反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议

反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议摘要：我国目前的垄断性行业已严重影响到经济的内生性增长，如何制定出行之有效的反垄断政策，需要针对形成垄断的各种原因，分别对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国的实际情况提出相应的反垄断政策方面的建议，以及开放条件下反垄断政策的一些新的变化，这样才有助于制定出符合实际的反垄断政策。

关键词：垄断进入壁垒比较研究中国进入经济发展的关键时期，如何应对动荡多变的国际局势，寻找自身存在的发展潜力，打破垄断行业壁垒，缩小行业收入差距，提升行业竞争活力，已经成为“十二五”规划中重要一环。

垄断制约着我国经济发展，如何有效降低垄断对经济增长的影响，我们有必要对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国实际情况提出符合实际的反垄断政策。

一、垄断理论简述垄断(Monopoly) ，通常是指卖方垄断，一般指这样一种情况，在相关产品市场上只存在唯一的卖者，垄断者在市场上，能够按照自身的意愿控制和调节市场价格与产量。

传统经济理论把市场分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场四个类型，其中完全竞争市场的效率最高，垄断市场的效率最低。

在垄断市场，厂商可以根据自身利益的最大化自行确定市场价格、产量，产品的边际成本低于其市场价格，从而存在效率的缺失。

同完全竞争相比，垄断厂商提供的产品数量较少，但价格却较高。

因此，无论是从经济理论角度分析，还是从政府政策出发都主张对各种垄断现象进行反垄断控制。

但同时另一方面，垄断也有促进经济发展的作用。

早期，“马歇尔难题”，即完全竞争与规模经济（垄断）的两难选择就说明了垄断可以提高效率的一个方面。

之后，又有人指出，垄断可以鼓励和促进创新、技术进步等等。

这使得人们对于垄断的认识进一步复杂化，也更接近现实。

由于垄断对于经济的发展既有促进的一面又有阻碍的一面，因此对于反垄断而言不能一概而论，应该具体问题分析具体分析，针对不同的情况、不同的垄断类型采取不同的政策。

二、垄断的类型及其相应的反垄断政策分析一般认为，垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断者之所以能在市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。

形成进入障碍进而导致垄断产生的原因主要有多种，据此我们可以对垄断进行分类，并且提出相应的反垄断措施。

1、经济垄断经济垄断是指厂商可以凭借资本、技术或管理上的优势，通过市场竞争取得垄断地位。

经济垄断是通过市场竞争自发形成的产物，是市场资源高效配置的一个体现。

由于经济垄断代表着较高的市场效率，对于消费者而言有可能以更低的价格购买到商品，因此这种垄断不仅不会引起人们的反对，反而可能受到消费者的欢迎。

同时，由于这种条件下厂商是通过提供更低价格的产品而获得垄断地位，因此垄断者即使作为唯一的卖方，也不敢随意提价获取高额利润。

否则，就可能引起其他厂商的进入，失去市场的垄断地位。

按照产业组织理论中芝加哥学派的观点，潜在竞争即潜在者对在位者的进入威胁可以有效约束在位者的市场行为（价格、产量的决定），从而避免出现之前所分析的低效情况的出现。

从我国目前的情况看，属于经济垄断的行业并不多，并且经济垄断对行业的发展有一定程度的促进作用，因此这种类型的垄断并不是我们反垄断政策所要针对的主要情况。

2、行政垄断政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利形成的垄断，被称之为行政垄断。

它是指由法律、法规和政府特许所形成的垄断。

由于行政垄断是基于行政权力而形成的垄断，其中容易滋生许多问题，诸如进入壁垒过高、行业过度保护、寻租行为、官商勾结甚至贪污腐败等等，从而导致较低的资源配置，历来为人们所诟病。

我国现在经济发展中出现的垄断主要是行政垄断。

由于我国的市场经济体制是从原有的计划经济体制基础上逐步过渡过来的，并且至今仍处在经济转型时期。

由于历史的原因，使得我们的政府至今还拥有与市场经济体制要求所不相符的种种权力，各地区、各行业的行政垄断就是一种很好的体现。

通讯、邮政、烟草、铁路、能源等许多行业领域，行政垄断尤其明显。

虽然，近年来随着经济体制的转变，这些行业也出现了一定程度上的垄断，但是至今垄断的格局并没有发生根本性的变化。

由于行政垄断有政府权力的庇护，因而缺乏充分的市场竞争，对行业乃至整个地区和国家的经济发展产生严重的负面作用。

这些行业里，垄断者从自身利益最大化出发，为了自己垄断地位的维持进行各种寻租行为，而不是进行技术研发，提高生产效率，增强自身的竞争力。

因此，长期以来这些行业里，一直出现这样一种现象，提供的产品和服务质次价高，消费者怨声载道却又无可奈何。

这些不符合市场经济规律的经济现象，长期地存在于这些垄断行业中，足以说明自然垄断的危害。

因此，我们反垄断政策主要针对这种形式的垄断。

一直以来，许多行业存在行政垄断的原因都被解释为，这些行业是关系国计民生的重要产业，是国民经济的支柱产业，对于国家经济的发展有着十分重要的作用。

貌似十分充分，事实上这些理由只是一个借口，或者源于人们对于经济理论的传统认识，但是更多的是由于某些既得利益集团处于自身利益的考虑而混听是非。

外国的实践已经充分证明，诸如邮政、通讯、铁路等许多行业完全可以打破行政垄断，引入竞争机制，而不会对国民经济的健康发展产生任何的威胁。

当然，由于我国特殊的国情许多行业的行政垄断还不能在短期内迅速打破，因此我们可以考虑通过管制干预这种形式的垄断。

短期内可以通过对垄断厂商的成本进行估计，从而可以判断垄断厂商的定价行为是否滥用其市场力量，或者可以通过设定其利润率的范围进行价格规制。

长期内可以将国内垄断厂商与其他国家同类行业的企业进行类别，如果其成本长期高于国外同类企业，并且其技术水平、研发能力长期落后的话，我们可以认为该厂商的市场效率低下，它作为垄断者，除了能给自身和少数官员带来巨额利润以外，并不利于增进消费者的福利和行业乃至国家经济的发展。

这种情况下，我们可以考虑通过行政权力取消其垄断地位。

当然，在实际经济中对于垄断厂商成本的估计、垄断厂商与其他厂商的比较都是非常复杂、庞大的工程，并且受到信息不充分、利益集团干扰等多种因素的影响，使得其过程更加困难，因此是我们反垄断政策实施过程中的难点和重点。

遗憾的是，从2007年8月30日通过的《中华人民共和国反垄断法》中我们看到的对于行政垄断的规定并不是很多，并且主要内容集中在地区间的行政垄断。

中国的反垄断政策和法律还要很长的路要走。

3、自然垄断自然垄断是指由于在生产成本方面，一个生产者比多个生产者更有效率而形成的垄断。

自然垄断理论是产业经济学所关注的一个重要理论。

一般认为，规模经济是产生自然垄断的原因，在多产品条件下，范围经济通常也被看作是原因之一。

传统产业组织理论认为，某些行业生产的规模经济效益需要在很大的产量范围和相应的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。

而且，只要发挥着一个企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对这种产品的需求，并由此产生了自然垄断现象。

之后20世纪70、80年代，鲍莫尔、威利戈等人又提出“成本劣加性”的概念解释自然垄断现象。

成本劣加性是指即使不满足规模经济的条件，只要在一定产量范围内，单个厂商的成本函数低于多个厂商情况下的成本函数，那么就会导致自然垄断。

竞争是弥补垄断定价资源配置无效率的最好方法，但是对于自然垄断，引入竞争反而可能会导致市场低效时，规制尤其是价格管制就成了最好的替代选择。

产业组织理论中，价格管制主要是指政府对自然垄断企业的产品价格实行管制，以防止其价格过高，损害消费者的利益。

价格管制的方法主要有（1）成本加成定价法，政府以垄断企业产品的平均成本为基础，加上一定比例的利润形成产品的市场价格。

（2）资本回报率定价，政府为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或是“公正的”的资本回报率，确定产品的价格。

（3）确定最高限价，政府综合考虑消费者和市场的承受能力与厂商的生产成本两方面的因素制定产品价格的波动范围，通常是设定价格上限。

水、电、煤气、铁路等行业曾经被视作为典型的自然垄断行业。

然而随着技术的发展，以及经济学家对于自然垄断理论和实践的进一步研究，我们发现许多行业不是真正具有自然垄断的特性。

因此在现实中有关自然垄断的真正难题不是如何对其进行规制，而是判断一个行业是否属于自然垄断行业。

目前我国经济发展过程中，关于自然垄断的分析同样面临这样的问题。

比如在传统的认识中，邮政、铁路等都被视作属于自然垄断的行业。

然而国外的实践已经证明，即使在这些行业，同样可以引入竞争机制。

对于这些行业的管制，不仅不会提高效率，反而会造成行政垄断的低效。

因此我们国家在制定反垄断政策和措施时，首先要对于其是否属于自然垄断有一个明确的认定，否则可能会适得其反，得不偿失。

三、开放条件下政府反垄断的新趋势及其对我国的借鉴开发条件下政府反垄断所面临的整个市场环境发生了变化，由一国内部市场扩展到不同国家之间的市场，因此反垄断所依据的标准也可能发生变化。

这个时候一国垄断政策的制定和实施还要考虑到，国际规则和周边其他国家反垄断政策的原则，更多地以本国经济利益最大化为价值去向。

从"微软案"在美国和欧洲不同的审判结果，我们就可以窥探出其中的端倪。

随着经济全球化的进一步加剧，中国经济越来越多地融入到世界经济的发展当中，同其他国家的经济往来也日益密切。

随着我国市场的不断开放，中国企业已经开始和外国企业进行面对面的较量。

因此，面对其他国家为了增强国家经济的国际竞争力而逐步放松对于本国一些行业垄断现象的管制（尤其是对于一些参与国际竞争的行业），我们国家也可以效仿。

对于一些参与国际竞争的行业可以考虑适当放松管制，甚至鼓励企业兼并和市场集中以促进行业发展增进其国际竞争力。

四、总结垄断作为市场类型之一之所以遭到人们的诟病，就是因为它的低效率。

通过上面的分析我们可以看出，垄断的原因是多方面的，我们的反垄断政策也应该根据不同的原因采取不同的策略，但其中最基本的原则就是效率。

从我国目前情况来看，行政垄断依然存在于许多行业，所造成的效率的损失和给消费者、社会带来的危害非常严重，因此也是我国反垄断政策所要重点关注的对象。

在考虑国际竞争的情况下，国家整体经济利益也成为我们反垄断所必须关注的一个重要因素。

参考文献：[1] 曼昆，《经济学原理》，北京，北京大学出版社，2006.[2] 卡布尔，《产业经济学前沿问题》，北京，中国税务出版社，北京腾图电子出版社，2000..[3] 肯尼斯·W·克拉克森，《产业组织：理论、证据和公共政策》，上海，上海三联书店，1989[4]《中华人民共和国反垄断法》，2007.8.。