xx投资管理有限公司投资管理制度

XXXX投资管理有限公司投资管理制度

二〇一五年六月

目录

第一章总则 (1)

第二章投资管理制度的目标和原则 (1)

第三章投资决策机构 (2)

第四章投资标准和投资限制 (3)

第五章投资业务流程 (3)

第六章投资业务档案管理 (5)

第七章附则 (6)

附件一：投资工作流程图 (7)

附件二：项目概况表 (8)

附件三：立项申请表 (9)

附件四：投资决策委员会审核意见表 (10)

附件五：合同签署审批表 (11)

第一章总则

第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全及完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序及控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参及投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则

第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：

（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第三章投资决策机构

第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审及决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。

第十条项目投资决策由投资决策委员会成员采用记名投票方式表决，每人1票。每次表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。投资决策委员会委员可以投同意票、不同意票，不允许投弃权票。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交、电子邮件方式表决意见。

第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：

1、出席投资决策委员会会议，审核投资经理提交的项目文件，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；

2、决定投资项目的募集方案；

3、决定投资方案；

4、决定投资项目的退出方案；

第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。

第十三条公司执行董事对于项目的投资决策具有一票否决权。投资决策委员会结合投资决策委员会全体委员及执行董事的投票结果作最终决策。

第四章投资标准和投资限制

第十四条投资潜在的投资项目一般应符合如下(但并非必须全部符合)投资标准：

（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；

（2）清晰且经检验的有效盈利模式；

（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；

（4）法人治理结构清晰；

（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

（二）有足够的安全边际，投资收回风险小。

（三）投资回报率合理。

第十五条投资限制

（一）不得投资于承担无限责任的企业。

（二）不得投资于有可能使公司承担无限责任的项目。

（三）不得投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。

（四）不得投资未经投资决策委员会授权的项目。

第五章投资业务流程

第十六条项目的投资业务流程主要包括：项目搜集、项目初审、立项管理、尽职调查、投资决策、合同签订、产品发行、投后管理、投资退出等步骤。

第十七条项目搜集

公司应主要通过以下途径获取项目：

1、及国内外同业机构互通信息，共同分享符合各自准入标准的项目信息。

2、派出专门人员跟踪和研究资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

第十八条项目初审

投资经理负责根据及项目方的沟通结果填写《项目概况表》，并向项目方收集项目基本材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。

第十九条立项管理

立项是尽职调查前的一项工作。对具有进行尽职调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请表》，连同《项目概况表》等有关资料，报投资总监审批。投资经理将项目基本情况向投资总监进行汇报，投资总监应对申请立项的项目出具书面的评审意见，经投资总监认可的项目即可开展尽职调查工作，若投资总监对项目最终持否定意见，则该项目终止。

第二十条尽职调查

对经投资总监批准立项并决定进行尽职调查的项目，由投资经理组织项目组进行项目的尽职调查及评估。在完成项目现场的尽职调查后，项目组应制作完成《项目尽职调查报告》。

第二十一条投资决策

投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。项目在通过决策之后的后续操作过程中，若因客观原因遇到及投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应重新撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。

第二十二条合同签订

投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司法务人员起草的投资合同标准文本及拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同签署审批表》，逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同签署审批表》应及拟签署合同同时提交，以便各级审批人员确认合同条款。投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。

第二十三条产品发行

通过投资决策委员会审议决定投资的项目，由投资经理负责把控及各发行渠道对接，完成对于的产品框架设计、募集相关的宣传资料编辑以及协调相关部门完成产品发行一系列的合同制订及签署、开户、托管、资金划转、登记备案等具体工作。

第二十四条跟踪管理

公司对所投资项目通过以下方式进行项目投资后的管理工作。

（一）委派代表进入被投资企业董事会或监事会，取得特定权利及一票否决权，对被投资企业内部重大事项进行管理；