(法律法规课件)US专利法律状态及缴费情况

美国专利申请法律状态查询数据库的使
用
专利文献部邹春青
一、公共PAIR和个人PAIR
美国专利商标局的专利申请信息查询（Patent Application Information Retrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。

它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。

公共PAIR只显示美国授权专利（Issued Patents）和申请公开（Published Applications）的法律状态。

用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。

个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。

用户使用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。

美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。

然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是：必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。

二、P AIR的查询界面
公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。

下面是PAIR的查询界面：
图1 PAIR的查询界面
该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（select search method）是一个下拉单选框，最常用的是Application Number（申请号）和Patent Number（专利号）。

例如选检索方式为Patent Number，在“输入号码”（Enter Number）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：
Application Number: 07/352,062 Customer Number: -
Filing or 371 (c) Date: 05-15-1989 Status: Patented Case Application Type: Utility Status Date: 01-18-1991
Examiner Name: NOT, DEFINED Location: FILE REPOSITORY (FRANCONIA)
Group Art Unit: 1805 Location Date: 02-24-2003
Confirmation Number: 9292 Earliest Publication No:
-
Attorney Docket Number: UFS&S19C2
Earliest Publication
Date:
-
Class / Subclass: 435/161 Patent Number: 5,000,000
First Named Inventor: LONNIE O. INGRAM ,
GAINESVILLE, FL
(US)
Issue Date of Patent: 03-19-1991
Title of Invention: ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES
图2 申请数据
三、“申请数据”
实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（application data），该选项内容如下：
•Application Number: 申请号
•Filing or 371(c) Date: 申请或371 （c）日期
•Application Type: 申请种类
•Examiner Name: 审查员姓名
•Group Art Unit: 技术组
•Confirmation Number: 批准号
•Attorney Docket Number: 律师签号
•Class / Sub-Class: 类/小类号
•First Named Inventor: 第一发明人姓名
•Title of Invention: 发明名称
•Customer Number: 客户名
•Status: 法律状态
•Status Date: 法律状态日期
•Location: 表明正式文件目前的存放地点
•Location Date: 存放日期
•Earliest Publication No: 最早公开号
•Earliest Publication Date: 最早公开日期
•Patent Number: 专利号
•Issue Date of Patent: 专利授权日期
除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（Continuity Data）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。

四、“继续申请数据”
打开继续申请数据标签后显示如下：
图3 继续申请数据
“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。

综合这两个栏目中的内容，可以得出：
1.本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申
请已放弃；
2.美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继
续申请，均已放弃；
3.美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利
号为5424202）。

五、“费用”
该选项有下列几个单选项：
●维持费——缴费查询（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供维持费的缴纳
情况。

●维持费——查看缴费窗口（Maintenance Fees - View payment windows）：提供应该
缴费的日期。

●维持费情况——查看“第4年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 04
year payment window）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。

●维持费情况——查看“第8年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 08
year payment window）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。

●维持费情况——查看“第12年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 12
year payment window）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。

90％以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。

通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。

美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。

具体为：从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（Open Date），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（close date）。

“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。

例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：
图4 维持费——查看缴费窗口
如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。

下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。

图5 缴费情况表1
再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：
*ERROR: There is no statement available for selected payment year.
图6 没有发生缴费情况的显示
说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”Get Bibliographic Data”（进入著录数据），出现以下显示：
图7 记载专利失效的著录数据
从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。

再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。

当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5
所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。

但当查询“第12年”
缴费年度缴费情况时，会出现类似图6所示的界面，这时点击“Get Bibliographic Data”钮，将出现下面的显示：
表5 记载已缴纳维持费的著录数据
从表5可以看出，该专利在“第4年”缴费年度和“第8年”缴费年度均有缴费记录，而“第12年”缴费年度的缴费期（2007年4月16日至2008年4月16日）还未到，所以该专利目前仍是有效专利。

相关网址：/external/portal/pair。