原材料脆弱性险评估表
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BRC供应商风险评估、脆弱性评估(含附属excel全套资料)
Matrix Zonal Parameters矩阵带状参数
Likelihood of Occurrence
SSESSMENT, 5X5脆弱性评估，5X5
V.High:1 / High:2 / Medium:3 / Low:4 / V.Low:5
Matrix Zonal Parameters矩阵带 12.00 8.00 1.00
Overall Testing Overall Testing Likelihood of Method Likelihood of Occurrence Sophistication/ Method (=Average)发 Capability测试 Frequency测 Detection 生的总体可能 方法复杂化/ 试方法频率 (=Average) 性（＝平均） 2.14 2.14 2.00 2.14 0.00 能力 5 3 3 3 3 3 3 3 4.00 3.00 3.00 3.00 0.00
V.HIGH (1) V.LOW (5) LOW (4) Low Low Low Low Low V.LOW (1) Medium Medium Low Low Low LOW (2) High High Medium Low Low MEDIUM (3) High High High Medium Low HIGH (4) High High High Medium Low V.HIGH (5)
VULNERABILITY ASSESSMENT, 5X5脆弱
V.High:5 / High:4 / Medium:3 / Low:2 / V.Low:1 高：5 /高：4 /中等：3 /低：2 / V：低：1
Nature Fraud Economic Ease of Supplier Raw history舞 factor经济 Access易 History供 Material天 Ingredient 弊史 因素 访问性 应商历史 然原料 成分
脆弱性分析明表
ห้องสมุดไป่ตู้
评分 强雷暴 降雪 暴风雪 冰雹 地震 极端温度 干旱 洪水 野火 滑坡 溃坝 流行病暴发 自然类平均分 电力故障 发电机故障 燃料短缺 天然气故障 供水故障 污水系统故障 蒸汽故障 火警故障 通讯故障 医用气体故障 信息系统故障 内部火灾
内部水灾 内部危险品暴露 供应短缺 结构性损坏 技术类平均分 大规模伤害事件 （外伤） 大规模伤害事件 （医疗/感染） 婴幼儿诱拐 劫持人质情况 民间暴乱 罢工行动 法医 爆炸物威胁 人员类平均分 大规模危险品伤 亡事件（历史事 件≥5名受害者） 小规模危险品伤 害事件（从历史 事件＜5名受害 者） 外部，化学品暴 露 小一中规模内部 泄露 大规模内部泄露 恐怖袭击，化学 性质 内部放射性物质 暴露 恐怖袭击，放射 性 危险品类平均分
灾害脆弱性分析（HVA）明细表
严重性 可能性 事件 相关威 时间、效 社区/互助 胁 预案 率、资源 员工和供 给 0=无/不适 0=无/不适 0=无/不适 0=无/不 0=无/不适 0=无/不适 0=无/不适 用1=低 2= 用1=低 用1=低2= 适用1=低 用1=低 用1=低2= 用1=低 0-100% 中3=高 2=中3=高 中3=高 2=中3=高 2=中3=高 中3=高 2=中3=高 发生的 可能性 死亡或受伤 物质上损 对运营的 的可能性 失和损坏 干扰 人力影响 资产影响 运营影响 准备工作 内部响应 外部响应 风 险
BRC供应商风险评估、脆弱性评估(含附属excel全套资料)
VULNERABILITY ASSESSMENT, 5X5脆弱
V.High:5 / High:4 / Medium:3 / Low:2 / V.Low:1 高：5 /高：4 /中等：3 /低：2 / V：低：1
Nature Fraud Economic Ease of Supplier Raw history舞 factor经济 Access易 History供 Material天 Ingredient 弊史 因素 访问性 应商历史 然原料 成分
Matrix Zonal Parameters矩阵带状参数
V.HIGH (1) V.LOW (5) LOW (4) Low Low Low Low Low V.LOW (1) Medium Medium Low Low Low LOW (2) High High Medium Low Low MEDIUM (3) High High High Medium Low HIGH (4) High High High Medium Low V.HIGH (5)
Overall Overall Vulnerability Vulnerability Category总 Rating总体脆 体脆弱性类 弱性等级 别
8.57 6.43 6.00 6.43 0.00
Medium Low Low Low 12 to 25
LOW MEDIUM HIGH
Supplier Relationship 供应商关系
Geographic Factors地理 因素
Ing1铟镓 Ing2 Flours Improvers
5 5 1 1
1 1 1 1
3 3 3 3
1 1 2 3
1 1 2 2
1 1 2 2
V.High:5 / High:4 / Medium:3 / Low:2 / V.Low:1 高：5 /高：4 /中等：3 /低：2 / V：低：1
Nature Fraud Economic Ease of Supplier Raw history舞 factor经济 Access易 History供 Material天 Ingredient 弊史 因素 访问性 应商历史 然原料 成分
Matrix Zonal Parameters矩阵带状参数
V.HIGH (1) V.LOW (5) LOW (4) Low Low Low Low Low V.LOW (1) Medium Medium Low Low Low LOW (2) High High Medium Low Low MEDIUM (3) High High High Medium Low HIGH (4) High High High Medium Low V.HIGH (5)
Overall Overall Vulnerability Vulnerability Category总 Rating总体脆 体脆弱性类 弱性等级 别
8.57 6.43 6.00 6.43 0.00
Medium Low Low Low 12 to 25
LOW MEDIUM HIGH
Supplier Relationship 供应商关系
Geographic Factors地理 因素
Ing1铟镓 Ing2 Flours Improvers
5 5 1 1
1 1 1 1
3 3 3 3
1 1 2 3
1 1 2 2
1 1 2 2
食品欺诈脆弱性评估分析表
2.依据追溯系统，隔离受影响的半成品、成品。确认是否需要启动召回。
3.更换供应商
每批次
许荣星
1.产品第三方检测报告，型检报告
2.厂家资质证书
3.原辅料进货检验记录
4.每年至少核查一次产品第三方检测报告，每年一次合格供方调查
经济因素
无
供应商来源
生产企业采购/合格供方
供方
调查
每年
汪俊
识别的复杂性
无
性质
加工
2.标有具体来源或原产地
3.供应商需提供生产许可证，相应资质与证书
1.封存库存货物。
2.依据追溯系统，隔离受影响的半成品、成品。确认是否需要启动召回。
3.更换供应商
每批次
许荣星
1.产品第三方检测报告，型检报告
2.厂家资质证书
3.原辅料进货检验记录
4.每年至少核查一次产品第三方检测报告，每年一次合格供方调查
2
极少发生
可能几年发生一次
1
轻微
产品符合质量标准，可使用
1
严重性乘以可能性数值为风险等级，风险等级（Risk Level，简称：RL）：1≤RL≤6分，属于低风险；6<RL≤15分属于中风险；RL在15以上的为高风险
5
有时发生
可能每月发生
4
严重
未达到国家标准，产品质量不合格（霉变，虫蛀，水分超标等），不能使用
4
偶尔发生
可能每半年发生一次
3
较严重
产品某项不符合相应质量标准（国标，企标，客户标准），需要返工后或者经过评定后才能决定是否使用
3
很少发生
可能每年发生一次
2
一般
产品符合质量标准，可以使用，因个别原因，做进一步评判，是否符合客户要求等
3.更换供应商
每批次
许荣星
1.产品第三方检测报告，型检报告
2.厂家资质证书
3.原辅料进货检验记录
4.每年至少核查一次产品第三方检测报告，每年一次合格供方调查
经济因素
无
供应商来源
生产企业采购/合格供方
供方
调查
每年
汪俊
识别的复杂性
无
性质
加工
2.标有具体来源或原产地
3.供应商需提供生产许可证，相应资质与证书
1.封存库存货物。
2.依据追溯系统，隔离受影响的半成品、成品。确认是否需要启动召回。
3.更换供应商
每批次
许荣星
1.产品第三方检测报告，型检报告
2.厂家资质证书
3.原辅料进货检验记录
4.每年至少核查一次产品第三方检测报告，每年一次合格供方调查
2
极少发生
可能几年发生一次
1
轻微
产品符合质量标准，可使用
1
严重性乘以可能性数值为风险等级，风险等级（Risk Level，简称：RL）：1≤RL≤6分，属于低风险；6<RL≤15分属于中风险；RL在15以上的为高风险
5
有时发生
可能每月发生
4
严重
未达到国家标准，产品质量不合格（霉变，虫蛀，水分超标等），不能使用
4
偶尔发生
可能每半年发生一次
3
较严重
产品某项不符合相应质量标准（国标，企标，客户标准），需要返工后或者经过评定后才能决定是否使用
3
很少发生
可能每年发生一次
2
一般
产品符合质量标准，可以使用，因个别原因，做进一步评判，是否符合客户要求等
原材料风险评估等级表
高风险中风险
低风险
外被PVC ●芯皮
SR-PVC ●芯皮PE/PP/铁氟龙●
导体铜丝●印字油墨●屏蔽铝箔
●
PIN
铜镀锡/金/镍●PBT/PBT+玻纤●Nylon
●ABS ●铁氟龙●
PC ●色粉●快削铜镀镍●铜镀锡/金/镍
●
不锈铁●不锈铜●冷扎铜●
钢镀锌/镍
●快削铜镀镍/锌●环保铁镀锌/镍
●黄铜镀锡/金●磷青铜镀锡/金●铁片钢镀镍●
垫片不锈钢●马口铁不锈铁●
锡丝锡/铜●锡条锡/铜
●
洋白铜●接地铜管●
HOUSING Nylon/PBT ●装配壳ABS/PC ●垫圈橡胶●热缩套管
EVA
●PVC套管PVC(聚氯乙稀）●外模料PVC(聚氯乙稀）●内模料PE(聚乙稀）●杆套PC/TPE
●下/下固定座
●
螺丝／螺母
五金类
端子
塑料类
零件类别
原材料风险评估等级表
线材
胶芯
连接器
铁壳
风险等级
备注
零件材质组件项目。
主要原辅料脆弱性评估及控制措施
XXXXXXXXXXXXXXX有限公司
主要原辅料脆弱性评估及控制措施
评估人：评估日期：审核：
序号
原辅料名称
风险类别
风险描述
评估结果
风险等级
综合风险等级
控制措施
1
辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类
掺假或冒牌的过往证据
根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）
公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生
原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。
公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。供应商较稳定，信誉良好。掺假或冒牌的风险较小。
低
可用性
价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌
纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。
低
中
1.原料来自合格供应商；
2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；
3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；
4.对供应商现场审查，审查结果留底备案；
5.根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检；
6.必要时，要求供应商提供未掺假保证书。
可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素
低
识别原辅料掺假常规测试的复杂性
当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险
公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。
低
原辅料的性质
如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加
主要原辅料脆弱性评估及控制措施
评估人：评估日期：审核：
序号
原辅料名称
风险类别
风险描述
评估结果
风险等级
综合风险等级
控制措施
1
辣椒类（辣椒干、辣椒粉、辣椒籽等）、芝麻类
掺假或冒牌的过往证据
根据以往的信息，产品可能出现过掺假或冒牌的情况（如产地、品种）
公司辣椒类、芝麻类原料属农副产品，产地较稳定，以往没有掺假或冒牌的情况发生
原辅料价格波动大，或价格较高，掺假或冒牌会产生较大的经济利益时，对供应商的吸引力较大，可能导致掺假或冒牌的风险。
公司纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。供应商较稳定，信誉良好。掺假或冒牌的风险较小。
低
可用性
价格波动较大，或供应量减少时，可能导致供应商掺假或冒牌
纸箱、牛皮纸袋、编织袋等包材供应充足，市场价格较稳定。
低
中
1.原料来自合格供应商；
2.必要时，供应商提供产地证明及产品检测报告；
3.每批原料进厂时，按公司质量验收标准进行检验。拒收不合格产品；
4.对供应商现场审查，审查结果留底备案；
5.根据国内外及客户关注项目制定监控计划，定期外检；
6.必要时，要求供应商提供未掺假保证书。
可使掺假和冒牌更具吸引力的经济因素
低
识别原辅料掺假常规测试的复杂性
当使用常规手段（如目测）识别掺假或冒牌较困难时，或测试手段较复杂时，掺假或冒牌不易发现，会增加掺假或冒牌的风险
公司从事该行业多年，采购人员经验丰富，对辣椒、芝麻等主要原料仅从感官上就能很容易地识别出掺假或冒牌。
低
原辅料的性质
如原辅料的组分复杂，或易于掺假或冒牌，识别掺假或冒牌的难度会增加，会导致掺假或冒牌的风险增加
预防和消除食品欺诈-脆弱性评估
食品欺诈预防程序1 目的为了保护食品生产和供应过程的安全，以最大限度地减少欺诈或掺假食品原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确且属实，制定的控制程序。
2 范围适用与公司食品安全管理体系涉及的所有供应商。
3 职责3.1最高管理者职责3.1.1 批准原材料脆弱性评估表。
3.1.2 确保公司预防和消除食品欺诈的职责和权限得到规定和沟通。
3.1.3 提供预防和消除食品欺诈实施所需的资源。
3.2各部门职责：3.3.1品管部：负责组织原材料脆弱性评估表的编制和修订，负责原材料验收，负责原材料质量证明文件的核实、验证。
办公室：预防和消除食品欺诈相关知识的培训。
3.3.2生产部：负责保持所有的生产记录，以利于追溯到原料的供应商。
3.3.3采购部：负责原材料供应商的准入评审和定期评价。
4 工作程序和要求4.1 实施食品欺诈的脆弱性评估的时机每年至少一次对食品原料、包装材料等实施食品欺诈的脆弱性评估，以识别食品欺诈脆弱性。
在以下情况时，应进行食品欺诈脆弱性评估并保存评估记录：工厂使用了新原料；原料的生产工艺或配方发生变更；行业内有类似食品欺诈曝光；政府部门公布易掺假原料时；因气候因素影响到某类原料；原料价格波动较大时；竞争激烈、供需不平衡时；品管部认为有必要时。
4.2 实施食品欺诈的脆弱性评估准备4.2.1 食品原料及供应商筛选列出产品涉及的所有原料和供应商，进行筛选，对风险较高、影响较大的原料进行脆弱性评估。
4.2.2 影响因素评估对于筛选出的原料和供应商，对可进行帮助预测欺诈发生的因素进行评估，这些因素在表1中列出。
表1影响因素评估表预筛选确定的原材料和供应商进行影响因素评估并打分。
影响因素评估分数=每一项影响因素分数相加/9，向上取整数。
4.2.3 潜在影响评估根据可能成为食品欺诈目标的食品或食品成分对公众健康、经济或监管机构的信誉产生的影响，评估潜在影响范围。
评估因素在表2中列出。
表2潜在影响评估表潜在因子在进行影响评估时，还应考虑潜在因子的影响。
塑料包装材料—原材脆弱性评估表
评估组长： 日期：2023年2月27日评估人员：
评估准则
1、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假或替代；中-不易被掺假或替代；低：很难被掺假或替代。
2、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代有较低或无经济利益
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法或无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
注：危害性：根据发生的可能性判定分值为1～6分，其中高风险划分有（容易产生：6分 较容易产生：5分），中风险划分有（一般产生：4分 轻微产生：3分），低风险划分有（基本不产生：2分 不产生：1分）
等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，11-16分为中风险，17-30分为高风险。
脆弱性风险评估表
3
0
1
1
1
3
9
M
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
淀粉糖（饴 添加果糖 糖） 调整甜度
3
0
1
1
1
3
9
M
奶粉
使用或添 加廉价奶 粉冒充
3
0
3
1
3
3
27
H
1.索取经销商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
H
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
类白色或浅米黄色颗 粒或粉末
白色至淡黄色粉末，几 乎无味或有淡淡的豆腥 味
1
0
1
1
1
2
2
L
瓜尔胶
1
0
1
1
1
2
2
L
包装袋
版面与样板色一致， 色泽均匀，批次之间 应无明显的颜色差 异，无杂质
1
0
1
1
3
1
9
M
托盘
/
1
0
1
1
风险评估表格
2
网络瘫痪
3
医疗纠纷
4
火灾
5
职业暴露
6
停电、停水
7
产科子痫
8
羊水栓塞
9
突发胎死宫内
10
财务被盗
11
产房外分娩
12
患者跌倒坠床
13
医院感染
14
电梯意外
15
输血反应
16
设备故障
17
婴儿丢失
风险值=发生可能性（分子/分母）×严重性（分子相加/分母相加）×100%，每项的分母均为3，自己评出的分值为分子
医院科灾害脆弱性分析风险评估表
序号
危机项目科室（对照科室特点自行拟定项目
发生频率
(F)
事故严重性（S）
相对风险
风险等级
人员伤害=未知
1=低
2=中
3=高
财产损失=未知
1=低
2=中
3=高
服务影响=未知
1=低
2=中
3=高
应急准备
1=高
2=中
3=低/无
外部反应
1=高
2=中
3=低/无
PXS=RW
1-5级
1
产后出血
网络瘫痪
3
医疗纠纷
4
火灾
5
职业暴露
6
停电、停水
7
产科子痫
8
羊水栓塞
9
突发胎死宫内
10
财务被盗
11
产房外分娩
12
患者跌倒坠床
13
医院感染
14
电梯意外
15
输血反应
16
设备故障
17
婴儿丢失
风险值=发生可能性（分子/分母）×严重性（分子相加/分母相加）×100%，每项的分母均为3，自己评出的分值为分子
医院科灾害脆弱性分析风险评估表
序号
危机项目科室（对照科室特点自行拟定项目
发生频率
(F)
事故严重性（S）
相对风险
风险等级
人员伤害=未知
1=低
2=中
3=高
财产损失=未知
1=低
2=中
3=高
服务影响=未知
1=低
2=中
3=高
应急准备
1=高
2=中
3=低/无
外部反应
1=高
2=中
3=低/无
PXS=RW
1-5级
1
产后出血
原材料脆弱性险评估表
极低
辅料
包装袋、
供应商为了追求更大的利益掺假
包材不涉及掺假
低
来自生产许可企业，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
极低
原材料来源不真实或被造假
不涉及
极低
评估结论
本公司原辅料来源于可控的正规渠道，属于一手供应，去除了中间商参与的风险，并且经过检测合格后才允许使用，评估结果良好
评估：审核：
日期： 日期：
鞠躬尽瘁，死而后已。——诸葛亮
基地属于双方管理，并且基地负责人在业界口碑良好
极低
辅料
NACLO/酒精
供应商为了追求更大的利益掺假
提供《检测报告》
低
来自生产许可企业，供应商每次供货提供《外检报告》，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批辅料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
食品有限公司原材料脆弱性风险评估表
原材料名称
风险描述
风险评估依据
风险等级
控制方法
频次
备注
原料
草莓
合同基地为了追求更大的利益掺假合同来自地的果蔬原料很难掺假低
来自CIQ备案的合同基地，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
合同基地有掺假或冒牌嫌疑
辅料
包装袋、
供应商为了追求更大的利益掺假
包材不涉及掺假
低
来自生产许可企业，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
极低
原材料来源不真实或被造假
不涉及
极低
评估结论
本公司原辅料来源于可控的正规渠道，属于一手供应，去除了中间商参与的风险，并且经过检测合格后才允许使用，评估结果良好
评估：审核：
日期： 日期：
鞠躬尽瘁，死而后已。——诸葛亮
基地属于双方管理，并且基地负责人在业界口碑良好
极低
辅料
NACLO/酒精
供应商为了追求更大的利益掺假
提供《检测报告》
低
来自生产许可企业，供应商每次供货提供《外检报告》，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批辅料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
食品有限公司原材料脆弱性风险评估表
原材料名称
风险描述
风险评估依据
风险等级
控制方法
频次
备注
原料
草莓
合同基地为了追求更大的利益掺假合同来自地的果蔬原料很难掺假低
来自CIQ备案的合同基地，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
合同基地有掺假或冒牌嫌疑
2021原辅料欺诈掺假脆弱性风险评估记录表
掺假或替代可导致 低 的经济利益低，我
司主要采购经现场 审核合格供方产品
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
供应链长和复杂较 低 难接触到原辅料
供应链长和复杂较 低
难接触到原辅料 低 供应链长和复杂较
2014年**充当兔**掺假案 里，近几年在政府部门的 联合监督下有很好的控 制，我司目前从未出现过 低 被掺假**此类原料，并且 未出**客户对产品原辅料 的掺假或者替代的质量反 馈。
掺假或替代可导致 的经济利益高，我 低 司主要采购经检验 检疫的固定的合格 供方产品
供应链长和复杂较 低 难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出 低 原 材 料 ** 假 和 替 代 情
况
低低 无
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
鉴别出原辅料的掺假
和替代需要较复杂的
测试方法，无法鉴别
出***假和替代，我司
低
中
只采购有资质的合格
供 方 ， 每 ** 提 供 合 格
厂 检 单 ， 年 度 自 ** 做
第三方检测
中无
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
包装** 感官状态***掺假或替代
袋、PE 欺诈的风险可能小易于
低
无
罐 识别
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
供应链长和复杂较 低
难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
评估识别方式如下： 1、 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。 2、 原辅料特性：原辅料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。 3、 过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原辅料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。 4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。 5、供应链掌控度：通过供应链接触到原辅料的难易程度。 风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原辅料；中-在供应链中，较难接触到原辅料；低：在供应链中，很难接触到原辅料。 6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原辅料的掺假和替代；中-鉴别出原辅料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别 出原辅料的掺假和替代，检测精度高。 7、原辅料特性、过往历史引用、经济驱动因素、供应链掌控度以及识别难度中，任何一个风险等级为高风险时，则综合风险等级为高；当没有高风险存在，任何其中两个或两个以上 为中等风险时，其综合风险等级为中；当没有高风险存在，只有一个中风险，其余均为低风险，或均为低风险时，综合风险等级即为低风险。| 8、预防及控制措施：综合风险等级为低风险的原辅料，为可不计为脆弱性风险考量的原辅料，不必采取措施；综合风险等级为中风险的原辅料，有不大可能被掺假或替代的项目，有 新的变更信息时再进行评估处理；综合风险评估为高风险的原辅料项目，为极有可能被掺假或替代的原辅料项目，应采取对应措施：a、其供应商必必须是进行供应商现场审核的合格 供应商；b、每年提供一次第三方型式检测报告；c、每批必须提供批次报告，进货验收感官抽查应符合产品要求；d、公司每年至少一次随机抽样进行第三方检测。
司主要采购经现场 审核合格供方产品
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
供应链长和复杂较 低 难接触到原辅料
供应链长和复杂较 低
难接触到原辅料 低 供应链长和复杂较
2014年**充当兔**掺假案 里，近几年在政府部门的 联合监督下有很好的控 制，我司目前从未出现过 低 被掺假**此类原料，并且 未出**客户对产品原辅料 的掺假或者替代的质量反 馈。
掺假或替代可导致 的经济利益高，我 低 司主要采购经检验 检疫的固定的合格 供方产品
供应链长和复杂较 低 难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出 低 原 材 料 ** 假 和 替 代 情
况
低低 无
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
鉴别出原辅料的掺假
和替代需要较复杂的
测试方法，无法鉴别
出***假和替代，我司
低
中
只采购有资质的合格
供 方 ， 每 ** 提 供 合 格
厂 检 单 ， 年 度 自 ** 做
第三方检测
中无
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
包装** 感官状态***掺假或替代
袋、PE 欺诈的风险可能小易于
低
无
罐 识别
掺假或替代可导致 的经济利益低，我 低 司主要采购经现场 审核合格供方产品
供应链长和复杂较 低
难接触到原辅料
感官状态易于鉴别出 低 原材料的掺假和替代
情况
低低 无
评估识别方式如下： 1、 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。 2、 原辅料特性：原辅料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。 3、 过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原辅料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。 4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。 5、供应链掌控度：通过供应链接触到原辅料的难易程度。 风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原辅料；中-在供应链中，较难接触到原辅料；低：在供应链中，很难接触到原辅料。 6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原辅料的掺假和替代；中-鉴别出原辅料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别 出原辅料的掺假和替代，检测精度高。 7、原辅料特性、过往历史引用、经济驱动因素、供应链掌控度以及识别难度中，任何一个风险等级为高风险时，则综合风险等级为高；当没有高风险存在，任何其中两个或两个以上 为中等风险时，其综合风险等级为中；当没有高风险存在，只有一个中风险，其余均为低风险，或均为低风险时，综合风险等级即为低风险。| 8、预防及控制措施：综合风险等级为低风险的原辅料，为可不计为脆弱性风险考量的原辅料，不必采取措施；综合风险等级为中风险的原辅料，有不大可能被掺假或替代的项目，有 新的变更信息时再进行评估处理；综合风险评估为高风险的原辅料项目，为极有可能被掺假或替代的原辅料项目，应采取对应措施：a、其供应商必必须是进行供应商现场审核的合格 供应商；b、每年提供一次第三方型式检测报告；c、每批必须提供批次报告，进货验收感官抽查应符合产品要求；d、公司每年至少一次随机抽样进行第三方检测。
原材料风险评估记录表
每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大 抽检、送检频率；每个月进行一 次来料统计表来考核供应商的绩 效管理等 每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大 抽检、送检频率；每个月进行一 次来料统计表来考核供应商的绩 效管理等 每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大 抽检、送检频率；每个月进行一 次来料统计表来考核供应商的绩 效管理等 每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大 抽检、送检频率；每个月进行一 次来料统计表来考核供应商的绩 效管理等 每年要求供应商提供第三方检测 报告，每年进行一次风险评估和 六个月进行一次实地考查，加大 抽检、送检频率；每个月进行一 次来料统计表来考核供应商的绩 效管理等
胶丝
供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
7
黄江艺强工艺品厂
纸箱
供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
8
中山市星火实业公司
纱线
供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
第 2 页，共 4 页
供应商风险评估记录表
姓名：吴应久 序号 原材料名称 所在部门：办公室 所供应的 物料 职位：内审员
风险评估
风险描述
（影响）程度
评估依据
低 中 高 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
胶丝
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7
黄江艺强工艺品厂
纸箱
供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
8
中山市星火实业公司
纱线
供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
第 2 页，共 4 页
供应商风险评估记录表
姓名：吴应久 序号 原材料名称 所在部门：办公室 所供应的 物料 职位：内审员
风险评估
风险描述
（影响）程度
评估依据
低 中 高 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 不符合我司的限用物质规范， 有害物质超标等，公司的产能 √ 不能满足我司，交期及服务较 差 供应商风险评估调查表 第三方检测报告等，送 货月报表，
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基地属于双方管理，并且基地负责人在业界口碑良好
极低
辅料
NACLO/酒精
供应商为了追求更大的利益掺假
提供《检测报告》
低
来自生产许可企业，供应商每次供货提供《外检报告》，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批辅料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
食品有限公司原材料脆弱性风险评估表
原材料名称
风险描述
风险评估依据
风险等级
控制方法
频次
备注
原料
草莓
合同基地为了追求更大的利益掺假
合同基地的果蔬原料很难掺假
低
来自CIQ备案的合同基地，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
合同基地有掺假或冒牌嫌疑
极低
辅料
包装袋、
供应商为了追求更大的利益掺假
包材不涉及掺假
低
来自生产许可企业，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
极低
原材料来源不真实或被造假
不涉及
极低
评估结论
本公司原辅料来源于可控的正规渠道，属于一手供应，去除了中间商参与的风险，并且经过检测合格后才允ຫໍສະໝຸດ 使用，评估结果良好评估：审核：
日期：日期：
极低
辅料
NACLO/酒精
供应商为了追求更大的利益掺假
提供《检测报告》
低
来自生产许可企业，供应商每次供货提供《外检报告》，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批辅料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
食品有限公司原材料脆弱性风险评估表
原材料名称
风险描述
风险评估依据
风险等级
控制方法
频次
备注
原料
草莓
合同基地为了追求更大的利益掺假
合同基地的果蔬原料很难掺假
低
来自CIQ备案的合同基地，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
合同基地有掺假或冒牌嫌疑
极低
辅料
包装袋、
供应商为了追求更大的利益掺假
包材不涉及掺假
低
来自生产许可企业，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
极低
原材料来源不真实或被造假
不涉及
极低
评估结论
本公司原辅料来源于可控的正规渠道，属于一手供应，去除了中间商参与的风险，并且经过检测合格后才允ຫໍສະໝຸດ 使用，评估结果良好评估：审核：
日期：日期：