反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议

反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议

摘要：我国目前的垄断性行业已严重影响到经济的内生性增长，如何制定出行之有效的反垄断政策，需要针对形成垄断的各种原因，分别对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国的实际情况提出相应的反垄断政策方面的建议，以及开放条件下反垄断政策的一些新的变化，这样才有助于制定出符合实际的反垄断政策。

关键词：垄断进入壁垒比较研究

中国进入经济发展的关键时期，如何应对动荡多变的国际局势，寻找自身存在的发展潜力，打破垄断行业壁垒，缩小行业收入差距，提升行业竞争活力，已经成为“十二五”规划中重要一环。垄断制约着我国经济发展，如何有效降低垄断对经济增长的影响，我们有必要对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国实际情况提出符合实际的反垄断政策。

一、垄断理论简述

垄断(Monopoly) ，通常是指卖方垄断，一般指这样一种情况，在相关产品市场上只存在唯一的卖者，垄断者在市场上，能够按照自身的意愿控制和调节市场价格与产量。

传统经济理论把市场分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场四个类型，其中完全竞争市场的效率最高，垄断市场的效率最低。在垄断市场，厂商可以根据自身利益的最大化自行确定市场价格、产量，产品的边际成本低于其市场价格，从而存在效率的缺失。同完全竞争相比，垄断厂商提供的产品数量较少，但价格却较高。因此，无论是从经济理论角度分析，还是从政府政策出发都主张对各种垄断现象进行反垄断控制。但同时另一方面，垄断也有促进经济发展的作用。早期，“马歇尔难题”，即完全竞争与规模经济（垄断）的两难选择就说明了垄断可以提高效率的一个方面。之后，又有人指出，垄断可以鼓励和促进创新、技术进步等等。这使得人们对于垄断的认识进一步复杂化，也更接近现实。由于垄断对于经济的发展既有促进的一面又有阻碍的一面，因此对于反垄断而言不能一概而论，应该具体问题分析具体分析，针对不同的情况、不同的垄断类型

采取不同的政策。

二、垄断的类型及其相应的反垄断政策分析

一般认为，垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断者之所以能在市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。形成进入障碍进而导致垄断产生的原因主要有多种，据此我们可以对垄断进行分类，并且提出相应的反垄断措施。

1、经济垄断经济垄断是指厂商可以凭借资本、技术或管理上的优势，通过市场竞争取得垄断地位。经济垄断是通过市场竞争自发形成的产物，是市场资源高效配置的一个体现。由于经济垄断代表着较高的市场效率，对于消费者而言有可能以更低的价格购买到商品，因此这种垄断不仅不会引起人们的反对，反而可能受到消费者的欢迎。同时，由于这种条件下厂商是通过提供更低价格的产品而获得垄断地位，因此垄断者即使作为唯一的卖方，也不敢随意提价获取高额利润。否则，就可能引起其他厂商的进入，失去市场的垄断地位。按照产业组织理论中芝加哥学派的观点，潜在竞争即潜在者对在位者的进入威胁可以有效约束在位者的市场行为（价格、产量的决定），从而避免出现之前所分析的低效情况的出现。从我国目前的情况看，属于经济垄断的行业并不多，并且经济垄断对行业的发展有一定程度的促进作用，因此这种类型的垄断并不是我们反垄断政策所要针对的主要情况。

2、行政垄断政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利形成的垄断，被称之为行政垄断。它是指由法律、法规和政府特许所形成的垄断。由于行政垄断是基于行政权力而形成的垄断，其中容易滋生许多问题，诸如进入壁垒过高、行业过度保护、寻租行为、官商勾结甚至贪污腐败等等，从而导致较低的资源配置，历来为人们所诟病。

我国现在经济发展中出现的垄断主要是行政垄断。由于我国的市场经济体制是从原有的计划经济体制基础上逐步过渡过来的，并且至今仍处在经济转型时期。由于历史的原因，使得我们的政府至今还拥有与市场经济体制要求所不相符的种种权力，各地区、各行业的行政垄断就是一种很好的体现。通讯、邮政、烟草、铁路、能源等许多行业领域，行政垄断尤其明显。虽然，近年来随着经济体制的转变，这些行业也出现了一定程度上的垄断，但是至今垄断的格局并没有发

生根本性的变化。由于行政垄断有政府权力的庇护，因而缺乏充分的市场竞争，对行业乃至整个地区和国家的经济发展产生严重的负面作用。这些行业里，垄断者从自身利益最大化出发，为了自己垄断地位的维持进行各种寻租行为，而不是进行技术研发，提高生产效率，增强自身的竞争力。因此，长期以来这些行业里，一直出现这样一种现象，提供的产品和服务质次价高，消费者怨声载道却又无可奈何。这些不符合市场经济规律的经济现象，长期地存在于这些垄断行业中，足以说明自然垄断的危害。因此，我们反垄断政策主要针对这种形式的垄断。

一直以来，许多行业存在行政垄断的原因都被解释为，这些行业是关系国计民生的重要产业，是国民经济的支柱产业，对于国家经济的发展有着十分重要的作用。貌似十分充分，事实上这些理由只是一个借口，或者源于人们对于经济理论的传统认识，但是更多的是由于某些既得利益集团处于自身利益的考虑而混听是非。外国的实践已经充分证明，诸如邮政、通讯、铁路等许多行业完全可以打破行政垄断，引入竞争机制，而不会对国民经济的健康发展产生任何的威胁。当然，由于我国特殊的国情许多行业的行政垄断还不能在短期内迅速打破，因此我们可以考虑通过管制干预这种形式的垄断。短期内可以通过对垄断厂商的成本进行估计，从而可以判断垄断厂商的定价行为是否滥用其市场力量，或者可以通过设定其利润率的范围进行价格规制。长期内可以将国内垄断厂商与其他国家同类行业的企业进行类别，如果其成本长期高于国外同类企业，并且其技术水平、研发能力长期落后的话，我们可以认为该厂商的市场效率低下，它作为垄断者，除了能给自身和少数官员带来巨额利润以外，并不利于增进消费者的福利和行业乃至国家经济的发展。这种情况下，我们可以考虑通过行政权力取消其垄断地位。当然，在实际经济中对于垄断厂商成本的估计、垄断厂商与其他厂商的比较都是非常复杂、庞大的工程，并且受到信息不充分、利益集团干扰等多种因素的影响，使得其过程更加困难，因此是我们反垄断政策实施过程中的难点和重点。遗憾的是，从2007年8月30日通过的《中华人民共和国反垄断法》中我们看到的对于行政垄断的规定并不是很多，并且主要内容集中在地区间的行政垄断。中国的反垄断政策和法律还要很长的路要走。

3、自然垄断自然垄断是指由于在生产成本方面，一个生产者比多个生产者更有效率而形成的垄断。自然垄断理论是产业经济学所关注的一个重要理论。