01资金管理业务调研问卷V1.1

项目编号：PFTZ

项目名称：鹏峰资金管理项目

文档编号：PFTZ-TM-001

版本号：1.0

天津市鹏峰投资有限公司

资金业务调研问卷

2014年11月12日

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1. 集团整体调研

1.1 行业背景调研

1.2 集团背景调研

了解集团的发展过程，目前所经历的阶段，目前资金管理的模式等。

1.3 集团组织架构图

了解集团整体架构，集团对下属的管理职能。为后续建立公司帐作准备。

2. 财务部/结算中心体系调研

2.1财务部/结算中心组织结构图

管理部门和执行部门是否分离？□是□否（选“是”后请填写以下选项）

管理部门是，执行部门是。

（组织结构图主要说明财务部岗位设置和人员配备情况。如果不能用图形表示，请用文字详细说明各岗位之间的上下级隶属关系。）见下图所示：

（了解现行资金管理模式，未来的资金管理模式设想。描述资金管理的组织及流程。）现行资金管理模式：

□收支一线制□收支两线制□收支两线+备用金制□集团统收统支

□结算单位自行收支，集团监控□部分结算单位资金由集团管理，其他由结算单位自管□其他（请列出）

未来管理机构模式：请王雪填写

□结算中心专管□财务部管理□结算中心+财务部

□财务部统管、财务部下属部门分管□其他

未来资金管理模式：请王雪填写

□收支一线制□收支两线制□收支两线+备用金制□集团统收统支

□结算单位自行收支，集团监控□部分结算单位资金由集团管理，其他由结算

单位自管□其他（请列出）

资金管理现状简述：请王雪填写

由于针对企业内不同资金管理模式，有可能采取混合性的管理方法，各企业管理内容和方法不同，简要说明现状。

2.2财务部相关岗位的设置说明

通过对相关岗位的调研，为产品用户及权限的设置做准备。

资金管理主要核心岗位：请王雪补充职责描述

□核算岗□审核岗□信贷岗□收入岗□支出岗□结算岗

□计划岗□考核岗□管理岗

顺序岗位职责描述备注

1 审核岗网银复核

2 结算岗网银付款

3 计划岗资金调度

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7

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2.3 业务类型及账务处理

通过对业务类型及帐务处理的调研，为业务单据设置及会计平台配置等相应操作作准备。

主要业务：

□对外收款□对外付款□内部转账□外部信贷□内部信贷□

银行授信：

□内部授信□资金计划□预测分析□银企对帐查询□存款计息

□票据管理□投资融资

序

业务内容业务详细说明会计分录银行直联备注号

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3. 资金计划管理流程

3.1 是否有资金计划

□是□否

如有资金计划：请列明编制方法及月度资金计划相符率（请王雪补充）

为资金计划模块的实施作准备

编制部门：□财务部□计划部□各结算单位

资金计划管理方式：□全面预算□资金计划□其他

编制方式：□滚动□零基□概率□弹性□定值□增量□其他编制时点：□年度□季度□月度□旬□周□天

3.2 资金计划业务流程图

资金计划编制的具体流程；资金计划编制的具体项目；资金计划编制的时间节点；资金计划执行的相符率。（会议口述即可）

下图格式供参考：

资金计划管理资金计划控制收支

全面预算管理

初始化

资金计划驱动下拨

导入预算样表

实时更新执行情况

资金计划驱动资金下拨

审批资金计划表

填报资金计划表

资金计划类型

定义新增、下发资金计划表

资金计划周期

设置

预算样表审批

预算样表编制

生成资金下拨单

审批资金下拨单

支付资金下拨单

委托付款书委托收款书付款登记单收款登记单

预算对应关系

设置

结算单位定义

资金计划执行表

动态控制收付款

资金计划分析表

预算主体对照

3.3 业务流程的描述

资金计划填写、审批、执行、分析的业务流程：

顺序 步 骤 描 述

备注 1 2 3 4 5 6

3.4资金计划样表和项目

计划项目和时间周期：（很重要）

3.5现行业务流程主要遇到的问题及期望

4. 资金结算基本情况（含资金调度）

4.1现金、银行科目体系及对账周期

现金科目：1001

银行科目：1002

对账方式：□手工对账□半手工对账□手工导入财务系统，系统对帐□银企下载对账单，系统自动对账□其他

对账周期：□每季度□每月□旬□每周□每日□不定周期4.2 结算方式

□现金□电汇□支票□托收□委托收款□本票□汇票其他方式4.3 开票方式

□手工填写银行支付凭证□开票机打印银行支付凭证□网上银行直接支付4.5 外部收款的业务流程图

外部收款的业务处理流程图，若因业务的发起不同，流程不同请分别列示。下图例，仅作参考：（请王雪确认流程）