华人家族企业治理模式文献综述_王虹

C O N T E M P O R A R Y E C O N O M I C S

【摘要】华人家族企业传承了中华民族丰富的思想内涵，保留了华人治理的风格，作为一种特殊的企业组织形式，在国内外商界占有一席之地。本文就华人家族企业治理模式进行综述，发现国外学者相对走在了研究的前沿，国内学者起步虽晚，但近年来在此方面的研究也不断深入，偏向于将理论结合到国内家族企业这一具体情景中，并提出了修正式、验证式的结论。研究的不足表现在成果中缺乏相对成熟和完善的理论新体系。

【关键词】华人家族企业治理模式综述

一、引言

目前对华人家族企业的研究主要以理论性研究为主，研究范围也较为广泛。主要有：定义的研究；华人家族企业管理与儒家文化；华人家族企业组织管理方面的研究；家族企业间的比较性研究；局部地域范围内的华人家族企业的研究。本文主要定位于华人家族企业治理模式的研究，对前人所做的研究以及目前现阶段有关学者的主要观点进行综述。华人家族企业组织、管理方面的研究学者主要有英国学者雷丁，美国学者Silin，台湾学者郑伯壎、杨国枢、黄光国，国内学者有储小平、李新春、陈凌、胡军、薛天山等。

二、华人家族企业治理模式研究的论证

1、境外学者研究

英国学者雷丁（G.R edding）的研究重点主要是华人家族企业的组织结构与管理作风。他采用访谈的实证方法，长期有系统地从事香港、台湾、东南亚的华人家族企业的研究。在《海外华人企业家的管理思想——

—文化背景与风格》中，将华人经济文化具有的特殊风貌称为“华人资本主义”，并将中国人的资本主义精神总结为三大要素：父权主义、人际关系和寻求安全。他对海外华人家族企业的研究已经比较深入，而且涵盖较多的华人社会与不同类型的企业，样本数也较多。因此，他的研究成果得到了众多研究者的肯定。雷丁（1991）根据对台湾、香港及东南亚华人企业的长期观察，得出了华人企业组织行为“弱组织和强网络”的重要结论。雷丁（1993）采用访谈的方法系统研究香港、台湾和东南亚华人企业的组织结构与管理作风后发现，海外华人企业组织具有家长式管理、灵活性、注重关系网络的特点，具体分析说明了华人家族企业10点“标准特征”。

美国学者Silin运用参与观察和深入访谈的研究的方法，通过分析台湾大型民营企业的企业主、经理及员工上下级之间的互动关系，描述了华人家族企业领导的6个特征：教诲式领导，德行领导，中央集权，刻意与下属保持距离，不明确表明意图，施展控制手段。Silin是对华人企业领导进行实证研究的第一人。

台湾学者郑伯壎对华人企业组织的领导进行了深入研究。他把华人企业组织的领导归结为家长式领导作风和差序式领导作风（郑伯壎、董敏萍，2000）。根据他的研究，华人企业组织普遍存在家长式领导作风。这种领导作风包含了以下三个重要的方面：权威领导；仁慈领导；德行领导。郑伯壎还分析了华人领导方式与领导效能之间的关系，具体分析了“尊尊”法则和“亲亲”法则的对领导绩效的影响。

2、国内学者研究

国内学者对华人家族企业的研究起步相对较晚，但家族企业作为一种具有顽强生命力的企业组织形式，重新获得了学术研究的正视。国内学界尝试以客观、理性和发展的眼光来看待中国大陆的家族企业，并希望能够对其成长发展提出自己的分析和建议。

储小平的研究重点是华人家族企业社会资本，包括人力资本（人力关系、社会关系资本）和资金资本，其中主要还在于人力资本的研究。家族企业在中国虽然曾经一度消失，但是“家族主义”、“泛家族主义”却从来没有离开过中国，即使在计划经济体制鼎盛的时期也是如此，只不过是以一种变相的或潜伏的形态存在（储小平，2000）。储小平（2003）指出私营家族企业的成长瓶颈主要不是金融资本，而是管理资源这种最重要的人力资本。并通过相关论证证实了：私营家族企业主突破家族人力资本封闭性的动机和行为正日益增强；信息分享的风险和企业主的“集权情结”成为家族企业融合经理人力资本的主要障碍；家族企业内部的特殊主义的用人规则会发生蜕变，并与“能力至上”的普遍主义规则相融合。《社会关系资本与华人家族企业的创业及发展》（储小平，2003）从社会关系资本的角度对华人家族企业的创业与发展进行分析，得出华人家族企业主所拥有的社会关系资本状况对其创业以及可持续发展有着至关重要的影响。主要表现在：社会关系网对融合金融资本以及人力资本的作用；私营（家族）企业通过社会关系网络与政府之间形成的双重路径依赖关系对家族企业发展的影响。

中山大学管理教授李新春也是该领域的重要学者之一，从上世纪末开始他一直致力于中国家族企业的管理的研究。他将理论分析和实证分析相结合，对家族企业治理问题有着自己相对深刻的见解。李新春（1998）探讨了中国家族制度与现代企业组织发展之间的关系，认为在中国家庭制度不是限制，而是大大地加速了改革开放。他强调，研究中国的经济组织，必须重视对传统家族制度的研究，摆正家族企业在中国经济中的地位和作用，其后主要集中于职业经理人在家族企业关系治理中的作用、治理模式与绩效等研究。在《家族化企业的“管理革命”》（李新春，2001）中作者指出家族企业都要经历从家族治理结构到职业经理人的交接班的“管理革命”。他指出“管理革命”并非全部以两权分离和引入职业经理人为标准，可以将家族化治理结构改造成“家族-管理型”企业。作者一再强调职业经理人在家族企业管理中的重要性，但在实际管理中经理人在家族企业中的作用又表现出不一致性。《经理人市场失灵与家族企业治理》

华人家族企业治理模式文献综述

○王虹王立君

（广西大学商学院广西南宁530004）

理论探索

148

《当代经济》2009年12月（下）

C O N T E M P O R A R Y E C O N O M I C S

（李新春，2003）深刻分析了在家族企业治理中经理人市场失灵的原因，同时又指出应当继续保持家族化治理降低企业的组织效率，出现竞争市场上的劣势时要求家族企业进行改造，但对于如何引进经理人仍持有一种较为谨慎的态度，即：折中治理，家族和经理人共同分割企业的控制权。《赋予股权还是泛家族化—家族企业职业经理人治理的实证研究》（何轩，陈文婷，李新春；2008）通过问卷调查的方法以汕头、东莞两地的非上市家族企业为样本，探讨了职业经理人治理模式对家族企业决策质量的影响，通过数据分析得出：职业经理人持股的家族企业治理模式在中国情境下与家族企业决策质量并无直接关系；相反可能因为导致家族成员产生的不公平感而降低家族成员决策承诺，影响家族企业的决策质量。在中国现有情境下，通过泛家族化建立了一定的信任基础之后，再将股权向职业经理人进行合理配置，是较为理想的途径。《家族企业的关系治理：一个探索性研究》（李新春，陈灿；2006）以实证分析方法研究了家族企业关系契约管理，对其中的8个变量进行测量，分析了四种模式的契约管理形式，得出结论竞争压力越大、环境越不确定，越需要两种治理手段的结合使用；同时又指出家族企业治理模式的选择直接影响绩效水平。家族企业只有采用强关系治理强契约治理的“双强”治理模式才能却得好的经济绩效。《公司治理与企业家精神》（李新春、苏琦、董文卓；2006）通过对公司治理与企业家精神的内在逻辑分析，提出公司治理实质上包含着朝向企业家精神的保健机制与激励机制，其共同作用影响企业家精神的发挥从而决定了公司治理的绩效。在理论分析的基础上，以上市家族、国有企业的数据对理论假设进行了实证检验，结果证明：就家族企业而言，激励机制对企业家精神具有显著的正向促进作用，保健机制则表现为不作为或失灵。

陈凌（1998）在分析信息特征与治理结构的关系后认为家族式经济组织不一定是低效率的，在特定的情况下甚至比市场和科层更有效率和竞争力，在我国社会信息规范程度低的情况下，家族式经济组织是一种有效的治理结构。《代际传承：家族企业继任管理和创新》（陈凌，应丽芬；2003）指出继任管理和创新中国家族企业在继任过程中不宜过急考虑实现所有权与经营权分离，“子承父业”模式仍然是主流继任模式，目前应着重在所有权与经营权继续由家族控制的前提下，讨论如何顺利完成企业权杖交接和管理的延续和创新。家族企业要成功实现“子承父业”换代模式，必须在家族换代中认真思考权威转换、企业文化重新营造和企业“分家”等问题。

胡军、王霄、钟永平（2002）通过对港、台、大陆家族企业进行问卷调查，以实证研究的方式研究了华人企业的管理模式及其文化基础。文章的结论是管理行为和管理作风的5个独立的因素（差序式治理、家长式领导、两权合一、依赖网络和子承父业）构成华人企业管理模式。因素模型家族文化取向的4个独立的因素（家族取向、人情取向、中庸取向及恩威取向）构成华人企业管理模式文化基础的因素模型，这两模型的因素之间呈现不同程度的相关关系。这篇文章的价值在于通过细分华人企业管理模式及华人企业主“家族文化取向”的因素，初步建立起家族文化对华人企业管理影响关系的分析框架。

战冬梅、周路路等（2008）探讨了家族企业治理模式的发展方向的问题。通过剖析家族企业治理模式中存在的问题，指出家族企业要突破“长不大”的困境必须从封闭式治理模式向开放式的治理模式转变。实现这一转变的需要在产权结构多元

化、组织结构规范化、人员有效配置、接班人的及早培养、企业文化的培育五个方面进行变革。变革的核心就是要解决家族控制带来的组织结构、代替交际、管理弱化、资本结构单一等问题。

三、结论

国内外的众多学者的研究已经给我们奠定了很好的理论基础，关注了国内学者的研究可以发现以下几个特点：第一，肯定了家族企业在中国经济中的地位，并结合国内经济发展的具体情况对家族企业治理中的问题进行研究，尝试得出一些结论和建议，但在具体问题的解决上还有待深化。第二，把一些已经成熟的理论运用到国内家族企业的具体环境中，通过数理统计方法对所提出的假设进行检验，并修正相关理论，得出不同环境下具体的理论形式或结论，使其更有针对性。

总体而说国内学者的研究还没有形成较为具体和深刻的理论体系，修正式、具体化、论证性的研究是主要的特点，但引入数量统计方法的研究使得结论更具科学性和代表性。目前也有一些学者逐渐开始探究具体领域的细化问题，但相对缺乏成熟和完善的理论研究体系。

【参考文献】

[1]G．Redding：Weak Organization and Strong Linkages：Manage-rial Ideology and Chinese Family Business Networks in G.Hamil-ton（ed），Business Networks and Economic Development in East and Southeast Asia[Z].Centre of Asian Studies University Of Hong Kong，1991.

[2]Si1in.R.H：Leadership and value：The organization of large-scale Taiwan enterprises[M].Cambridge，MA：Harvard University Press，1976.

[3]郑伯壎、董敏萍：华人企业组织中的领导：一项文化价值的分析[J].中山管理评论，2000（4）.

[4]李新春：经理人市场失灵与家族企业治理[J].管理世界，2003（4）.

[5]李新春、陈灿：家族企业的关系治理：一个探索性研究[J].中山大学学报（社会科学版），2006（5）.

[6]李新春：家族化企业的“管理革命”[J].学术研究，2001（5）.

[7]李新春、苏琦、董文卓：公司治理与企业家精神[J].经济研究，2006（2）.

[8]储小平：职业经理与家族企业成长[J].管理世界（月刊），2002（4）.

[9]储小平：社会关系资本与华人家族企业的创业及发展[J].管理世界，2003（6）.

[10]陈凌：信息特征、交易成本和家族式组织[J].经济研究，1998（7）.

[11]陈凌、应丽芬：代际传承：家族企业继任管理和创新[J].管理世界，2003（6）.

[12]胡军、王霄、钟永平：华人企业管理模式及其文化基础——

—以港、台及大陆为例实证研究的初步结果[J].管理世界，2002（12）.

[13]战冬梅、周路路、傅瑞、于欣君：家族企业从封闭式向开放式演变的治理模式研究[J].现代管理科学，2008（10）.

[14]何轩、陈文婷、李新春：赋予股权还是泛家族化——

—家族企业职业经理人治理的实证研究[J].中国工业经济，2008（5）.

理论探索

149

《当代经济》2009年12月（下）