2016年广西期货从业资格期货纠纷案件法规：无效合同责任模拟试题

2016 年广西期货从业资格期货纠纷案件法规：无效合同责

任模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）

1、股票期货的理论价格为（）。

A•现货价格+资金占用成本-持有期分红

B •现货价格+资金占用成本+持有期分红

C •现货价格-资金占用成本+持有期分红

D.现货价格+净持有成本

2、以下属于建仓阶段内容的有__。

A .选择入市时机

B.平均买低和平均卖高

C.蝶式买入卖出

D.合约交割月份的选择

3、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息

优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处_____ 的罚款。

A：10 万元以下

B：20 万元以上l00 万元以下

C：20 万元以上50 万元以下

D：50万元以上l00 万元以下

4、以下做法中符合金字塔卖出操作的是__。

A .以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约

B.以7.5美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1 手小麦合约

C.以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元，蒲式耳时再卖出3手小麦合约

D.以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1 手小麦合约

5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。

A.郑州商品交易所

B.大连商品交易所

C.中国金融期货交易所

D.上海期货交易所

6、期货市场的市场风险包括__。

A.利率风险

B•汇率风险

C.权益风险

D.商品风险

7、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

8、CFTC 报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。

A :报告持仓

B:非报告持仓

C:商业持仓

D:非商业持仓

9、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。

A.200

B.50

C.160

D.240

10、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。

A .远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B.在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险

C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

11、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。

A .具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B .具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于10人

12、KDJ 指标的计算公式考虑的因素是 ___

A :开盘价、收盘价

B:最高价、最低价

C:开盘价、最高价、最低价

D:收盘价、最高价、最低价

13、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。

A .与上月相比变动超过20%

B.达到规定标准的120%

C.达到规定标准的80%

D •优于预警标准且连续保持3个月

14、期货投机交易的方法包括__。

A.头低卖咼

B.卖高买低

C.平均买低

D.平均卖高

15、关于期权交易的说法，正确的是__。

A .交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利

B.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利

C.买卖双方均需缴纳权利金

D.买卖双方均需缴纳保证金

16、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。

A :会员

B:特别会员

C:联系会员

D:结算会员

17、期货交易的对象是_____ 。

A.实物商品

B.金融产品

C.标准化合约

D.能源

18、以下对期货投机交易描述正确的是。

A :期货投机交易以获取价差收益为目的

B:期货投机者是价格风险的转移者

C:期货投机交易等同于套利交易

D:期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易

19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

20、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的__的比例缴纳。

A .百分之五至十

B.万分之五至十

C.百万分之五至十

D .千万分之五至十

21、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

22、客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户。

A:提供资金支持

B:降低佣金