证券投资学自学指导书及自学作业

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投资学作业指导书

投资学作业指导书一、引言在学习投资学过程中，作业是巩固理论知识、培养实践能力的重要环节。

本指导书旨在帮助学生正确理解和完成相关的投资学作业任务。

在进行作业前，请仔细阅读并遵循以下指导。

二、作业目的投资学作业旨在帮助学生掌握以下内容：1. 投资的基本概念和原则；2. 不同类型的投资工具和市场特点；3. 投资组合的构建和管理方法；4. 投资风险的评估和应对策略。

三、作业要求1. 理论知识应用作业要求学生能够将投资学的理论知识应用到实践中。

例如，在分析一个具体的投资案例时，学生应结合课程中所学的投资原理、评估方法以及市场特点等，进行分析和推理。

2. 数据分析和计算作业中可能涉及到大量的数据分析和计算，例如收益率计算、投资组合权重调整等。

学生需要运用相关的数学和统计知识，并结合投资学的理论知识进行计算和分析，并给出相应的结论和建议。

3. 文字表达和论证能力作业要求学生能够准确、清晰地表达自己的观点和思路，并进行合理的论证和解释。

学生应注意使用正确的术语和专业名词，语句通顺，表达流畅。

4. 解决问题的能力作业可能出现一些较为复杂的问题，要求学生能够全面分析问题、找出关键因素，并提出切实可行的解决方案。

学生应注意思维的逻辑性和条理性，以及解决问题的可行性和有效性。

四、作业组成投资学作业通常包括以下几个方面的内容：1. 案例分析要求学生根据给定的投资案例，进行详细的分析和讨论。

学生需要给出自己的观点和建议，并进行相应的论证和解释。

2. 计算和模拟要求学生进行相关的计算和模拟，例如计算投资组合的预期收益率、风险等指标，或者根据历史数据进行模拟和回测等。

学生需要合理选择数据和方法，并对结果进行解释和分析。

3. 理论论述要求学生针对某一具体的投资理论或方法，进行详细的论述和分析。

学生需要准确理解和阐述相关的理论知识，并进行适当的扩展和应用。

4. 综合性作业要求学生综合运用投资学的理论和方法，解决一个较为复杂的问题或开展一个较为完整的投资项目。

《证券投资学》实验课程指导书

《证券投资学》实验课程指导书一、基本要求《证券投资学》是实践性很强的学科，学生必需通过实验、实习才能加深对理论课的理解，同时通过实验、实习可以提高学员独立思考、分析问题的能力，而且还能提升学生的学习兴趣。

为了让学生能够更好的掌握《证券投资学》这门课程中的各种投资分析方法和技巧，我们要求学生在教师的指导下，利用我们实验室的证券投资模拟软件（世华财讯），运用理论课所学习的知识，独立思考，进行证券市场的实盘模拟投资操作，并写出相应的投资价值分析报告、投资效果分析和投资心得。

实验课程单独考核，单独记成绩。

二、实验目的本课程以证券投资基本理论为立足点，通过具体占总课时50%（16节）的实验课，使学生们对证券投资有初步的了解，并提高证券投资分析技巧；特别是通过案例教学、实践操作，增强学生的运用能力。

证券投资实训的内容包括对股票、债券、基金和期货等证券投资品种的实际操作，尤其是对股票的操作和分析能力。

通过实训课程使得学生能够基本掌握证券投资的基本方法。

二、实验场所实验室拥有50多台电脑，世华金融财讯系统提供了国内国外证券、外汇、实物期货及金融期货、期权的实时行情信息，包括国内国外各证券交易所、期货期权交易所、外汇交易的信息，以及各媒体公开披露的经济信息。

世华金融模拟投资软件可满足证券投资、期货、期权（实物期货与金融期货、期权）、外汇等金融模拟实训的要求，使该课程能更好的满足理论与实际相结合的要求，强化了学生的投资分析能力与操盘能力。

而世华财务分析系统，其数据齐全，提供了对我国上市公司的财务数据进行横向、纵向分析的能力，从而可以利用各种数据分析方法对上市公司甚至行业进行历史、现状的对比分析，并作相应的预测分析。

三、主要内容实验一：证券交易基本行情的识读2学时实验目的和要求：在本次实习中通过实验，使胸小穿什么泳衣学生认识证券投资常用软件，熟悉《世华财讯卫星接收系统》、《世华财讯股票模拟交易系统》界面，要求能独立操作。

《证券投资学》上机指导书

证券投资学实验指导书实验目的与要求：本实验指导包括4小个实验，每一个实验均有实验的名称，实验的目的及实验要求，预习要求，实验练习内容，全部实验时间为8学时。

本指导书中实验要求的实验材料是深圳证券交易所和上海证券交易所所有上市证券和上市公司的历史及实时行情，以及国民经济，各行业的发展资料，上市公司的相关资料。

学生做完实验后，每一个实验都要按照实验目的及实验要求写出相应的实验报告。

实验报告的形式可采取做在实验报告本上的方法，也可采取做在各自的软件上的方法，还可以采取将报告传送到教师的网址上的方法。

实验的考核由教师来进行，考核标准：一看是否按照理论知识要求的内容和方法来进行分析；二看学生实验分析的结果是否与未来的实际走势和发展相符合。

实验1 宏观经济分析实验目的和要求：掌握宏观经济分析的基本内容、方法；能够通过指标结构分析与指标总量分析对经济形势进行分析；养成利用描述性统计方法对宏观经济形势及其未来发展作出预判的习惯。

一、相关网站地址：1.中国人民银行官方网站2.中国国家统计局官方网站3.国际货币基金组织官方网站4.国际清算银行官方网站二、宏观经济统计指标说明经济周期、GDP、CPI、M2、城镇居民登记失业率、PPI、利率、工业增加值、服务业增加值、居民消费、政府支出、财政支出、人民币汇率中间价、人民币实际有效汇率、中国贸易总额、出口额、进口额、中国贸易依存度、中国外汇储备、经常项目、资本项目、顺差、逆差、财政赤字、外商直接投资、对外直接投资、固定资产投资、城镇居民可支配收入、农村居民纯收入等。

三、宏观经济分析内容1.经济周期对股票价格的影响机制2.货币政策、财政政策、供给政策、汇率政策、产业政策对股票价格的影响机制3.通货膨胀对股票价格的影响机制四、重点与难点1、经济周期的描述与识别2、通货膨胀对股票价格的影响3、货币政策、财政政策对股市影响机制的比较4、汇率波动的股票价格的影响原理五、练习内容：1、查找我国2007-2011年广义货币供给余额的月度数据；2、查找我国2007-2011上海、深圳两证券交易所的综合指数；3、观察分析两者之间的有什么关系？并对两者之间的关系进行定量分析。

《证券投资学》课程上机实验指导书

《证券投资学》（课程）上机实验指导书实验名称：上市公司基本分析；投资分析实验一 :基本分析中的上市公司财务分析1、实验目的：通过财务数据分析公司的财务状况的经营业绩2、实验内容（根据实验目的将实验要求细化）：五力分析3、预习要求及参考书目（参考书目最好有章节要求）：第十一章上市公司财务分析；《证券投资学》曹凤歧4、实验步骤（具体操作流程）：选取某版块股票，进行企业的收益力分析，安定力分析，活动力分析，成长力分析。

5、实验报告要求：如果你是投资者，准备进行长期投资。

你通过目前的市场因素，行业因素，公司因素等，综合几个方面，不同的角度分析，选取一种股票，给出你的理由。

实验二 :投资分析1、实验目的：计算股票的月收益率、方差均值，进行投资分析。

2、实验内容（根据实验目的将实验要求细化）：学习K线的绘制方法，K线的形态的研判技巧，了解股价走势图上常见的缺口，选取五种股票，计算方差和月收益率，进行投资组合，选择最优投资组合。

3、预习要求及参考书目（参考书目最好有章节要求）：第四章，第十二章股票技术分析，《证券投资学》曹凤歧4、实验步骤（具体操作流程）：⑴利用K线的研判技巧，选取某版块股票。

找出缺口，记录缺口前一天收盘价，后一天收盘价。

根据缺口系数=缺口前一天收盘价/缺口后一天开盘价，缺口系数〉1.1。

⑵利用月K线记录下每个月的收盘价。

⑶根据公式：月收益=（月末价格-月初价格）/月初价格。

有缺口时，月收益率=（月末价格*缺口系数-月初价格）/月初价格。

⑷计算月收益率均值，方差。

由组合公式计算投资组合。

5、实验报告要求：选取五种股票，用近三年的数值进行计算。

得到所选股票名称和代码。

用Matlab计算协方差矩阵。

证券投资学实验课教学指导书

证券投资实验课教学指导书一、实验教学目的和任务在以知识运用为重点、以能力培养为核心，与现代经济社会直接对接的高素质人才培养模式、构建与新世纪多样化教育模式相适应，与知识经济和信息社会发展趋势同步的学院实践教学的要求下，为了满足经济、金融、管理类专业学生的需要，在学生系统学习了证券投资理论知识的基础上，特开设证券投资学实验课程，将现代经济活动较为系统地融入大学教学，使学生获得与真实社会经济活动相近的实战效果，最大限度地模拟学生目标职业的现实状况以及社会环境状况，营造真实的职业氛围，促使学生非常主动地去理解和体验在课堂上学到的各种理论、操作技巧，运用所学的知识分析、判断、作出投资决策。

二、适用专业：投资与理财、金融管理、会计、信管等专业三、课时安排及实验教学内容第一次课(共二个课时)教学目的：引导学生熟悉行情各个指标，让学生能简单地看懂行情中各个指标的含义。

一、进入智胜模拟软件系统1、打开电脑，点击进入第二个选项“XP”系统，等系统进入到需要输入帐号和密码的界面时，可随意敲击任何账号数字和密码数字，而不需要输入学生真实的学号和密码。

2、等电脑进入到正常的桌面系统时，点开常用工具栏，然后在常用工具栏里点击智胜三合一模拟系统进入到智胜模拟系统。

3、进入到智胜模拟系统后再点击中投证券大智慧。

二、如何看大盘指数行情1、点开中投证券大智慧后，会要求进行网站速度测试，直接点击“同意”即可。

等网站速度测试完毕后，即可回到进入行情系统登录界面上，这时直接点击“登录行情”即可，不用输入客户帐号和密码。

2、在登录在中投证券大智慧行情后，先熟悉大盘指数行情。

敲击“03”即可看到今天一天的上海综合大盘指数走势图。

图的上半部份中有两根线条，其中一条是白线，那是今天一天的大盘指数对应每一时刻的分布图，另一根是黄线，那是根据白线描述的指数走势趋势图。

图的左边有一个白色数字，那是上一个交易日的收盘指数，红色数字代表着比上一个交易日高的指数分布区间，绿色数字代表着的是比上一个交易日低的指数分布区间。

证券投资学指导书

证券投资学实训指导书适用专业：_财务管理 __泰山学院经济管理系年月日一、课程实训的目的和要求:（一）实训目的通过本课程的讲授和实训，使学生能够掌握股市分析软件——齐鲁证券同花顺的使用方法，促进《投资学》课程教学效果的提高，增强学生的实践能力。

同时培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质。

并且可以通过这一门课的实训学习可以理论与实践相结合在股市上有所作为。

（二）基本要求《证券投资学》是实践性很强的学科，学生必需通过实训、实习才能加深对理论课的理解，同时通过实训、实习可以提高学员独立思考、分析问题的能力，而且还能提升学生的学习兴趣。

为了让学生能够更好的掌握《投资学》这门课程中的各种投资分析方法和技巧，我们要求学生在教师的指导下，利用同花顺股票交易软件，运用理论课所学习的知识，独立思考，进行证券市场的实盘模拟投资操作，并写出相应的投资价值分析报告、投资效果分析和投资心得。

二、课程实训总学时数：8学时三、课程实训项目总数：4个四、课程实训开设对象：财务管理专业学生五、考核与报告:1、实训后，学生将实训结果等内容写出实训报告，应符合实训教学的要求，并得到指导教师的认可。

2、指导教师对每份实训报告进行审阅、评分。

3、该实训课程内容是对理论教学内容的应用和验证，实训课的成绩记入课程平时成绩，占总成绩的30%。

六、实训项目与内容实训一证券投资学软件的安装和使用实训类型：综合实训类别：专业实训学时：2学时所属课程：投资学一、实训目的1、了解证券市场的行情资讯和交易系统2、掌握股票交易软件系统的操作方法3、理解大盘和分时走势图的含义4、理解各个行情指标的作用和意义二、实训要求1、同花顺客户端程序的安装2、同花顺股票交易软件的登陆与退出3、了解同花顺股票交易软件的功能4、读懂大盘领先指标和分时走势图5、掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用三、实训仪器设备及材料实训设备：PC机及其局域网。

《证券投资学》课程实验指导书--18学时

《证券投资学》实验指导书课程名称证券投资学课程编号142050 课程性质选修学时学分：总学时 36 总学分1.5 实验学时18 实验学分 0.5开课学期：第4学期适用专业：市场营销、国际经济与贸易专业先修课程：西方经济学、财务管理、统计学等主要仪器设备计算机、投影仪、网络设备、证券投资分析软件实验方式与基本要求1．向学生讲清实验的性质、任务、要求、安排和进度、考核内容、实验守则及实验室安全制度等。

2．实验5-8人1组，在规定的时间内，由学生独立完成，出现问题，教师要引导学生独立分析、解决。

4．任课教师要认真上好每一堂课，实验前清点学生人数，实验中按要求做好学生实验情况及结果记录，实验后认真填写实验开出记录。

5．每项实验结束后，学生须填写实验报告，由老师给出成绩。

6. 本课程采用专业证券投资软件模拟分析和投资等方式开展试验。

7. 要求学生进行行情分析并形成书面报告，利用专业软件模拟股市分析和交易，从而具备全面分析能力。

实验项目设置和内容实验一证券投资软件的下载、安装和使用（4学时）一、实验目的学习在网络环境下下载、安装和使用证券投资软件的方法和技能。

二、实验设备使用计算机、投影仪、网络环境。

三、实验基本原理1、证券投资软件是网上公享资源。

利用网络上证券投资公司的公共网络资源，在实验室的电脑上下载、安装证券投资分析软件。

2、证券投资软件的适时性和强大的功能。

证券投资软件在网络环境下可以自动获取最新、最全的证券投资分析数据，具有很强大的功能。

四、实验内容与步骤（一）实验内容1、学习在网络环境下下载证券投资分析软件的方法和步骤；2、学习安装证券投资分析软件的方法和步骤；3、学习在网络环境或脱机环境下使用证软投资分析软件的基本功能。

（二）实验步骤1、网络环境下证券投资分析软件的下载①寻找和选择具有共享证券投资分析软件的证券公司网站。

可以有多种途径多种选择，本指导书提供一种选择供同学们学习：a、打开网站b、在国泰君安公司的网站上找到“软件下载”链接，点开到国泰君安网站的下载专区/jccy/softdownload.html，该区有几种可供下载的软件版本，可以根据网站对软件的介绍选择适合自己条件的软件下载。

证券投资学实训指导书

《证券投资学》实训指导书一、课程实验的目的和要求:(一)证券投资模拟实验的目的通过实验，要求同学们熟练掌握公司财务报表的基本分析方法。

运用分析结果为投资决策提供依据；熟练地运用K线图分析不同股票的走势，运用分析结果选择投资对象；能够掌握切线的运用方法，可以运用切线分析预测股价走势的支撑位与阻力位，为股票买卖提供决策依据；熟悉各种形态的形成原理，并能运用各种不同的技术形态研判走势；熟悉波浪理论的基本结构、各浪形的特点，并能综合运用波浪理论预测市场走势；能熟练的运用各种技术指标研判市场与个股走势。

(二)证券投资模拟实验的要求实验要求学生对一家上市公司以财务报表分析为基础,结合技术分析方法,对其投资价值进行评估,并提出建议投资方案报告。

二、课程实验总学时数：16学时三、课程实验项目总数：3个四、课程实验开设对象：会计学专业市场营销专业国际贸易专业本科生五、考核与报告:1、实验后，学生将实验结果等内容写出实验报告，应符合实验教学的要求，并得到指导教师的认可。

2、指导教师对每份实验报告进行审阅、评分。

3、该实验课程内容是对理论教学内容的应用和验证，实验课的成绩记入课程平时成绩，占总成绩的30%。

六、实验资料:以两市任一家上市公司作为我们的实验用资料。

七、实验项目与内容:实验一价格分析 4学时1、实验目的要求：学习使用证券即时行情及分析软件。

增加感性知识。

认识证券价格的波动性2、实验主要内容：股票理论定价及模型和影响股票价格波动的因素3、实验类别（基础、专业基础、专业）：专业基础4、实验类型（演示、验证、操作、排故、综合、设计、研究）：演示5、实验要求（必修、选修）：必修6、主要仪器：实验软件：证券即时行情及分析软件。

如华夏福星软件，证券之星软件，银河证券软件7、实验步骤（1）打开证券即时行情及分析软件，熟悉基本操作（2）观察价格及变化（3）思考价格及变化的原因及规律实验二公司财务分析4学时1、实验目的要求：通过财务分析了解公司的经营业绩和经营状况2、实验主要内容：财务指标和财务分析方法3、实验类别（基础、专业基础、专业）：专业基础4、实验类型（演示、验证、操作、排故、综合、设计、研究）：演示5、实验要求（必修、选修）：必修6、主要仪器：实验软件：世华财务分析软件，或证券即时行情及分析软件7、实验步骤(1) 打开世华财务分析软件，熟悉基本操作；(2) 使用证券即时行情及分析软件搜集资料。

《证券投资学》实验指导书(网络收集,版权归原作者所有)浙

《证券投资学》实验指导书（网络收集，版权归原作者所有）浙江工商大学金融学院目录第一部分：模拟证券实验指导 (1)第二部分：证券模拟交易系统使用指导 (8)1．登录与主界面 (8)1.1 (8)登录主界面1.2 (9)系统退出1.3 (9)1.3.1系统退出 (9)2.功能介绍 (10)2.1 (10)行情显示委托交易2.2 (11)2.1.1买入股票 (11)2.1.2卖出股票 (12)2.3委托查询：查询下单委托记录 (14)资金变动：查看资金变动情况2.4 (14)成交查询2.5 (15)交易状态：查看持股和委托状态2.6 (16)排行榜：查看交易成绩排行前10名2.7 (16)首页：修改登录密码和个人信息2.8 (17)在线咨询：提供再线帮助2.9 (18)第三部分：世华财讯行情分析系统使用指导 (21)1.技术分析窗口的应用 (20)K线图窗口简介 (20)其他图表窗口简介 (24)时间图 (26)T ICK图 (29)分价图 (30)图表分析 (32)3.附：快捷键列表 (44)第一部分模拟证券实验指导实验一证券交易行情识读与证券经营机构业务部门设置实验目的和要求：在本次实验中，通过亲临模拟证券交易所了解证券交易行情显示各项指标和证券公司的市场设施，对证券交易产生感性认识。

（一）股票行情显示屏指标说明打开某个专业证券行情分析系统，选择报价子菜单，认识各项指标的含义。

1、开盘价2、买入价 3买出价4、成交价5、最高价6、最低价7、涨跌 8、成交量 9、成交金额10、上证指数 11、上证30指数12、深证指数 13、深证成指注意交易进行时数据的变化和来历，区分和闭市后显示的不同。

（二）交易柜台业务概述到证券公司营业部或证券模拟部门，认识各柜台业务内容。

1、开户柜2、资金柜3、委托柜4、交割柜5、咨询柜（三）大户室（四）证券交易所1、证券交易所的概念2、证券交易所的组织形式（1）公司制（2）会员制3、上海证交所简述4、深圳证交所简述5、佣金经纪人职责（五）证券交易所的场内交易过程：成交顺序、原则。

证券投资学实验指导书(打印版)

课程实验指导书班级名称：金融1010课程名称：证券投资学编制单位：经济管理学院指导教师：**经济管理学院2013年5月实验1 《行情阅读与股票分析软件的使用》一、实验目的熟悉证券投资模拟教学系统；清楚证券投资软件系统结构和作用；证券投资股票分析软件的使用和操作；读懂大盘领先指标和分时走势图；掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用。

二、实验内容与步骤：步骤1：证券投资模拟教学系统安装在老师指导下下载金融教学系统学生端，并双击安装。

打开金融教学系统，连接服务器，进入行情分析界面。

步骤2：了解证券投资股票分析软件的功能步骤3：证券投资股票分析软件的使用和操作这里先介绍软件界面构成的基本元素，以及可以从中能获得的信息和实现的功能。

主要内容包括：1、主菜单栏如果对股票软件还不熟悉，那么通过菜单栏可以找到几乎所有它能够实现的功能。

2、综合信息栏和状态栏在画面最低端有两行信息，即是综合信息栏和状态栏。

①综合信息栏上证指数、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到上证指数分时走势图。

深证成指、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到深证成指分时走势图。

沪深300指数、涨跌、成交金额（亿）：鼠标单击此处即可直接切换到沪深300分时走势图。

②状态栏沪、深的红绿军：买气（红）、卖气（绿）的强弱表示。

红色箭头表示现在正处于领先指标红色的区域，绿色箭头表示现在正处于领先指标绿色的区域。

如果箭头向上，表示领先指标与之同色的柱状线正在变长；如果箭头向下，表示领先指标与之同色的柱状线正在变短。

3、信息窗口信息窗口在画面的右上方。

这个窗口显示了当天该商品的各种信息，几乎所有的数据都要看这个地方。

大盘指数和个股画面中的信息窗口所显示的数据信息是不一样的。

①大盘的信息窗口显示数据可以看到：最新指数、指数涨跌、涨跌幅度、昨日收盘、今日开盘、今日最高、今日最低、总成交量、总成交金额、委比、委买卖差、上涨家数、平盘家数、下跌家数。

证券投资学作业范文

《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义2.有价证券3.证券的特征4. 公司证券5.政府证券6.证券投资工具的属性比较7.固定收益证券8. 证券投资的基本要素9. 证券投资的含义10.私募证券二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。

2.按证券募集方式分类，可以分为。

3.按证券发行主体分类，可以分为。

4.按证券收益是否固定分类，可以分为。

5.按证券适销性分类，可以分为。

6.按证券上市与否分类，可以分为。

7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。

8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。

9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。

10. 发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。

第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5. 股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9. 优先股票的特征10. 优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。

2.董事会是股份有限公司的权利机构。

3.股份有限公司的财务管理主要分为。

4.我国现行股票类型主要有。

5. 是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

6.在股票票面记载一定金额的股票称为。

7. 股东大会可以分为三种，即、和。

8.股东对股份公司的投资是投资9. 股份有限公司的破产标准是。

10. 是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。

第三章债券一、简答题1.债券购买者与发行者之间的关系2.债券及其基本要素3. 债券的性质4.债券的特征5.按计息方式，债券可以分为哪几类？6.债券与股票的比较7.公债的特点8.金融债券的特征：9.可转换公司债10. 债券市场功能二、填空题1.按发行主体分类，可以分为。

2.按债券形态分类，可以分为。

3.债券的偿还方式，可以分为。

证券与投资管理作业指导书

证券与投资管理作业指导书第1章证券市场概述 (3)1.1 证券市场的概念与功能 (3)1.2 证券市场的参与者与组织结构 (4)1.3 证券市场的分类及特点 (4)第2章股票投资 (5)2.1 股票的种类与特点 (5)2.1.1 按照权益性质分类 (5)2.1.2 按照上市地分类 (5)2.1.3 按照公司规模分类 (5)2.1.4 股票的特点 (5)2.2 股票的价值与价格 (6)2.2.1 股票的价值 (6)2.2.2 股票的价格 (6)2.3 股票投资分析方法 (6)2.3.1 基本面分析 (6)2.3.2 技术分析 (6)2.3.3 心理分析 (6)第3章债券投资 (7)3.1 债券的种类与特点 (7)3.1.1 债券 (7)3.1.2 金融债券 (7)3.1.3 企业债券 (7)3.1.4 短期融资券和中期票据 (7)3.1.5 可转换债券和可交换债券 (7)3.2 债券的价格与收益率 (7)3.2.1 债券价格 (7)3.2.2 债券收益率 (7)3.2.3 债券收益率计算方法 (7)3.3 债券投资风险与管理 (8)3.3.1 债券投资风险 (8)3.3.2 风险管理策略 (8)第4章基金投资 (8)4.1 证券投资基金概述 (8)4.1.1 定义与特点 (8)4.1.2 功能 (8)4.1.3 我国证券投资基金发展历程 (9)4.2 基金的种类与运作 (9)4.2.1 基金分类 (9)4.2.2 基金运作机制 (9)4.3 基金投资策略与风险管理 (9)4.3.1 基金投资策略 (9)4.3.2 基金风险管理 (9)4.3.3 风险评估与监控 (9)第5章金融衍生品投资 (9)5.1 金融衍生品的概念与分类 (10)5.1.1 远期合约 (10)5.1.2 期货合约 (10)5.1.3 期权合约 (10)5.1.4 掉期合约 (10)5.2 金融期权与期货 (10)5.2.1 金融期权 (10)5.2.2 金融期货 (10)5.3 金融衍生品投资策略 (11)5.3.1 套期保值 (11)5.3.2 投机 (11)5.3.3 套利 (11)5.3.4 结构化产品投资 (11)第6章投资组合管理 (11)6.1 投资组合理论 (11)6.1.1 现代投资组合理论 (11)6.1.2 投资组合构建方法 (11)6.2 资产配置与优化 (11)6.2.1 资产配置策略 (11)6.2.2 资产优化方法 (12)6.3 投资组合业绩评价 (12)6.3.1 投资组合收益与风险指标 (12)6.3.2 投资组合业绩评价方法 (12)6.3.3 投资组合业绩归因分析 (12)第7章市场分析与预测 (12)7.1 基本面分析 (12)7.1.1 宏观经济分析 (12)7.1.2 行业分析 (12)7.1.3 公司分析 (12)7.2 技术分析 (12)7.2.1 趋势分析 (12)7.2.2 图表分析 (13)7.2.3 技术指标分析 (13)7.3 市场趋势与预测方法 (13)7.3.1 市场趋势判断 (13)7.3.2 预测方法 (13)7.3.3 风险管理 (13)第8章风险管理与控制 (13)8.1 风险的概念与分类 (13)8.2 风险度量与评估 (14)8.3 风险管理与控制策略 (14)第9章证券投资监管与法规 (14)9.1 证券投资监管体系 (14)9.1.1 监管机构设置与职能 (15)9.1.2 监管原则与目标 (15)9.1.3 监管制度与措施 (15)9.2 证券法律法规体系 (15)9.2.1 证券法律法规概述 (15)9.2.2 《证券法》的主要内容 (15)9.2.3 其他相关法律法规 (15)9.3 证券违法行为及其法律责任 (15)9.3.1 证券违法行为类型 (15)9.3.2 证券违法行为的法律责任 (15)9.3.3 证券违法行为的查处与处罚 (15)9.3.4 投资者权益保护 (16)第10章证券投资实践与案例分析 (16)10.1 证券投资决策流程 (16)10.1.1 信息收集与处理 (16)10.1.2 投资目标设定 (16)10.1.3 投资策略制定 (16)10.1.4 投资组合构建 (16)10.1.5 投资决策执行 (16)10.1.6 投资效果评估与调整 (16)10.2 投资策略与交易技巧 (16)10.2.1 价值投资策略 (16)10.2.2 成长投资策略 (16)10.2.3 技术分析策略 (17)10.2.4 分散投资策略 (17)10.2.5 交易技巧 (17)10.3 证券投资案例分析及启示 (17)10.3.1 案例分析 (17)10.3.2 启示 (17)第1章证券市场概述1.1 证券市场的概念与功能证券市场是指各类证券发行和交易的场所，是资本市场的重要组成部分。

证券投资学作业打印版

证券投资学作业姓名：学号：专业：一、单项选择题1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资产使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）A.买卖差价B. 利息或红利C. 生产过程中的价值增殖D.虚拟资本价值2.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大３.以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）。

A.间接融资市场B. 信贷市场C.货币市场D.直接融资市场４．关于每股收益，下列说法中不正确的是（）：A.每股收益不反映股票所含的风险B.每股收益与股利支付率存在正相关关系C.每股收益多，不一定意味着多分红D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标５．证券交易所具有以下特征（）：A. 有固定的交易场所和交易时间B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C. 交易对象限于符合一定标准的上市证券D. 决定证券交易价格E. 具有较高的成交速度和成交率二、辨析题1.根据“不要把鸡蛋放在一个篮子里”原则，只要购买两只以上股票都可以达到达分散投资风险的目的。

２.“证券市场是上市公司的提款机”，公司上市就是为了圈钱。

三、问答题1.证券交易的本质是什么？2.股票市场与赌场有什么区别？四、案例分析选择与学号相符的上市公司进行财务比率分析。

河南中原高速公路股份有限公司（600020）财务比率分析（数据来源：证券之星）第一篇：公司及行业简介一、公司简介公司名称：河南中原高速公路股份有限公司本公司系经河南省人民政府豫股批字[2000]64号文批复,于2000年12月28日成立的股份有限公司。

本公司属高速公路行业,本公司经营范围:高等级公路、大型和特大型独立桥梁等交通基础设施项目投资、经营管理和维护;高科技项目投资、开发;机械设备租赁与修理;汽车配件、公路建筑材料、机电产品(不含汽车)、家具、百货、土特产品、工艺美术品、服装鞋帽、家用电器的销售;卷烟、雪茄烟(凭证),饮食、住宿服务等业务。

《证券投资学》课程设计指导书、任务书

《证券投资学》课程设计指导书一、课程设计的目的通过课程设计要求学生深刻领会证券投资分析中的基本分析法、技术分析法。

能够运用宏观、中观、微观分析选择具有投资价值的个股，针对具体的一个股票使用图形分析、指标分析等方法对该股近期走势做出预期分析。

培养学生以下几方面的能力：1. 综合运用所学的证券投资分析方法及相关知识分析问题解决问题的实际能力。

2. 运用计算机、网络掌握资料查询、文献检索的方法及获取新知识的能力。

3. 个股投资综合分析及股票组合投资分析能力。

4. 培养学生的创新意识、严肃认真的治学态度和严谨求实的工作作风；5. 书面表达能力。

二、课程设计的内容1．熟悉“世华财讯版西安理工大学金融实验室B\S模拟交易系统”股票市场模拟交易平台各项功能。

在规定的上机时间内，根据深沪证券市场行情进行模拟股票交易。

掌握各个功能模块，即首页、买卖交易、账户信息、撤单、持股查询、委托查询、成交查询、资金明细、买卖计算器、广播消息等模块对应的详细内容及功能实践。

2．熟悉“世华财讯”资讯软件——世华财讯版西安理工大学Ecube机构版看盘器，由此了解我国目前宏观经济走势、证券市场现状，对关注对象个股或组合进行基本面和技术面分析。

3．结合其他财经网站提供的相关信息，搜集相关资料进行基本面等分析。

学习在财经网站及证监会、中证报等专业网站搜集资料。

4. 选择有发展潜力的行业，对该行业发展现状及未来进行分析。

在选定行业的上市公司中进行个股选择。

5. 针对个股搜集资料分析其公司背景、财务状况，从基本面选定投资组合。

6. 利用证券分析软件（世华财讯，或大智慧、钱龙等）对个股进行技术分析，从技术面选定投资组合。

三、课程设计的要求在一周的课程设计时间内，除上机时间以外的其他时间，进行有关个股投资分析及投资组合方案设计报告撰写。

具体内容要求如下：1. 确定题目。

本课程设计要求每人一题，独立完成。

题目的以“******股票投资组合方案设计”的形式，目的是要反映某个投资组合概念、理念或风格，具体题目自拟。

金融与证券投资作业指导书

金融与证券投资作业指导书第1章金融市场概述 (4)1.1 金融市场的概念与功能 (4)1.1.1 资金融通功能 (4)1.1.2 价格发觉功能 (4)1.1.3 风险分散与风险管理功能 (4)1.1.4 促进资本形成与经济增长功能 (4)1.2 金融市场的分类与组织结构 (4)1.2.1 按照交易工具的期限划分 (4)1.2.2 按照交易工具的性质划分 (4)1.2.3 按照交易的组织形式划分 (5)1.3 金融市场的参与者 (5)1.3.1 资金需求者 (5)1.3.2 资金供给者 (5)1.3.3 金融中介机构 (5)1.3.4 监管机构 (5)1.3.5 金融服务机构 (5)第2章证券投资工具 (5)2.1 股票 (5)2.2 债券 (6)2.3 基金 (6)2.4 金融衍生品 (6)第3章股票投资分析 (7)3.1 股票投资基本分析 (7)3.1.1 宏观经济分析 (7)3.1.2 行业分析 (7)3.1.3 公司分析 (7)3.2 股票投资技术分析 (7)3.2.1 趋势分析 (7)3.2.2 图表分析 (8)3.2.3 技术指标分析 (8)3.3 股票投资策略 (8)3.3.1 价值投资策略 (8)3.3.2 成长投资策略 (8)3.3.3 分散投资策略 (8)3.3.4 择时投资策略 (8)3.3.5 指数投资策略 (8)第4章债券投资分析 (8)4.1 债券投资基本概念 (8)4.1.1 债券的种类 (8)4.1.2 债券的特点 (9)4.2 债券投资分析方法 (9)4.2.2 债券信用分析 (9)4.3 债券投资风险与收益 (9)4.3.1 利率风险 (10)4.3.2 信用风险 (10)4.3.3 流动性风险 (10)4.3.4 通货膨胀风险 (10)4.3.5 收益率 (10)第5章基金投资分析 (10)5.1 基金类型与投资特点 (10)5.1.1 股票型基金 (10)5.1.2 债券型基金 (10)5.1.3 混合型基金 (10)5.1.4 指数型基金 (10)5.1.5 QDII基金 (11)5.2 基金投资分析方法 (11)5.2.1 基金业绩分析 (11)5.2.2 基金经理分析 (11)5.2.3 基金公司分析 (11)5.2.4 投资组合分析 (11)5.2.5 风险管理分析 (11)5.3 基金业绩评价与选择 (11)5.3.1 业绩评价指标 (11)5.3.2 业绩评价方法 (11)5.3.3 基金选择策略 (11)5.3.4 基金组合构建 (12)第6章金融衍生品投资分析 (12)6.1 金融衍生品概述 (12)6.2 金融期权投资分析 (12)6.2.1 期权的基本要素 (12)6.2.2 期权的定价模型 (12)6.2.3 期权交易策略 (12)6.3 金融期货投资分析 (12)6.3.1 金融期货的基本功能 (12)6.3.2 金融期货的交易规则 (12)6.3.3 金融期货交易策略 (13)6.4 金融互换投资分析 (13)6.4.1 金融互换的类型 (13)6.4.2 金融互换的定价与估值 (13)6.4.3 金融互换的交易策略 (13)第7章证券投资组合管理 (13)7.1 证券投资组合构建 (13)7.2 风险与收益分析 (13)7.3 资本资产定价模型 (13)第8章市场有效性 (14)8.1 市场有效性的概念与检验方法 (14)8.1.1 市场有效性概念 (14)8.1.2 市场有效性检验方法 (14)8.2 资本市场线与证券市场线 (14)8.2.1 资本市场线 (14)8.2.2 证券市场线 (14)8.3 市场异常现象 (15)第9章证券投资风险控制 (15)9.1 证券投资风险类型与度量 (15)9.1.1 风险类型 (15)9.1.2 风险度量 (15)9.2 风险控制策略 (16)9.2.1 风险规避 (16)9.2.2 风险分散 (16)9.2.3 风险转移 (16)9.2.4 风险对冲 (16)9.3 风险分散与风险管理 (16)9.3.1 资产配置 (16)9.3.2 投资组合优化 (16)9.3.3 风险管理 (16)9.3.4 定期评估与调整 (17)第10章证券投资实践与案例 (17)10.1 证券投资决策流程 (17)10.1.1 投资目标设定 (17)10.1.2 市场分析 (17)10.1.3 个股选择 (17)10.1.4 投资组合构建 (17)10.1.5 投资执行 (17)10.1.6 投资监控与调整 (17)10.2 投资案例解析 (17)10.2.1 案例一：价值投资案例 (17)10.2.2 案例二：成长投资案例 (17)10.2.3 案例三：技术分析案例 (17)10.2.4 案例四：投资组合管理案例 (18)10.3 证券投资经验与启示 (18)10.3.1 坚持长期投资 (18)10.3.2 重视基本面分析 (18)10.3.3 合理配置资产 (18)10.3.4 适时调整投资策略 (18)10.3.5 培养良好的投资心态 (18)10.3.6 严格风险控制 (18)第1章金融市场概述1.1 金融市场的概念与功能金融市场，是指资金需求者和资金供给者进行资金融通与金融工具交易的场所。

证券投资课程作业(任选课)

证券投资课程作业（任选课）1.请将用你学号或者姓名申请的账户剪切出来，并剪切你的交易记录。

（如果有真实账户，请剪切真实账户）模拟账户如果收益排名在前或后20%的，请截图证明。

或者你参加了本次“大智慧杯”比赛，也可将你的交易截图证明。

如果没有参加模拟交易，也没有参加比赛或交易低于2笔，请空白。

2.谈谈证券市场价格指数的影响因素有哪些，各影响因素分别是怎样的影响？（一）宏观经济信息证券市场素有宏观经济的晴雨表之称，它有两方面的含义，一方面它表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也说明宏观经济的走向决定证券市场，宏观经济的好坏将直接引起证券市场的波动，而且宏观经济的走向是影响证券市场长期走势的重要因素。

影响证券市场价格变化的宏观经济信息主要有：1、国内生产总值（GDP）国内生产总值是一国经济成就的根本反映，从长期来看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，证券市场平均价格的变动与GDP的变动是一致的。

但并不是简单的GDP增长，证券市场价格就会上升，不同国家的情形是不同的，有的可能是正相关，有的可能是负相关。

因此，GDP对证券市场的影响应该将GDP与经济形势结合起来综合考察。

2、经济周期西方经济学家一般把经济周期分为四个阶段：繁荣、衰退、萧条和复苏。

随着这四个阶段的交替出现，证券市场也会随之产生周期性波动。

由于受人们预期的影响，证券市场价格指数会先于经济周期的变动而变动，当经济由萧条走向复苏时，一方面市场仍然萧条，实际的股利没有增加，但是人们压抑的需求正慢慢显露出来，未来的市场前景看好，企业也积极为新一轮的经济增长制订筹资计划；另一方面，政府为了刺激增长会采取一系列经济政策来创造宽松的经济环境，为企业发展创造外部条件。

正是这些信息使得投资者对未来充满信心，期望低价投资获得未来的高回报，因此证券市场将提前复苏，股价开始上涨，证券市场价格指数先于经济而上升。

随着经济进入扩张时期，预期股利增加，企业纷纷筹资扩大规模,利率也开始提高，由于人们对未来股利充满信心，股价会不断的上涨，但到了经济扩张的末期，由于资金成本过高，股价已上升至高位，投资者预期股价上升有限甚至下降。

证券投资学课程学习指导资料

《证券投资学》课程学习指导资料第一部分课程学习目的及总体要求一、课程的学习目的《证券投资学》是一门理论与实践并重的课程，也是一门应用性较强的课程。

本课程的教学目标是使学生在原有的经济理论基础和经济意识上，进一步扩充在后续课程的学习和今后实际工作中必须具备的投资意识、投资手段中的基本理论和基本方法，使学生初步掌握股票、债券、基金等的概念和证券投资功能、证券投资的基本面分析、证券投资的技术分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择、其他投资价格及风险分析等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，并且通过这一门课程的学习可以将理论与实践相结合，在证券市场上有所作为。

二、课程的总体要求学习本课程后学生应了解证券投资分析中的有关专业词汇的基本概念和利用一些经济方法来解决投资的基本问题，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。

熟悉利用所学投资理论中分析研究问题的方法，掌握股票、债券、衍生证券、基金等的定价原理，了解证券投资理论框架体系和最新发展，会利用财务指标进行上市公司的财务状况的分析。

认识到投资是当今相当普遍的经济行为，会利用所学知识来分析和解决当前的一些经济问题和经济现象，掌握证券投资的基本理论，以及处理实际现象的基本思路和基本方法，具有运用证券投资的基本分析和技术分析方法解决实际问题的能力。

本门课程的内容主要可以分为四个板块，第一个板块包括了首尾两章，在这两章中分别将介绍证券投资的概论和证券投资理论的最新发展。

通过这个板块的学习，希望能够帮助学生构建证券投资理论的框架体系。

在第二个板块中将向学生介绍各种有价证券的定价原理，使学生能对股票、债券、基金以及简单的金融衍生产品做出定量的分析。

第三板块是介绍影响证券价格的各类实际因素，在这一部分的课程中，我们会在宏观经济因素，行业因素，企业因素在这三个维度进行下分析。

证券投资学-实验指导书

证券投资学实验指导书实验1 证券行情解读一、实验目的：熟悉和掌握如何解读股票行情。

二、步骤：1、打开电脑；2、双击桌面上的大智慧证券分析软件；3、点击左上角“行情”下拉菜单————分类报价————上交所分类，了解上海证券交易所交易的主要品种；4、点击左上角“行情”下拉菜单————分类报价————深交所分类，了解深圳证券交易所交易的主要品种；5、点击左上角“行情”下拉菜单————分类报价————基金分类，了解证券交易所交易的主要基金品种；6、点击“板快”下拉菜单————板快分类，分别了解按地区、按行业等排列的各交易品种；7、任意双击一只股票，打开其K线图，了解其最近交易行情，放大、缩小K 线图，左右移动K线图；8、了解买盘、卖盘，观察连续竞价各指标的变化；9、将K线图转化成分时走势图，观察股票价格的实时走势；10、选取几只自己感兴趣的股票，重复以上步骤，进一步熟悉行情的阅读。

练习：熟悉键盘上的快捷键来看行情。

打开大智慧软件，首先看到股票行情，点击61，看到上海交易所股票的涨跌幅排行，点击63，看到深证交易所的股票涨跌幅排行，点击31，看到板块涨跌幅排行。

F3为上证指数，F4为深成指。

F5为分时图。

输入个股代码可以看个股行情走势。

F10可以看到个股的基本情况。

以及看懂K线图，移动平均线，盘口等等。

实验2 证券投资基本分析一、实验目的：1、本次实验主要对选股基本面的分析进行操练：宏观经济分析、行业分析、公司分析2、请学生在本次实验掌握基本面分析对选股的重要性有一个感性认识，并在本次实验完成时能够根据基本面分析选取有投资价值的股票。

认知基本面分析在选取股票时的决定性作用。

二、实验步骤：1、打开电脑；2、双击桌面上的大智慧证券分析软件；3、打开软件信息系统或者从网络等其它媒体获取相关宏观经济信息，分析当前宏观经济形式及宏观经济政策对证券市场及其走势的影响。

4、选取几个行业对行业的发展前景，行业生命周期等进行分析。

证券投资学作业二（5篇）

证券投资学作业二（5篇）第一篇：证券投资学作业二《证券投资学》作业（二）班级：姓名：学号：题目：请用图表方式分别比较证券投资基金与债券和股票的异同。

作业要求：1.格式：作业正文楷体5号，1.5倍行距；2.序号统一规范，不得用自动生成方式；3.统一A4纸打印装订；4.上交时间：2013年10月16日（下周三）；5.学委在收交作业时，用书面形式报告，实交份数和缺交同学名单。

谢谢大家配合！王老师第二篇：证券投资学作业《证券投资学》作业题1.股票的主要特征有哪些？2.证券市场的主要功能有哪些？3.期货市场的基本功能有哪些？4.证券投资技术分析的主要前提条件有哪些？5.证券投资技术分析的主要方法有哪些？6.证券投资技术分析的基本要素有哪些？7.简述证券投资分析的含义。

8.什么是证券投资基金？证券投资基金的特点有哪些？9.金融期货有哪些特点？10.波浪理论认为波浪的基本形态有哪些？11.普通股股东通常享有哪些权益？12.债券投资的风险有哪些？13.货币政策的工具有哪些？14.简述外盘、内盘的基本含义，如何据此分析买卖盘的力量对比？15.简述证券投资基本分析的主要内容。

16.证券投资面临的主要风险有哪些？第三篇：证券投资学第二次作业一、判断题（认为正确的打勾认为错误的画×）1、资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。

2、波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。

3、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

4、乖离率表示每日股价指数与股市平均价格指数之间的距离，差距越大，回到股市平均价格指数的可能性越大。

5、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。

二、单项选择题（从ABCD中选择唯一正确的填入）1、在技术分析中，如果乖离率为______，则表示风险较小，可以买入股票。

证券投资指导书和计划表

证券投资指导书和计划表证券投资实训指导书一、培训的目的和方法随着我国金融市场特别是证券市场的发展，无论是对企业理财还是对个人理财来说，证券投资的地位必然会越来越重要。

证券投资实训是会计学本科专业的一次重要的实践性教学活动，其目的是通过模拟的证券投资，理论联系实际，结合对财务知识的掌握，加深对我国证券市场与证券投资的认识与了解。

培训集中进行，通过引导学生在实验室完成证券投资模拟交易，达到培训目的。

2、培训内容和要求（一）教师讲授模拟软件的使用方法和基本交易分析手段要求学生掌握仿真软件的使用；掌握选择投资对象和交易机会的方法。

本文结合宏观经济形势，对市场形势、趋势和热点进行了回顾。

（二）模拟买卖模拟投资金额为每人20万元。

采用T+1配送方式，适当降低交易成本。

权证交易是不允许的。

培训学员必须计算自己的资金余额，正确记录股票名称、代码和数量，并计划资金使用结构。

要求学生能够通过互联网以及事先安装好的股票行情显示软件等途径了解宏观经济信息，并根据这些信息合理分配资金和确定买卖时机；同时，学习在证券投资交易中对资金与风险进行管理。

在此过程中，要求学生通过实训日志完整清晰的记录交易内容和决策过程。

（三）培训总结要求学生通过实训报告的方式总结实训的内容，交易结果和心得体会。

已达到通过实训提高专业素养和知识应用能力的目标。

三、实训上交材料及撰写要求（一）培训日志主要包括两项，每项不少于200字。

内容应包括：简要介绍当日市场总体情况：市场指数、总成交量、市场热点、涨跌背景等；培训学生关注或持有股票的情况：市场表现和公司基本面；当日交易操作内容：买卖哪种股票，为什么买卖，为什么买卖这些数量；股权结构和资本管理：股权行业结构和区域结构、现金比例；对股票市场与投资的各方面具体体会，以及下一步的操作计划，还可以尝试做一下对市场或个股的走势预测。

培训日志的字体为宋体小四（如果内容太多，可以使用宋体五）。

（2）培训报告不少于2000字，主要内容包括：1培训时间和地点2培训目的和意义3.实训内容，包括：买卖了哪些股票、为什么要买卖该股；持股结构如何、资金头寸管理情况；盈亏如何、盈亏与大盘走势相比如何、分析其原因；在实训中运用了哪些课堂上所学的投资理论与投资方法，效果如何，举例说明；在实训中是如何管理投资风险的，举例说明对投资风险有哪些认识。