银行反洗钱培训制度模版

银行反洗钱培训制度

总则

第一条为了增强员工反洗钱工作意识，提高反洗钱工作水平和工作技能，根据反洗钱法律法规和反洗钱内控制度的要求，结合我行实际，制定本制度。

第二条本制度适用于总行及各支行。二组织与职责

第三条总行负责全行的反洗钱培训工作，各支行负责本支行内的反洗钱培训工作。

第四条总行职责：

（一）制定我行反洗钱年度培训计划。

（二）组织、检查各支行反洗钱培训工作。

（三）组织购买系统反洗钱培训教材。三培训体系、培训内容和培训次数第五条反洗钱培训分岗前培训和在岗培训两大类，在岗培训包括员工培训和反洗钱岗及相关人员培训，（相关人员指各部门反洗钱联络人、科技信息部门及反洗钱系统工作人员）。

第六条岗前培训指我行在新入行人员培训中，要加入反洗钱的内容，使新入行人员树立起一定的反洗钱意识，掌握初步的反洗钱知识，

培训内容：

（一）反洗钱法律法规和我行的规章制度。

（二）反洗钱基本知识。

（三）反洗钱基础技能。

（四）反洗钱工作开展情况。

第七条支行在岗培训包括全员培训和反洗钱岗及相关人员培训（相关人员指各单位部门反洗钱联络人、反洗钱岗位工作人员等）。

第八条支行全员培训的内容以普及反洗钱知识、宣导反洗钱形势和政策，通报我行反洗钱工作为主。

第九条反洗钱岗及相关人员培训的主要内容：

（一）反洗钱形势和任务。

（二）客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度。

（三）客户风险等级划分和审核。

（四）大额交易报告。

（五）可疑交易分析、识别和报告。

（六）配合反洗钱现场检查和非现场监管的要求。

（七）其它重要内容。

第十条总行对支行反洗钱联络人、反洗钱岗及相关人员培训每半年一次，支行反洗钱联络人对支行反洗钱岗及相关人员每半年一次，上述培训包括各种方式、各个层次组织的培训。

四培训计划的编制和执行

第十一条总行及各支行每年制定反洗钱培训计划，各支行要于每年初1月31日前将本支行反洗钱年度培训计划上报总行。

第十二条反洗钱培训计划主要内容：培训目的、培训内容、培训对象、培训方式、培训次数、培训时间、组织落实、培训评估、培训总结等。

第十三条各支行主管副行长负责落实本行反洗钱培训计划，总行负责监督支行执行反洗钱培训计划。

五培训的评估和总结

第十四条每次培训后支行要及时对培训进行评估，将培训评估的表格或文字材料作为培训总结上报总行，同时留存归档。

第十五条培训评估内容包括：培训内容、培训方式、培训课件、授课人员、参训人数等。

第十六条各支行要做好对反洗钱培训工作的总结、改进和提高，每年度对照反洗钱年度培训计划进行总结，并将总结报告上报总行。

六附则

第十七条本制度由某银行负责解释与修订。第十八条本制度自下发之日起实行。