新三板董秘考试部分试题

1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）

A 公开转让说明书（申报稿）

B 财务报表及审计报告

C 公司章程

D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书

2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）

A 公司原股东

B 公司董监高

C 公司员工

D 符合投资者适当性的自然人

3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）

1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。

2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A 1、3

B 2、3

C 1、4

D 2、4

4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）

A 全国股转系统

B 企业所在地金融办

C 证券业协会

D 中国证监会

5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露

A 1

B 2

C 3

D 4

6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）

A 1日

B 2日

C 3日

D 4日

7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1

B 2

C 3

D 4

8、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）

1.协议转让

2.做市转让

3.竞价转让

A 1、2

B 1、3

C 2、3

D 1、2、3

9、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）

A 约见谈话

B 出具警示函

C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售

D 处以罚款

10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）

A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录

B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制

C 报告期期末净资产额为负数

D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况

11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）

A 35

B 10

C 50

D 200

12、挂牌公司发行股票应披露（D）

A 《股票发行情况报告书》

B 《股票发行法律意见书》

C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》

D 以上均是

13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

A 1

B 4

C 5

D 6

14、关于做市商下列说法不正确的是（C）

A 挂牌时采取做市方式，初始做市商之一必须是推荐主办券商或其母、子公司

B 后续加入需在挂牌满三个月后并向股转公司申请

C 做市商做市不满6个月不得退出

D 做市商退出1个月内不得申请再次为该股票做市

15、以下说法不正确的是（B）

A 协议转让方式下，开盘价为第一笔成交价

B 协议转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘价

C做市转让方式下，开盘价为第一笔成交价

D做市转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘

16、下列变动属于股票发行方案发生重大调整的是（D）

A 认购价格发生变动

B 认购数量发生变动

C 发行对象发生变动

D 以上均是

17、挂牌公司申请挂牌应符合条件说法错误的是（A）

A 依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间不可以从有限责任公司成立之日起计算

B 业务明确，具有持续经营能力

C 公司治理机制健全，合法规范经营

D 主办券商推荐并持续督导

18、可以参与股票公开转让的机构投资者可以是下列哪些机构（B）

1.注册资本500万元人民币以上的法人机构

2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

3.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

4.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

A 1、2

B 1、2、4

C 1、3、4

D 以上均正确

19、哪种情况下挂牌公司不可以申请暂停转让股票（C）

A 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的

B 挂牌公司拟进行重大资产重组

C 挂牌公司拟进行股票发行锁定市场价格

D 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项

20、因重大资产重组暂停转让的时间，原则上不超过（A）

A 3个月

B 6个月

C 12个月

D 18个月

21、满足以下哪些条件的挂牌公司可以进入创新层（A）