新三板董秘考试部分试题
2023年新三板董秘资格考试练习卷二
新三板董秘资格考试练习卷(二)一、单项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)1、以下关于申请停牌说法正确的有()。
A.消失公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应预备申请停牌材料，报主办券商审核B.重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商C.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的精确性和全都性的审核看法D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告2、挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的()个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。
A.1B.2C.3D.53、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为()。
A.董事会召开之前B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前D.股东大会召开之后，认购公告披露之前4、因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入、刑事惩罚的违法信息，其效力期限为()。
A.5年B.8年C.10年D.12年5、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由？()A.召开股东大会或临时股东大会B.自行派发觉金红利C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况D.核查证券质押状况6、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、准时B.公开、公正、公正C.公平、法治、诚信D.有理、有力、有节7、以下属于应当纳入诚信档案的是()。
A.因房屋租赁合同违约被法院判决担当赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的状况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未实行强制措施D.因涉嫌有意损害罪被公安机关调查8、某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开责备，自全国股转公司作出公开责备之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开责备，则将被调整出创新层。
新三板董秘培训交易类题目
一、单选题（10题）1.挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A.1B.2C.3D.62.2.新三板股票转让的计价单位为“每股价格”新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
位为（）元人民币。
A.0.01B.0.05C.0.001D.0.0053.3.下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）。
A.A.设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额::买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍股或其整数倍B.B.挂牌股票转让可以采取做市方式、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式让方式C.C.挂牌公司股东人数可突破挂牌公司股东人数可突破200人D.D.股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制4.A 公司2016年半年度权益分派方案为：年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本以公司现有总股本20,590,509股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增19.140347股。
股。
A A 公司除权前股价为25元，则除权后的股价为（）元。
元，则除权后的股价为（）元。
A.4.29B.6.53C.8.58D.13.065. 做市商间转让情况下，成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间；当日无成交的，其成交价格不得高于前收盘价的（）且不低于前收盘价的（）。
A.120% 80%B.110% 90%C.150% 50%D.200% 50%6.6.关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）。
A.A.责令依法处理非法持有的证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
以下的罚款。
B.B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。
新三板董秘资格考试题
新三板董秘资格考试题第一部分：法律法规知识1. 请简述公司法对董事会的组成和职权的规定。
2. 根据《证券法》，董事会应当履行哪些职责？3. 你认为董事会应如何管理公司的内幕信息，以遵守《证券法》的相关规定？4. 请列举几个新三板公司应当遵守的法律法规。
第二部分：证券市场知识5. 简述新三板市场的特点和功能。
6. 新三板股票的交易方式和交易规则是什么？7. 根据《董秘管理办法》，董秘应如何履行信息披露义务？8. 请简述董秘在新三板市场中的角色和职责。
第三部分：会计与财务知识9. 请解释企业财务报表的基本构成和内容。
10. 企业应如何根据会计准则编制财务报表？11. 请列举几个影响财务报表的重要会计政策和估计。
12. 新三板公司如何进行财务审计？第四部分：风险管理知识13. 请说明新三板公司应如何进行风险管理以保障公司的可持续发展。
14. 你认为董秘在风险管理方面有哪些重要职责？15. 新三板公司应如何建立健全的内部控制制度？16. 新三板公司应如何应对市场风险和经营风险？第五部分：市场监管知识17. 根据《新三板管理办法》，新三板公司应如何履行信息披露义务？18. 请列举几个违反《新三板管理办法》规定的行为。
19. 你认为如何加强新三板市场的监管和规范？20. 根据《董秘管理办法》，新三板公司应如何进行内幕信息的管理和披露？结语：本文通过提出一系列新三板董秘资格考试题，涵盖了法律法规、证券市场、会计与财务、风险管理以及市场监管等方面的知识要点。
通过解答这些题目，可以考察考生对相关知识的掌握程度，帮助评估其是否具备成为新三板董秘的资格。
在准备考试的过程中，考生需要认真学习相关法律法规和市场规则，了解新三板市场的特点和运作机制，掌握财务报表编制和风险管理等知识。
同时，董秘在信息披露和内幕信息管理方面有着重要的职责，需要具备严谨的工作态度和敏锐的风险意识。
通过合理的市场监管和规范，可以维护新三板市场的良好秩序和发展环境。
新三板董秘考试无答案版4章
第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务？A.1B.2C.3D.42.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A.1B.2C.3D.43.以下说法正确的是（）。
A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2 家以上做市商为其提供做市报价服务。
B.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有1 家以上做市商为其提供做市报价服务。
C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务。
D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务。
4.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。
A.投资者B.主办券商C.挂牌公司D.律所5.某申请挂牌公司的股本为3000 万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。
现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得下述数量该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件：（）。
A.60万股B.120万股C.180万股D.240万股6.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A.9:15-11:30及13:00-15:00，9:30-11:30及13:00-15:00B.9:15-11:30及13:00-15:00，9:15-11:30及13:00-15:00C.9:25-11:30及13:00-15:00，9:15-11:30及13:00-15:00D.9:25-11:30及13:00-15:00，9:30-11:30及13:00-15:007.下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（）。
A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播D.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他机构和个人使用8.以下说法正确的是（）。
2023年董秘资格证新三板董秘资格强化练习2
董秘资格证新三板董秘资格强化练习2一、单选题（每题0.5分，共50分）1、股份公司监事会或者董事会收到连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面恳求后拒绝提起诉讼，或者自收到恳求之日起30日内未提起诉讼，或者状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以()的名义直接向人民法院提起诉讼。
A.公司B.董事会C.监事会D.自己2、自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶掌握的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为()%。
A.35B.50C.58D.603、以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年()。
A.西安证监局出具的行政惩罚打算B.证监会作出的市场禁入打算C.被西城区法院判决担当较大侵权赔偿责任D.因未按时更换不符合资格的董事被全国股转公司纪律处分4、挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？()A.5次B.3次C.7次D.6次5、可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等状况的查询业务的申请人包括()。
A.资产托管人或资产管理人B.资产托付人或资产管理人C.资产托付人或资产托管人D.只有资产托付人6、A担当甲公司的经理，甲公司2022年6月破产清算，并于2022年8月破产清算完结。
A对甲破产清算负有个人责任。
以下时间，A 可以担当公司的董事的是：()。
A.2022年4月B.2022年9月C.2022年9月D.2022年9月7、企业会计准则体系包括，《企业会计准则—基本准则》、详细准则和()等。
A.会计准则应用指南B.会计准则案例汇编C.会计准则解释D.会计部门规章8、下列情形中，哪一项无需挂牌公司向全国股转公司申请股票复牌()。
A.挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内恢复为两家以上B.挂牌公司股票因申请股票终止挂牌而停牌的，股东大会审议拒绝股票终止挂牌议案C.挂牌公司股票因未在规定的期限内披露半年度报告而导致停牌的，挂牌公司在期满之日起二个月内补充披露半年度报告D.挂牌公司股票因向交易所申请上市而停牌的，挂牌公司收到交易所出具不同意股票上市相关文件9、全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施打算书、自律监管措施事先告知书、纪律处分打算书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试卷1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。
()应当保证财务会计报告真实、完整。
A.单位负责人B.主管会计工作的负责人C.会计机构负责人D.会计主管2、以下不属于全国股转公司对股票交易的重点监控事项的是()。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.可能影响股票交易价格或者股票成交量的特别交易行为C.公开发布股票投资分析的行为D.股票交易价格或者股票成交量明显特别的情形3、不存在其他情形时，下列哪种状况不属于挂牌公司的关联方()。
A.挂牌公司控股子公司的少数股东B.持有挂牌公司10%股份的法人C.挂牌公司的高级管理人员D.持有挂牌公司7%股份的自然人4、某挂牌公司2022年2月20日披露定向发行股票方案，3月15日披露发行状况报告书，4月30日取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，5月5日办理完成新增股份登记。
该公司本次发行股份募集资金1500万元(募集现金1200万元)，此前未进行过股票发行融资。
2022年层级调整时，关于该公司是否符合发行融资要求，以下说法正确的是()。
A.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集现金1200万元，符合发行融资金额及完成时间要求B.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集资金不足2000万元，符合发行融资完成时间要求，但不符合发行融资金额要求C.4月30日后完成新增股份登记，募集现金1200万元，符合发行融资金额要求，但不符合发行融资完成时间要求D.4月30日后完成新增股份登记，募集资金不足2000万元，发行融资金额、完成时间均不符合要求5、关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是()。
A.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元D.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元6、挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B。
国务院C。
国家发展改革委D.中国人民银行2。
在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数( ）.A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。
不可以超过50人3.以下说法不正确的是( ).A。
全国股转系统是全国性证券交易场所B。
全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C。
境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。
全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A。
建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。
接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（ )。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。
在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌,公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ )。
A。
公开发行股份B。
股权融资C。
债权融资D。
公开转让股份7。
以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是( ）.A。
002001B.300188C。
830931D.6000008。
以下说法正确的是（ ).A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。
全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C。
全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9。
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题(三)
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（三）成绩单您的得分：87 分答对题数:26 题问卷满分:100 分测试题数：30 题答案解析1、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：[单选题］*分值:3您的回答为：董事长认为必要时（得分：3）2、权益分派义务包括以下哪几种情况？［单选题]*分值：3您的回答为：以上都是(得分：3）3、挂牌公司因特殊事宜，紧急申请暂停业务，股转同意后，挂牌公司在T-1日（）点提交紧急申请的。
[单选题］＊分值:3您的回答为:16点30分至18点30分（得分：3）4、临时股东大会召开需提前（）天以临时公告方式向股东发出股东大会通知。
［单选题］*分值：3您的回答为:15 （得分：3）5、对于每年发生的日常性关联交易,挂牌公司应当在( )时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。
［单选题]*分值：3您的回答为：披露上一年度报告之前（得分：3)6、单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到天后（ )日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
［单选题］*分值:3您的回答为：3%、10、2 （得分：3）7、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满( ）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务. [单选题]＊分值:3您的回答为：3个月(得分:3）8、挂牌公司股改未满1年，如果A任公司总经理。
A股改时持有900万股,认购了本次新增股份100万股,那么A所持有的股份，该应办理限售股数为？［单选题］＊分值：3您的回答为：75万股（得分：3）9、股份公司董事人数正确的是？［单选题]*分值:3您的回答为：5—19人，单数或双数（得分：3)10、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下正确的是（ )：［单选题]*分值：3您的回答为：通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书（得分：3）11、挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的资料包括：［多选题]＊分值：4您的回答为：任职┋职业经历┋持有挂牌公司股票情况（得分：4)12、以2016年5月30日，公司2015年度利润分配方案通过股东大会审议但一直未实施，则以下正确的有：［多选题］＊分值：4您的回答为：2016年7月31日之前,原分配方案仍可实施┋2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告,计划于7月20日实施原分配方案（得分：4）13、关于信息披露,以下说法正确的是：[多选题］*分值：4您的回答为：挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商审查,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1一、单选题（每题0.5分，共50分）1、以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特别投资条款，说法正确的是()。
A.投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可以作为特别条款的所属协议当事人B.限制挂牌公司将来股票发行融资的价格或发行对象C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派D.认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事2、某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于()。
A.1/5B.1/4C.1/3D.1/23、根据担保金额连续()个月累计计算原则，挂牌公司供应担保的金额超过公司最近一期经审计总资产()的，应当提交股东大会审议。
A.6，30%B.12，30%C.6，50%D.12，50%4、关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是()。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，依据发觉的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉涉及自律监管范畴的问题，可以实行监管措施或进行行政惩罚5、股票公开发行采纳询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总量的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%6、挂牌公司半年度报告中的财务报告()。
A.可以不经审计B.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计C.精选层挂牌公司以半年度报告数据为依据进行权益分派也无需进行审计D.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所批阅7、对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应准时回复。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、发行人应当在全国股转公司作出()打算以及中国证监会作出()的打算后两个交易日内披露相关公告。
A.中止自律审查、终止自律审查；中止审核、终止审核、核准或不予核准B.中止自律审查；中止审核、终止审核C.终止自律审查、终止自律审查；核准或不予核准D.中止自律审查、终止自律审查打算；中止审核、终止审核2、他人侵害公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以恳求监事会向人民法院提起诉讼()。
A.公司的债权人B.董事长C.监事会主席D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东3、以下情形中，可于2022年7月申请公开发行并进入精选层的是()。
A.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入分别为2000万元、4000万元，公开发行市值12亿元B.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为10%，公开发行市值15亿元C.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年营业收入平均1.5亿元，最近一年营业收入增长率35%，最近一年经营活动产生的现金流量净额5000万元，公开发行市值8亿元D.2022年3月挂牌同时进入创新层，最近一年净利润为3000万元，加权平均净资产收益率为12%，公开发行市值4亿元4、董事()对定期报告签署书面确认看法。
A.不得以任何理由拒绝B.经董事会审议后可以拒绝C.经监事会审议后可以拒绝D.经股东大会审议后可以拒绝5、挂牌公司在连续()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的推断标准。
A.3B.6C.12D.246、筹划重大资产重组消失下列情形的，挂牌公司应当马上向全国股转公司申请股票停牌()。
A.交易各方签署保密协议B.需要向有关中介机构进行政策询问、方案论证C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播D.筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动7、有下列情形之一的，可以担当挂牌公司董事会秘书()。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷1
董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、2022年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是()。
A.A某曾担当甲公司法定代表人，甲公司于2022年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任B.2022年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利C.2022年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清D.D担当破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2022年12月清算完结2、下列关于权益分派的说法，正确的有()。
A.权益分派方案经股东大会审议通过后1个月内必需实施完毕B.权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必需实施完毕C.权益分派方案经股东大会审议通过后3个月内必需实施完毕D.权益分派方案经股东大会审议通过后4个月内必需实施完毕3、关于企业自挂牌之日起进入创新层的条件中，以下说法不正确的是()。
A.最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.在挂牌时即实行做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元，做市商家数不少于6家，且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得D.在挂牌时即实行集合竞价交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元4、甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。
2022年6年，甲公司方案召开临时董事会，依据《公司法》规定，需由()位董事出席方可进行。
A.2B.3C.4D.55、在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？()A.与股转公司监管员电话预约可转让日B.与股转公司监管员邮件预约可转让日C.与中国结算经办人员电话预约可转让日D.挂牌公司自行确定可转让日6、反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是()。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷4
董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷4一、单选题（每题0.5分，共50分）1、以下情形不构成挂牌公司收购的是()。
A.王某通过继承猎取A挂牌公司20%的股权，并成为第一大股东B.S集团下两全资子公司(X公司和Y公司)均持有B挂牌公司股票，其中X公司为第一大股东且持股比例超过10%，因集团战略调整，X 公司将其持有的B挂牌公司股份转让给Y公司持有，Y公司成为B挂牌公司第一大股东C.C挂牌公司无实际掌握人，赵某为C挂牌公司第一大股东，日前，赵某转让20%股份给李某，李某成为公司第一大股东D.钱某持有D挂牌公司45%股份，孙某持有D挂牌公司30%股份，两者共同掌握D挂牌公司。
日前，张某从钱某处受让取得D挂牌公司12%的股份，同日，张某与钱某、孙某签署全都行动协议，商定对挂牌公司事项进行决策时保持全都行动、共同商议做出决策2、股票交易消失特别波动的，挂牌公司应当于()披露特别波动公告。
A.当日收盘前B.次一交易日开盘前C.次一交易日收盘前D.次一交易日收盘后3、依据《分层管理方法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员不属于挂牌公司公众股东，其中“关系亲密的家庭成员”不包括的情形是()。
A.子女的配偶B.配偶的父母C.兄弟姐妹的配偶D.父母兄弟姐妹的配偶4、基础层、创新层实行做市交易方式的股票，全国股转公司作出终止挂牌打算后恢复交易期间，交易方式强制变更为()。
A.做市交易方式B.大宗交易方式C.集合竞价交易方式D.特定事项协议转让方式5、董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大大事报告后，应当马上敦促()准时履行信息披露义务。
A.相关股东B.董事C.监事D.信息披露事务负责人6、挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理方法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以实行责令改正的监管措施。
拒不改正的，可以赐予警告或者()万元以下罚款。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前摸底试卷1
董秘资格证新三板董秘资格考前摸底试卷1一、多项选择题1、创新层挂牌公司消失下列()情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。
A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人C.进层后被环保局处以罚款惩罚D.不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的2、挂牌公司半年度报告披露的主要会计数据与关键指标中，偿债力量部分的指标包括()。
A.总资产B.归属于挂牌公司股东的每股净资产C.资产负债率D.加权平均净资产收益率3、关于发行人股票募集资金存放与使用状况专项报告表述正确的是()。
A.发行人董事会应当每半年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告及半年度报告时一并披露B.发行人董事会应当每年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告时一并披露C.主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露D.主办券商应当每半年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告及半年度报告时一并披露4、挂牌公司董事发生()，需要进行信息披露。
A.证券市场禁入B.酒驾C.醉驾被公安机关实行强制措施D.被刑事惩罚5、公开发行后，下列情形不符合进入精选层条件的是()。
A.公司首次公开发行后，公司股东人数为150人，公司的股本总额为5000万元，公众股东持股比例为25%B.公司首次公开发行共计向50名精选层合格投资者发行股票100万股C.公司首次公开发行后，公司股东人数为200人，公司股本总额1亿元，公众股东持股比例为30%D.公司首次公开发行后，公司股东人数为250人，公司股本总额5亿元，公众股东持股比例为8%6、下列关于精选层挂牌公司市值降层的说法，正确的有()。
新三板董秘考试部分试题
1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
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1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
A 1B 4C 5D 614、关于做市商下列说法不正确的是（C）A 挂牌时采取做市方式，初始做市商之一必须是推荐主办券商或其母、子公司B 后续加入需在挂牌满三个月后并向股转公司申请C 做市商做市不满6个月不得退出D 做市商退出1个月内不得申请再次为该股票做市15、以下说法不正确的是（B）A 协议转让方式下，开盘价为第一笔成交价B 协议转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘价C做市转让方式下，开盘价为第一笔成交价D做市转让方式下，收盘价为最后一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘16、下列变动属于股票发行方案发生重大调整的是（D）A 认购价格发生变动B 认购数量发生变动C 发行对象发生变动D 以上均是17、挂牌公司申请挂牌应符合条件说法错误的是（A）A 依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间不可以从有限责任公司成立之日起计算B 业务明确，具有持续经营能力C 公司治理机制健全，合法规范经营D 主办券商推荐并持续督导18、可以参与股票公开转让的机构投资者可以是下列哪些机构（B）1.注册资本500万元人民币以上的法人机构2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业3.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业4.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产A 1、2B 1、2、4C 1、3、4D 以上均正确19、哪种情况下挂牌公司不可以申请暂停转让股票（C）A 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的B 挂牌公司拟进行重大资产重组C 挂牌公司拟进行股票发行锁定市场价格D 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项20、因重大资产重组暂停转让的时间，原则上不超过（A）A 3个月B 6个月C 12个月D 18个月21、满足以下哪些条件的挂牌公司可以进入创新层（A）1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股3.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股4.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人5.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人A 1、2、4B 1、3、4C 1、2、5D 1、3、522、挂牌公司出现特定情况的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险预警，在公司股票简称前加注标识并公告，其中不包括（C）A 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告B 最近一个会计年度经审计的末期净资产为负值C 挂牌公司连续2个会计年度持续亏损的D 全国股份转让系统公司规定的其他情形23、创新层挂牌公司出现以下情的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层（B）A 挂牌公司因股票发行导致财务指标不符合创新层标准的B 挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的C 挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到2个月以上的D 挂牌公司董监高被全国股转公司约见谈话的24、构成重大资产重组的标准之一：购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（C）以上。
A 20%B 30%C 50%D 75%25、权益披露的首次触发条件（C）A 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%B 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%C 以上均是D 以上均不是26、挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时无需提交的文件为（D）A 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议次专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料B 监事会对董事会有关说明的意见和相关决议C 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明D 蓝宝石就涉及事项出具的专项意见27、下列关于优先股发行说法中不正确的是（B）A 发行对象不超过200人B 董事、高管及其配偶可以认购本公司非公开发行的优先股C 公司普通股股东、核心员工不符合500万标准的，不能作为合格投资者参与认购D 以上均不对28、关于挂牌公司股东大会的说法错误的是（C）A 挂牌公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知B 股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权C 股东大会表决议案时，可以根据情况修改或增加议案D 年度股东大会需由律师见证29、通过资格考试的人员出现以下哪种情形时，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书（C）1. 存在《公司法》第一百四十六条规定情形的2. 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的3. 在挂牌公司担任监事4. 未按规定完成后续培训课时的5. 被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的A 1、2、4B 2、3、4C 1、2、3、4、5D 1、2、4、530、以下哪种情况不属于挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露的（D）A 控股股东或者其广联方占用资金的B 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权C 变更会计师事务所、会计政策、会计估计D 挂牌公司为控股子公司提供担保31、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有权对以下哪些全国股转系统参与人实施自律监管措施和纪律处分（A）1.申请挂牌公司2.挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人3.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构4.其相关人员、投资者等A 1、2、3、4B 2、3、4 C1、2、3 D 1、2、432、下列情况中不构成资金占用的是（A）A 挂牌公司董监高从公司支取合理范围内的业务备用金B 挂牌公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出C 有偿或无偿、直接或者间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金D 其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金33、挂牌公司的股票发行认购协议应经（C）审议通过A 董事会B 股东大会C 董事会及股东大会D 不需要董事会，股东大会审议34、公开发行股票的询价原则（A）A 价格优先原则B 数量优先原则C 对象优先原则D 以上均不是35、下列哪些投资者可以参与股票定向发行（D）1.公司股东2.公司董事、监事、高级管理人员3.核心技术人员4.核心员工5.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织A 1、2、3B 1、2、5C 1、2、3、5D 1、2、4、536、关于定期报告披露说法正确的是（D）A 挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计B 公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告C 挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所D 董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险37、以下说法中不正确的是（A）A 单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，可以参与非上市公众公司的股份发行B员工持股计划可通过认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品，参与非上市公众公司定向发行C 在申请挂牌、普通股发行、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件D 已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成备案的不作为相关环节审查的前置条件38、根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，下列选项不正确的是（A）A 章程应当载明公司股票采用记名方式或者不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定B 章程应当载明公司为防止股东及其相关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排C 章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围D 公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定39、根据公司章程规定需要发出全面要约收购的，同一种类股票要约价格不得低于要约收购报告书披露日前（C）A 1个月B 3个月C 6个月D 12个月40、关于转让意向平台下列说法正确的是（D）1.由该平台全国中小企业股份转让系统有限责任公司设立2.投资者可以在该平台浏览、查询、发布转让意向信息，并进行沟通协商3.转让意向平台不具有成交功能，买卖双方达成成交意向后，还需通过全国股转系统交易A 1、2B 1、3C 2、3 D1、2、341、挂牌公司出现下列哪种情况，不符合全国股份转让系统公司终止其股票挂牌的规定（D）A 中国证监会核准其公开发行过并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B 挂牌公司自愿申请终止孤傲阿奴申请获得全国股份转让系统公司统一C 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起六个月内与其他主办券商签署持续督导协议的42、达到权益披露首次触发条件，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起（B）内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统A 1日B 2日C 5日D 10日43、挂牌公司董事会应当（A）A每半年B每年C每两个年度D 每三个年度44、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可视情节轻重给予以下哪些处分，并记入诚信档案（D）1.通报批评2.公开谴责3.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员A 1、2B 2、3C 1、3D 1、2、345、以下需要披露权益变动公告书的情形有（C）1.投资者原持有公司3.50%的股份，买入5.40%的股份2.投资者原持有公司31.30%的股份，卖出1.50%的股份3.投资者原持有公司27.80%的股份，买入2.50%的股份4.投资者原持有公司78.90%的股份，卖出3.60%的股份A 1、2 B1、3、4 C 2、3 D 2、3、46、关于挂牌公司涉诉信息披露说法错误的是（D）A 挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露B 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，如可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的，公司也应当及时披露C 股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司应当及时披露D 挂牌公司作为诉讼或者仲裁原告方的，或诉讼、仲裁尚未有明确结果的，可待法院判决或仲裁裁决做出后披露47、挂牌公司募集资金不得用于（D）A 持有交易性金融资产B 持有可供出售的金融资产C 借予他人、委托理财性质的财务性投资D以上均是48、某一进入创新层的挂牌公司满足以下哪些条件时方可维持在创新层（D）1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股3.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做事商家数不少于6家4.合格投资者不少于50人5.最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%A 1、2、3B 1、2、3、4C 1、2、3、5D 1、4、549、特定对象以资产认购发行股份需要限售12个月的情形包括（D）A 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人B 特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权C 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月D 以上均是50、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员的说法错误的是（B）A 董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真是、准确、完整、及时B 公司董事、高级管理人员可以同时担任监事C 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书并向股转系统报备D 公司章程可以规定高级管理人员的范围51、优先股发行条件之一：已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的（C）A 20%B 30%C 50%D 75%52、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（C）个转让日内提出。