证券投资学自学指导书及自学作业

证券投资学自学指导书及自学作业

一、课程的性质

证券投资学的目的：使学生全面系统的掌握投资学的基本概念、基本理论和基本方法。培养和提高学生正确分析和解决投资管理问题的能力，更好的适应市场变化的需要。

二、总体要求

在掌握投资学基本概念和基本原理的基础上，把握各种金融工具的特性，学会分析各种投资机会，了解各种投资环境，制订最佳的投资管理策略。

三、课程基本结构

1、证券投资要素

2、证券市场的运行与管理

3、证券交易程序和方式

4、证券投资的收益和风险

5、证券投资对象分析

6、证券投资基本分析

7、证券投资技术分析

8、证券投资管理

四、教学内容

第一章证券投资要素

教学目标：了解证券投资的基本要素，证券主体和客体之间的联系，证券中介机构在各类证券中介机构各司其职、相互协作。

教学重点、难点：证券投资要素、投资主体和客体

教学内容：

第一节证券投资主体

一、个人投资者

二、机构投资者

第二节证券投资客体

一、股票

二、债券

三、证券投资基金

第三节证券中介机构

一、证券经营机构及其主要业务

二、证券服务机构

第二章证券市场的运行与管理

教学目标：主要了解证券市场是股票、债券、基金份额等有价证券及其衍生产品发行和交易而形成的经济关系的总和；根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易流通市场。证券市场的两个组成部分既有联系，又有区别，是一个不可分割的整体。

教学重点、难点：证券发行市场、证券流通市场、证券市场监管

教学内容：

第一节证券发行市场

一、证券发行市场的定义和特征

二、股票发行市场

三、债券发行市场

第二节证券流通市场

一、证券交易所

二、场外交易市场

第三节证券市场监管

一、证券市场监管的意义

二、证券市场监管的主要内容

三、证券市场自律

第三章证券交易程序和方式

教学目标：掌握证券市场是各种证券交易关系的总和。证券交易活动需要按照一定的程序和交易方式来组织，这不仅保证了数额巨大的证券能以很快的速度成交，也保证了证券市场的交易程序，有利于加强对证券市场的管理，以建立一个公开、公正、公平和高效的市场。

教学重点、难点：证券交易程序、现货交易和信用交易、期货交易、期权交易

教学内容：

第一节证券交易程序

一、开户

二、委托

三、竞价成交

四、结算

五、登记过户

第二节现货交易和信用交易

一、现货交易方式

二、信用交易方式

第三节期货交易

一、期货交易的意义

二、期货交易品种

三、期货交易机制

四、期货交易的功能

第四节期权交易

一、期权交易概述

二、期权交易的盈亏分析

第四章证券投资的收益和风险

教学目标：主要掌握收益和风险是证券投资的核心问题。收益和风险是并存的，通常总是收益越高，风险越大；或是收益越低，风险越小。

教学重点、难点：证券投资的收益、证券投资的风险

教学内容：

第一节证券投资的收益

一、债券投资收益的来源及影响因素

二、股票投资的收益

三、资产组合收益率的计算

第二节证券投资的风险

一、系统风险

二、非系统风险

三、收益和风险的关系

第五章证券投资对象分析

教学目标：了解证券市场上交易的对象是股票、中长期债券和一些证券衍生工具。投资者对投资对象的评价集中体现在对证券估值和价格分析方面，证券市场价格应是证券内在价值的表现，也是调节证券收益和风险的杠杆。

教学重点、难点：债券分析、股票分析、其他投资工具分析教学内容：

第一节债券分析

一、债券的投资分析

二、债券价格分析

三、债券的信用评级

第二节股票分析

一、股票的理论价格

二、影响股票价格的因素

三、股价平均数和股价指数

四、股票价格的修正------除息和除权

第三节其他投资工具分析

一、权证

二、可转换证券

第六章证券投资基本分析

教学目标：主要掌握证券投资分析是证券投资的重要步骤，证券投资分析的方法主要有基本分析和技术分析两种。基本分析法的理论依据是证券价格由证券价值决定，证券投资的基本分析包括质因分析和量因分析两个方面。

教学重点、难点：质因分析、量因分析

教学内容：

第一节质因分析------经济分析

一、信息的内容及来源

二、宏观经济分析

三、行业分析

四、公司分析

第二节量因分析------财务分析

一、公司的主要财务报表

二、财务报表的分析方法

三、财务比率分析

第七章证券投资技术分析

教学目标：主要了解证券投资的技术分析认为股票价格的变化取决于市场的供求关系，所有影响股票价格的因素都已反映在股票价格和交易量的变化之中，从而不需要再去分析各种基本资料。

教学重点、难点：证券投资技术分析、图形分析、市场指标分析、证券投资方法

教学内容：

第一节技术分析概述

一、技术分析的含义和分析目的

二、技术分析的假设和要素

三、技术分析的主要理论------道氏理论

第二节图形分析

一、股价图形分析

二、股价趋势分析

三、股价形态分析

四、股价移动平均线

五、波浪理论

第三节市场指标分析

一、量价分析指标

二、涨跌指标分析

三、价差指标分析

第四节证券投资方法

一、趋势投资法

二、定式法

第八章证券投资管理