编号:FORM NO:QAD-B06-04B。
供货商环境稽核检查表
项 目 仓 储 管 理 出 货 管 理 教 育 训 练
文 件 及 记 录 管 理
序 号
稽核内容
检查结果记录
评分 OK=1.5分
48 是否采取措施防止不适合批号混入？ 49 有无进行不适合品的识别管理？ 50 当有要求时，是否可以马上提出测定数据？ 51 出货前是否进行最终确认？ 52 不使用证明及环境管理之变更是否每月提供？ 53 发生不良品后，有否向环境负责人报告？ 54 是否有环境管理相关教育训练的规定、标准和计划？ 55 相关教育训练资料是否有保存完整？ 56 是否对所有员工倡导环境管理禁用物质有哪些？ 57 绿色伙伴相关所有文件是否有按程序修订、废止、保存？ 58 环境禁用物质相关文件是否有发行至相关单位？ 59 绿色伙伴相关记录是否规定保存期限？是否有保管3年以 上？ 批准： 审核： 制定：
9 10
当产品有设计变更时，是否得到客户的承认后才进行生 产？ 设计变更的零件是否有提供ICP测试数据、成份表等证明文 11 件？ 12 设计变更的零件是否有作重新承认的动作？ 13 对于零组件外包，是否建立了不使用环境关联物质的管理 体系？ 零件承认时，是否有成份表、不使用证明书和国家认可检 测中心之测定数据及原料厂商之GP证明？ 是否要求部品、原材料供货商提供ICP数据和成份表等证明 未使用禁止物质？ 材料承认书中是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁 止物质、全废物质） 进料检验程序是否有明确定义有关环境禁用物质的检验程 序与标准？ 是否对半成品、材料等有明确且具体的规定其检验标准、 检验方法、判定方法？ 是否根据检查标准，按每个收货批号确认未使用禁止物 质？ 对交货材料是否按照保管的ICP数和成份表，确认实物和数 据的一致性、有效期限？ 使用一次性材料时是否有完善的管理体系，作用有材料证 明的材料是否有进行没含有禁物质的确认？
RoHS供应商环境稽核检查表
4
2
1
1 0.5 0
2
1
0
2
1
0
2
1
0
3
2
0
3
2
0
2
1
0
2
1
0
3
2
0
得分
稽核记录/缺点说明
厂商预计完成 时间
追踪结果
RoHS供应商环境稽核检查表
供应商名称：
地址： 电话： 传真：
产品名称：
厂商负责人员： 审核人员： 日期：
产品名称：
厂商负责人员： 审核人员： 日期：
稽核成绩总分： 判定结果：
□合格（≥72分)
□不合格（＜72分)
项 目
稽核项目
2 相关培训资料是否有保存完整?
十一、异常处理（共17分）
1 是否有完善的异常处理流程?
2
发生不合格品时，是否对已经出货、在厂库 存、产线生产的进行系统处理?
4
当材质变更时是否有通知到工程,品质等相关 单位,并得到相关人员批准?
满分
5 2 2 3 1 1 3
5
1
3 1 3 2
评分细则 优秀 良好 差
5
4 2-0
2
1
0
2
1
0
3
2 1-0
1
0.5
0
1
0.5
0
3
2 1-0
5
4 2-0
1 0.5 0
3
2 1~0
1
0.5
0
3
2 1~0
2
1
0
得分
稽核记录/缺点说明
厂商预计完成 时间
RoHS供应商环境稽核检查表
供应商稽核计划
年度供应商稽核计划一．【目的】1.1．评估供应商品质、技术、制造出货能力及相关参数，以确认是否符合我司品质之要求；1.2．通过对供应商的稽核，促使供应商体制完善，进一步提升厂商来料品质；1.3．通过稽核了解现有供应商实际具体状况便于确定其品质及供货能力1.4．便于了解制程过程问题点和包装以及其他要求。
二．【选定原则】2.1．入料品质异常问题点多，对加工产品影响大；2.2．年度来料及订单需求量大；2.3．重点料件需选3家或以上合格厂商，以便甄别采购；三．【稽核内容】3.1．供应商（公司法人或负责人）介绍公司的经营状况；3.2．供应商质量方针及管理者代表介绍公司的质量环境体系；3.3．供应商制程使用设备及产能状况的描述；3.4．工厂稽核的顺序排定；3.5．现场稽核；3.6．前期供应商品质供应状况的信息反馈；3.7．品质管理体系的改善建议；3.8．现场稽核总结；四．【稽核重点项目】4.1．前期供应商交货品质信息的反馈——XX公司提供近期来料的品质/环境状况的资料；4.2．针对品质/环境问题的检讨——XX公司提出，双方检讨；4.3．现场稽核——供应商提供IQC检验SIP或检验工程图面等；4.4．前期要求的事项以及改善措施实施的效果确认——XX公司提供验证资料；4.5．供应商品质/环境体系改善建议——XX公司提出，供应商执行；4.6．材质环保及材质构成的管控——XX公司提出具体要求；◇说明公司的材质是否符合绿色环保要求（如：GP/ROSH提供书面资料）◇材料材质的鉴定方法（如：SGS/MSDS/材料表；检测仪器/设备）；五．【稽核计划】六．【相关注意事项说明】6.1．2012XX公司进料及制程原材料/委外品质年度批次合格率达成目标；6.2．品质异常处理的及时性和回复的准时性；6.3．新产品或新机型首次纳入要求厂商提供环保资料；安全资料表（MSDS）和有害物质检测报告（SGS/ICP/CTI）；6.4．每批次入料产品，材料厂商需提供材质证明报告及出货检验报告；6.5．新机种首次送样需依照图面全尺寸量测，并将DATA随样品送附；6.6．新机种检验标准合至时需提供QC工程图、检验作业指导书、包装方式、出货品质详细状况（如部品名称、订单号、包装数、生产日期、环保标示）等；6.7．当有5M1E（材料或设备更换）等重大变动时需与我司进行联络，取得认可后方可变更；6.8．因设计原因做特采产品或修复品等需标示清楚，出货日期也需注明。
供应商稽核评审资料
8．教育训练
序号
稽核内容
8．1 有无教育训练计划，且按照计划确实实施？
8．2 教育训练计划有无分阶段，分层次进行？
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8．3 从事环境关联工作的人员是否接受过环境知识的训练（如 ISO14000，客户环境要求等）？
评分
稽核记录
5．制造管理
序号
稽核内容
5．1 是否有划分 RoHS 和非 RoHS 区域管制？
5．2 RoHS 和非 RoHS 区域是否明确区分及有效标识？
5．3 是否有明确的公司标识并文件化？
5．4 制程管制程序中是滞有针对 RoHS 物料/产品之标识做明确？
5．5 仓库是滞已经 RoHS 和非 RoHS 区域存放且标识明确？
评分
稽核记录
6 环境管理物质不良品是否明确标示，进行区别管理，并与良品不在同一仓库保管？ 6．1 仓库内的旧品有无进行确认，必须进行层次/废弃？ 6．2 仓库内有无明确标示出不使用品的管理状态，标示隔离放置区？ 6．3 仓库人员是否接受环境知识训练？是否明确重金属管制要求和客户的要求？
7． 产品标示与不良追溯系统
供应商名称 供应商地址 供货类型 稽核日期 供应商陪同人员 稽核人员
序号/稽核项目 1．环境产品品质保证系统 2．文件及记录管理 3．变更管理 4．采购及供应商管理 5．制造管理 6．产品标示与追溯系 7．异常处理及不合格管制 8．教育训练 总得分 平均分
必须项 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎
供应商稽核评审
评分
稽核记录 稽核记录
4．1 4．1 4．1 4．1 4．1 4．1
是否在下订单前确认供应商符合 RoHS 要求？ 是否有供应商环境管理物质不使用证明书及成份表/测试 Date? 采购下订音时是否在订单上明确注明“RoHS”产品？ 供应商交货品是否每批标示都符合公司产品标示要求？ 是否有列出稽核供应商计划，并依此计划和供应商提交资料确认供应商管控能力？ 采购人员是否有接受过环境知识训练并理解环境管理物质的管制要求，实施管理？
供应商稽核表、稽核流程及技巧培训
质量体系稽核（QSA） 质量过程稽核（QPA） 有害物质稽核（HSF稽核） CSR稽核
供应商稽核计划的制定
稽核依据： 体系标准要求（ISO9001/IATF16949/QC080000等） 法律法规要求
成立稽核小组： 审核组长&组员（资质、能力）
稽核日程安排： 与供应商确定时间
系统的、独立的并形成成文信息的过程。
按审核人员或名义分为：
第一方审核（内部审核） 第二方审核（客户审核/供应商审核） 第三方审核（独立于第一方、第二方的认证机构）
供应商稽核计划的制定
稽 核 计 划 包 括
稽核方法
供应商稽核计划的制定
稽核目的： 对新供应商的导入、评价、认可提供客观依据 验证、确保供应商是否持续满足为我司稳定供货所需质量管理体 系相关要求；促进供应商改进质量管理体系
供应商稽核技巧
指纹模组组装过程：
KPOV： • 功能：有识别不同指纹的功能 • 外观：指纹与电池盖间隙小于0.1mm；无溢胶、划伤等现象
稽核证据
客观证据收集： 审核三角法（说、写、做一致）
提问/聆听
观察/测试
审查文件/记录
总结回顾
供应商稽核计划的制定 供应商稽核表的编写 供应商稽核的基本流程 供应商稽核的方式、方法及技巧 稽核证据
追
从文件内容查到具体实施情况即有效性
踪
从培训管理规定查到具体某个员工的培训记录
供应商稽核技巧
记录抽查技巧：
变更
逆
控制
向 回 溯
客户
不合格 控制
纠正 措施
• 不合格发生
• ECN变更 • PCN变更 • 材料变更
物资部年度稽核个人工作总结5篇
物资部年度稽核个人工作总结5篇篇1一、引言在过去的一年中，我作为物资部的一名稽核人员，始终坚持以严谨的态度和高效的工作方式，认真履行岗位职责，积极参与部门各项工作。
通过不断的努力和学习，我在工作中取得了一定的成绩，也深刻认识到自己的不足。
现将一年来的工作情况总结如下，以供领导和同事参考。
二、工作内容及成果1. 物资采购稽核在物资采购过程中，我严格按照公司规定和流程进行稽核，确保采购活动的合规性和效率。
通过对供应商的选择、价格谈判、合同签订等环节的严密监控，我成功帮助部门节约了采购成本，提高了采购质量。
同时，我还积极参与采购合同的履行过程，确保合同条款的严格执行，保障公司的合法权益。
2. 库存管理稽核库存管理是物资部的重要工作之一，我通过对库存物资的定期盘点和清查，确保库存数据的准确性和完整性。
在库存管理过程中，我发现了部分物资积压和浪费现象，及时向部门领导反映了问题，并提出了相应的解决方案。
通过优化库存结构和管理流程，我帮助部门提高了库存周转率，减少了库存成本。
3. 物资使用稽核在物资使用过程中，我严格按照公司规定进行稽核，确保物资的合理使用和有效利用。
通过对各部门物资使用情况的监督和检查，我及时发现了部分部门存在的物资浪费和滥用现象，并督促其进行了整改。
同时，我还积极参与物资调配工作，确保物资的合理分配和使用效益的最大化。
三、工作体会1. 学习和提升的重要性在稽核工作中，我深刻认识到学习和提升的重要性。
只有不断学习新知识、掌握新技能，才能更好地适应岗位需求和工作变化。
因此，我始终保持积极的学习态度，不断参加培训和学习活动，提高自己的专业素养和综合能力。
2. 团队协作的力量稽核工作需要与其他部门和同事密切协作，只有团结一心、齐心协力才能完成工作任务。
因此，我始终注重团队协作和沟通协调能力的培养，积极参与团队活动和工作讨论，为部门的整体工作贡献自己的力量。
3. 责任意识和担当精神稽核工作需要具备强烈的责任意识和担当精神。
供应商稽核报告
供应商稽核报告随着供应链的不断扩大和全球贸易的增加，供应商的选择和稽核变得越来越重要。
供应商稽核报告是一种评估和监督供应商合规性和质量的工具，旨在帮助组织确保其供应链环节的合规性和可持续性。
本文将介绍供应商稽核报告的重要性、内容和流程。
同时，还将提供一些关于如何有效执行供应商稽核和管理供应链风险的建议。
1. 引言供应商稽核报告是一种评估和监督供应商的工具，旨在确保其合规性和质量，以减少组织在供应链环节所面临的各种风险。
通过定期进行供应商稽核，组织可以评估供应商是否符合法律法规要求、合同规定和行业标准，同时监督供应商的质量管理体系和可持续发展理念。
2. 供应商稽核报告的内容供应商稽核报告通常包含以下内容：2.1 供应商信息供应商稽核报告应包含供应商的基本信息，例如公司名称、注册地址、联系人以及经营范围等。
2.2 合规性评估供应商稽核报告应对供应商的合规性进行评估，包括法律法规要求、合同规定和行业标准等方面。
评估的内容可涵盖劳动法规遵守情况、环境保护措施、质量管理体系等。
2.3 质量管理体系供应商稽核报告应评估供应商的质量管理体系，包括是否建立了有效的质量管理制度、质量控制流程和相应的记录档案，以及是否持有相关质量管理体系认证。
2.4 可持续发展评估供应商稽核报告还应包含对供应商可持续发展理念的评估，包括社会责任、环境保护和道德经营等方面。
此部分可评估供应商的社会责任项目、环境管理措施、员工福利以及道德经营守则等。
3. 供应商稽核的流程供应商稽核的流程可以分为以下几个步骤：3.1 确定稽核目标和范围在开始供应商稽核之前，组织需要明确稽核的目标和范围。
目标可以包括合规性评估、质量管理体系评估和可持续发展评估等。
范围可以根据组织的需求和风险来确定，包括供应商的关键环节、重要材料和关键流程等。
3.2 收集供应商信息在进行稽核之前，组织需要收集供应商的相关信息，包括基本信息、合同文件、质量管理体系文件和可持续发展相关文件等。