经济学原理第24讲 失业

"经济学原理"第24讲“失业”卢锋，
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摩擦性失业
• 摩擦性失业（frictional unemployment）与劳 动力市场短期变动相联系。实际生活中，工作 机会和人们择业行为不断变动。有人可能不满 意目前工作而辞职“跳槽”；一家互联网公司 被并购，部分技术员工需要寻找新工作；大学 生毕业后进入劳动力市场；有的职工被雇主辞 退等等。这些人通常能找到新工作，但是由于 劳动力市场信息不完全，找到新职位需要一段 时间，所以总会有一部分人处于这种“转岗之 间（between the jobs）”的失业状态中。
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奥肯定理
• 失业率变动 = 一1/2 X（实际GDP增长率 一 3%）
• GDP增长率为3%时，失业率不变。增长率 高于3%时，失业率下降幅度等于增长率超 过3%部分的一半；增长率低于3%时，失 业率上升幅度等于增长率不足3%部分的一 半。例如，当经济增长率为5%时，失业率 会下降1个百分点 [（5%-3%）/ 2 ]。失业 率与增长率之间这一数量关系，被称为奥 肯定律（Okun’s Law）。
失业人数 530 271 236 239 264 277 296 378 383
失业率 5.3 2.3 1.9 1.8 2.0 2.0 2.0 2.6 2.5
年份 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
失业人数 352 364 420 476 520 553 570 571 575
• 依据自然失业率概念，即便资源得到充分利用，实现 了充分就业（full employment），也不等于没有失业。
换言之，即便经济运行状态再好，实际失业率也不可 能长期低于自然失业率。
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需求不足导致的失业
• Demand-deficient unemployment与宏观 经济运行周期相联系。在宏观经济繁荣 高涨时期，对产品和劳务费总需求上升， 对劳动派生需求量也上升，失业率比较 低；在经济衰退和萧条阶段，对产品和 劳务总需求萎缩，劳动力派生需求量下 降，因而失业率比较高。需求不足带来 的失业，指总需求相对不足减少劳动力 派生需求所导致的失业。
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高估和低估
• 有的人实际上自愿离开工作，但是为了得到 失业补贴，还是对向他们调查的社会保险机 构表示在寻找工作，试图获得失业救济，医 疗保险等保障福利，发生高估计问题。
• 有的失业工人实际上愿意获得工作，但是长 期找不到工作，失去了继续寻找工作的信心 和耐心。由于他们停止了找工作的行动，有 可能被看作是自愿离开了劳动者人口，因而 没有被统计为失业人员。低估问题。
第24讲、失业
• 1）失业的定义和度量 • 2）失业的原因和分类 • 3）我国失业的形成特点 • 4）失业的代价和治理
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问题的重要性
• 经济学基本问题是如何有效配置稀缺 资源，实现经济快速增长，提高社会 成员的经济福利。劳动力是最重要资 源，失业意味着劳动力处于没有工作 的“闲置”状态，并且带来多层面的 其它经济和社会问题。因而，从古典 经济学到现代经济学，一直把失业现 象作为一个重大问题来研究.
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我国发展型失业
• 我国是发展中国家，农业部门劳动边际生产率远 远低于现代部门，农业劳动力向外边际转移不会 对农业产出带来显著影响。这类剩余劳动力既不 同于典型失业，又具有失业涵义。一方面，他们 仍然结合生产资料进行工作，创造出部分自给消 费和部分出售的产品，因而在严格技术意义上不 等于完全失去工作和失业。另一方面，劳动能力 没有充分利用，很低水平劳动边际生产率，具有 一定程度失业含义。这类发展型失业不可能在短 期内完全消除，只能通过现代经济的积累增长和 传统部门生产率提高来逐步消化和吸收。
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二元经济与发展型失业
• 美国经济学家刘易斯50年代提出“二元经济 （dual economy）”概念，成为解释传统农 业经济向现代经济转型的一个概念。
• 这一概念强调发展中国家经济与成熟市场经 济的结构差异。发达国家内部一体化程度很 高，劳动力报酬——工资由劳动的边际产品 价值决定，要素有效配置规律要求劳动在各 个行业边际产品相等，否则很快引起劳动力 在各部门之间转移。
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失业的定义
• 根据国际劳工组织（ILO），失业 指在某个年龄以上，在特定考察期 内没有工作而又有工作能力，并且 正在寻找工作的人。
• 三个条件：（1）一定年龄以上有工 作能力；（2）没有工作；（3）正 在寻找工作。它们必须同时成立， 才能满足对失业对象的定义要求。
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体制转型失业：中国当代失业特点
• 我国世纪之交面临的失业问题，既与我国经 济结构调整升级的长期因素有关，也与总需 求相对不足的通货紧缩短期形势有关，因而， 经济学的标准失业理论具有一定程度解释作 用。然而，新中国几十年经济体制演变的基 本轨迹，决定了我国当代失业问题具有突出 的体制转型相联系的特点。这一特点在标准 经济学理论中没有现成解释，与一般发展中 国家劳动力供求关系也有本质区别。
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需求不足失业图解
AD
AD1=C1+I1+G+NX
AD2=C2+I2+G+NX
）
0
450
N2
失 业
N1
N
Y2
Y1
Y
Y=f（N，K—）
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奥肯定理
• 需求不足失业意味着失业率与经 济增长率存在反向关系。二者否 存在某种数量关系呢？美国经济 学家阿瑟、奥肯（Arthur Okun） 对美国经验数据进行分析，发现 增长率与失业率变动之间存在规 则性联系。
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计划体制：普遍就业与隐形失业
体制转型失业之一
• 与计划体制相适应，劳动就业实行国家“统分统配” 模式，基本特点是在城市实行低工资、铁饭碗的普 遍就业制度，同时通过户籍制度、粮食统购统销制 度，严格限制城乡之间居民流动，从而保证劳动力 调配完全被国家控制，实现形式上充分就业状态。
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我国失业统计框架
• 三个基本统计概念：（1）“经济活动人口”：16 岁以上适龄人口中有劳动能力，参加或者要求参加 社会经济活动的人口，它包括从业人员和失业人员。
• （2）“从业人员”：从事一定社会劳动并取得劳 动报酬或经营收入的人员，包括全部职工，再就业 的离退休人员，私营业主，个体户主，私营和个体 从业人员，乡镇企业从业人员、农村从业人员等。
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结构性失业
• 结构性失业（structural unemployment）与劳 动力市场较长期变动相联系。随着技术和经济 发展，不同地区，行业，工种的劳动力供求不 断发生结构变动，夕阳部门和朝阳行业此消彼 长。一方面，劳动力需求结构随着技术、经济、 偏好等因素改变而不断变动，另一方面，劳动 力供给结构通常难以立刻作出充分反应，而是 需要或长或短滞后期才能完成必要调节。因而， 即便劳动力需求和供给总量大体相等，劳动力 供求结构不一致也会导致结构性失业。
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失业原因和种类
• 失业意味着劳动力供大于求。这一局面可 能由不同原因造成，失业可以相应分为不 同类型。标准经济学教科书讨论的失业， 一般以具有成熟市场经济制度的发达国家 为对象，失业主要表现为摩擦型失业、结 构型失业和需求不足失业等类型。然而， 如果把观察视野扩展到发展中国家以及体 制转型国家，还可以发现与二元经济和体 制转型相联系的特殊失业形态。
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二元经济与发展型失业
• 二元经济由现代与传统两部门构成。现代部门按照市 场经济原则经营，劳动需求即雇佣工人数量，通过比 较劳动边际产品价格与通行工资水平来决定。传统农 业部门技术和生产方式落后，与外部联系薄弱，不同 程度具有自给自足性质，收入远远低于现代部门。
• （3）城镇登记失业人员：指有非农业户口，在一 定的劳动年龄内，有劳动能力，无业而要求就业， 并在当地就业服务机构进行求职登记的人员。
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我国失业统计数据
年份 1978 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990
失业率 2.3 2.3 2.6 2.8 2.9 3.0 3.1 3.1 3.1
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我国失业统计存在的问题
• 与我国经济转型背景相适应，我国失业 统计存在多方面特点或问题。第一，仅 包括城镇经济，没有包括农村。第二， 仅限于有城市户口的经济活动人口，没 有包括来自农村但实际常住城市的劳动 力对象。第三，失业统计中判断人们是 否在就业服务机构求职登记为标准，如 果没有在相关机构正式登记，就会被失 业统计所遗漏。第四，没有包括下岗人 员。
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失业率
• 失业率是指失业人数占劳动力人数的比 例。劳动力指具有劳动能力的人，它包 含有工作和没有工作但正在寻找工作的 人。换言之，劳动力等于就业人数加上 失业人数。因而失业率表示为：
失业率

失业人数 就业人数 失业人数

失业人数 劳动力人数
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属性流动性
就业人口
作 工 到
退ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
休 离
找
开
生
劳
毕 业 学 大
动 力 队
伍
失
非 自
业 人
愿
口找
性
到
失 去 工
新 工
作
作
非劳动力 人口
成为劳动力人口未找到工作 失业者年老病弱丧失劳动力
失业人口
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体制转型失业之二
• 为了缓解城镇就业压力和粮食供给矛盾，在60年 代初和文革时期，政府通过行政和政治运动方式， 把大批城市青年遣送到农村，形成历史上罕见的 工业化时期劳动力向农村倒流现象。计划经济看 不到大范围显性失业，被宣传为“社会主义制度 消灭了失业”。然而，计划经济不能消除经济规 律作用，不能消除城市企业大量冗员和农村大量 过 剩 劳 动 力 ， 不 能 消 除 “ 隐 性 失 业 （ disguised unemployment）”及其增长。隐性失业显性化是 观察当代中国失业现象的重要视角。
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自然失业率
• 区分相对性：摩擦性失业可以看作是一种因择业不当 发生的结构性失业，结构性失业原因也在于经济调整
存在摩擦。它们统称为“摩擦和结构性失业”，与它 对应的失业率称为“自然失业率”。
• 这里“自然”指经济中“潜在产出（potential output）”得以实现的失业率；所谓潜在产出，则是 指资源得到充分利用，同时不会导致通货膨胀的产出 水平。
• 从长期看，收入落差推动农业劳动不断流入现代部门， 最终实现经济现代化；但从短期看，现代部门没有能 力吸收传统部门所有剩余劳动力；极端意义上可假定 相对于现代部门工资水平而言，传统部门存在劳动力 无限供给。这类大量农业剩余劳动力，被看作特殊形 态的发展型失业。
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• 从实际运行情况看，由于优先发展资本密集的重工 业部门，城市就业机会不能随着经济增长而迅速扩 大，甚至吸收城市新增劳动力人口也很困难。就业 机会增长乏力与劳动力人口快速增长，构成计划经 济时期困扰决策层的一个基本难题。
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计划体制：普遍就业与隐形失业
度量困难
• 在定义劳动力年龄界限，满足寻找工 作条件的频率（一定时期寻找的次数） 标准，以及暂时性失业的统计方法等 方面，都存在国别差异。另外，各国 失业数据来源也不同：一些国家采用 住户调查方式获得信息，一些国家利 用领取失业救济人数等社会保险数据， 还有的国家利用官方就业数据和劳动 力数据来推算失业数据。