CCC工厂检查作业指导书B0

修订履历
1.0 目的
为了更好地为CCC认证工作提供有效证据，确保所有CCC产品能够满足客户要求，及符合CQC要求，特制定本作业指导书。

2.0 范围
初始检查、扩类检查、地址搬迁检查、首次检查、正常监督检查、飞行监督检查等
3.0 职责
4.0 作业内容
4.1 认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认
需核对CCC认证申请书、CCC证书是否与生产厂的注册名称、注册地址、实际地址、营业执照是否一致，且营业执照是否在有效期内。

4.2 职责与资源
4.2.1 工厂应在其管理层中指定质量负责人及任命认证技术负责人,并履行以下职责和权限
a)确保本文件的要求在工厂得到有效地建立、实施和保持；
b)确保认证产品符合认证标准的要求并与认证批准的产品一致；
c)了解强制性产品认证证书和标志的使用要求，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销的条件，确保强制性产品认证证书、标志的正确使用;
d)负责适用简化流程的关键件变更的批准，确保变更信息准确及变更符合规定要求，并对产品的一致性负责。

4.2.2 生产设备、检验试验仪器设备操作及相关记录依《检验和试验设备作业指导书》。

仪校人员需持有内校资格证书方可上岗，高压、接地测试人员需经培训、考核合格颁发上岗证书后方可上岗。

4.3 文件和记录
4.3.1 CCC工厂检查要求涉及到的文件(包括外来文件)和记录依《文件和资料控制程序》进行操作，认证产品与标准的符合性和型式试验合格样品一致性的核查依《关键元器件和材料定期确认检验作业指导书》操作。

4.3.2 建立并保持CCC产品的相关档案：型式试验报告、CQC前一次工厂检查结果、CCC证书状态信息（有效、暂停、撤销、注销等）、认证变更批准信息、监督抽样检测报告、产品质量投诉及处理结果等。

4.4 采购与关键件控制
4.4.1 关键元器件的供应商须在合格厂商名录中，其技术要求及相关供应商管理参照《供应商评审控制程序》、《采购控制程序》进行操作。

4.4.2 关键元器件的技术要求进料进行验证、验证记录相关要求参照电子变压器、电感变压器、电源线、开关、灯座（E14/E27/G10/G9）等相应检验标准书，在CCC验厂时，需每类提前准备3份进料验收单。

4.4.3 IQC在进料时需对关键元器件的CCC零件证书进行查询，并保留查询记录。

关键元器件的质量特性需持续满足技术要求，并对其进行定期确认，其相关要求和实施记录参照《关键元器件和材料定期确认检验作业指导书》执行。

4.5 生产过程控制
4.5.1 确保关键工序如高压、接地的控制能满足CCC认证产品与标准的符合性，高压测试参照《灯具成品、半成品耐压测试作业指导书》，接地测试参照《接地测试作业指导书》，参加高压、接地测试的人员须接受岗前培训。

4.5.2 光电车间生产现场应对适宜的过程如波峰焊炉温、焊接确认、驱动器老化等参数进行监视、测量。

4.5.3 制造部门应对设备进行维护保养，以确保设备的能力持续满足生产要求，设备维护保养参照《设备维护保养作业指导书》操作。

4.6 例行检验、确认检验
4.6.1 总装、品保部门应对例行检验、确认检验进行控制，操作参照《制程检验控制程序》执行。

4.6.2 例行检验结果记录在《制程测试不良记录表》上，确认检验频次、项目、要求应不低于CCC强制性认证实施规则的规定，确认检验相应报告保存在ISO 管理处。

4.7 认证产品的一致性
4.7.1 CCC产品的产品名称、规格型号、技术参数、涉及安全和/或电磁兼容性能的结构、关键元器件等应符合标准要求并与认证批准的结果（型式试验报告、变更批准资料、产品描述）一致，操作参照《CCC认证产品标样作业指导书》执行。

4.7.2 当CCC产品关键元器件需要变更时，须先由经CQC认定的照明电器产品技术认证企业技术负责人授权批准方可进行，操作参照《工程变更控制程序》。

4.7.3 CCC审核当天按CQC检查员指定的项目和要求，原则上由公司检验人员利用工厂仪器设备实施，CQC检查员现场见证，试验的样品在公司检验合格的认证产品中抽取。

4.8 认证标志和证书的使用
4.8.1 相关部门应对认证标志进行管理控制，以确保认证标志的正确使用, 认证标志的管理和使用规定依照《认证标志管理作业指导书》执行。

4.8.2 仓管部门须严格按规定要求收、发CCC标志，并保存收、发料记录。

4.9 品保部保存好CCC审核相关记录，并对CQC提出的不符合项采取追踪落实改善，并验证其改善效果。

4.10 品保部按CCC产品的CCC证书提前准备CCC样板，每款样板基数为
6PCS，所准备的样板须全部覆盖相关的CCC证书。

5.0 参考文件和资料：
QMS-CWI-239-TX CCC认证产品标样作业指导书
QMS-CWI-038-TX 认证标志管理作业指导书
QMS-CWI-208-TX 关键元器件和材料定期确认检验作业指导书
QMS-CWI-049-TX 灯具接地测试作业指导书
QMS-CWI-008-TX 灯具成品、半成品耐压测试作业指导书
QMS-MWI-001-TX 设备维护保养作业指导书
QMS-CWI-091-TX 电源线检验标准
QMS-CWI-093-TX 开关检验标准书
QMS-CWI-094-TX 灯座检验标准书
QMS-CWI-096-TX 电子变压器检验标准书
QMS-CWI-095-TX 电感变压器检验标准书
QMS-OP-020-TX 工程变更控制程序
QMS-OP-009-TX 供应商评审控制程序
QMS-OP-010-TX 采购控制程序
QMS-OP-004-TX 文件和资料控制程序
QMS-OP-006-TX 制程检验控制程序
6.0 本文件自2015-05-10日起生效.。