2017年5医药公司内审内部审核不合格项报告单
内审不合格报告
内审不合格报告
尊敬的领导：
根据内审工作的要求和流程，经过我和我团队对公司的内部运营进行了全面的审查和评估。
遗憾的是，我必须向您汇报，我们发现了一些问题和不合格的情况。
首先，我们发现了在公司财务方面存在的一些问题。
一些账目不准确，我们发现了一些错误和不合理的费用记录。
此外，资金的使用和分配也不够透明和规范，存在潜在的风险。
其次，我们在公司的人力资源管理方面也发现了一些问题。
员工的绩效评估和激励机制不够完善，导致了一些员工的不满和压力。
同时，员工的培训和发展机会也有待提升，以提高整体团队的绩效和能力。
另外，我们还发现了一些在公司运营和管理方面的不合格情况。
管理层的决策过于集中，导致了信息传递的不畅和决策的不准确。
此外，公司的沟通氛围也有待加强，员工与管理层之间的沟通不够顺畅和有效。
针对这些问题和不合格情况，我们已经开始制定改进计划和建议。
我们将着重解决财务方面的问题，加强对资金的监控和使用。
同时，我们还将修订员工的绩效评估机制，提供更多的培训和发展机会。
最后，我们将推动企业文化的转变，加强沟通和信息的共享。
我们将与相关部门和团队密切合作，确保改进计划的顺利推进和落地。
我们相信，在大家的共同努力下，公司的运营将会进一步提升并取得更好的业绩。
再次对我们的审查报告表示诚挚的歉意，并保证我们会全力以赴解决这些问题。
感谢您对我们工作的支持和信任。
此致，
内审人员。
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
内审不合格项报告及整改
□手册/程序/其它文件
严重程度：□严重不合格■一般不合格 审核组长确认/日期： 2017-04-19
原因分析及纠正措施：
1.因相关人员对基础设备管理要求不熟悉
2.对相关人员进行培训
3.以后工作中严格要求相关人员按规范实施基础设备维护和保养
责任部门负责人/日期：2017/04/19
批准：
纠正措施完成情况：
1、已于2017-04-20组织相关人员就基础设备维护和保养进行了培训。
2、按要求对工厂的基础设备进行维护和保养
实施人：责任部门负责人：
跟踪验证结果：
■纠正有效 纠正无效
■纠正措施计划Biblioteka 效 纠正措施计划无效■纠正措施实施有效 纠正措施实施无效
审核员/日期：2017/04/20
内 审 不 合 格 项 报 告
LH-ER9.2-05No.201701
受审部门
生产部
部门负责人
陪同人员
发生问题地点
生产车间
审 核 员
审核日期
20170418
不合格事实陈述：
对工厂的生产设备（冲压机#6） 未进行维护和保养
不符合：
■GB/T19001□GB/T19022□CNCA-OOC-0053C工厂质保能力要求
培训记录
LH-ER7.2-05NO：01
培训主题
基础设备维护和保养
培训时间
2017-04-20
培训地点
车间
授课老师
钟勇
参加人数
3人
培训内容：
1、维护和保养方法、维护时机等
2、对相关人员进行口头考核，成绩如下。
序号
内部审核不符合项报告
对项目管理部相关负责人进行标准条款8.6培训，并且经过培训合格，并保留记录 。授权人及时签字确认放行
施
被审核方
日期
2017年3月1日
跟
踪 验
□认可
证
□不认可（提出新的不符合项）
审核员
XXX
日期
2017年3月3日
QR：MR-004(A/0)
项
“除非得到有关授权人员批准，适用时得到顾客批准，否则在策划的安排圆满完成之
描 前，不应向顾客交付产品和服务。组织应保留授权放行人员的可追溯信息。“
述
被审核方
XXX
审核员
XXX
原
因 分
品质人员对标准ISO9001：2015条款8.6理解不够。需进行培训
析
被审核方
XXX
日期
2017年3月1日
纠 正 措
内部审核不符合项报告
责任部门
项目管理部
审核日期
2017年3月1日
报告编号
NS-001
参考标准
ISO9001：2015
不符合条款
8.6
不符合类别 □严重 ■轻微 □观察项
不
符 查：项目管理部1-12日在对不良品DR-18作出处理放行结果，但没授权人签字确认。
合
不符合ISO9001：2015标准条款8.6产品和服务的放行
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
XXX公司内审不合格报告
XXX公司内审不合格报告一、前言二、审计范围本次内审主要针对公司生产过程和产品质量进行了检查和评估。
三、不合格问题分析与整改建议1.供应商质量问题在本次内审中，我们发现了一些供应商质量问题，包括供应商交付延迟、供应材料与规格要求不符等。
这些问题直接影响到公司生产进程和产品质量，需要及时处理。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-与供应商建立更加紧密的合作关系，加强沟通与协调，提高其交付准时性。
-加强供应商的产品质量管理，要求供应商提供合格的材料和符合规格要求的产品。
2.生产过程问题在内审中，我们也发现了一些生产过程问题，例如生产线配置不合理、工人操作不规范等。
这些问题容易导致产品质量不稳定，对公司声誉和市场竞争力造成负面影响。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-优化生产线配置，合理安排设备和人员，提高生产效率和产品质量。
-加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。
3.质量控制问题在内审中，我们还发现了一些质量控制问题，包括产品检测不全面、质量问题发现不及时等。
这些问题容易导致次品率上升，增加不合格产品的数量。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-建立全面的质量控制体系，覆盖产品生产的各个环节，确保每个环节都有严格的质量检测。
-建立有效的质量反馈机制，及时发现和纠正产品质量问题。
四、整改计划针对以上不合格问题，我们提出了以下整改计划：1.与供应商重新洽谈合作协议，明确交付时间和质量要求。
2.优化生产线配置，提高生产效率和产品质量。
3.加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。
4.建立全面的质量控制体系，确保产品质量符合标准。
5.定期进行内审，发现并纠正潜在问题。
五、结论通过本次内审，我们全面发现了供应商质量问题、生产过程问题和质量控制问题。
通过整改计划的实施，我们相信公司将能够改善内部管理，提高产品质量，增强市场竞争力。
同时，我们也意识到内审的重要性，将定期开展内审活动，以保证公司长期健康发展。
内审不合格报告
内审不合格报告
Q R-8.2-02
1
2
祝语 :在我们的身边出生卑微、家境贫寒、遭遇不好的人比比皆是，但是他们却可以活的潇洒自由、幸福美满，而你怎么不能呢？这就是我们该思考的，应该清楚：“抱怨没有用，一切靠自己”。
因为在
这个世界上我们唯一能依靠的只有自己，为什么？因为你靠别人，别人不可能永远帮助或者侍奉你，有
一天他们会离开你；因为你靠父母，父母不可能永远把你当孩子或不让你长大，有一天他们也会离开你；因为你靠亲戚朋友，亲戚朋友不会时时刻刻都能帮助你，有一天他们也会爱莫能助。
内审不合格报告
管理者代表：审核组长：审核员：
FY/IV-Q-017
内审不合格报告
NO：02
受审核部门
管理层
审核日期
2017．03．10
审核员
受审核部门主管
不合格描述：
1在管理层审核时,发现品管部2\3月份之质量目标不能如期达到，并未按要求进行统计分析及及制定纠正预防措施。
不符合：
ISO9001：2008标准，条款号：8.4
不符合项类别：严重■轻微
责任部门原因分析：
因ISO9001导入时间不是很长，品管对2/3月份之目标有进行总结分析，由于习惯未形成书面资料.
要求完成时间：2017.03.14部门负责人：
纠正措施：
1品管部主管将2/3月份之品质目标形成书面的统计分析报告。见附件品管部2/3月份质量目标统计分析报告。
2管理者代表每月底要求各部门负责人上交质量目标统计分析报告，组织各部门负责人对当月之目标进行总结。
部门负责人：审核员认可：
纠正措施验证：
已按要求完成，整改符合上述采取的方案，达到了预期的效里，整改有效，可以关闭。
管理者代表：审核组长：审核员：
FY/IV-Q-017
内审不合格报告
NO：01
受审核部门
生产部
审核日期
审核员
受审核部门主管
不合格描述：
在生产部审核发现，正在生产的半成品、成品未做明确的标识。
不符合：
ISO9001：2008标准，条款号：7.5.3
不符合项类别：严重■轻微
责任部门原因分析：
由于ISO导入时间不久，员工对产品标识的意识不强，未养成习惯。
要求完成时间：2017.03.14部门负责人：
内部审核不合格报告
编号：
第
页
共
页
受审核部门：
部门负责人：
审核员：
审核日期：
不合格事实描述：
不符合条款：
审核员：
年
月
日
严重程度：严重
一般
责任人：
年
月
日
原因分析：
采取的纠正措施：
部门负责人：
年
月
日
纠正措施实施情况：
部门负责人：
年
月
日
纠正措施的验证：
审核员：
年
月
日
1
备注：
2
祝语 :你若盛开，花蝶自来，你若精彩，天自安排，有时，我们缺少的只是一种自我精彩的勇气，明明可以让自己变得更好，可是放弃了机会，明明可以证明自己，却缺少了勇气。很多时候，不是我们不行，而是我们不敢去想，不敢去试，害怕失败比失败本身这件事更值得可怕。
内部审核不合格报告
内部审核不合格报告报告日期：xxxx年xx月xx日一、审核目的本次审核的目的是评估公司内部的运营流程和管理体系的合规性和有效性，发现其中存在的问题和不足，并提出合理的改进建议，以提高公司的整体运营效率和管理水平。
二、审核范围本次审核主要涵盖以下方面：1.公司内部各部门的组织结构及职责分工；2.运营流程、管理制度和规范的存在与执行情况；3.内部控制措施的有效性和合规性情况。
三、审核方法本次审核采用了文献资料的查阅、现场观察和访谈等方法来获得相关信息和了解公司的运营情况，同时对发现的问题进行记录和分析。
四、主要问题和不足经过审核，发现公司在以下方面存在明显的问题和不足：1.组织结构不合理：公司内部各部门之间的职责分工不明确，沟通与协作不畅，导致工作效率低下和资源浪费等问题的出现。
2.运营流程不完善：公司运营流程存在一定的混乱和随意性，部分流程和规范的缺失，导致内部管理混乱，难以实现工作的系统化和标准化。
3.内部控制不严格：公司内部对相关风险的识别和控制不够到位，缺乏有效的内部控制措施和监督机制，存在一定的风险隐患。
五、改进建议针对上述问题和不足，提出以下改进建议：1.重新优化组织结构：明确各部门的职责和权限，优化部门间的协作机制，加强沟通和协调，提高工作效率和响应速度。
2.完善运营流程：建立统一的运营流程和管理制度，落实到每一个细节，确保各个环节的有效连接和顺畅运行，提高管理的规范性和效率。
3.强化内部控制：加强对内部风险的识别和评估，建立健全的内部控制体系，明确责任人和控制措施，加强监督和检查，确保公司运营的合规性和安全性。
六、改进计划与措施为了有效改进公司的运营流程和管理体系，我们制定了以下改进计划和具体措施：1.召开内部会议，对组织结构进行重新调整和优化，明确各部门的职责和权限，优化协作机制和内部沟通流程。
2.针对运营流程的不足，重新制定相关的管理制度和规范，推动流程标准化和系统化，加强对员工的培训与督促，确保流程的严格执行。
企业内部审核不合格报告
受审核单位或部门
报告编号
不合格陈说：
不符合
标 准
□GB/
条
款
号
□GB/
□GB/
□GB/
不合格严重程度
□严重不合格项 □一样不合格项
纠正措施的要求
□制定纠正措施并予以实行 □纠正
要求完成的时间
□15日内完成 □30日完成
不合格项
验证方式
□内部审核组对供的纠正行动有效的证明资料进行确认
□内部审核组于现场审核终止30日内对纠正措施实行的有效性进行现场验证
内部审核员
内部审核组组长
受审核方代表
纠正行动是否有效
□是 □否
纠正措施实行
是否有效
□是 □否
纠正措施实行成效
内部审核员
内部审核组组长
日期
内审不合格报告
受审核方
审核日期
不合格事实陈述：
不符合GB/T
不合格严重性判定：□严重不合格□不合格□轻微不合格
受审核方负责人确认：审核员：
纠正பைடு நூலகம்施计划：
纠正措施计划于年月日前完成。
部门负责人：审核员：管理者代表：
纠正措施实施情况及效果评价：
受审核方检查人：日期：
纠正措施实施效果验证：
验证人：日期：
审核组长签字：日期：
不合格项报告
部门
部门负责人签名
不合格内容：
不合格原因：
纠正预防措施：
限期改进：
审核员：
日期：
验证结果：
审核员：
日期：
编制：审核：审批：
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内部审核不合格项报告单
编号：GX-JL-022-20152 015年第01号
受审核部门
储运部
审核日期
2015.12.12
不符合标准条款号
04702、04706
不符合类型
仓库硬件
不合格事实陈述
1）04702库房应配备避光、源自风、防潮、防虫、防鼠等设备。仓库各库房内已配备有捕鼠笼，只是直接与外界相通的仓库大门没配备挡鼠板，加强防鼠工作。
2）04706库房应有适宜包装物料的存放场所。
公司处于准备阶段，各库房分区工作还没完善，未专门划分包装物料存放场所。
不合格原因对产品质量影响的分析
1）仓库大门无挡鼠板，防鼠设施不足，可能会让老鼠进入库房，影响药品质量。
2）未设立专门的包装物料存放区域，可能会造成包装物料零散摆放，影响仓库人员工作作业，不能保证包装物料的完整，确保药品运输质量。
建议的纠正措施计划
1）储运部人员应督促行政部人员订做仓库大门50cm高的挡鼠板，防止外界老鼠通过大门进入仓库，影响药品质量。同时仓库人员检查在库药品包装的完整性，确保药品质量无损；跟踪已配送药品的质量。
2）在仓库增设专门的包装物料区，并挂牌表示，规范存放的包装材料，确保其整齐完整，且不妨碍仓库人员作业，确保药品运输质量，提高工作效率。
质量管理部经理：龚秋敏受审核部门负责人：