投资银行试卷、习题及答案2套
大学投资银行学考试练习题及答案211
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是（ ）。
A)期限不同B)发行场所不同C)成本不同D)募集资金用途不同答案:A解析:2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A)30B)50C)90D)100答案:D解析:3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额，必须要逐年覆盖我行融资本息，且该金额必须经当地（ ）决议后纳入当年度财政预算。
A)政府B)人大C)财政局D)政协答案:B解析:4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括A)资本金管理B)资产负债管理C)流动资金管理D)固定资产管理答案:D解析:5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于（ ）。
A)百分之八十B)百分之五十C)百分之七十D)百分之六十答案:D解析:6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为A)现金并购B)股票并购C)新设合并D)杠杆并购答案:B解析:8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D)证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余答案:A解析:9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。
A)150B)75C)10D)5答案:B解析:10.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务答案:C解析:11.[单选题]在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
投资银行题库
投行业务培训考试题目一、单选题1、短期融资券产品发行期限：BA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上2、中期票据的发行期限为：CA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上3.、中期票据发行规模：待偿还余额不得超过企业净资产的：CA、20% B30% C40% D50%4、超短期融资券的发行期限：AA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）( A )A、中金公司B、中银国际C、工银东亚D、国泰君安5、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）( D )A、证券承销B、并购顾问C、公司理财D、金融工程业务6日本将投资银行称为（）(正确的答案:B )A、商业公司B、证券公司C、商人银行D、中央银行4、投资银行利润的主要来源是（）( A )A、佣金B、利息差C、租金D、股票收益8目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）( B )A、分业经营B、混业经营C、连锁经营D、独立经营9美国投资银行业起源于（）( C )A、20世纪初B、1929年大萧条之后C、19世纪90年代D、二战之后10目前，美国最大的投资银行是（）(正确的答案:C )A、摩根斯坦利B、高盛公司C、美林公司D、野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）(正确的答案:D )A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D、存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）(正确的答案:D )A、国泰君安B、银河证券C、申银万国D、招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）(正确的答案:C )A、QDIIB、QSIIC、QFIID、QPII12、我国投资银行的数量扩张阶段是（）(正确的答案:A )A、1987-1995年年底B、1996-1999年C、1999年至今D、1980年代初13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(正确的答案:B)A、30%B、40%C、50D、60%2、证券的发行价格与面值相等，这是（）(正确的答案:C )A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、折扣发行3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）(正确的答案:A )A、发行证券B、存款C、向央行借款D、同业拆借4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(正确的答案:D )A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）(正确的答案:B )A、政府B、个人C、企业D、银行)8、我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（）承销(正确的答案:A )A、证券承销机构B、商业银行C、中央银行D、中介组织9、我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利(正确的答案:B )A、2B、3C、4D、510、对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（）(正确的答案:D )A、可以记名B、可以挂失C、不能上市流通D、不能提前兑现11、我国发行历史最长久的一种国债是（）(正确的答案:B )A、记名国债B、无记名国债C、记账式国债D、特别国债1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）(正确的答案:C )A、20世纪60年代B、20世纪80年代C、1997年亚洲金融危机之后D、2000年之后2、以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）(1.0分) (正确的答案:D )A、扩大投资规模B、提供多样化的投资品种C、提供特定证券品种D、减少风险3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、法国B、德国C、英国D、瑞士4、在美国，最先进行资产证券化的资产是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、住房按揭贷款B、汽车按揭贷款C、信用卡贷款D、企业应收账款5、以下哪一点不是)A、划分优先、次级结构B、建立利差账户C、进行超额抵押D、购买保险6、资产证券化的基础是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、基础资产B、基础资产所产生的现金流C、存款D、股票7、在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的证券化操作是（）(1.0分) (正确的答案:AA、信用增级与信用评级B、证券设计与销售C、组成资产池D、组建特殊目的实体8、汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（）(1.0分) (正确的答案:D )A、36个月B、48个月C、60个月D、72个月9、住房抵押担保证券中最基本的形式是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、简单转递证券B、抵押转递证券C、附担保的转递证券D、资产支持证券10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）(1.0分) (正确的答案:D )A、政府全国抵押协会B、联邦住房抵押贷款公司C、联邦国民抵押协会D、汽车抵押协会11、简单转递证券又称为（）(1.0分) (正确的答案:C )A、抵押转递证券B、附担保的转递证券C、过手证券D、住房抵押证券12、与商业银行的其他贷款相比，住房抵押贷款的最大优点是（）(1.0分) (正确的答案:A ) )For dear 扬儿A、风险低B、效率高C、能拉动国民经济增长D、数量大13、当前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、汽车抵押贷款B、住房抵押贷款C、信用卡贷款D、应收账款14、资产的发起与出售与（）有关(1.0分) (正确的答案:B )A、《证券法》B、《合同法》C、《债券法》D、《银行法》15、以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）(1.0分) (正确的答案:D )A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D、政府16、资产证券化最早出现于（）(1.0分) (正确的答案:A )A、美国B、英国C、法国D、日本1、注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则(1.0分) (正确的答案:D )A、公平B、公正C、公道D、公开2、机会均等，平等竞争，营造一个所有市场参与者进行公平竞争的环境，这是（）原则(1.0分) (正确的答案:A )A、公平B、公正C、公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时，应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息，这是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、初期披露B、持续披露C、后续披露D、后期披露4、以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一(1.0分) (正确的答案:C )A、公平B、公正C、公道D、公开5、对公司董事、监事、高级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导(1.0分) (正确的答案:B )A、3%B、5%C、8%D、10%6、在证券发行申请过程中和申请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议，这是（）的工作(1.0分) (正确的答案:A )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IPO）小组的核心是(1.0分) (正确的答案:C )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中，组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、准备募股文件及批件B、确立股票发行方式C、股票发行定价D、股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、第一市场B、第二市场C、第三市场D、第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）(1.0分) (正确的答案:A )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）(1.0分) (正确的答案:A )For dear 扬儿A、当面委托B、电脑自动委托C、电话自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对象都是未上市的证券，这种自营业务称为（）(1.0分) (正确的答案:B )A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C、投机业务D、套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D )A、股息B、利息C、红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于人民币（）(1.0分) (正确的答案:C )A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、当前，我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股(1.0分) (正确的答案:C ) A、15% B、10% C、6% D、5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权,这是（）行为(1.0分) (正确的答案:B )A、兼并B、收购C、并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、选择并购对象B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素(1.0分) (正确的答案:A )A、目的B、目标企业的态度C、财务D、规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的)A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C、辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中，选择了支付工具之后要进行的步骤是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D、实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）(1.0分) (正确的答案:C )A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成本C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5～10万美元，这是（）。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
《投资银行学》练习题及答案
《投资银行学》总复习题一、名词解释1、投资银行2、证券发行注册制3、包销4、IPO5、股票私募6、绿鞋安排7、买壳上市8、欧洲债券9、场外交易市场10、信用评级11、二板市场12、做市业务13、自营业务14、无风险套利15、金融衍生产品16、金融工程17、金融期货18、期权费19、货币互换20、项目融资21、BOT22、有限追索23、资产证券化24、特别目的载体25、资产抵押债券二、简答题1、投资银行与商业银行有何不同？2、投资银行的功能有哪些？3、我国投资银行的发展趋势有哪些？4、请简述投资银行IPO业务的基本流程。
5、请简述股票公募发行的优缺点。
6、请比较证券二板市场与主板市场之间的异同。
7、投资银行自营业务的特点有哪些？8、金融衍生产品的正向效应与负向效应分别有哪些？9、请简述场内交易市场与场外交易市场的差别。
10、BOT投资方式的优点有哪些？11、请简述项目融资风险管理的主要内容。
12、资产证券化的基本特征有哪些？13、请简述美国对金融危机所采取的救助政策的效果。
14、2008年金融危机使中国经济面临哪些挑战？15、2008年金融危机给中国经济带来哪些机遇？三、计算题1、某投资银行有一份4年到期、面值为1000元的公司债券，年利率为12％，该投资银行计划2年后卖掉这份债券。
第一年的利率收入将用来再投资，如果市场利率不变，也是12％，该投资银行卖掉这份债券后的总现金收入是多少？解：利息收入为：120×1.12＋120＝254.40（元）由于市场利率不变且等同于该债券的年利率，该债券的市场价值等于其面值。
所以，总现金收入为：254.40＋1000＝1254.40（元）2、某投资银行准备投资A、B、C三种证券，经测算，这三种证券的预期收益率分别是10%、8%、6%，三种证券占资产组合总价值的比率是20%、30%、50%，则该资产组合的预期收益率是多少？解：该资产组合的预期收益率=R A W A+R B W B+R C W C=10%×20%+8%×30%+6%×50%=7.4%3、如果某投资银行在年初以100万元购进债券一份，年末该债券的价格已达到106万元，年中投资银行又收到债券利息4万元，则该债券的收益率为多少？如果该投资银行以106万元的价格购入面值总额为100万元的3年期债券，该债券每年的利率是8％，则该投资银行的实得收益率是多少？解：（1）债券的收益率＝（106－100＋4）÷100×100％＝10％（2）银行的实得收益率＝[8＋（100－106）÷3]÷106×100％＝5.66％4、一家投资银行购入100股某公司股票，每股20元，持有一年之后将这笔股票售出，每股30元。
《投资银行学》试卷及答案
《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。
2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。
10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。
投资银行理论与实务试卷和答案
第-题、单项选择题〔毎題1分,5道题共5分）k采取粮证分惠型模式的国家是：BA. B.美園C、瑞士D、荷兰2、以卜属丁对投资银行自背业务管理内容的是：DA. 禁止对发行介业乩收过高的费用B.未经委托不能自作卞鞭替彎门买卖证券C. 紳营报告制度D宾行委托优先和客户优先原唧3、以下不属于英国白卸监骨系统的机构是：BA. 证券交易所协会B.金融服务监曾刑C.股权转让和合并专业小组D、证券业理出会4. 实行東中统一监管税式的国家是m CA.英国B.德国C.美国D.总人利5, 从理论上讲*投资保险糕僉中并投资银行应缴纳的款顼姒公平合理的依tE是；CA.绅沿毛利的定比例B.背业额的定比例G 祇担的风険人小D、猱利人小踌二题、务项选择题（每题2分.5道题共10分）k对投资恨行自营业务的沖理内容Tb ABCEA.限制承担的処险B.禁止慄纵证券价搭C.实行委托优先和客户优先原則D. 保靈嫌则E,维持市场隐宦和市场秩序2. 投资恨行保险制度的内容冇：ABCDEA. 设立专门的、非盈利性的投资锻行保险机构B、建立匕门的、山投资蚩行保险机构皆理的投资保险基金C.设立投资银分报;*制度D、允许投资银行保険机构6紧急情况K向财政部或小央银仃融資E、对客户赔偿制度3、政府曲管和fiiriEi??的区别足：ACDEA＞性质不同&冃的不同G 监骨范稠不同D、采取的处罚不同E、监管依抿不同4, 对投资恨行证券承带业务的管理内容有：ABDLA.禁止欺i仁班弊、操纵市场和内蒋交易B,承担诚仁义务C.限制承担的风险D,禁止过度投机E.禁止时发行企业站收过高的费用5. 枚府监管和自律监管的1K系在于：ACDEA.目的一致B.性质相同n投资银行眾本源的业铮是；AAs证券承销乩证芬交易G兼并与枚购臥基金管理2, 在同零条件下*承带相等金额的下列证券毛利差額前百分比最大的是:AA、首次公开陵行的股宗B「再次发行的股票C.可转换债券g普通债券礼互换业务加初的形式为；AA,货币互换取商品互换C.利率互换D、胶票互换4. 可转换债券的推酎足采用创新产屈刃发模或中的：BA.模估法B.组合法U新创祛D.专家沬5. 为了享受到新卩品推出时带来的超额利润.投资崔行开发新产品应采取’ C扎、模仞法B、纽合法C、新创法6 专家法第二臥多项选择题（每题2处5逍题人10分）k在二级市场中、投资楸行粉演的角色冇：BCDA.承销|我B.做市商C.经纪商D.交搦商E、代理者2、投资银行为殆手公司從供的服务右：ABCDEA、物色牧购对彖B.堤出收憾血仪G利喑物企司的讀出或人胶永接触D,编制有黄的公告E.建应收购财务计划詆投资按行在对每一项业务的具休分析时，应谏考虑的问也仃；ABCDEX、法律上的限制B*町能的市场规揆C.滋爭和市场份额D,收益的计算E.风险4＞投资很行业与基金业的黄系彳A ARCEA、作为慕金的发起人氏泮珅自己笈行的菽金C. 金的承销人D,作为皐金的交易人仪作为慕金的受托怦理人5、投资银行参与企业的并购祜动可以做的」.作的；A BCDA.寻找并购对象B,向猎手公创提供咨询G向第物公司提供番询D、楷助殆节公司答東協佥Er寻找猎于公司第二题、判断題（毎题1育* 5道題共5分〉♦决定啟销报酬的最主姿因素是发行成本”错许2. 互换业势的发展更梦采用的足纽合法的开仪模式「1&K3. 从本质上看•毛利差额也足…种働金口正确4. 施榊完毕后.投资很行-右义务维持读ij「券的市场价格稳定’止确5. 事部门的产品创新淸动可・单號突进。
投资银行试卷、习题及答案2套
投资银行试卷、习题及答案2套----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
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《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
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投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。
A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。
Ａ收益现值法Ｂ重置成本法Ｃ清算价格法Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有（）。
A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（）A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
A 投机商B 自营商C 经纪商D 做市商11.属于风险回避策略的是（）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C资产结构短期化的策略D多样化策略12.投资银行研究工作的服务对象包括：（）A 公司的发展战略规划B 公司领导层的经营决策C 公司自身业务部门D 外部相关者13.用来风险转移的方法有（）A期货交易B期权交易C调换转移D套期保值14.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。
A 单一做市商制B 多元做市商制C 特许交易商制D 柜台交易商制15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。
A 账面价值法B 还原价值法C 市场价值法D 未来获利还原法三、名词解释（每题3分，共12分）1.尽职调查2.投机交易3.毒丸战术4.管理层收购四、判断题（每题2分，共10分）1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。
4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产五、简答题（每题6分，共24分）1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？2.报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么？3.简述证券承销业务的风险。
4.请简述风险管理的过程六、论述题（共16分）为什么说分业经营是中国现阶段金融发展的现实选择？投资银行模拟试题二一、单选题（每题1分，共8分）1.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A 证券承销B 兼并与收购C 证券经纪业务D 资产管理2.关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国 B．英国 C．德国 D．日本3.（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。
A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况5.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告6.投资银行的核心业务是（）。
A资产管理业务B发行业务C代理业务D自营业务7.上海证券交易所建立于（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.按照并购方式划分，并购可分为（）。
A 杠杆收购B 要约收购C 经理层收购D 协议收购二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.通常的承销方式有（）。
A包销 B投标承购C代销 D赞助推销2.以下属于投资银行的功能的是（）。
A 媒介资金供需B 构造证券市场C 促进产业整合 D优化资源配置3.以下属于混业经营运作的前提条件是（）。
A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全4.投资银行从业人员的职业道德包括（）。
A诚实 B守信C遵纪守法 D公平5.新股发行定价应符合（）原则。
A投资价值原则 B原则市场化原则C风险收益对称原则 D保护投资者利益原则6.做市商制度的风险包括（）A 存货价格风险B 流动性风险C 制度风险D 信息不对称风险7.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用8.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。
A 金降落伞B 银降落伞C 锡降落伞D 养老金降落伞9.我国证券经纪业务的新动向包括（）A 开拓网上交易业务B 提供理财顾问服务C 提供私人银行服务D 推行规范的经纪人制度10.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。
A 单一做市商制B 多元做市商制C 特许交易商制D 柜台交易商制11.以下属于并购直接效应的是（）。
A 价值低估效应B 合理避税效应C 股价涨升效应D 宣传广告效应12.投资银行业监管的原则（）A依法监管原则B合理性原则C协调性原则D效率原则13.影响承销风险的主要因素有（）A 发行公司所处产业发展前景因素B 股票发行价格确定因素C 股票发行时机的选择D 股票承销方式的选择14.从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）A监管机关的监管和调控作用B 社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我控制作用15.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价三、名词解释（每题3分，共12分）1.杠杆收购2.白衣骑士3.经纪业务4.要约收购四、判断题（每题2分，共10分）1.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。
2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。
4.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户五、简答题（每题6分，共24分）1.简述做市商制度的优缺点。
2.自营投资要遵循哪些原则？3.从类别上，证券信用交易风险主要可分为哪几类？4.请简述风险管理策略六、论述题（共16分）为什么说混业经营是我国金融发展的未来趋向？投资银行习题集第一章投资银行概述习题一、判断题：1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
二、选择题1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
A 特大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A 间接融资,侧重短期融资B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资D 直接融资,侧重长期融资4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。
A 10亿元B 5亿元C 20亿元D 1亿元5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略C人才战略 D全球战略三、问答题1.简述投资银行产生和发展过程。
2.投资银行的业务构成及其基本功能？3.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？4..简述发达国家投资银行的政策特点。
5.试述投资银行业务的发展趋势第二章投资银行的发展习题一、简答题1.简述美、英、日三国分离型投资银行的概况和特点。
2.简述综合型模式投资银行特点。
3.试分析世界投资银行发展环境的变化。
4.试述世界投资银行发展的新趋势。
5.中国现阶段实行分业模式的现实条件有哪些？6.分析我国投资银行发展模式的未来趋向。
第三章投资银行的组织结构习题一、简答题1.试比较投资银行采取不同组织形态的利弊。
2.试比较不同规模结构的投资银行的特点。
3.简述投资银行的机构设置。
4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？5.试比较投资银行采取不同的业务模式。
6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求？第四章承销业务业务习题一、简答题1.试述承销商的职责。
2.简述中介机构的尽职调查内容。
3.简述股票发行和承销的程序。
4.试分析影响股票发行价格的主要因素。
5.简述新股发行定价的原则。
6.试比较股票承销三种方式的利弊。
第五章经纪业务习题一、简答题1．经纪业务的条件有哪些？2．述经济业务的程序。
3．什么是证券信用经纪？4．开展经纪业务的原则有哪些？5．什么是客户理财报告制度？6．建树客户理财报告制度的业务模式。
第六章自营业务习题一、简答题1．简述自营业务的流程。
2．简述自营业务的原则。
3．简析做市商制度的优缺点。
4．简述做市商制度的类型和职责。
5．简述做市商的三种风险。
7．简述证券自营投资应遵循的原则。
第七章公司并购业务习题一、名词解释吸收合并要约收购垂直整合理论杠杆收购毒丸战术管理层收购帕柯曼反收购二、判断题1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。