日本客户审厂资料
客户审厂总结报告
客户审厂总结报告一、客户审厂的过程客户审厂是指客户组织对供应商进行的一种审核，以确保其产品和服务符合客户要求和国际标准。
客户审厂的过程通常包括以下几个步骤:1.准备材料:供应商需要准备有关其产品和服务的详细信息，包括技术规格、质量体系文件、生产能力、员工培训等。
2.接待客户:供应商需要安排客户参观其工厂、实验室、设备等，以便客户了解其生产流程和质量控制体系。
3.现场审核:客户组织的审核员会对供应商的生产现场进行审核，检查其质量控制体系是否符合客户要求和国际标准。
4.问题整改:如果审核中发现问题，供应商需要及时整改，并向客户提交整改报告。
5.审核报告:客户组织会根据审核结果，向供应商发出审核报告，确认其是否符合客户要求和国际标准。
二、客户审厂的意义客户审厂对供应商而言，具有以下几个重要意义:1.提高产品和服务质量:客户审厂可以帮助供应商发现自身存在的问题和不足，及时整改，提高其产品和服务的质量和可靠性。
2.增强客户信任:通过客户审厂，供应商可以向客户证明其具有一定的生产能力和质量控制能力，增强客户对其的信任和认可。
3.扩大市场份额:客户审厂是参与国际贸易的必要条件之一，通过客户审厂，供应商可以获得更多的市场机会，扩大其市场份额。
4.提高企业形象:客户审厂可以提高企业的形象和声誉，为企业未来的发展打下基础。
三、客户审厂的改进建议客户审厂对供应商而言，是一项重要的挑战和机遇。
为了更好地应对客户审厂的挑战，提高其通过率，供应商需要采取一些措施:1.加强内部管理:供应商需要建立完善的质量管理体系，加强内部管理，确保产品和服务的质量和可靠性。
2.提高员工素质:供应商需要加强员工培训，提高员工素质和技能水平，为客户审厂做好准备。
3.改善生产环境:供应商需要改善生产环境，保证生产设备、工具和场地的清洁、整洁和安全。
4.与客户沟通:供应商需要与客户建立良好的沟通渠道，及时了解客户要求和反馈，以便及时调整和改进自身的产品和服务。
客户审厂基本资料(中英文对照)
A.Pre-audit communication of the FQA Programme and Questionnaire评估前有关工厂质量评估计划和问卷的交流B.Field audit 实地评估1.Opening meeting with management 召开管理层会议2.Review pre-audit questionnaire 审阅评估前所做的问卷表3.Review the FQA programme 审阅工厂质量评估计划4.System manual & procedures look up 检查系统手册和步骤5.Factory tour 巡查工厂6.Closing meeting 总结会议Notes to auditee: 评估者要注意的事项：A. Our audit will mainly focus on the following areas:我们的评估主要集中在以下方面：pany Profile公司概况boratory operation & Calibration实验室运作及校准2.Quality System质量体系11.Training and Internal Quality Audit培训和内部质量评估3.Purchasing采购12.Housekeeping厂房管理4.Design Control设计控制13.Health and Safety健康与安全5.Incoming goods and Materials进来的产品和原料控制14.Environment - Production, Dormitory,Canteen ... etc.环境–生产，宿舍，食堂等6.Manufacturing Process Control生产过程的控制15.Product Safety产品安全7.Manufacturing Process Inspection生产过程的检验16.Child Labor (Check Personnel Record)童工（检查人事记录）8.Final Inspection, Packing and Storage最终检验，包装和储存控制17.Worker's Wages Record工人的工资记录9.Corrective and Preventive Action改正和预防措施B.Please fill-in the attached Audit Questionnaire together with this and return by 4 days before thefield audit.在进行实地评估前最迟四天前请填写此表及所附的问卷表并按时回复.C.During the audit, factory is required to provide evidence to show the effectiveness of quality systemimplementation.在评估时，工厂必须提供能显示其有效地执行质量体系的证据。
客户查厂评审资料
供应商现场评审问卷客户满意度1.1有确定客户满意度的记录程序，包括确定频率、已送配件质量、客户损毁、现场反馈、交付表现、客户通知1.2明确及跟踪监管与供应商生产有关的客户满意度的度量1.3有改进客户满意度的项目，纠正措施的执行、闭环的审核系统1.4专为客户的服务团队及为重要账户建立的多功能队伍品质系统2.1 有在公认的标准，如ISO9000/TS16949，上登记的质量系统2.2 有季度管理审核以查证质量系统的有效性2.3 每个部门有明确可测量的目标，针对品质条款、目标、审计结果、数据分析、纠正/预防措施2.4 定期审核预防维护按计划的完成情况。
审核纠正措施的计划以确保积压的维护工作可融入当前的PM日程2.5 内部审计频率根据不符合倾向调整2.6 内部审计能有效查证质量系统被跟进执行2.7 正式的商务/生产系统（生产力计划、车间管理、企业资源计划）2.8 关于可影响交付/质量的问题的主动通知机制2.9 最终产品的识别，如条形码2.10 当产品/程序与认同的不相符时，在进一步行动之前，获得客户的许可。
在此情况下，集装箱被妥善地鉴定商务系统3.1 发展及展开针对客户的策略以确保业务组合的多样性3.2 使用工具，如电子数据交换（EDI）、报价申请（RFQ）、先进规画与排程系统（APS）3.3 有否准备偶发计划及现场反馈，以在突发事件，如公用设施中断、劳力短缺、重要设备故障的情况下满足客户要求3.4 程序以处理产品责任/召回问题3.5 供应商有否长期的可持续发展计划，包括鉴定重要商务、产品风险、机遇的系统3.6 采购订单在数量、价格、交付日期、交付方式、及其他特殊要求或指示的审核。
如有任何不相符的地方，应在接受订单前处理3.7 执行特殊任务的人员须具备适当的教育、培训及/或经验环境、健康和安全（EHS）及风险管理4.1 有效的、正式确定的EHS程序，妥善记录及理解，及对所有EHS问题系统的根因调查和跟踪纠正措施4.2 妥善记录并理解的有效程序，要求正式的风险评审，针对设备更改或初始设置4.3 知晓每条废物流、最终位置、监管机构许可的弃置场地及数量4.4 公司是否符合OSHA或其他适用的安全及健康规则，尤其在使用个人防护设备方面4.5 危险物品控制程序4.6 应急措施及灾害恢复计划4.7 所有政府要求有效（如RoHS、EU REACH、WEEE），并且所有材料符合相当的要求新产品开发正式的新产品介绍程序鉴定重要里程碑和关卡的程序包括程序的培训证据每个关键阶段的输入/输出记录示展高级产品质量计划（APQP）技术的程序确保产品设计和开发的重要元素的程序工程图纸&规格生产和组装设计设计失效模式及后果分析（DFMEA）原型开发设计审核和核实材料规格图纸&规格变动设计确认测定和证明确保程序设计、开发及确认的重要元素的程序产品/程序质量审核平面图包装标准和规格预防维护计划程序能力研究测试和测量产品确认测定生产件批准程序（PPAP）能力要素#1：零件提交保证书（PSW）要素#2：设计记录&凸泡零件打印要素#6：程序流程图要素#7：程序失效模式及后果分析要素#8：控制计划要素#9：测量系统分析研究要素#10：尺寸结果要素#11：材料、性能测试结果要素#12：初始程序研究（工序能力指数CPK）能力研究要素#13：合格的实验室记录要素#14：外形许可报告要素#17：生产部件批准程序以检查协助能力要素#18：客户特定要求采购和次级供应商管理6.1 采购订单用于与次级供应商沟通产品质量要求，以确保要求被理解和能够被满足。
客户验厂考察要点及厂方准备工作
客户验厂考察要点及厂方准备工作一、公司的概况：主要是查验公司的合法性。
客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
需要准备的文件有：1 公司信息公司营业执照（复印件）2 公司厂区平面图3 公司组织结构图4 基本厂规厂纪5 各类证书（如进出口权证书、消防检验合格证书等)二、企业的社会责任（SA8000）1、童工问题:有无明确的招工程序;有无鉴别措施；（比如检查身份证的真假，目测年龄，询问家庭成员关系推测年龄,或者是由上学毕业时间来推测年龄）。
有可能检查人事档案，从档案中了解员工使用身份证和真实照片的差异，了解员工的入厂日期和年龄对照比较。
2、强迫劳动问题强迫劳动包括监狱劳动、契约劳动、抵债劳动、奴役劳动,以及以惩罚为恐吓手段的非自愿劳动。
可能会考核的问题:●员工受雇是否交押金或者扣押身份证件，这些属非自愿的强迫行为.●验厂或员工问话时，自由雇佣是重要的项目之一.他们还关心员工合理辞工时，能否全额领取工资。
●工人下班后能否自由离开工厂或宿舍；●如果不愿意加班,会否遭到罚款或解雇；●工人上班，是否有保安在现场监视.3、健康与安全●有无任命一名高层管理代表为全体员工的健康与安全负责●人员的安全培训教材和定期的培训记录，使工人明白工作存在的职业危害及如何预防，比如，如何安全使用机器设备，如何安全使用危险工具,如何使用灭火器，如何报警，如何疏散,如何使用急救设备，如何使用个人防护用品,以及有毒有害物质的防护等等。
●有无提供方便的饮用水？工人饮水是否受收限制？●男女分开的厕所和冲凉房，以保护工人的隐私权,同时，厕所和冲凉房不但数量够，且保证清洁，宿舍面积也应符合当地法规要求.在中国,企业厕所的蹲坑数必须满足相关的设计要求（厕所配手纸、洗手液或肥皂）；宿舍面积必须大于2。
2平方/人。
●工伤和意外事故报告和调查程序,采取合理的纠正措施保持合理的记录.●个工作场所是否都有急救箱和受过培训的急救员？●宿舍是否满足基本需要，是否男女分开？宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所?是否有良好的通凤和照明？4、结社自由和集体谈判权5、歧视6、惩戒性措施用人单位不得从事或支持体罚，不得有精神或肉体胁迫以及言语侮辱.7、工作时间(尤其注意要按照劳动法来。
客户审厂提供的 清单
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件（由文控中心提供）：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制（按CY/QP-(HQ)TE-001《设计和开发控制程序》，由技术中心提供）：1、技术中心负责人填写《设计任务书》或销售部申请的《立项申请书》；2、项目小组编制的《项目进度计划表》；3、《制样单》；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、《设计开发评审报告》；6、《设计开发验证报告》；7、《设计开发确认书》或《客户确认书》；三、供应商引进控制（按CY/QP-(HQ)PU-011《供应商引进管理流程》，由物控中心提供）：1、《供应商调查表》、《供应商引进申请表》；2、《供应商评鉴项目评分表》；3、《供应商实地评鉴报告》；4、《首样确认单》及《小批量确认报告单》；5、《供应商确认表》；6、《合格供应商目录》；7、《合作协议》和《质量保证协议》、《廉洁协议》、《材质保证协议》；四、采购过程控制（按CY/QP-(HQ)PU-001《采购控制》，由采购部提供）：1、《采购计划表》；2、《采购合同》或《购销合同》；3、《到料情况统计表》4、《采购计划变更通知单》；五、设备控制（由两地工程部或品管部提供）；1、计量设备清单和台账；2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》；3、《设备保养规程》及《设备保养记录》；4、《设备维修记录》；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制（由两地人力资源部提供）；1、《年度培训计划》；2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》，注：有些需要培训教材；3、《培训效果调查表》；七、来料检验管理控制（由两地品管部提供）；1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》；4、《来料检验作业指导书/卡片》；5、《来料不合格改善通知单》；6、《来料检验标识》；7、检验设备的《点检记录表》和《保养记录表》;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
日本尼桑的现场审核
日本尼桑的现场审核经过两天的辛苦大战，终于通过了NISSAN的小日本审核！60多岁的日本客户搞起来精神抖擞，认真地越差越细，看来吃生鱼片还有养颜的功效呢。
总的感觉，从客户的交货PPM/Claim入手，一直查到了主要缺陷的分析，原因分析，整改措施以及有效性。
几乎囊括了所有的体系要求，现场检查根据控制计划逐条进行查核。
看来的确很有经验！有日产审核经验的同行们多多交流！根据NISSAN的检查清单逐项进行说明检查重点，如果太详细的话也没有必要吧？关键点：针对每个问题起码需要相应的文件规定，越细越好，考虑月全面效果越好，因为文件没有的话他会认为你没有，除非你提供证据证明你们实施，但是还是会扣分！整个具体的改进或者整改项目报告需要遵守PDCA循环进行验证的。
1．贵公司概要请回答贵公司的主要制造产品和主要供货厂家。
[最好列出公司的主要产品和主要客户的清单即可，审核员询问的时候提供即可。
]2．品质实绩1）市场索赔发生率（ppm）①请回答贵公司最近12个月间发生的对象零件群的总交货数量及对应的索赔件数。
[本问题很简单，就是统计分析你们公司的产品过去一年中的实际PPM。
根据要求的公式计算出来即可。
]②过去的重大缺陷(a.召回、服务活动等市场处置实施的缺陷)(b.重要市场索赔及工厂在出货时需要大量处理的交货不良)的总发生件数。
[关于问题a.最好回答是0！关于B说明一项你们产品最常见的质量问题即可，然后统计一下具体发生的比例和数量，审核员询问的时候提供。
] 请回答当时贵公司的综合责任比率。
[这个问题尽量往OEM身上推，比如他们装配的导致问题发生等等，然后你们怎么样要求OEM改进等等。
NISSAN喜欢供应商要求他们改进的。
] 2）交货不良率（ppm）请回答贵公司在最近12个月内客户购入时发生的相对于对象零件群的总购入数量的购入不良数的实绩。
[根据以往几年的数据统计分析出结果即可，不需要清单的，但是需要包括不合格多少数量总数是多少等等基本信息。
国外外贸客户验厂准备与流程(共9张PPT)
Audit的定义、目的与步骤
1.定义 Audit即审计，即按照一定的标准对工厂进行审核或评估，通俗也叫“验厂”。
2.目的 通过Audit，客户对公司的品质管理体系和企业社会责任标准的了解程度加深，使公司符合客户的 标准，客户对公司更加有信心，从而实现订单和销售。
3.步骤（按时间）
通Au知di行t的通政前部知一做周行好的拍政准照备部准备准工备作好。 明天用的茶，咖啡，水果，点心，湿巾等等。
用客餐户前 参，观询工问厂客时户，5S需哪要些刀是和重叉点。，哪些不需要看，哪些不能看？ （（如如果 果通客客知户户各来来访访部时时门间间彻恰恰底逢逢当当做地地好地地5方方S工盛盛事事作，，，如如各各以类类干展展净会会会会整，，洁酒酒的店店预预工订订作会会很很环紧紧境张张迎，，要要接在在客客客户户户确确的认认到行行程程来后 后。就就如预预订订有酒酒必店店。。要，在客户来的
2.放置桌牌
3.放置Agenda
6
Audit进行时
1.通知 通知各相关人员在会议室提前集合，带上名片。不能比客户后到会议室。通知行政 部做好拍照准备工作。
2.接待 向驾驶员了解客户是否已经从酒店出发，大概几点几分到公司，通知保安 提前打开公司的大门，安排领导及相关人员在楼下大厅迎接客户，带领客 户到会议室。
2. 之前如果发生过投诉，现在是否已经改进？ 3. 客户是否提出过特殊要求？
4. 客户参观工厂时，哪些是重点，哪些不需要看，哪些不能看？
5. 客户可能会提出哪些问题，如何应答？ 6. 现场文件、SOP的检查。
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Audit的前一天的准备
3.Audit前一天的准备
着装
通知参通加知会议参的加人会员明议天的正人装出员席明，天男正士穿装西出服席打领，带男，士女士穿穿西西服服套打装领。带，女士穿西服套装。 （通如知果 参客加户会来议访的时人招间员待恰明用逢天当正品地装地出方席盛，事男，士如穿各西类服展打会领会带，，酒女店士预穿订西会服很套紧装张。，要在客户确认行程后就预订酒店。
客户验厂和要求培训课件ppt
客户验厂和要求 ——验厂标准
• BRC标准
BRC （英国零售商协会）由英国著名的Asda, Boots, Tesco, Sainsbury’s, Iceland,. Littlewood’s, Safeway, Waitrose, Somerfield, Co-operative Society, Spar等零售商组成。在20世纪90年代，零售商为获得更多 的利益而委托供应商加工自己品牌的产品，同时也给零售 商带来了产品品牌的风险，如：产品的质量和安全，产品 销量以及英国食品方面的法律、法规等问题。为了解决产 品品牌的风险和1990年英国食品安全法案，零售商开始着 手对其代加工的供应商进行管理。于是，在1998年BRC组织 开始着手编写针对零售商自有品牌食品的供应商的BRC技术 和规程（即BRC食品标准）并于1998年正式颁布。
a) 需要证实其有能力稳定地提供满 足顾客和适用的法律法规要求的产 品；
b) 通过体系的有效应用，包括体系 持续改进的过程以及保证符合顾客 与适用的法律法规要求，旨在增进 顾客满意。
客户验厂和要求 ——验厂标准
• ISO的作用
1. 强化品质管理，提高企业效益； 2. 增强客户信心，扩大市场份额。 3. 获得了国际贸易“通行证”，消除了国
客户验厂和要求 ——验厂标准
为什么需要BRC 认证？谁需要BRC 认证？
英国大多数大型零售商只选择通过BRC 全球标准认证的 企业作为供货商。大多数零售商会要求制造商提供BRC 认 证证书，并满足其零售客户的法律和质量要求。
这是因为根据1990 年的《食品安全法》，零售商要对自 有品牌的产品及其品牌负有法律责任。该法不强制要求出 口英国及欧洲的外国公司遵守BRC 标准。但是正如其名， 全球标准已经成为多个行业 (食品、非食品类消费品及包 装材料) 广泛接受的供货商最佳标准，不但用于零售商品 牌产品制造商的评估，也用于品牌产品的评估。
国外供应商审计GMP外部检察报告书(日本)
文件
核对/备注SOP文件编号
1）制造管理基准书
2）制造卫生管理基准书ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3）品质管理基准操作书
4）产品标准操作书
5）验证标准操作书
6）苦情处理操作书(投诉)
7）回收处理操作书
8）自我检点操作书
9）教育训练操作书
4、GMP其他书类
文件
核对/备注
1）生产指示书、记录表
2）原料、资材、中间品、最终产品的保管、确认
3）化验设备是否完善？
12、文件
项目
核对/备注
1）制造指示书是否完善？
2）制造记录书是否正确记录？
3）工艺发生异常时的操作程序是否制定？
13、验证
项目
核对/备注
1）各验证对象是否有目的明确的实施计划书？
2）要验证的工艺是否进行了充分的化验？
3）验证的结果是否作正确的评价?
14、包装
项目
核对/备注
1）包装机器为避免交叉污染或混同，是否作适当的隔离？
3）洗净后的机器、容器是否分类可供识别？
4）是否作机器清洗记录？
5）机器在使用时，是否检查事先有无清洗？
6）清洗检查是否有作记录？
7）批号更换时是否清洗？
6、称量
项目
核对/备注
1）称量物的确认交叉污染是否特别注意？
2）容器、道具是否适用，干净与否？
7、精制工程
项目
核对/备注
1）精制液的调整、管理是否妥善？
3）批号管理
4）设备、机械器具的检查、计量仪器的校正
5）防止污染、混同
6）确认标签、包装
5、验证的实施计划、报告书
文件
核对/备注
客户审厂资料填写应对策略
客户审厂资料填写应对策略一审厂资料大项：客户审厂资料一般包括五个大项：1.ISO9001质量管理体系（或一些专有领域的体系，如汽车行业的TS16949，音响行业的QS9000，玩具行业的ICTI，医疗行业的ISO13485等等）；2.ISO14001环境管理体系；3.SA8000社会责任体系；4.QC080000 危害物质管理体系；5.C-TPAT 反恐管理体系。
其中，质量管理体系，环境管理体系，社会责任体系以及危害物质管理体系是目前国外大型客户必审项目，反恐管理体系是美国公司特加的审理项目；而针对国内客户，主要审核质量管理体系和危害物质管理体系两个大类。
二审核资料填写：2.1工厂基本信息部分这一部分内容固化，可以从公司简介中摘取以及从人资部门获取公司的营业执照，税务登记证以及公司组织架构，相关管理人员基本信息。
2.2 研发部分这一部分主要以《新产品开发手册》作为标准，各业务员需要熟悉新产品开发的各个阶段的内容。
在资料填写时，一切围绕两个主题：其一是《设计开发控制程序》，其二是《工程变更控制程序》。
掌握这两个程序，研发部分资料填写可以完整进行。
另外，关于产品认证，主要针对产品的CE,CCC（或FCC，UL等，针对具体产品）2.3 质量体系部分这一部分主要是《质量手册》为核心，包括：质量体系中常规的六个程序文件：《文件控制程序》《记录控制程序》《内审及管理评审控制程序》《不合格品控制程序》《纠正及预防措施控制程序》。
质量手册部分主要信息在于公司的质量体系构架，管理代表，质量方针，质量目标以及质量目标的分解。
另外六个程序中每个程序会对应一系列问题点。
故对于业务员来说，需要对这个六个程序做培训，才能充分应对审厂资料的填写。
2.4 制程部分制程主要分两大部分，其一是保证产品顺利完成的设备，人员，资料，标准，物料，其二是产品本身部分。
这两大部分分别涉及到ISO体系中的产品实现各大条款。
故此部分对人的要求是培训和考核，对机器的要求是计量，检验和维护，对资料的要求是准确及受控，对标准的要求清晰和准确，对产品的要求是标识和可追溯性。
客户验厂需准备基本资料
客户验厂需准备基本资料1 机构信息公司营业执照（复印件）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪5 各类证书6 验厂须知客户最新的“道德标准”张贴到位7 符合客户要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10外发分包11 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 客户工作配合奖惩。
客户验厂需要准备的资料
客户验厂需要准备的资料客户验厂准备资料一、质量管理基础1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的认证证书、复印件、各部门SOP、WI。
1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。
1.3质量方针、质量目标1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。
1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标：各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。
（品质部很重要）2.1公司组织架构图；品质部组织架构图；品质部职务说明书；品质部检验员考核记录；特殊（关键）品质监控点检验员上岗证；仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。
2.2任命一位质量代表2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。
2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货，放行等）。
免检物料清单，免检物料定义。
3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。
4.1纠正措施与预防措施程序。
4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改善沟通的会议记录），必要的培训记录等。
4.3定义异常关闭的条件。
(可在客诉处理流程中完善)5.1建立完善的“客户服务管理程序”6.2员工培训管理程序6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等）6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操）6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证）二、设备与计量器具7.1建立“生产设备”管理规范，（包括采购、维修、保养、使用等流程的管理）7.2“生产设备清单”“重要生产设备履历表”，“耗材部件清单”“易损部件清单”，“设备紧急故障处理规范”7.3“检测设备与计量器具管理规范”7.4“检测设备和计量器具清单”7.5“生产设备保养记录表”“外校检测设备校准计划表”外校合格证书“内校计量器具计划表”“内校记录”“内校标签”8.1“生产设备生产能力参数清单”“新产品评审表”（包括物料情况，产能满足，检验标准齐全，检验能力等）新客户订单，客户意向性订单评审表8.2增加“SPC”、“CMK”、“GRR”“生产设备点检表”“检测设备点检表”8.3“生产设备与工具验收报告”8.4“工具装置清单”“工具标签”“工具验收报表”8.5“检测设备（仪器）清单”“产品出厂检验规范”（规范中注明各检验项目所需仪器工具）9.1“生产设备年度维修保养计划”9.2“生产设备年度维修记录表”（可包括与厂方联络的记录）9.3“仪器外校清单”，“外校计划表”“外校合格证”9.4“检定（校准）作业规范”（各种内校的计量器具）9.5“计量器具内校计划”（季度）9.6检定/校准记录表“9.7客户查看“检定/核准记录“10.1外培计量员，（建议深圳计量院），设置计量员，（专或兼职）10.2计量员资格证书10.3计量室温湿度计，温湿度记录表，三、过程控制与检验11.1“供应商管理程序”11.2“物资分类明细表”（物料品质重要性等级）11.3“合格供应商名录”11.4“供应商评审表”“供应商资质调查表”“质量协议”“环保协议”11.6“采购合同”12.1“来料检验规范”（如有免检物料，需定义）12.2“来料检验记录”13.1“关键工序质量控制点管理规范”或QC工程图13.2 QC工程图或控制计划13.3“关键工序质量控制作业指导书”14..1“采购管理程序”或包含采购过程的程序文件“生产过程管理程序”“成品检验规范”14.2同上15.1“不合格品管理程序”15.3 8D15.4“检验记录”四、技术文件16.1“产品设计开发管理程序”16.2产品有国家强制性标准，需提供证书16.3“产品设计开发管理程序”相关变更申请单，变更通知单，4M变更管理规范。
日产ASES评审资料准备清单
评价项目
确认文件
1
品质方针与品质保证体系
1)
品质保证体系
・认定证明
・内部监察实施基准
・内部监察指摘/要望和改善计划
・内部监察实施报告
2)
品质业务的组织体制与会议
・品质会议报告和会议记录
・管理评审报告和会议记录
・品质保证体系图
3)
品质目标
・年度品质目标的展开资料
・过去3年的品质实绩图 (市场不良､纳入不良(ppm)､工程内不良)
・教育记录
2)
作业者技能评价
・技能矩阵(ILUO表示)
・作业观察记录
7
生产现场的品质保证
1)
材料､部品受入工程
生产现场确认
2)
始业点检
3)
设备条件管理
4)
工程指示书
5)
5S
6)
工程维持・管理
7)
半成品･完成品检查
8)
SPC的管理
9)
特別特性
10)
不合格品管理基准
11)
不合格品的处置･利用
12)
产品合设备的异常处理
3)
供应商的变更管理
・供应商的变更管理基准
9
供应商的管理
1)
供应商的选定和品质保证合同
・供应商选定基准
・供应商的品质保证基准
・品质保证合同
2)
供应商的新产品项目管理
・供应商的项目管理基准
3)
供应商的业绩管理
・供应商的品质目标
・监查计划
・监查結果
4)
供应商的8D管理
・8D报告清单
・供应商主日程作成基准
客户验厂基本知识
二、验厂的定义
即按照一定的标准对工厂进行审核或评 估。一般分为人权、品质、反恐验厂等 等，企业“验厂”活动已经在中国的出 口企业中普及，接受跨国公司和中介机 构“验厂”对我国出口生产企业，尤其 是纺织和服装、玩具、日用品、电子和 机械等劳动密集型企业几乎成为必须满 足的条件。
三、验厂的类别
1、人权验厂 2、质量验厂 3、反恐验厂 4、品牌保护
（2）客户方标准审核
是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前， 对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标 准也就是通常所说的企业行为守则对企业社 会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直 接审查。一般来说大中型跨国公司都有自己 的企业行为守则，如沃尔玛、迪斯尼、耐克、 家乐福、家得宝、TARGET、Macy's等欧美 国家的服装、制鞋、日用品、零售业等集团 公司。这种方式称为第二方认证。
客户验厂基础知识
2015年9月11日
主 要 内 容
一、客户验厂原因 二、客户验厂定义 三、客户验厂的类别 四、验厂前工作 五、审核的过程 六、各大公证行介绍 七、各管理体系介绍
一、客户验厂的原因
1、竞争 使得各国供应商使出不同解数，于是发 达国家、文明国家的供应商在价格竞争 上处于劣势，他们把采购的目标转向了 工资水平较低的东南亚各国和人口众多 的中国，这也促进了国内外商家争先恐 后地在这类地区设厂出货。
2、反恐验厂
是从美国911恐怖袭击事件之后才出 现的，一般有三种： C-TPAT GSV SCS
2、反恐验厂
通过反恐认证主要的好处：
◇ 可以减少货物在边届检查的次数； ◇ 减少货物在过关时所耽误的时间； ◇ 可以接触美国政府反恐怖活动讨论会， 共享产业界利益。
2、反恐验厂
社会责任客户审厂资料详解
审厂客户审厂客户审厂流程规范1. 目的﹕规范工厂的操作﹐满足各客户验厂要求﹐特制定此要求。
2. 范围﹕适用于所有的客户验厂和**全体人员。
职责﹕经理﹕负责有关验厂人员的接待。
组长﹕负责验厂工作的统筹﹑组织和督导。
组员﹕负责本部门的日常工作和配合验厂前检查。
稽核员﹕负责验厂前各部门工作完成情况检查和督导。
4. 验厂人员组织架构图作业内容﹕5.1经理接香港验厂通知后及时通知验厂组长﹐并在验厂时间段做好相关的接待工作。
5.2验厂组长及时组织各相关验厂人员传达相关的验厂要求和时间。
5.3组员按客户规定要求完成本部门的工作﹐在验厂前一周将资料交稽核员检查。
5.4稽核员根据客户验厂要求对各组员的部门工作完成情况进行检查﹐如有不符合项各组员必须在规定时间内整改完成﹐不得有任何理由进行搪塞。
5.5组员工作分工内容﹕5.5.1人事部门5.5.1.1招聘5.5.1.1.1核实当地劳动法规定的最低就业年龄﹐并提供当地政府最低年龄证明文件﹐招聘时不得有歧视和童工现象﹐但需对进厂人员背景调查﹐进厂后统一进行一级培训包括安全﹑厂纪﹑厂规等﹐各用人部门需进行部门的工种操作和安全培训。
5.5.1.1.2如有未成年工须到劳动部门进行未年工登记并做好入厂前体检。
5.5.1.1.3新进人员进厂之后建立个人档案及时保存工人的年龄证明文件，工作证，出生证明或医生证明的副本﹐数据如有过期应及时更新。
5.5.1.2劳动合同和工人保险.5.1.2.1人事部门定期核实当地劳动法关于劳动合同的规定。
并复查合同上的工资和日期﹐复查政府更新合同的政策﹐复查不同合同期限的试用期﹐如合同期潢须及时到劳动部门重新办理劳动合同。
.5.1.2.2定期办理医疗﹑工伤﹑养老﹑生育﹑失业保险﹐符合劳动部门的规定并提供劳动部门有关规定的批文。
5.5.1.3工时﹑工资﹑考勤5.1.3.1人事部门提供当地政府最低工资批文﹐合同当中也应满足政府批文要求。
.5.1.3.2工时﹑工资和考勤记录应符合客户验厂和劳动法的要求﹐对考勤表﹑工卡每月定期检查﹐不得有打卡错误或不打卡现象﹐如有不符合时应及时纠正﹐工时﹑工资﹑考勤表应和财务﹑生产部门的数据相符合﹐如有不符合现象﹐各部门重新核查﹐各部门书记员及时配合人事部门工作。
国外外贸客户audit验厂准备与流程
A.酒店住宿预订。需告知客户酒店名称、地址、电话、费用，提供预订确认单。 （如果客户来访时间恰逢当地地方盛事，如各类展会会，酒店预订会很紧张，要在 客户确认行程后就预订酒店。）
B.午餐及晚宴，提前领导确认好，并预订。最好了解一下客户所在国家的饮食习 惯
其他：制作桌牌、提供滚动欢迎词给行政部、准备纪念品，准备小礼品 4
2.尽早向客户要他们的行程安排（Agenda），制作成公司内部Agenda，发 给各相关人员
需要跟各相关人员确认以下事宜： 1.到时候用用谁的电脑？ 2.哪些人参加？ 2.谁主持? 谁讲解公司介绍等等？ 3.参观工厂时哪些人必须陪同及参观路线？（参观时间尽量安排在工作时间，如
需延后，提前通知行政部、生产部） 4.哪些人陪客户用餐？ 5.去哪里吃饭？
8
Audit进行时 9.合影留念 一般会选在吃完饭回来或者客户临走前。地点一般在楼下大厅。根据 需要，提前通知相关人员在楼下大厅集合。
10.赠送纪念品、小礼品 一般会选在工厂参观完回来或者客户临走前。提前把纪念品小礼品给 领导，由领导赠送给客户。
9
Audit后的Follow-up
Audit结束后，客户会根据验厂结果会打分，提出公司需整改改进之处。 品质部根据客户的整改要求，进行整改，提供更多的证据，完善checklist。 要跟踪品质部尽早按时完成整改和改进，以顺利得到客户的认可，早日拿 到订单，实现销售。
3.交换名片 公司人员依次走到客户面前，问好，交换名片，自我介绍。
4.听公司介绍 认真听双方的公司介绍,做笔记。有问题要记录下来。
5.工厂参观前的准备 根据客户的身材，在参观前准备好参观服，帽子，口罩。
7
Audit进行时
6.工厂参观 按照之前设计好的路线，带领客户参观工厂。客户有问题要记录下来。
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27 外注的产业废弃物管理状况 28 与外注签订了保密协议 29 与搬运公司签订了保密协议
保密
与所有外注 只签了一部 都有签 份 签了合同or 只签了一部 自己搬运 份
防犯措施 小计
46
2004 年 2 月 社员： 100 名 临时工 0 名 合计 100 名 年 月开始 营业额中凸版占有比率 ％ 白班 ・ 有夜班 夜班／休息日对应 可以 不可
流 出 样本管理 23 保管与废弃规定 防 止 机密文件管理 24 完善机密文件管理体制 ・ 产 搬运、处理公司分别签订了书面 保 25 业 合同 密 废
30 实施５Ｓ。培训与实施的管理 31 作业服 32 异物混入对策(头发､工具､事务用
无
行政通知
经 营 培训 整 体
组织架构
按计划定期 不定期实施 实施 组织架构， 职务内容均 只有组织图 明记
无
品等） 安 作业现场的 全 环境 防止血迹附着的规定：受伤确认 33 环 等 境 34 出入口，窗户的防虫，防尘对策 35 灭虫灯，捕虫网等的设置
◇各种资格、认证的取得情况
生产 PMC
所感 指摘事項 取得 取得 未预定
ISO9001 ISO14001
取得 检讨中 未预定 取得 检讨中 未预定
仓库保管：完成品和半成品的区 17 分，出入库管理
投诉・事故 小计
25
Privacy mark 取得 检讨中 未预定 产业废弃物合同
回收搬运： 合同期限： 年 月 日
进出室管理 18 完善的进出室管理体制 私物管理 19 禁止将私物（手机等）带入作业 场所，或设私物置场等
完全实施 完全实施 实施了一部 份 实施了一部 份 未实施 未实施 无 无规定 无规定 无规定 无规定 无合同
3 3 5 5 5 3 5 3
生产
处理 ： 合同期限： 年 月 日 ◇工厂的概要
根据情况可 能 根据情况可 能
困难 困难
5 5
研发 可以
稼动时间
协力度 小计
13 将异常发生的时间、声所向作业 员进行说明
说明原因・ 对策 口头说明 无
5 5 5 5 5
合 计
投 诉 防止再发 15 对策的实施、确认规定 ・ 16 异常产品的放置场所・处理方法 事 故
14 事故・投诉的文件管理
所有事件文 提出文件并 无保管规定 件化 保管 反映在作业 有记录于指 规定中 示书中 标准化在规 则中 标准化在规 则中 有规则 有规则 无 无 无
日常培训 20 对全员实施的培训内容 部品管理 21 使用前部品、余纸・余料的管理 製品保管 22 防止带走，拿走事件发生
定期地实施 不定期地实 了 施了 在规定中的 标准化 在规定中的 标准化 在规定中的 标准化 在规定中的 标准化 有规定 有 规定 有 规定 有 规定
工程 PMC
品质
工厂成立 人员 交易开始
5 5 5
工程 PMC 品质
环境小计
稼动情况
生产
36 设备的稼动情况
加班完成
适当
持续不饱和
5
生产
品 质 保 证
8 生产履历管理 9 掌握外注的组织・能力・品质管 理体制
无 无 未实施 无规定 无
5 5 5 5 5
采购 有 生产 生产
成 本
工作量 改善活动
37 现场的工作量 38 关于成本的改善活动和计划
规定了确认 作业员自我 时间 申告 两道门or 帘子
无
无
整体 小计
20
门处于常闭 门处于开放 状态 状态 未设置
生产
有设置并实 有些地方有 设置 施了管理
5 完善的作业指导、规定等 标准化 6 发行并运用生产指示书 7 作成并运用品质确认表
ＱＣ工程表 文件规范了 无文件规定 、作业标准 作业规定 所有产品都 只发行了一 只发行了个 发行了 部分 别 只对必要的 所有工程都 部份进行了 作成了 确认和记录 有保管，但 有管理并保 看不到管理 管了记录 状态 充分进行了 只掌握了一 部份 管理 产品・部品 只实施了一 均有实施 部份 在指示书中 在现场判定 有明示 导入并运用 偶尔有使用 为常态 无
加班完成 改善活动有 效果
适当 有计划
持续不饱和 无相关活动
5 5
生产 刘工
管理
10 实施数量管理 修理品或相似产品在生产过程中 11 的防混入对策 机器 12 导入并运用品質保証・检查机器
コスト 小計
作业变更
39 对应作业变更 40 对应深夜・临时出勤
可以 可以
品质保证 小计
40
协 力 度
工程 工程 品质 品质
供应商登录评价表〔SP制作〕 （第1版）
文件编号 购买〔SP制作〕-格式-1-第1版
供应商 登录评价表
公司名 访问公司名 TEL FAX 年月日
评分 得分
SP制作部 文责：
设备台数 （～５年） 台 概 要 使用年数 （～10年） 台 （10年以上） 台 人员数 职员 50 人 出勤体制 作业员 50 人 其它工人 人
评分 得分
建筑
自建
状况 租用 建于 年、 3000 平米（ 坪）、 3层12层
年 月 日、時間 ： ～ ：
分类
评价项目
５分 ３分 ０分
无
详细内容
自己 5 5 5 5
行政 行政 无
分类
评项目
５分 ３分 ０分 自己 5 5 3 0 3 0 审查
行政
详细内容
弃 物 处 理
生产 PMC 财务有合同
凸版占有率 出勤体制
全部有签合 只有一部份 同 内容不充分
流 出 防 止 ・ 保 密
产 业 废 弃 物 处 理
26
回收声明书（Ａ～Ｅ票）并保管 ５年
确认领收且 保管 管理状态
保管 只确认了状 况
只领收 状况不明 无合同 无合同
3 3 5 3
财务 品质 采购 客户自己货运
实施5S并记 实施了整理 未管理状态 录 整顿 全员穿指定 部份人穿了 的作业服和 私服 戴帽子 十分完善 实施了一部 份 无作业服 无
审查
行政 品质
理念･信念 公司方针
1 经营理念、经营信念 2 长・短期的方针和计划 3 针对全员的培训计划 4 组织图及相对应的职务担当内容
作成文件并 文件不全口 周知全员 头传达 明示了数值 的目标 不全面