外部性与公共品

讨论
国际性的外部效应（如排放氟氯烃导致的地 球臭氧层被破坏，排放二氧化碳导致的地球 温室效应）问题怎么解决？ 关于知识的外部效应？
第三讲：政府的经济角色（ ）： 第三讲：政府的经济角色（1）：
1、 外部性的缘起
马歇尔（Marshall）：《经济学原理》
“我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于该 产业的一般发达而形成的经济；第二种是有赖于某产业的具体企业自身资源、组织和经营 效率的经济。我们可把前一类称作‘外部经济’（external economies），将后一类称作 ‘内部经济’（internal economies）。” 马歇尔在这里用“外部经济”抽象和概括了经济规模扩大的原因，并不是通常意义上所指 的外部效应。虽然如此，学术界仍将之视为外部效应概念的最早缘起。
亨利·西奇威克（Henry Sidgrwick）：《政治经济学原理》
“在大量的各种各样的情况下，这一论断（即通过自由交换，个人总能够为他所提供的劳 务获得适当的报酬）明显是错误的。首先，某些公共设施，由于它们的性质，实际上不可 能由建造者或愿意购买的人所有。例如，这样的情况经常发生：大量船只能够从位置恰到 好处的灯塔得到益处，灯塔管理者却很难向它们收费。” 虽然从这段文字中我们看不到“外部效应”或“外部性”的字眼，但他认为个人并不是总 能够为他所提供的劳务获得适当的报酬的观点，事实上已经触及到了外部效应的基本内涵， 即“个人提供的劳务”和“获得的报酬”之间存在差异。
其四，法律系统
限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、 诉讼结果的不确定性。
7、公共物品与外部性的关系
联系
公共物品的非排他性即不付费就可以分享物品的益处是典型的私人边际收益大于 社会边际收益、私人边际成本小于社会边际成本情况；公共物品的非竞争性意味 着增加一个人消费不会引起生产成本的增加，其生产成本是既定的，所以某一公 共物品的提供对所有的消费者都产生了外部效应。 因此，在一定的意义上，外部效应可与消费的非竞争性和非排他性共同定义纯公 共物品与纯私人物品：外部性与消费的非竞争性和非排他性强的物品更具有纯公 共物品的特性，外部性与消费的非竞争性和非排他性弱的物品更具有纯私人物品 的特性。 也是在这个意义上，任何物品的生产与提供都会产生一定的外部效应，只不过有 的物品的外部效应不那么明显，而公共物品则是带来外部效应的极端的情况。
6、外部性的纠治：政府解决办法
征税或罚款的办法在理论上是完美的，但在实践中却存在操作性的困难。如在污染税问题 上，政府在技术上很难确定生产者的边际污染成本，相应地就很难确定边际税率。这样， 政府通过征税或罚款的方法纠治负外部效应的效果就被打了折扣。
其二，补贴
主要运用于正的外部效应，但也用于纠治负的外部效应。 正外部效应：正外部效应的产生是由于私人边际收益低于社会边际收益，从而导致资源配 正外部效应 置的低效，但如果给私人补贴使之与社会边际收益处于一致的水平，则会鼓励产生正外部 效应的经济行为。 如科技创新会产生正外部效应，政府对有突出贡献的科技人员发放津贴，就会鼓励其科技 创新能力。 这里的补贴并不是政府救灾和扶贫的补贴。 负的外部效应：仍以上文提到的环境污染为例，如果给少排污者以补贴，这种鼓励少排污 的行为必然会形成示范效应，由此也在一定程度上解决环境污染问题。 当然，这种鼓励行为要以公共财政收入为基础，是要受到限制的。 毫无疑问，补贴与征税或罚款存在同样的实践难题——政府难以确定最优补贴量。
案例2
蒙古大火 火烧中国
案例2
蒙古大火 自10月23日起，来自蒙古 蒙古国的草原大火逐渐 蒙古 向我国边境靠近，并威胁我国内蒙古 蒙古自治区 蒙古 100多公里长的边境线。 我国内蒙古 蒙古自治区地方和武警森林部队已投 蒙古 入近千人阻截。 <<环球时报>> 2005年10月28日 第四版 蒙古大火为何总烧到中国》 中国》 《蒙古 中国
此外，奈特（Knight）、埃利斯（Ellis）、费尔纳（Fellner）、米德 （Meade）、布坎南、斯塔布尔宾（Stubblebine）、西多夫基 （Scitovsky）、贝特（Bator）
2、外部性的概念
布坎南、斯塔布尔宾 只要某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数） 所包含的变量在另一个人（或厂商）的控制之下， 即存在外部效应。若UA表示个人A的效用，那么以 下公式就表示外部效应的存在： UA＝UA（X1，X2，X3，…，Xn,Y1） 就是说，如果A的效用不仅受控于其自身的活动X1， X2，X3，…，Xn，还受控于他人，如B的活动Y1， 则外部效应存在。
1、 外部性的缘起
庇古（Pigou）：《福利经济学》
他认为，西奇威克的灯塔的例子中，私人的边际净产出小于社会的边际净产出，又由于提 供灯塔者在技术上很难向第三方索取报酬，于是就给第三方带来了额外的服务和效用。 这种“额外的服务和效应用”其实就是我们今天所说的正的外部效应，由此，庇古深化了 西奇威克的认识，涉及到了外部效应的类别问题。 庇古曾经论述过的“道路拥挤”问题实际上是负的外部效应的一个例子。有的学者证实， 庇古在有关文献中的确表现了外部效应有“正”和“负”的区别的思想。
3、外部性的分类（续）
消费的正外部效应（消费的正外部性），指消费者个体的消 费行为给社会带来了利益，使得社会收益大于消费者个体的 收益，或者说消费者的个体成本大于社会成本。
如沿街居民在阳台上放了几盆赏心悦目的花而使过路人心情舒畅就是沿街居民给 社会带来的正外部效应。
消费的负外部效应（消费的负外部性），指消费者个体的消 费行为给社会带来了损失，使得社会收益小于消费者个体的 收益，或者说消费者的个体成本小于社会成本。
案例1
在12月10日前后，它进入黑龙江――那是一 条国际河流，中国与俄罗斯的界河 。 而在12月15日之前，污染带抵达俄罗斯城市 哈巴罗夫斯克。 俄紧急救援部派出了121名工作人员，调运39 台技术设备。 其中包括两架飞机和18台专用车辆。
案例1
指挥中心决定：在污染带抵达哈巴罗夫斯克 后，城市停止供水的最长期限为3天。 据俄地方新闻社报道，在宣布进入紧急状态 后，哈巴罗夫斯克、共青城、阿穆尔斯克3个 城市的151所中小学、136个幼儿园与学前班 将全部关闭，536家食品加工企业也将暂停营 业。
例如，同一场合下的吸烟者对不吸烟者的身体造成损害，却不必为此承担任何后 果。
4、外部性的后果
只要存在外部性，资源配置就不是有效的（stiglitz） 两种后果：商品的供不应求和供过于求 当存在正的外部效应时，个体的经济行为者会比社会承担更 多的成本，于是存在正外部效应的物品就会出现供不应求的 情况； 当存在负的外部效应时，个体的经济行为者会比社会获得更 多的收益，因此就会出现供过于求的状况。
6、外部性的纠治：私人解决办法
其一，财产权的分配——产权界定
科斯第一定理认为，在产权明确的前提下，如果交易成本 交易成本为零或小得可 交易成本 以忽略不计，市场机制自身可以通过协商谈判的方式使外部效应内部化， 达到资源的最优配置。 科斯第二定理认为，在产权明确的前提下，如果交易成本不为零或不是 小得可以忽略不计，那么合理的制度安排 制度安排可以减少交易成本，使内部效 制度安排 应内部化，合理地配置资源。 举例：如何内部化——种植小麦 的农民和养牛的牧民
6、外部性的纠治：政府解决办法
其三，政府管制
与征税、罚款和补贴的方法相比，政府往往更喜欢通过许可、禁止等强 制性的手段对产生负外部效应的个体经济行为施加直接的影响。 如通过规定生产者的最大排污限额，限制排污企业的行为。 这一方法也存在问题：第一，管制成本往往很高；第二，容易产生寻租 行为。但社会生活中管制现象是大量存在的。
2、外部性的概念（续）
外部性 外部性问题产生于经济活动中个体成本与社 会成本、个体收益与社会收益之间的差异， 因此外部性就是经济人个体经济行为的外在 影响。 一个人或一个企业的行为影响了其他人或企 业，却没有负担应有的成本或没有应有的报 酬
3、外部性的分类
生产的正外部效应（生产的正外部性），指生产者个体的生产 行为给社会带来了利益，使得社会收益大于生产者个体的收 益，或者说生产者的个体成本大于社会成本。
其二，社会准则（social sanctions）、道德的作用
道德的作用要依靠个人的自觉，而且每个个体的情况不同，所以是一种 辅助手段。
6、外部性的纠治：私人解决办法
其三，组织设计
詹姆斯·E·米德认为，外部效应的产生是由于某人未参与某项决策，而使 他的利益受到或好或坏的影响。所以，外部效应解决的最明显的方法就 是对社会组织进行重组，使曾经未参与决策的人参与政策的制定以纠正 曾经受到的影响。 这种将外部效应内部化的形式有：家庭、社会俱乐部、商业公司、政府 机关等。 米德的这一观点并没有引起学术界的重视，因为任何的制度安排都不是 完美的，组织的任何一次设计都会存在利益冲突，这样组织就要处于永 远的变更甚至循环状态，并且，变更之后的利益矛盾有可能更为微妙、 更加难以解决。所以，组织设计的途径在实践上的可行性较小。
政府经济学
北京大学政府管理学院
第四讲
政府的经济角色（ ）： 政府的经济角色（2）： 矫正外部性（ 矫正外部性（externalities） ）
案例1
2005年
松花江污染事件
案例1Hale Waihona Puke Baidu
2005年11月13日，吉化公司双苯厂爆炸。 双苯厂距离松花江只有500米 ，长约80公里 的污染带顺水而下，速度是每小时3公里。 爆炸产生的苯、苯胺、硝基苯等污染物，将 混在废水中侵入大江，总量约100吨。 污水直逼拥有900万人口的哈尔滨 苯及其衍生物是生命的杀手――致癌、致畸 形、致基因突变 等
例如，果农种植的果树开花为隔壁养蜂场的蜜蜂提供了花源，从而增加了蜂蜜的产 量，但养蜂人却不必向果农支付任何好处。
生产的负外部效应（生产的负外部性），指生产者个体的生产 行为给社会带来了损失，使得社会收益小于生产者个体的收 益，或者说生产者的个体成本小于社会成本。
工厂向空气中排放废气严重污染了环境却不必对社会进行赔偿就是生产的负外部效 应的典型例子。
7、公共物品与外部性的关系
区别
公共物品强调的是成本与收益的非排他性和非竞争性，是物品本身的属 性，本质在于如何使公共物品的供应更加合理、更有效率；外部效应强 调的是个体经济行为给其他行为主体带来的收益与成本问题，是某一经 济行为的存在性影响问题，其本质在于怎样更合理地分担成本与收益， 以达到资源的最优配置。
5、外部性的原因
两种争论 市场机制论：外部效应的存在源于市场机制自身。
在市场经济的世界里，无论厂商还是消费者，他们 本身都是自私的“经济人”，都追求自身利益或效 用的最大化，都不会站在社会福利的高度来思考问 题并作出决策。
所有制论：外部效应的存在源于产权的不明晰。
如前面提到的“公用地的悲剧”问题。
6、外部性的纠治：政府解决办法
其一，征税或罚款
通常主要针对负的外部效应 这一税收和罚款应该着眼于对私人边际成本的调整，社会边际成本大于私人边际成本是由私 人的个体经济行为所致，所以应对社会边际成本大于私人边际成本的那部分征税或罚款，数 额大致等于两者的边际成本之差，使私人边际成本提高到与社会边际成本一致的水平，以达 到将负外部效应内部化的目的。 比如环境污染税，无论是对生产者征收污染税，还是对消费者征收消费税，或者是两者并用， 都会起到降低污染程度的作用。 对生产者征收污染税：厂商为了弥补这一损失，势必会提高产品的价格，产品价格的提升会 导致需求量的下降，从而导致供应量也即生产量的下降，减轻污染程度。即使生产者这时仍 想保持原有的生产规模，也只好改进生产设备或采用新的生产技术和方法，这样仍旧可以达 到减轻污染的目的。 对消费者征收消费税：同样可以减少需求量以达到与对生产者征税同样的效果。 通过征税的办法解决环境污染问题最早是由英国著名经济学家庇古提出的，因而人们就把这 种外部效应内部化的税收称为“庇古税 庇古税”。 庇古税 罚款和征税具有相同的原理和作用，