信息系统管理制度大全

长城证券有限责任公司

信息系统管理制度汇

编

长城证券有限责任公司

信息技术中心

前言

随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证券业工作重心之一。

为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险，中国证监会于1998年3月颁布了证券业的第一个技术标准 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。

如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。为此，公司信息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》

（以下简称《制度汇编》）。

本《制度汇编》分为三大部分。一是公司信息系统管理办法（试行），共有18条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业

部（以下简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、

电子设备购置等事项报批程序与管理办法等。二是公司信息系统管理

实施细则（试行），共分12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批

程序、应用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、

机房管理、计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档

管理以及系统安全保密管理等；三是营业部信息系统管理办法（试行），

共分 ? 章，比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗

位设置、安全及风险防范、软硬件设备管理、数据管理、资料管理等

各项规章制度。

本《制度汇编》由公司信息技术中心统一组织实施，并负责监督、检查相关规章制度的贯彻执行。

本《制度汇编》的修改、解释权归公司信息技术中心。

本《制度汇编》属公司内部资料，应妥善保管、注意保密。

第一部分

长城证券有限责任公司

信息系统管理办法

（试行）

第一条为了贯彻公司“以客户为中心，以利润为中心，合规经营、开拓创新”的经营指导方针，适应公司全面提升公

司各项业务和管理水平，逐渐形成长城经营特色，争取

使各项工作再上一个新台阶的要求，实现公司系统内计

算机技术与应用的有效管理，充分发挥计算机技术资源

的整体优势，特制定本管理办法。

第二条公司计算机应用管理工作坚持科学、规范、安全、高效、实用的原则。

第三条公司计算机应用管理实行集中统一管理的原则。集中统一管理是指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统

一应用、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步

实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管

理和维护。

第四条公司设立信息技术中心，下属各营业部设立电脑部。公司计算机应用由信息技术中心归口管理。

第五条公司信息技术中心是全公司计算机信息系统规划、管理和技术协调的主管部门。各营业部电脑部在技术上接受

信息技术中心的指导、管理和考核，在业务及行政上接

受所在营业部负责人的领导和管理。

第六条信息技术中心的主要职能是：

1、保证公司的信息技术的应用具有前瞻性。

2、保障当前投入使用的系统稳定运行。

3、结合业务发展与技术更新，及时推出高质量的新技术应用系

统。

4、建立并保持高素质的、稳定的技术队伍。

5、协助公司制定信息技术应用的整体发展策略。

6、根据整体的发展策略，制定具体的年度工作规划并组织实施。

7、制定或改进与信息系统相关的开发、维护及应用的规章制度。

8.配合人力资源部，对公司及营业部电脑人员的考核、聘用、

任免以及培训。

8、协助进行公司内计算机软硬件的选型招标。

9、审批营业部计算机软硬件购置的年度预算及相应技术鉴定，

审核计算机设备的购置、报损、报废等工作。

10、协助公司作不定期的技术审计，对营业部信息系统进行专项

检查。

11、完成总部的各应用信息系统及交易系统的日常维护工作，包

括通讯、网络、系统、应用、安全（防黑客、防病毒、数据备

份）等。

12、负责具体指导和监营业部电脑部工作，对营业部提供实时技

术支持和现场服务。

13、为公司电子商务的发展，提供充分的技术支持，维护更新公

司的内、外网站，保障网上交易等各类电子商务业务的开展。

14、技术资料的管理。

15、公司授权的其他管理职能。

第七条公司重要职能部门及营业部下属远程网点，设置计算机管理员，负责本部门计算机的日常维护管理以及与上级

主管技术部门的联络工作。

第八条各营业部设置电脑部，负责本部门信息系统的建设、日常维护管理以及与公司信息技术中心的联络工作。具体

职能为：

1、化安全意识，自觉遵守公司关于营业部信息系统管理的各项

规章制度。

2、负责本营业部计算机信息系统的建设、管理和维护，确保系

统安全运行。

3、及时处理证券交易所及有关主管部门播发的涉及信息系统运

行的数据、文件和各类通知。

4、负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运

行状态。

5、负责本营业部信息系统的安全运行。开市之前做好系统的运

行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况、处理突发事件，收市后配合清算员完成日结清算等盘后工作。

6、完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志。

7、严格按故障报告制度及时、准确地处理系统出现的故障。

8、负责交易业务数据、系统数据和其他重要数据、资料的备份

及其管理。

9、根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告、软

硬件采购计划，报公司信息技术中心审批。

10、在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统建设

中涉及本营业部的有关工作。