期货业从业资格考试教材
香港证券及期货从业资格考试-温习手册整理版-HK
温习手册卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管制度2 监管机构3 证券及期货事务监察委员会（证监会）4 香港交易及结算所有限公司5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》1 香港法律制度概述2 《公司条例》及有关事宜_ 公司架构_ 股本及债权证_ 会议及程序_ 股东、董事及高级人员_ 审计与调查_ 清盘第3章：《证券及期货条例》1 制订《证券及期货条例》的背景2 第I部—导言3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5 第IV部—投资要约6 第V部—发牌及注册7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计8 第VII部—中介人的业务操守9 第VIII部—监管及调查10 第IX部—纪律11 第X部—干预的权力及法律程序12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处13 第XII部—对投资者的赔偿14 第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行15 第XV部—权益披露16 第XVI部—杂项条文17 第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及附属条例1 证监会的发牌制度2 资本规定_ 《证券及期货（财政资源）规则》3 《证券及期货（客户证券）规则》4 《证券及期货（客户款项）规则》5 《证券及期货（备存记录）规则》6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7 《证券及期货（帐目及审计）规则》第5章：业务操守及客户关系1 证监会持牌人或注册人操守准则2 基金经理操守准则3 企业融资顾问操守准则4 股份登记机构操守准则第6章：业务运作及实务1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动_ 证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引3 互联网交易及顾问服务4 自动化交易服务5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定6 未获缴约的造访_ 证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则7 中介人的承保范围_ 证券及期货（保险）规则第7章：证券、期权及期货1 证券交易_ 香港联合交易所有限公司（联交所）业务_ 证券保证金融资2 在联交所买卖的期权3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖4 就证券及期货合约提供意见第8章：其它证监会规管活动1 机构融资及机构融资顾问_ 联交所颁布的上市规则_ 收购、合并及股份购回2 资产管理_ 根据《证券及期货条例》_ 根据《强制性公积金计划条例》3 杠杆式外汇交易第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为_ 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义_ 内幕交易_ 虚假交易_ 操控价格_ 操纵证券市场_ 披露关于受禁交易的资料_ 披露虚假或具误导性的资料_ 不构成市场失当行为的操守（安全港守则）_ 欺诈及欺骗2 不当交易行为3 投资者赔偿安排4 《个人资料（私隐）条例》5 遵守法规与有关问题_ 企业管治_ 高级管理层、董事及少数股东第1章：香港金融业监管概览目录本章概览1学习重点11 金融产品与服务及其监管制度3引言 3香港监管机构的宗旨 3过往的监管问题 52 监管机构6政府各级的角色 6香港的金融监管机关 83 证券及期货事务监察委员会12监管职能及架构 12董事会、委员会、审裁处及工作小组 14证监会营运部门的职能 16纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚 18与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用 194 香港交易及结算所有限公司215 香港金融市场的参与者及中介人22概要 25要点 25本章概览本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度：●本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。
中国期货业协会2024年期货从业人员资格考试公告（3号）
中国期货业协会2024年期货从业人员资格考试公告（3号）文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.06.03•【文号】•【施行日期】2024.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文2024年期货从业人员资格考试公告（3号）根据《2024年期货从业人员资格考试公告（1号）》发布的年度考试计划，协会将于7月6日在全国44个城市举办2024年第二次期货从业人员资格考试（专场考试），具体考试安排如下：一、考试时间及内容（一）时间安排考试时间：7月6日。
报名缴费时间：6月11日9时至6月13日17时。
准考证打印时间：7月2日10:00-7月6日16:00。
成绩查询时间：考试结束日起7个工作日后。
（二）考试内容期货基础知识、期货法律法规。
（三）开考城市北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台、徐州、汕头、保定。
二、考试报名专场考试仅开放集体报名。
符合《期货从业人员管理办法》第三条规定的期货经营机构，可为机构正式员工或拟入职员工、拟合作居间人报名。
报名考生应同时符合《期货从业人员管理办法》第七条规定。
期货经营机构可通过协会网站-资格考试-资格考试报名，进入集体报名通道进行报名。
2024年第一次期货从业资格考试已按要求上传机构报名承诺书的，本次报名无需再次上传。
未上传合格承诺书的机构，需在6月6日17时前，在报名通道上传签字盖章的承诺书扫描件。
本次考试可报考科次数量有限，报满即止。
三、特别提示（一）《期货和衍生品法》已于2022年8月份正式实施，其中已取消“期货从业人员资格”的相关表述。
同时，在人力资源和社会保障部《国家职业资格目录》中，本考试已经调整为“水平评价类”。
期货从业资格基础知识
155第一节期货市场的产生与发展期货从业资格考试（基础知识）前言全书一共十一章节，考试类型计算机考试方式。
所有试题均为客观选择题每科试题量为道，满分100， 60 分为及格。
考试时间为 100 分钟。
共 155 道题目单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共 10 分；综合题： 15道，每道 2 分，共 30分第一章期货市场概述重点：1、期货市场的形成过程以芝加哥为重点2、期货市场的发展与规模扩大金融期货为重点3、期货交易特征与远期交易、证券交易的比较4、期货市场的功能与作用5、国际期货市场的运行态势第一节期货市场的产生与发展★一、期货市场的形成和发展。
（一）期货市场的形成1、1215 年，英国的大宪章正式规定允许外国商人到英国参加季节性的交易会。
2、现代意义上的期货交易产生于美国芝加哥。
3、1848 年芝加哥的 82 位商人发起组建了芝加哥期货交易所4、芝加哥交易所于 1865 年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，同年实行了保证金制度。
5、1882 年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
1883 年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
6、期货交易是一种高级的交易方式，是以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
往年考题：芝加哥的 82 位商人在（）年发起组织了芝加哥交易所。
a： 1865 年 b: 1848 年c： 1882 年 d: 1883 年答案 b 教材 p2△（二）、期货市场相关范畴1 、期货由现货衍生而来，期货交易由现货交易衍生而来，期货市场是由怨气现货市场衍生而来。
2、期货合约时由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货从业人员资格备考必备的参考书推荐
期货从业人员资格备考必备的参考书推荐期货市场作为金融市场的重要组成部分，对从业人员的专业知识要求非常高。
为了帮助从业者备考期货从业人员资格考试，推动行业的专业化发展，本文将推荐几本备考必备的参考书籍。
这些参考书涵盖了期货市场的基础知识、交易技术、风险管理等方面的内容，能够为考生全面系统地提供学习和备考的支持。
1. 《期货市场与交易》该书由国内知名金融学家撰写，系统介绍了期货市场的基本概念、交易机制、价格形成等内容。
通过对期货市场的深入解析，读者可以全面了解期货市场的运作机制，掌握期货交易的方法和技巧。
此外，该书还涉及到期货市场的监管制度和风险管理，对于备考期货从业人员资格考试非常有帮助。
2. 《期货与期权市场学》该书是一本综合性的教材，涵盖了期货和期权市场的基础知识和理论方法。
作者以系统、全面的方式介绍了期货市场和期权市场的功能、流动性、价格形成机制等重要内容，并通过实例分析和案例解析，帮助读者理解和应用相关概念。
该书不仅适用于期货从业人员备考，也可供金融学相关专业的学生学习。
3. 《期货市场技术分析》技术分析在期货交易过程中扮演着重要角色，能够帮助交易者预测市场走势、把握操作时机。
该书详细介绍了常用的技术分析方法，包括趋势分析、形态分析、波动率分析等。
通过学习该书，考生可以掌握技术分析的基本原理和实际应用，提高交易决策的准确性和效果。
4. 《期货与金融衍生品交易学》该书是一本系统介绍期货与金融衍生品交易的教材，重点讲解了期货市场的组织与交易、交易策略与技巧、风险管理与控制等内容。
通过对期货交易的各个环节进行深入分析，帮助读者全面了解期货市场的运作和交易策略的实施，提高交易能力和风险控制水平。
5. 《期货投资学导论》该书是一本权威的期货投资导论，介绍了期货投资的基本概念、期货价格形成和风险管理等内容。
作者结合实际案例和理论知识，全面阐述了期货投资的要素、方法和技巧。
读者通过学习该书，可以深入了解期货市场的运作规律和投资策略，提高交易决策的科学性和准确性。
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版第一章期货市场概述一、期货市场的定义和特征1、期货市场的定义：期货市场是指从事期货交易的场所，是建立在高度组织化和规范化基础上的，具有高风险、高收益的特点。
2、期货市场的特征：（1）合约标准化：期货市场交易的合约是标准化的，规定了交易商品的质量、数量、交割地点等信息。
（2）保证金制度：期货交易实行保证金制度，交易者只需支付合约价值的一定比例作为保证金，便可进行交易。
（3）对冲机制：期货市场具有对冲机制，交易者可以通过买入或卖出相应合约来对冲风险。
（4）结算价制度：期货市场实行结算价制度，以保障交易双方的利益。
二、期货市场的功能和作用1、期货市场的功能：（1）价格发现：期货市场能够提前反映未来现货市场的价格趋势，为市场提供定价参考。
（2）风险管理：期货市场为市场参与者提供了一种风险转移工具，帮助其规避价格波动等风险。
（3）投机：期货市场为投机者提供了投机的场所，增加了市场流动性。
2、期货市场的作用：（1）促进经济发展：期货市场为产业客户提供了一种有效的融资方式，同时促进了该行业的发展。
（2）完善金融市场体系：期货市场是金融市场体系的重要组成部分，有利于完善金融市场体系。
（3）稳定国民经济：期货市场通过提供风险转移工具，有助于稳定国民经济。
三、期货市场的组织结构1、期货交易所：是期货市场的核心机构，负责组织期货交易，制定交易规则，监管交易过程，保障交易双方的权益。
2、期货结算所：是期货市场的结算机构，负责结算交易双方的合约盈亏，并实施风险控制。
3、期货经纪公司：是期货市场的中介机构，负责代理客户进行期货交易，并提供相应的服务。
4、期货交易者：包括套期保值者、投机者和套利者等，是期货市场的主体，通过买卖期货合约实现风险转移或投资收益。
四、期货市场的发展趋势和挑战1、期货市场的发展趋势：随着全球化的加速和信息技术的快速发展，期货市场将继续保持快速发展的趋势，市场参与者将更加广泛，市场规模将持续扩大。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
在强积金计划中，雇主是责任方，如果雇主未能为其雇员制定计划， 将被视为触犯刑事罪行。 雇员可参与的强积金计划包括股票基金、债券基金、均衡基金、货币 市场基金及保本基金。
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香港除证监会外的监管机构
金银业贸易场：经营的市场现时主要从事以99黄金及公斤条为单位的 黄金交易。金银业贸易场实施溢价制度。 由金银业贸易场的成员发起的“纸黄金计划”等安排列作集体投资计 划，证监会负责授权予这些计划，并核准与此有关的广告。 公司注册处处长：与证监会在监管领域并无直接联系。
第II部：证监会 第III部：交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自 动化交易服务。
• 香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个 结算所分别为仅有的认可交易所及结算所。
第IV部：投资要约
• 以受规管投资协议及集体投资计划界定市场推广受控制的产品。
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《证券与期香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制 定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。
成员公司。 董事会组成。 证监会负责监督及监察香港交易所、各交易所及结算所的活动。 港交所监察范围及限制。
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香港金融市场的参与者及中介人
投资者：
• • • • 散户投资者。 高资产净值个人 机构投资者。 专业投资者（与高资产净值个人的关系）。
2021年期货从业资格考试大纲详细介绍
2021年期货从业资格考试大纲详细介绍2021年期货从业资格考试大纲详细介绍2021年期货从业资格考试科目共有三门：《期货及衍生品基础》、《期货法律法规汇编》(第八版)和《期货及衍生品分析与应用》。
期货从业资格考试教材，中国财政经济出版社出版，中国期货业协会主编。
“期货投资分析”考试内容包括参考教材《期货及衍生品分析与应用》中的有关知识和应用,上述知识需要涉及“期货基础知识”考试中的知识。
下面是yjbys我为大家带来的期货从业资格考试大纲详细介绍，欢迎阅读。
期货从业资格考试大纲详细介绍第一章宏观经济指标第一节主要经济指标第二节货币金融指标第二章衍生品定价第一节远期与期货定价第二节互换定价第三节期权定价第三章金融统计与计量方法第一节一元线性回归分析第二节多元线性回归分析第三节时间序列分析第四章期货分析方法和交易模型第一节定性分析第二节定量分析第三节程序化交易第五章商品期货及衍生品应用第一节基差交易第二节库存风险管理第三节期货仓单串换与质押第六章金融期货及衍生品应用第一节权益类衍生品应用第二节利率类衍生品应用第三节外汇衍生品应用第七章场外衍生品和结构化产品第一节场外期权第二节场外互换第三节结构化产品第八章风险管理第一节风险度量第二节风险对冲。
《期货法律法规汇编》大纲：1.期货交易管理条例2.期货投资者保障基金管理暂行办法3.期货交易所管理办法4.期货公司监督管理办法5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6.期货从业人员管理办法7.期货公司首席风险官管理规定(试行)8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9.期货公司风险监管指标管理办法10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)12.期货从业人员执业行为准则(修订)13.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)14.中华人民共和国刑法修正案15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17.关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)19.期货市场客户开户管理规定20.期货公司期货投资咨询业务试行办法21.期货公司资产管理业务试点办法。
期货从业人员资格必备参考书籍推荐
期货从业人员资格必备参考书籍推荐在期货行业，准备资格考试是必不可免的一项任务。
为了能够更好地备战考试，并提高自己在行业中的专业素养，选择适合的参考书籍是至关重要的。
本文将为大家推荐几本期货从业人员必备的参考书籍，帮助大家在备考过程中取得更好的成绩。
1. 《期货市场与交易》这本书是期货从业人员最基础的参考书籍之一，它全面介绍了期货市场和期货交易的基本知识。
作者通过生动的案例和详细的分析，让读者对期货市场的运作规则有更深入的了解。
此外，本书还包括了期货投资策略、技术分析等实用内容，对于期货从业人员提升自己的分析能力和决策水平有着重要的指导作用。
2. 《期货交易与投资策略》作为期货从业人员，了解和掌握不同的投资策略是非常关键的。
这本书详细介绍了各种常见的期货交易策略，包括趋势交易、套利交易、日内交易等。
每种策略都有详细的解释和实际案例分析，读者能够通过学习这本书，了解不同策略的优缺点，提高自己的交易技巧和盈利能力。
3. 《期货与期权市场学》《期货与期权市场学》一书是一本经典的期货教材，它重点介绍了期货和期权市场的各种基本概念、交易规则以及交易策略。
这本书不仅适合期货从业人员初学者阅读，也适合已经有一定经验的人员深入学习。
书中每一章节都有详细的案例分析和习题，读者能够通过实际应用来巩固所学知识。
4. 《期货市场分析与操作技巧》这本书主要介绍了期货市场的技术分析方法和操作技巧。
作者通过详细的图表解读和实战案例分析，让读者了解各种图形形态和指标的应用。
此外，本书还包括了风险管理、交易心理和资金管理等重要内容，帮助期货从业人员更好地应对市场波动，控制风险。
5. 《期货市场操纵案例分析》期货市场操纵是一个严肃的问题，对于从业人员而言，了解操纵行为的特征和方法，是保护自身利益的重要手段。
这本书通过详细的案例分析，揭示了操纵行为的套路和特点，并给出了相应的防范策略。
读者通过学习这本书，能够加强对市场风险的认识，提高自身反操纵能力。
2022年最新期货从业考试法律法规与职业道德期货市场法律法规概述教材大纲知识点汇总(2022年改版)
2022年期货从业考试《期货法律法规与职业道德》最新版教材大纲第一章期货市场法律法规概述第一节期货市场发展与立法沿革一、我国期货市场建设和发展进程（1）第一阶段20世纪80年代试点探索1990年10月12日，国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成立新中国第一家商品期货交易场所。
不久，深圳有色金属交易所、上海金属交易所、上海粮油商品交易所等期货交易所也宣告成立。
1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。
1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。
1993年3月，海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。
（2）第二阶段20世纪90年代清理整顿国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所三家期货交易所，明确中国证监会对期货市场进行集中统一监管。
（3）第三阶段2000年以来规范发展2004年，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出“稳步发展期货市场”2006年，经国务院同意、证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货，健全了我国期货市场产品体系。
2006年设立期货保证金安全存管监控机构，即中国期货保证金监控中心（后更名为中国期货市场监控中心）。
（4）第四阶段2010年至今创新发展2014年，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出推进期货市场建设，发展商品期货市场，建设金融期货市场，提高期货服务员竞争力，逐步提高对外开放水平。
2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。
2020年12月中证商品指数公司注册成立。
2021年1月广州期货交易所获批设立。
二、我国期货市场法制沿革（一）规范发展与制度保障国务院于2007年3月颁布了《期货交易管理条例》（属行政法规，下称《条例》），并于当年4月15日正式实施。
2021年香港证券及期货从业员资格考试纲要一
证券及期货从业员资格考试卷一基本证券及期货规例(2021年10月于内地举行)考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管2 监管当局3 证券及期货事务监察委员会（“证监会”）4 香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：相关香港法例及《公司条例》的原则1 香港法律制度概述2 《公司条例》及相关事宜第3章：《证券及期货条例》1 背景2 第I部－导言3 第II部－证监会－其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部－交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务第IIIA部－场外衍生工具交易5 第IV部－投资要约6 第IVA部－开放式基金型公司7 第V部－发牌及注册8 第VI部－关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计9 第VII部－中介人的业务操守10 第VIII部－监管及调查11 第IX部－纪律12 第X部－干预的权力及法律程序13 第XI部－证券及期货事务上诉审裁处14 第XII部－对投资者的赔偿15 第XIII部－市场失当行为审裁处第XIV部－关于证券及期货合约交易等的罪行16 第XIVA部－披露内幕消息第XV部－权益披露17 第XVI部－杂项条文18 第XVII部－废除及有关条文第4章：发牌及注册与附属法例1 《证券及期货条例》的发牌及注册规定2 资本规定3 客户证券4 客户款项5 备存纪录6 向客户提供成交单据、户口结单及收据7 审计8 在《证券及期货条例》下的受规管活动9 场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任10 场外衍生工具交易结算11 开放式基金型公司第5章：业务操守与客户关系1 引言2 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》3 《基金经理操守准则》4 《企业融资顾问操守准则》5 《提供信贷评级服务人士的操守准则》6 《开放式基金型公司守则》7 《股份登记机构操守准则》第6章：业务运作与常规1 引言2 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》3 防止洗钱及恐怖分子资金筹集4 电子交易及另类交易平台5 《个人资料（私隐）条例》6 合规及管治7 有关业务运作与常规的其他事宜第7章：在香港交易所的参与1 引言2 香港交易所3 香港联合交易所有限公司（“联交所”）上市证券的交易4 在联交所买卖的交易所买卖期权5 期货合约交易6 买卖及市场推广第8章：取得公开资本1 有关上市的规则2 其他种类的证券3 收购及合并及股份回购4 证监会的认可产品5 取得公开资本的另类方法第9章：市场失当行为及不当交易手法1 在《证券及期货条例》下的市场失当行为2 市场失当行为的后果3 未获邀约的造访4 不当交易手法5 执法行动**********************************。
香港证券及期货从业员资格考试卷一教材第八章
本章学习重点
列出证监会就资产管理颁布的主要守则所涵盖的范围，并阐释证监会 监管信托人、保管人及管理公司的方式。 界定杠杆式外汇交易及杠杆式外汇交易合约，并辨别杠杆式外汇交易 各方须遵守的规管要求。
证监会对管理公司（含其董事）的要求：
• • • • 具备获证监会接纳的监察制度的海外司法权区； 获证监会接纳管理公司必须符合的条件，注意有两部分； 管理公司董事所须符合的条件； 如果集体投资计划的管理公司并非在香港注册成立，而在香港又没有营业地 址，则需委任一名香港代表。
杠杆式外汇交易
外汇交易、杠杆式外汇交易合约、杠杆式外汇交易的定义。 杠杆式外汇交易的市场中介人种类。 认可对手方的定义。
联交所颁布的《上市规则》
《上市规则》的目的。 上市参与者：
上市参与者所包括的种类； 对首次发行申请的保荐人的数量的相关规定； 合规顾问的任期的规定原则； 对独立财务顾问、保荐人及合规顾问的独立性的规定原则； 保荐人向联交所做出的声明应包括的内容； 合规顾问只需要在上市发行人要求下才提供意见及指引； 独立财务顾问所要符合的要求； 对董事会中独立非执行董事的数量及专业资格（专长）有的相关规定；独立 非执行董事所需要符合的条件； • 获授权代表数量上的相关规定；获得授权的条件； • 每个发行人须设立审核委员会，对其构成有的相关规定； • 合资格会计师的职责；注意创业板发行人还须委任一名监察主任。 • • • • • • • •
纪律程序
• 联交所的上市委员会可对违反《上市规则》的上市发行人、保荐人、董事或 专业顾问施加的制裁；对这些制裁的上诉程式的相关规定。
收购、合并及股份购回
《收购守则》与《股份购回守则》进行规管的事项。 收购与购回的一般原则所规定的内容。 强制性要约的规定：
证券从业人员资格的必备参考书籍
证券从业人员资格的必备参考书籍作为证券从业人员，持有相关的资格证书是必不可少的。
而为了顺利通过考试并具备专业知识，正确选择并阅读相关的参考书籍是非常重要的。
本文将为您推荐几本必备的证券从业人员资格考试参考书籍。
一、《中国证券从业资格考试大纲与全真模拟试题解析》本书是中国证券业协会编写的证券从业资格考试大纲与模拟试题解析，全面概述了证券市场的基本知识和理论，包括证券市场的运作机制、证券投资基金、证券交易和结算等方面。
书中还提供了大量的模拟试题和解析，以帮助考生更好地理解和应用所学知识。
二、《证券市场基本法律法规》证券市场是一个高度法制化的行业，了解并掌握相关的法律法规对于从业人员来说尤为重要。
《证券市场基本法律法规》这本书系统地介绍了中国证券市场的法律法规，包括证券法、公司法、证券投资基金法等，对于备考证券从业资格考试中的法律法规部分非常有帮助。
三、《投资银行学》《投资银行学》是一本由王国庆等编写的权威教材，全面介绍了投资银行的理论和实践。
在证券从业人员的职业生涯中，投资银行业务是一个重要的领域，了解其工作原理和运作方式对从业人员具备深入的认识非常有价值。
四、《证券投资基金从业资格教程》证券投资基金是证券市场中非常重要的一部分，对于从业人员来说，了解其基本原理和操作规程是必不可少的。
《证券投资基金从业资格教程》这本书详细介绍了证券投资基金的相关知识，包括基金的种类、基金的运作方式和风险管理等。
五、《证券分析与投资实务》《证券分析与投资实务》这本书由李晓东等编写，主要介绍了证券分析的基本理论和方法，帮助从业人员提高证券分析和投资决策的能力。
对于证券从业人员而言，掌握证券分析的技巧和方法是非常重要的，这本书能够提供一些实用的指导和案例。
六、《证券法律法规与合规操作》证券市场中的合规操作非常重要，涉及到底线的问题。
《证券法律法规与合规操作》这本书从法律的角度介绍了证券市场中的合规操作，包括内幕交易、市场操纵、信息披露等方面的法律问题。
期货行业从业资格考试资料
期货行业从业资格考试资料期货行业从业资格考试资料1. 考试概述期货行业从业资格考试是对从业人员专业素质和业务能力的一种测评，是行业自律和规范化的重要手段之一。
通过合格的考试成绩，从业人员可以取得相应的资格证书，加深对期货行业的认识和理解，提高行业从业人员的专业素养和能力。
2. 考试内容期货行业从业资格考试的考试内容主要包括以下几个方面：2.1. 基本知识包括金融市场基本概念、期货交易制度、期货合约的交易规则、市场风险管理等基本知识。
2.2. 期货品种包括各类期货品种的基本知识，如股指期货、商品期货、利率期货等，以及它们的交易特点和风险管理。
2.3. 期货交易与风险管理包括期货交易的基本流程和要素，投资者如何进行期货交易以及如何管理交易风险等方面的知识。
2.4. 法律法规与道德规范包括期货市场相关的法律法规和从业人员的道德规范，了解并遵守相关法律法规和职业道德标准是从业人员的基本要求。
3. 考试准备参加期货行业从业资格考试，考生需要进行一定的考试准备工作。
3.1. 学习教材考生可以通过购买相关考试教材或参加培训班来进行系统的学习。
教材内容应包含考试大纲要求的所有知识点，考生需要认真阅读、理解教材内容，并进行适当的笔记整理。
3.2. 模拟练习为了提高应试能力，考生可以进行模拟练习。
可以选择参加模拟考试，模拟考试能够帮助考生熟悉考试题型和考试流程，提高答题速度和准确性。
3.3. 多元学习除了教材和模拟练习外，考生还可以通过其他渠道进行多元学习。
可以阅读行业相关的书籍、期货市场报告、经济新闻等，了解行业最新的发展动态和政策变化，提高对期货市场的了解和把握。
4. 考试注意事项参加期货行业从业资格考试需要注意以下几个方面的事项。
4.1. 考试时间安排考生需要了解考试的具体时间安排，并提前做好时间规划。
合理安排好备考时间，避免临时抱佛脚。
4.2. 考试规则考生需要熟悉考试规则，包括考试题型、答题方式、考试时间和考试科目等方面的规定。
香港证券与期货从业员资格考试卷一教材讲解第7章
• 核准介绍代理人的定义；需要符合的条件。
证券保证金融资：
• 证券保证金融资的定义；需要遵守的特别操守规定； • 证券交易商及证券保证金融资人在质押客户证券前，必须取得客户的书面授
权。对这种授权的规定；取得授权后处理客户证券的方式； • 保证金借贷协议包括的内容。
-5-
在联交所买卖的期权
在联交所买卖的期权的两种类型；他们分别的定义。 在HKATS电子交易系统内实行庄家机制。 联交所期权结算所是所有交易的对手及履行款项交收及股票交付责任 的担保人。 每个期权交易所参与者须确保每位客户均获及时知会其需缴交的保证 金及联交所期权结算所抵押品。 对期权交易的期权金的交付的规定。 当联交所期权结算所参与者未能履行其对联交所期权结算所应负的财 务责任时，期权结算所能采取的保障的措施。
香港证券与期货从业员资格考试 卷一教材讲解
第七章 证券、期权及期货
证券交易。 在联交所买卖的期权。 期货合约交易。 就证券及期货合约提供意见。
-1-
证券交易
证券所包括的投资产品。 衍生工具所包括的产品。 证券交易的定义。 进行第1类活动的人士所包括的范围。 证券交易包括在联交所进行的证券交易及其它在香港进行的证券交易 。 典型的大型集团公司架构中一般包括的成员公司。
联交所受监管的股份卖空活动的定义;它需要遵守的规定。 证券借贷的定义；从事证券借贷活动必须遵守的规定。
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证券交易
（证券）结算及交收服务：
• 香港结算提供有服务； • 香港结算投资者户口服务允许个人及公司投资者直接在中央结算系统开立股
票户口，成为投资者户口持有人； • 持续净额交收的定义； • 交收的记录方式； • 货银对付基准交收的定义。
证券从业资格书籍
证券从业资格书籍证券从业资格是从事证券业务的从业人员必须具备的一项资格，证券从业资格考试在管理不严格的时候可能存在一些问题，如泄露试题、作弊等，但通过考试取得这个资格对于一位证券从业人员来说是非常重要的。
而在取得证券从业资格后，有哪些书籍能够帮助我们更好地了解证券理论、现场操作方法以及行业发展趋势，增强我们的实战能力呢？下面就来介绍一些证券从业资格书籍。
1.《证券市场基础知识与应用》该书是由《证券从业资格考试大纲》作为基础编写而成的，是一本面向证券从业者的基础教材。
全书包括股票、基金、债券、期货、期权等市场的基础知识和应用，涉及到证券市场的历史、法律法规、市场机制、投资组合等方面的内容，让从业者能够深入了解证券市场。
2.《股票投资实战》该书是由股票领域最出色的投资专家之一的李开复撰写而成的。
书中介绍的内容包括证券交易的基本知识和技巧、了解红筹股、深度解析股票的基本面和宏观经济等，同时涉及到股票选择、组合和管理等方面的内容，可以帮助从业者提升股票投资实战技能。
3.《期货市场进阶指南》该书是国内出色的期货交易专家之一、名校教授贾建军所编写。
该书详尽了解期货市场的基本概念，以及期货合约交易、交易品种、风险管理等方面的内容。
除了基础知识外，还包括期货交易的进阶技术，如价差、套期保值、高频交易等。
4.《证券交易员实战指南》该书是给予交易员的指导教材，其所述的内容涉及到股票和基金市场的技术分析、基本面分析、模拟操作等方面。
该书是在其编著者熟悉交易员工作的经验和角度上出版的，更能够帮助从业者在实战中取得突出的成绩。
5. 《证券投资分析》该书是被业界称为是提高证券从业人员评估能力的最佳参考书籍之一。
如果你希望在证券市场中获得长期稳定的回报率，需要抓住现实的股票市场，深入了解股票行业、了解公司到细节和分析公司各项业务，了解财务分析的基础工具，掌握实用的投资分析方法等等。
6.《证券分析基础》该书讲述了理论和实践操作的设计与基本技巧，较全面地系统地介绍了证券市场的基础知识、监管架构、债券和股票市场等方面。
期货从业资格考试复习资料推荐
期货从业资格考试复习资料推荐一、简介期货从业资格考试是中国期货市场的基础考试之一，对于准备从事期货交易和从业人员来说，考取期货从业资格证书是必备的条件。
而一个好的复习资料对于备考者来说具有重要的意义，可以帮助他们系统地学习和掌握相关知识。
本文将推荐几本优秀的期货从业资格考试复习资料，希望能够对考生有所帮助。
二、1.《期货从业考试大纲指导与解析》《期货从业考试大纲指导与解析》是一本由期货市场基金会编写的资料，根据考试大纲中的知识点进行归纳和解析，帮助考生理解考试要求和重点。
该资料涵盖了期货市场基础知识、期货交易技术、风险管理等方面的内容，具有全面性和权威性。
2.《期货从业资格考试教材及习题解析》《期货从业资格考试教材及习题解析》是一本全面系统的复习资料，由一线从业者编写而成。
该资料以教材为基础，通过解析习题的方式帮助考生巩固知识点和理解考试要求。
同时，该资料也提供了一些常见考试题型的解题技巧和方法，对于考生备考技巧的提升具有一定的帮助。
3.《期货从业资格考试必备指南》《期货从业资格考试必备指南》是一本集中总结了考试重点和难点的资料，通过精选的知识点和经典题型帮助考生进行针对性的复习。
该资料的特点是简洁明了，对于有一定基础的考生来说很适合作为复习材料。
4.《期货从业资格考试精讲精练》《期货从业资格考试精讲精练》是一本注重考试技巧和重难点讲解的资料，通过提供典型考试题目进行解析和练习，帮助考生熟悉题型和提高解题能力。
同时，该资料也对考生容易混淆和易错的知识点进行了强调和讲解，对于考生的备考调整和提升有很大帮助。
5.《期货从业人员考试试题详解》《期货从业人员考试试题详解》是一本以试题解析为主的资料，通过对历年考试真题进行细致分析和解答，帮助考生了解考试规律和题型特点。
该资料在讲解解题方法的同时，也提供了一些实战技巧和备考策略，对于考生备考调整和提升非常有帮助。
三、总结期货从业资格考试对于准备从事期货交易的人员来说是一项必备资格，备考阶段选择合适的复习资料非常重要。
期货基础知识的书籍
期货基础知识的书籍在当今繁忙的社会中，投资成为人们追逐财富增长的重要方式之一。
期货市场，作为金融市场的重要组成部分，日益受到人们的关注和参与。
然而，对于初学者来说，期货交易可能是一个复杂而陌生的领域。
为了帮助读者更好地了解和掌握期货交易知识，本文将推荐几本经典的期货基础知识书籍。
1.《期货交易入门指南》- 罗伯特·W·沙皇这本书是期货交易领域的入门级读物，以通俗易懂的语言介绍了期货市场的基本概念、交易技巧和投资策略。
作者通过丰富的案例和实际操作经验，帮助读者建立起期货交易的基本框架和思维方式，是初学者了解期货市场的首选书籍。
2.《期货市场分析与交易策略》- 约翰·J·墨菲本书着重介绍了期货市场的技术分析方法和交易策略，适合有一定期货基础的读者。
作者系统地讲解了技术分析的重要工具，如趋势线、指标和图表形态，并结合实际案例展示了这些工具在期货交易中的应用。
此外，本书还介绍了多种交易策略，供读者参考和学习。
3.《期货与期权市场原理》- 赵忠民、范立锋这本教材式的书籍系统地介绍了期货和期权市场的基本原理和运作机制，是专业学习期货的学生、投资者和从业人员的重要参考。
作者详细解析了期货市场的组织结构、交易机制和风险管理方法，同时涵盖了期权市场的基本知识和交易策略，可供读者全面了解和学习。
4.《期货投资学》- 刘波这是一本介绍期货投资理论与实践的经典著作，适合对期货投资有深入了解需求的读者。
作者综合运用了经济学、金融学和行为金融学的理论，系统地介绍了期货市场的运作机制、交易策略和风险管理方法。
本书还深入探讨了期货市场中的交易行为和投资心理，对提高读者的交易决策水平有很大帮助。
除了以上推荐的几本期货基础知识书籍，还可以参考相关期货交易所的官方教材和期货分析师的研究报告。
此外，期货从业人员的实操经验和市场观察也是学习和掌握期货知识的重要途径。
因此，读者还可以通过参与相关培训班、讲座和研讨会等活动，与业内专家进行面对面交流和学习。
证券从业资格考试 书籍
证券从业资格考试书籍
以下是一些备考证券从业资格考试的常用书籍：
1. 《证券从业人员综合能力考试教程（全国统一版）》- 作者：陆起骥、袁隆平
2. 《证券市场基本法律法规与业务知识》- 作者：丁峰、孙九
林
3. 《证券投资基金知识与实务》- 作者：陈国玲、邓丽霞
4. 《金融学》- 作者：潘朝晖、林建华
5. 《财务报表分析与评价》- 作者：刘世荣、王晓蕾
6. 《证券投资与组合理论》- 作者：陈安琪、闵恬
7. 《证券投资分析》- 作者：刘晓东、方尔曾
8. 《证券分析与投资实务》- 作者：中央财经大学出版社编
9. 《证券市场化运作与监督》- 作者：燕波、赖波
10. 《证券公司业务知识与操作技巧》- 作者：肖洪磊
以上书籍都是相对权威且综合性较强的教材，涵盖了证券市场基本法律法规、业务知识、投资理论等内容，对备考证券从业资格考试会有很大的帮助。
当然，在选择教材时，要根据个人的情况和需求进行选择，适合自己的教材才是最好的。
另外，还可以参考一些考试真题和模拟试卷来进行复习和练习。
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期货业从业资格考试教材
想要考会计从业资格考试，以下是相关考试教材资料。
欢迎阅读。
会计从业资格考试教材一
——恒企会计培训机构提供
财经法律与会计职业道德
第一章会计法律制度
第一节会计法律制度的构成
一、会计法律
由全国人民代表大会及其常务委员会经过一定立法程序制定的有关会计工作的法律。
我国目前有两部会计法律：分别是《会计法》和《注册会计师法》
二、会计行政法规
由国务院制定并发布或者由国务院有关部门拟定并经国务院批准发布，调整经济生活中某些方面会计关系的法律规范。
如国务院发
布的《企业财务会计报告条例》和《总会计师条例》
三、国家统一的会计制度
国务院财政部门根据《会计法》制定的关于会计核算、会计监督、会计机构和会计人员以及会计工作管理的制度，包括会计部门规章
和会计规范性文件
第二节会计工作管理体制
一、会计工作的行政管理
国务院财政部门主管全国的会计工作，县级以上地方各级人民政府财政部门管本行政区域内的会计工作。
财政部门履行的会计行政管理职能主要有：
1.会计准则制度及相关标准规范的制定和组织实施
2.会计市场管理
3.会计专业人才评价
4.会计监督检查
二、会计工作的自律管理
1.中国注册会计师协会
2.中国会计学会
三、单位会计工作管理
1.单位负责人要组织、管理好本单位的会计工作
2.会计人员的选拔任用由所在单位具体负责
第三节会计核算
一、总体要求
1.会计核算依据
2.对会计资料的基本要求
二、会计凭证
三、会计账簿
四、财务会计报告
五、会计档案
六、其他
我国会计法律制度还对会计年度、记账本位币、会计处理方法等作了明确规定。
第四节会计监督
一、单位内部会计监督
(一)单位内部会计监督主体和对象
1.单位内部会计监督的主体是各单位的会计机构和会计人员
2.内部会计监督的对象是单位的经济活动
(二)单位内部会计监督管理制度的基本要求
1.记账人员与经济业务事项或会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约
2.重大对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的决策和执行的相互监督、相互制约的程序应当明确
3.财产清查的范围、期限和组织程序应当明确
4.对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确
(三)会计机构和会计人员在单位内部会计监督中的职责
1.依法开展会计核算和监督，对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权拒绝办理或者按照职权予以纠正
2.以单位内部的会计资料和财产物资实施监督
二、会计工作的政府监督
(一)会计工作的政府监督的概念
(二)财政部门会计监督检查的主要内容
1.对单位依法设置会计账簿的检查
2.对单位会计资料真实性、完整性的检查
3.对单位会计核算情况的检查
4.对单位会计人员从业资格和任职资格的检查
5.对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容的检查
三、会计工作的社会监督
(一)会计工作的社会监督的概念
(二)注册会计师审计与内部审计的关系
(三)会计师事务所业务范围
1.依据《注册会计师法》承办的审计业务
2.会计咨询、会计服务业务
第五节会计机构和会计人员
一、会计机构的设置
(一)单位会计机构的设置
(二)会计机构负责人(会计主管人员)的任职资格
(三)会计人员回避制度
二、代理记账
(一)代理记账的业务范围
(二)委托代理记账的委托人的义务
(三)代理记账机构及其从业人员的义务
(四)法律责任
三、会计从业资格
(一)会计从业资格证书的适用范围
(二)会计从业资格的取得
(三)会计从业资格证书管理
(四)会计人员继续教育
1.会计人员继续教育的对象和特点
2.会计人员继续教育的内容
3.会计人员继续教育的形式和学时要求
四、会计专业职务与会计专业技术资格
(一)会计专业职务
(二)会计专业技术资格
五、会计工作岗位设置
(一)设置会计工作岗位的基本原则
(二)主要会计工作岗位
六、会计人员的工作交接
(一)交接的范围
(二)交接的程序
(三)交接人员的责任
第六节法律责任
一、法律责任的概念
二、不依法设置会计帐簿等会计违法行为的法律责任
三、其他会计违法行为的法律责任
为了完善会计从业资格考试大纲，促进会计从业资格考试的知识结构科学合理，充分发挥会计从业资格考试在会计市场准入中的作用，进一步推广会计从业资格无纸化考试，日前财政部发文(财办会[2009]10号)对2008年修订的会计从业资格考试大纲进行了再次修订，新大纲自2010年1月1日施行。
为方便广大考生学习理解和掌握会计从业资格考试大纲的内容，中国会计学会根据修订后的考试大纲，组织有关专家编写了《财经法规与会计职业道德》、《会计基础》、《初级会计电算化》辅导材料，同时根据考试大纲涉及的法律法规，编辑了《全国会计从业
资格考试参考法规汇编》，由经济科学出版社出版发行，供各有关部门和各地会计管理机构及广大考生参考选用。
会计从业资格考试教材二
第一章总论
第一节会计概述
一、会计的概念及特征
(一)会计的概念
(二)会计的基本特征
1.会计以货币作为主要计量单位
2.会计拥有一系列专门方法
3.会计具有核算和监督的基本职能
4.会计的本质就是管理活动
二、会计的基本职能
(一)会计的核算职能
(二)会计的监督职能
(三)会计核算与监督职能的关系
三、会计对象和会计核算的具体内容
(一)会计对象
(二)会计核算的具体内容
1.款项和有价证券的收付
2.财物的收发、增减和使用
3.债权、债务的发生和结算
4.资本的增减
5.收入、支出、费用、成本的计算
6.财务成果的计算和处理
7.需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项第二节会计基本假设
一、会计主体
二、持续经营
三、会计分期
四、货币计量
第三节会计基础
一、会计基础的概念和种类
二、权责发生制
三、收付实现制。