汽车顾客清单和顾客特殊要求清单

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汽车顾客清单和顾客特殊要求清单(CSR案例)

批量产品≤10PPM，安全法规项不良率为0；
样件稆需100%合格
S/R项CPK要达到1.67，其它关键项CPK要达到1.33
有定义新项目和年度要进行MSA的要求
2015.5.22
采购协议
要求1天内回复订单,否则认为默认
合同评审程序评审有规定订单必须在4小时内完成并有制订合同评审及时率100%
制订:审核:批准:
正在按计划推行
11.必须按APQP程序组织项目管理，并定期提交APQP跟踪表，PSW样件按WHJD要求提交PPAP文件
生产过程有要求过程能力≥1.67
12.2除非依据WHJD的指示或书面批准，供应商不得改变货物的设计、工艺、包装、运输、交货的日期或地点
在APQP过程有策划要进行能力统计的项目,
质量目标：新产品（3个月）≤15PPM
XX汽车系统有限公司
附件2：汽车顾客清单和顾客特殊要求清单更新日期:
序号
顾客名称
供应商编码
合同签订日期
顾客特殊要求名称、版本
特殊要求内容
对应的标准条款及过程
现行状态和/或特许的情况（须提交相应证明）
1
BC3412
2015.2Βιβλιοθήκη 26产品开发合同JD-JXC20150228
2.5项目停产后10年内提供所需备件

顾客特殊要求(CSR)清单

志联佳五金制品有限公司
客户特殊要求评审记录
客户名称：深圳宇成五金制品有限公司（供比亚迪汽车五金冲压件）评审依据：志联佳与宇成签署的技术开发协议评审时间：2012年5月30日评审地址：公司会议室主持人：雷明明评审小组：部门职务成员序号 1 2 3 NO
1 2 3
序号 4 5 6
部门
职务
评审结果
责任部门
业务部
监查人
李从容
备注
9
产品
工程部品管部业务部
姜金军黄伯光李从容
10
产品
业务部
李从容
11
产品
品管部
黄伯光
12
产品
生管课
雷明明
13 14
产品产品
采购课工程部
谭雪英姜金军
15
产品
生产课
徐克建
成员
类别
体系产品审核过程审核
特殊要求
/ 定期性能测试有规定在产品上做出永久性的标志，该标志可以是公司的厂名、厂标或商标、图号、POXX（PO:零部件状态， XX：供应商代码，供应商代码须由客户申请，供应商以技术联络单形式提供供应商进行会签确认，供应商按企业标准《汽车零部件永久性标识Q/BYDQ-47.036-2010》执行）及生产日期批次日期批次年月日XXXXX（110923）等，须满足《缺陷汽车产品召回管理规定》要求。标识的确认需与负责工程师确认是否有需要，以技术联络单形式进行会签。供应商必须确保其设计、制造的零部件符合中华人民共和国相关的法规要求，获得零部件的型式认证和如有必要的3C认证，并向甲方递交用作支持整车型式认证和如有必要3C认证的所有文件：其中包括满载状态，2万公里比亚迪试验场强化坏路道路试验后，无断裂、裂纹、变形等损伤、抖动。路试4万公里内不允许有裂纹。另保证材质成分必须满足图纸要求。供应商必须确保设计、制造的零部件不违反国家知识产权专利和保护法规。在产品变更时，非指定人员传递的技术资料和更改通知均不作为双方受控的资料依据。若由此带来的产品不合格及一切责任与费用均由供应商承担。

IATF16949认证最基本的要求-必须提交的审核证据

39
40
41
42 43 营销
44
订单管理：顾客订单/销售计划、可制造性评审记录、月度订单跟踪记录、发货计划、订单执行跟踪记录，发货记录、营销业绩统计趋势退货或顾客抱怨：顾客投诉登记、经验教训清单、8D报告、变更通知单+文件更改通知单、相关修订（控制计划、 PFMEA、工艺检验规程等）
45
46
53 仓库 54
相关方财产管理：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料和零件等；相关方财产清单，产权标识、检查记录，定期检查保养维护记录；报告相关方的记录培训：培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新品开发等），年度培训计划，月度培训记录，培训实绩跟踪表，培训记录，培训效果评价
55
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户），顾客满意度测评（内部评价），顾客满意度评价报告，顾客记分卡（客户评价）供应商资料：合格供应商名录，供应商基本信息调查表、营业执照复印件、体系证书复印件，危险废弃物处置资质等）供应商评价：供应商开发计划，资料收集，潜在供方清单，评审计划，供应商评审记录，采购协议（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等）
负责人员
计划完成时间
实际完成日期确认内容
2 体系策划
3 内部审核
4 管理评审 5 过程绩效指标
6
与顾客有关的绩效
7
8 9
10
11 12 管理层 13
管理评审：管理评审计划-各部门汇报资料汇总，管理评审会议签到，管理评审报告，持续改进计划，实施验证结果
管理层
14
内部审核：体系审核：内部审核实施计划、审核实施记录、体系审核报告，不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证，不符合项分布表、首末次签到表过程审核：过程审核年度计划、产品审核实施记录，审核实施记录、过程审核报告，不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证，不符合项分布表、首末次签到表

IATF16949第一阶段和第二阶段审核资料清单

IATF16949第一阶段和第二阶段审核资料清单一、第一阶段审核清单1、顾客资料包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；2、体系策划过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；3、内部审核包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;4、管理评审评审计划、评审报告等；5、过程绩效指标连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；6、与顾客有关的绩效顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；7、与供方有关的绩效供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二、第二阶段审核清单1、管理层1.1公司内外部环境因素分析SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；1.2企业风险分析产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；1.3公司战略未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；1.4年度业务计划/经营计划制订及统计按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

1.5管理评审管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；1.6体系审核内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；1.7过程审核过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；1.8产品审核产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产2.1生产计划客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；2.2生产工艺管理作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；2.3生产过程控制交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；2.4现场管理区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3.1设备标识环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；3.2特种设备管理清单、备案资料、年检记录；包括行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

顾客特殊要求清单(比亚迪)

质量协议
供方要提供安全法规件、关键件、重要件的分供方
质量协议
供方批量供货后，应对分供方的配套件进行定期/不定期的产品质量审核及质量管理体系审核
质量协议
供方提供的配套产品必须按批提交需方品管部验收，验收合格开具“验收合格证”后方定期/不定期对供方产品进行抽查或驻厂验收，但验收结果不免除供方的质量担保责任
质量协议
产品出厂前，须在外箱合格证下方贴“产品条形码”
比亚迪电话通知
产品合格证粘贴位置：外箱左上角“标贴框”内
公司内部规定
见协议1-1.1 见协议1-1.1 见协议1-1.1 见协议1-1.1 见协议1-1.1 见协议1-1.1 见协议1-1.2 见协议1-1.3
见协议1-1.5 见协议1-1.7 见协议2-2.9 见协议1-1.7 见协议1-1.1 见协议1-1.2 见协议1-1.4
见协议1-1.8
见协议1-1.9 见协议1-1.10 见协议1-1.11
见协议2-2.1 见协议2-2.2 见协议2-2.2 见协议2-2.4 见协议2-2.3 见协议2-2.3 见协议2-2.5-2
客户确认
小包装也要粘贴“物料合格证”
公司内部规定
外包装完整无损坏
质量协议
4 送货要求使用“byd专用送货单”
比亚迪电话通知
每批附：出厂检测报告，注明主要测量尺寸和性能试用结
果出库检验报告有名称、图号、批次、数量、检验确认、日
质量协议
期
等通知发货
比亚迪电话通知
5
其他产品到byd要自主装卸
比亚迪电话通知
产品属“寄售”性质
比亚迪电话通知
产品质量问题的索赔见“协议2.7-2.8” 送货时，必须使用“比亚迪专用送货单”，同时，每批附 “检验报告”一份。外包装标签的补充要求：①零件编号、零件版本 ②数量 ③序列号(需要时) ④制造日期 ⑤产品条形码 ⑥标签粘贴位置：左上角 ⑦严禁多种物料混装 ⑧整箱内如果有小包装的，小包装上需要粘贴物料信息 ⑨到货物料外包装完整，无破损变形（包括快递）

IATF16949 2016认证审核清单和审核要点(TS16949审核清单)

ISO9001:2015/IATF16949:2016认证审核清单和要点一阶段审核1.顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；2.体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；3.内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等4.管理评审：评审计划、评审报告等；5.过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；6.与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；7.与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；8.汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核管理层1.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2.企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3.公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4.年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

5.管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；6.体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；7.过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；8.产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；外审员审核关注点：1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求；如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据；2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等；3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受；4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审；5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施；6、基础设施评价，须体现精益的原则；7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单；8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格（IATF授权机构的培训合格证明）必须保留；9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求；10、记录保存：生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年；11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案；12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件；13、TPM形成文件化的目标，如：OEEMTBFMTTR;14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析；15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值；16、控制计划必须结合FMEA更新；17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审；18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标。

顾客特殊要求识别控制清单

8.9 批量供货后如涉及到设计问题而发生质量问题或其它意外情况，乙方应在甲方指定的时间内解决或协 37 助解决，并积极主动和甲方一起不断提高产品质量。 8.10 乙方的关键件二次供应商需经甲方认可。 8.11
批量供货后：乙方派人定期到甲方现场服务、回访。
XXX汽车零部件有限公司
顾客特殊要求识别控制清单
序号
顾客：有限公司特殊要求
文件编号：
识别日期：
对象
更新日期：
起始时间
落实部门
责任人及签名
1 送样要求：乙方愿为甲方配套提供定点通知书中所列产品，并承担相应的模具及产品的制作，具体送样明细按照定点通知书的要求，并严格按照定点通知书上的时间提交首次试模件(首次试模件要求满足：SC 尺寸全部合格，其余图纸尺寸80%合格，不能满足此要求的不能定义为首模件，由此所导致的延期将按照 1 双方签订的商务条款执行)、OTS样件。在提供合格样件之前，如甲方无特殊要求，乙方每次提供甲方的送样要求样件数量不低于件。乙方应按照项目启动会输出的明确进度，向甲方提供模具3D/2D图、及甲方要求的所有技术文件，并在规定期限内，向甲方提供其制造的样件、自检报告(检测、试验、材料)。图纸为 CATIA V5R19绘制的（或能识别的）三维数模图和CATIA V5R19（或能识别的）软件绘制的二维图纸。
告知甲方所有与本项目有关的技术或产品的任何专利权使用情况。 7.9 甲方的各种标识只准用于为供应甲
方生产或售后服务需要使用的产品。
8 技术协作 8.1 乙方在项目启动之前应向甲方了解产品的匹配及性能要求，并依据此性能要求对甲方的 35 设计提出有利于性能方面的改进，与甲方共同完成产品的开发，同时乙方应严格按协议及项目启动会输出

顾客特殊要求清单(比亚迪)QR-JS-14

序号项目要求识别来源识别日期备注1技术要求批量供货前提供PPAP资料质量协议2007.04.10见协议1-1.1提供双方确认的重要分供方生产企业明细、自制件明细及材料质量协议2007.04.10见协议1-1.1样件确认后小批量试产--PPAP批准后才允许批量生产质量协议2007.04.10见协议1-1.1当供方生产工艺、厂址等变更时，须重新提供PPAP确认质量协议2007.04.10见协议1-1.1供方应列出联系窗口以便沟通，任何变更需提前通知并得到确认质量协议2007.04.10见协议1-1.1供方私自改变工艺、厂址而未批准生产的引起质量问题，供方将按照对需方造成损失的2倍赔偿，且不支付变更后产品货款供方需通过ISO/TS16949或ISO9000认证质量协议2007.04.10见协议1-1.2供方应对所供配套件进行永久性标识，注明厂标和生产批次左右对称件应表明“L”“R”标识供方批量供货后，对所供零部件的任何变更需提前1个月以书面形式通知需方技术部门，经确认后才能允许变更每年提供一份当年的型式报告质量协议2007.04.10见协议1-1.7凡是半年以上未正常供货的产品均作为新开发产品对待须按照新开发程序进行确认每年提供一份当年的全尺寸报告质量协议2007.04.10见协议1-1.72质量要求供方需按照比亚迪“封样”件标准生产。

质量协议2007.04.10见协议1-1.1供方要提供安全法规件、关键件、重要件的分供方质量协议2007.04.10见协议1-1.2供方批量供货后，应对分供方的配套件进行定期/不定期的产品质量审核及质量管理体系审核供方提供的配套产品必须按批提交需方品管部验收，验收合格开具“验收合格证”后方能使用。

根据供方产品质量状况，需方将定期/不定期对供方产品进行抽查或驻厂验收，但验收结果不免除供方的质量担保责任供方产品符合售后“三包”要求，确保零缺陷出厂质量协议2007.04.10见协议1-1.10供方在发货后或货物已交付给需方时，发现有质量问题或质量隐患，应及时通知需方采取应急措施。

顾客特殊要求清单范例

序号客户编号文件名称时间要求
评审责任人对应的支持性文件/过程1.建立并维持完善的品质保证体系
ok M1 经营计划品质合约
2.汽车产品零缺陷抽样计划表AQL=0.25，C=0/问题后AQL=0.15，C=0（跟进3批）ok S3 检验和试验
3.索赔：工厂内返修费(工时费、材料费、辅料费、运输费)
ok C5 顾客反馈,M3 管理评审4.投诉，72H措施回复，7个工作日不良
品报废。

ok C5 顾客反馈5.品质异常书面通知响应时效：24H 接
收，48H分析
ok C5 顾客反馈，M5 纠正和预防措施6.供货商应于交货前依规格自行检验产
品并于交货时检附相关交货文件。

交货
文件包括但不限于产品材质报告、安规
证书、可靠性验证报告、制程质量报告
、出货检验报告、国家权威机构第三方
测试报告等。

ok S3 检验和试验1.RoHS2.0指令
ok M1 经营计划2.信翰承认SGS\CTI\TUV ,检测周期为1
次/年ok S3 检验和试验
3.环保标志:RoHS
ok S6 产品防护4.符合《信翰电子部件和材料有害物质
管理规定》ok C1 报价及合同评审
制定：审批：日期：
12信翰信翰环保协议
序号客户编号文件名称时间要求评审责任人对应的支持性文件/过程。

浅谈IATF16949质量管理体系标准中顾客特殊要求

浅谈IATF16949质量管理体系标准中“顾客特殊要求”1 定义：顾客特殊要求也称顾客特定要求（CSRs）Customer-specific requirements ，是指对本汽车行业质量管理体系标准特定条款的解释或补充要求。

2 识别顾客特殊要求公司收到顾客的采购需求和资料后，应主动与顾客沟通联络，以获取顾客技术资料以及其它特殊要求的文件，组织相关部门识别顾客的特殊要求，并建立顾客特殊要求清单，清单内容应有：顾客名称、顾客特殊要求文件名称和版本、特殊要求条款内容以及公司对应的过程、对应的文件名称等等。

2.1 顾客特殊要求一般有：①顾客提供的采购协议或采购订单或商务合同；②图纸、产品外观标准以及其它要求；③供应商质量管理手册或管理办法；④质量保证协议；⑤技术协议；⑥特殊工艺要求(例如CQI-9热处理、CQI-11电镀喷、CQI-12喷涂、CQI-15焊接等等)；⑥APQP或VDA6.3等等。

一些大公司的顾客特殊要求可在IATF的中文网站上获取，例如：宝马集团、福特、吉利、通用、依维柯、捷豹路虎、梅德赛斯-奔驰、雷诺、大众等大厂。

评审评审3 评审当公司获取顾客特殊要求后，应组织各部门对顾客特殊要求内容进行评审，确认顾客特殊要求是否已经纳入公司的质量管理体系，并确认是否符合顾客特殊要求。

可编制顾客特殊要求与公司质量管理体系过程的对照表，对于不能满足顾客特殊要求的，需要制订改善计划或者与顾客沟通获取顾客的偏差许可。

4 培训应将顾客特殊要求作为培训内部审核员和二方审核员的必培必知内容，其次产品项目小组成员也必培必知。

5 审核外部审核时，顾客特殊要求也是审核必要项目。

6 更新应定期主动与顾客沟通或者登陆相关网站、顾客门户网站和IATF网站，以确认是否有顾客特殊要求的更新内容，并及时更新公司相关文件更新。

顾客特殊要求(CSR)清单

12
产品
30天以上的，客户有权解除合同并要求供应商向客户支付违约金500000元，若违约金不足以弥补客户实际损失的，客户
有权就超出部分索赔。若由于客户原因所造成的过期，供应
商捕鱼赔偿。
供应商应对每批零件进行材质检测和力学实验，并将报告提
13
产品交各客户。
型式检验应从出厂检验合格批中随即抽样，数量不少于三
。供应商必须确保设计、制造的零部件不违反国家知识产权专
6
产品利和保护法规。
在产品变更时，非指定人员传递的技术资料和更改通知均不
7
产品作为双方受控的资料依据。若由此带来的产品不合格及一切
责任与费用均由供应商承担。
评审结果
职务
责任部门体系办品管部体系办
监查人
工程部
工程部
工程部工程部
成员备注
XXX汽车零部件有限公司
客户特殊要求评审记录
客户名称评审依据：评审时间：评审地址：评审小组：
序号
1
2
3
部门
主持人：职务
成员
序号 4 5 6
部门
NO
类别
特殊要求
1
体系
/
2
产品审核定期性能测试 Nhomakorabea3
过程审核
有
规定在产品上做出永久性的标志，该标志可以是公司的厂名
、厂标或商标、图号、POXX（PO:零部件状态， XX：供应
NO
类别
特殊要求
供应商应严格按协议或其他单独协议规定，对相互交流的技
8
产品
术资料、商业信息进行保密；供应商在双方合作中了解到的制造机质量控制技术富有保密的责任，不向第三者泄露，只

顾客特殊要求清单(1)

质量管理部门）：图样为CATIA V5R19、
文本
AutoCAD2011软件绘制的二维图纸，数学模型为
吉利 1 控股
集团
吉利
新产品开发技术协
FE-5/7A自动换挡器和面
板
软件CATIA V5R19所绘制的三维数模。 3.模具策划书、模流分析报告、模具3D数模、试模记录表、注塑工艺参数表;
——
审设施、源管理源管理录管理安全性
采购和外协商控制
生产设备管理
工装模具管理
产品防产品和服务放不合格
护管理
行
品控制
其他
管
甲方所提供的资料：
1.产品图样和数学模型：CATIA V5R19、
AutoCAD2011软件绘制的二维图纸，数学模型为
软件CATIA V5R19所绘制的三维数模。
2.产品模具的图样和数学模型（提交给甲方相应
10
议书
4.模具操作指导书、自检报告、检具现场验收条
件和检具实物找照片（按甲方要求）（提交给甲
方相应质量管理部门）；
5.技术条件或执行标准。
6.检验规格指导书；
7.国家强制性检测报告；
8.零部件所用原材料检测报告
确认程序：
1.1周内按甲方的标准要求提交工装样件认可资
2
料; 2.OTS样件封样件给甲方封样;
顾客
填写
客户名称
C1
序号
中文
文件
简称或载
英文
体
产品要求市场营销、订单管理
C2 产品和过程设计
C3
C4
C5
M1
M2
M3
M4
S1
S2

顾客要求,顾客特定要求,特殊特性,你分清了么？

01学习过ISO9001标准的同学，对于“顾客要求”一定非常熟悉，顾客要求是质量管理体系策划的重要输入，还记得那张经典的乌龟图么？头输入来尾输出，质量管理体系，输入的是顾客要求，输出的是顾客满意的产品和服务。

那什么是顾客要求呢？是否有一个清晰的定义？实际上，顾客要求的范围，外沿是比较大的。

顾客规定的一切要求，比如说技术，商业，产品的质量、数量、交期、包装、还有一些特殊特性、法律法规要求，统称为顾客要求。

这一点，在IATF16949汽车行业质量管理体系标准中，有明确的定义。

既然如此，我们去满足顾客要求就好了，为什么又出来了一个“顾客特定要求”呢？如果你学习过IATF16949标准，对下面的这段话一定不会陌生：“本汽车质量管理体系（本文中简称为”汽车QMS标准“或”IATF16949“），连同适用的汽车顾客特定要求，ISO9001:2015要求以及ISO9000:2015一起定义了对汽车生产件及相关服务件组织的基本质量管理体系要求。

通过上面这段话，我们可以理解以下几点：第一，汽车QMS，也就是IATF16949不能被视为一部独立的质量管理体系标准；第二，IATF与ISO9001，ISO9000和组织适用的顾客特定要求CSR，构成了完整的汽车行业（包括生产件和相关服务件）的基本质量管理体系要求。

第三，什么是适用的顾客特定要求（CSR- Customer Specific Requirement）？这一点常常被初学者忽视，接下来我们重点聊一下。

02伴随IATF在全球汽车供应链的推广，核心主机厂成员（如宝马，大众，通用，福特，菲亚特-标致... )，以及全球其他的汽车制造商，大部分也都在积极地推广和使用IATF16949做为其供应链质量管理体系保障标准。

然而，IATF的标准虽然高于9001的要求，但也只是汽车行业的准入标准，像福特，通用，克莱斯勒，大众这样国际一流公司，对供应链的质量保证水平显然不愿也不能止步于此。

IATF16949审核资料清单,无论是内审员还是外审员都要掌握一阶段审核

IATF16949 审核资料清单，无论是内审员还是外审员都要掌握。

一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核1、管理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949体系审核

I A T F16949 体系审核一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949顾客特殊要求顾客特定要求识别清单

供应商质量保证手册
——
——
——
零部件包装设定书
客户承认图
根据“供应商质量保证手册 1.2 零件品质保证展开计划 ”的要求执行技术规范
根据“供应商质量保证手册第三部分批量 —— 生产”的要求执行
——
根据“供应商质量保证手册第三部分批量 —— 生产”的要求执行
——
根据“供应商质量保证手册第三部分批量 —— 生产”的要求执行
I A
填写
序
OE客户名称
号
中文
1 通用汽车有限公司
文件或载体
供应商品质保证手册
C2
C3
C4
订单合顾客满意顾客反
同评审监控馈及服
—— ——
——
C5
产品交付
根据“供应商品质保证手册 2-7-1 交货质量评价；3-3 交货包装状态 ”的要求执行物流形态设定书
C6
C7
顾客财产设计开发
根据“供应商根据“供应商品质保证手册品质保证手册 2-5 借出品的 3 生产准备阶管理；2-6 支段”的要求执给件的管理” 行。的要求执行。客户询价图客户承认图
——
根据“质量保
根据“质量保
证手册 1、研
9
质量保证手册
——
——
——
证手册 3.2
（5）防止交付
零部件时的产品错误”的要
客户承认图
求执行
包装形态设定
发体系及计划
、2、设计规格根据“质量保
的确立、3、生产准备体制与
证手册 5 量产维持管理”的
——
计划”的要求要求执行
执行