2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧、答题原则

1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络

B．公开劝诱

C．说明会

D．公告

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行

B．国有企业

C．民营企业

D．证券交易所

4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

11、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

12、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

13、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法独立承担民事责任

14、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

15、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

16、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A．姓名

B．从业资质证明

C．年龄

D．所在营业网点

18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

19、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

20、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。

A．检查公司财务

B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

C．对发行公司债券作出决议

D．向股东会会议提出提案

21、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

22、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实