员工案防警示教育

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银行案防警示教育

03
案防工作存在的问题及原因分析
内部管理不严，制度执行不到位
内部控制体系不完善
银行内部缺乏有效的内部控制体系，导致管理不规范，制度执行不力。
监督检查机制不健全
银行内部监督检查机制存在缺陷，对违规行为的查处力度不够，导致违规行为得不到及时纠正。
制度执行不严格
部分员工对制度规定不严格遵守，存在有章不循、违章操作等问题。
维护客户关系
稳健的案防工作有助于维护银行与客户之间的信任关系，确保客户对银行的信任和满意度，从而促进银行业务的稳健发展。
维护金融秩序稳定
维护市场信心
银行作为金融市场的主要参与者，其稳健运营对于维护金融秩序稳定具有重要意义。通过加强案防教育，提高银行的风险管理能力，有助于维护市场信心，确保金融市场的稳定。
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银行案防警示教育
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目录
• 案防工作的重要性 • 典型案例分析 • 案防工作存在的问题及原因分
析 • 加强案防工作的措施和建议 • 警示教育的作用和意义
01
案防工作的重要性
保障银行业务稳健发展
确保资金安全
通过加强案防教育，提高员工风险意识，确保银行业务资金的安全，避免因操作失误或内部欺诈导致的资金损失。
建立激励机制
银行应建立完善的激励机制，鼓励员工积极发现和报告风险隐患，对在风险防控中做出突出贡献的员工给予奖励和表彰。
强化员工行为管理
银行应加强对员工行为的监督和管理，防止员工违规操作和滥用职权等行为，确保银行业务的合规性和安全性。
加强外部监管，完善信息披露机制
加强外部监管
银行应积极配合监管部门的工作，接受监管部门的监督检查和指导，及时整改存在的问题和风险隐患。

银行案防警示教育

乐清法院认为, 何某作为银行工作人员, 违反国家规定发放贷款, 造成重大损失, 其行为已构成违法发放贷款罪。浙江乐清法院一审判决何某犯违法发放贷款罪, 判处有期徒刑二年, 缓刑二年六个月, 并处罚金5万元。
7
风险提示:
1.要坚决杜绝人情贷款。 2.要建立严格的信贷审批制度, 并严格审核贷款人相关资料。 3.经办人员执行制度要严格, 严格按照作流程和规章制度操作。 4.对贷款人的经营状况要有一个清醒的认识, 对贷款人的经济情况做到心中有数。
4.涉案业务
辽宁盘锦案
苏州相城案
苏州昆山案
比较结论
基层负责人（李军）、柜员（蔡兴旺）
李军被不法分子拉拢，与柜员蔡兴旺合伙挪用客户资金骗取客户输入密码伪造客户签字通过汇款交易转移客户资金
个人存折柜台转帐汇款
助理业务经理（陈华）
基层负责人（周恩祥）
相同，均为基层关键岗位人员
陈华收受贿赂,指使柜员违规操作，挪用客户资金
周恩祥收受贿赂,指使柜员违规操作，挪用客户资金
相同，均涉及员工道德风险
骗取客户输入密码
骗取客户输入密码
骗取客户签字
由非客户本人签字
相同，均采取欺骗客
通过汇款交易转移客户通过汇款方式转移客户户手段
资金
资金
借记卡柜台转帐汇款
借记卡柜台转帐汇款
相同，均为个人柜台悉,
2、业务经理履职不力。目前，全行约有1.8万业务经理，拥有最高业务核准权限（10级），是网点现场控制（交易真实性）的最主要手段，因此业务经理队伍的管理至关重要。但苏州案发时，业务经理核心职能的考核占比低于 30%，其余均与机构绩效挂钩，影响其内控履职的独立性；业务经理未有效履职，导致大额交易核实环节失效。宁夏案和相城案甚至发生业务经理直接作案。

银行员工案防警示教育——以案为戒、警钟长鸣

合规
什么是“合规”？合规，就是“遵从，依从，遵守，合乎规范”。
三、合规经营
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
（引自中国银监会《商业银行合规风险管理指引》）
为什么要“合规”？
1.“合规”是法律规范的强行性规定，是“高压线” 2.“合规”是一个行企业文化建设的有机组成部分 3.“合规”是一个行有效规避案件风险，强化全面风险管
（五）公私分明，勤俭节约。（六）遵守法律法规（七）自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。（八）自觉抵制内幕交易，拒绝洗钱
二、银行业从业人员职业操守
三大禁令(五十个严禁、双十禁、八不准）客户经理十个严禁
目录
1
2
行规行纪职业操守
3
合规经营
4
案例警示
5
理解与启示
15
三、合规经营
3
合规经营
4
案例警示
5
理解与启示
21
案例一
案例二
案例三
案例四
案例五
谷小明, 农民家庭出身，原东部A省J市D县客户经理。 2009年大学毕业后以优异成绩考入某银行。谷小明为有这样一份工作二自豪，并暗自发誓要努力工作，为银行奉献青春。
但工作后，谷小明感到不能适用工作环境，受到了客户的挤兑和同事的冷落，他开始怀疑自己的工作能力。这时，单位一位姓王的同事对他说，不要 “死心眼”，要放开自己。他听后感觉有道理，开始放松警惕，有些不符合贷款条件的他也进行调查放款，并发现放出去的款也能按时归还，收入也多了，和同事也融洽了，谷小明渐渐的没了原则。
特殊情况下你可能不会留意某些风险，但要有职业敏感性，这样才能放慢脚步

人事科长以案促改警示教育态发言材料

人事科长以案促改警示教育态发言材料尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我站在这里，向大家汇报一起发生在我们人事科的一起案件。

这起案件虽然给我们带来了一些困扰，但也给我们带来了宝贵的教训和启示，促使我们认真反思并推动改革。

在此，我将简要介绍案件概况，并分享一些我个人对于警示教育的看法和建议。

首先，我想简单介绍一下这起案件的背景。

此案涉及到我们科室一个员工的违纪问题。

该员工在办公室工作期间，私自处理了一些与工作无关的私事，并且记录上报的数据存在虚假和错误，给单位的正常运作造成了一定困扰。

经过调查，我们发现这名员工在工作中懈怠怠、不负责任的态度已经存在较长时间，而且不仅有虚假记录的行为，还存在其他不端行为。

在这个案件中，我深感责任重大。

首先，作为人事科的负责人，我没有发现这名员工的问题并及时采取措施加以纠正，严重失职；其次，作为整个科室的领导，我没有提供一个良好的工作氛围和规范的管理，使得员工产生了工作不负责、敷衍塞责的心态。

我深感愧疚和懊悔。

这次案件对于全科来说，是一次深刻的警示教育。

我们深刻认识到，一个科室的良好运行离不开每一位员工的诚信和敬业，更离不开科室领导的正确引导和有效监督。

我们必须从中吸取教训，加强整个科室的组织纪律，提高工作规范，加强对员工的考核和监督。

我个人认为，对于这样一次警示教育，我们应该采取以下措施：首先，完善制度，加强内部管理。

我们要建立科室的工作规范和员工行为准则，明确每个人的工作职责，依法依规开展工作，确保公正、透明。

同时，要加强内部管理，提高员工的工作效率和执行能力，确保工作的顺利进行。

其次，加强人事考核和监督。

人事科是单位的重要部门，我们要加强对员工的考核和管理，严格执行绩效考评制度，确保工作结果真实可靠。

对于表现优秀的员工，要及时予以表扬和奖励，激励他们做得更好；对于表现不佳或者存在违纪违规行为的员工，要及时予以批评和教育，并依法依规采取相应的处理措施。

最后，加强职业道德教育。

以案促改案件警示教育心得体会两篇

以案促改案件警示教育心得体会两篇以案促改案件警示教育心得体会两篇银行、XX单位以案促改案件警示教育心得体会篇一在国有商业银行的改革和发展取得显着成绩的同时，基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制。

这些案件的发生，不仅给国有商业银行造成了巨大的经济损失，也给其社会形象带来了不利影响。

如何通过剖析案件成因，从源头上防范银行案件的发生，是各级银行机构都应该思考的问题。

通过对《代价》警示教育案例的学习，结合自己在银行多年工作的体会，在案件的防范对策方面谈一些粗浅的看法。

(一)端正经营理念，促进银行业务稳健、快速发展。

以价值最大化为经营目标，是国有商业银行在改革和发展过程中早已明确了的经营指导思想。

银行各级经营管理者在实际工作中要坚决抛弃只求规模、不讲质量、惜成本抓存款的短期行为，始终把握正确的经营理念。

(二)加强内部管理，建立和完善科学的管理机制。

商业银行应根据银行的发展战略、经营思路和年度综合经营计划，建立和完善以经济增加值为核心、权责利相结合的绩效评价和考核机制。

建立健全、合理、有效的内部控制体系，强化全行员工的风险意识，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵御防线，形成监督合力。

强化和落实各级分支行经营管理责任，推行问责制，加大责任追究力度，尤其对案件频发的机构负责人要实行引咎辞职制度。

(三)以人为本，构建和谐团队，加强员工队伍建设。

银行机构要把每一位员工都当作主人和价值创造者，建立公正、公开、公平的薪酬、晋升等激励办法，为员工搭建稳定的、通畅的发展空间。

弘扬企业文化，培养员工的敬业精神、进取精神，提升员工对银行的忠诚度和贡献度。

同时，经常对员工开展警示教育，定期进行员工排查，及时掌握员工的思想和行为动态，将案件隐患消灭在萌芽状态。

(四)强化合规经营、合规操作意识，培育合规文化。

不断强化经营管理者和员工的合规经营、合规操作意识，做到人人主动合规，事事处处合规，逐步培育和形成良好的合规文化。

案防警示教育心得体会-

案防警示教育心得体会-案防警示教育心得体会(一)这次全行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的开展，我们认真学习了《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行山东省分行员工违规行为积分管理实施细则》(试行)《中国农业银行会计主管内控操作手册》《关于加强会计内控管理的若干意见》、《四个一律》、《银监会防范操作风险十三条》等制度内容。

通过学习，提高了思想认识，充分认识到这次“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的重要意义。

加强内部控制、防范化解经营风险，是商业银行经营管理永恒的主题。

真正把“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动落实到实处，是一项长期的综合工程。

结合这次学习，以下心得体会。

一、加强员工教育，营造内控管理的良好氛围。

制度最终靠、人来执行，管理的核心是人的管理。

营造和-谐的内部环境，真正从源头上防控风险。

坚持常规培训与警示教育相结合，强化员工教育。

为让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、形成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，提高全员对会计内控管理工作的认识和重视程度。

坚持激励与约束相结合，加强员工行为管理。

牢固树立“违规就是风险、“安全就是效益”的观念，规范员工操作行为。

坚持严格管理与关心职工工作生活相结合，营造和-谐氛围，基层营业一线工作，条件相对较差、工作压力和劳动强度相对较大，深入基层，与员工谈心交流，关心员工的工作生活，经常交流沟通，营造心齐气顺的良好发展环境，征求员工对全行经营管理的意见，了解员工思想状态和工作生活惰况，解决基层工作生活中的实际问题，与一线人员面对面地共同查找内管工作的难点和问题，与柜员谈心了解在职责履行中的问题和困难，密切干群关系，稳定一线员工队伍，营造和-谐的发展环境。

二、加强基础管理，握高全员内控管理工作的自觉性。

管理必须从管理层抓起、从基层基础抓起。

在风险控制上出现问题，很重要的一个原因就是管理职责履行不到位，缺乏常抓不懈的机制，造成管理力度层层递减、风险控制措施层层减弱。

员工案防警示教育PPT幻灯片课件

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行规行纪概述职业操守概述
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合规经营
4
业务操作风险案例分析
5
理解与启示
29
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说文解字
钱------錢
30
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◆规范业务标准，提高服务水平
循规蹈矩的银行职员
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◆抵制错误指令，实施自我保护
害人之意不可有，防人之心不可无晴天备好伞，雨天少挨淋
32
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◆ 三铁不忘,警钟常鸣
但工作后，谷小明感到不能适用工作环境，受到了客户的挤兑和同事的冷落，他开始怀疑自己的工作能力。这时，单位一位姓王的同事对他说，不要 “死心眼”，要放开自己。他听后感觉有道理，开始放松警惕，有些不符合贷款条件的他也进行调查放款，并发现放出去的款也能按时归还，收入也多了，和同事也融洽了，谷小明渐渐的没了原则。
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二、银行业从业人员职业操守
（一）知法守法（二）规范操作（三）公平竞争（四）客户至上
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二、银行业从业人员职业操守
（五）公私分明，勤俭节约。（六）遵守法律法规（七）自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。（八）自觉抵制内幕交易，拒绝洗钱
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二、银行业从业人员职业操守
三大禁令(五十个严禁、双十禁、八不准）客户经理十个严禁
没有规矩不成方圆；没有制度不成银行；没有约束不成气候；没有教训不成经验。
9
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目录
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行规行纪职业操守合规经营案例警示理解与启示
10
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二、职业操守
职业操守是指人们在从事职业活动中必须遵从的最低道德底线和行业规范。它具有“基础性”、“制约性” 特点,凡从业者必须做到。

案防警示教育

案防警示教育
案防和警示教育是银行业务的重要组成部分，旨在提高员工的风险意识和合规意识，防止案件发生，保障银行资产安全。

以下是一些案防和警示教育的相关内容：
1. 案防教育：案防教育是指针对银行业务中可能存在的风险点，通过培训、演练等方式，提高员工的风险意识和应对能力，防止案件发生。

具体包括但不限于：防范电信诈骗、防范网络诈骗、防范非法集资等。

2. 警示教育：警示教育是指通过剖析典型案例、展示风险警示图片等方式，让员工深入了解违规行为的危害性和后果，提高员工的合规意识。

具体包括但不限于：违规操作警示、反腐倡廉教育等。

通过案防和警示教育，可以提高银行员工的风险意识和合规意识，规范业务操作，防止案件发生，保障银行资产安全。

同时，也有助于提升银行的整体形象和声誉。

银行员工案防警示教育——以案为戒警钟长鸣

（五）公私分明，勤俭节约。（六）遵守法律法规（七）自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。（八）自觉抵制内幕交易，拒绝洗钱
二、银行业从业人员职业操守
三大禁令(五十个严禁、双十禁、八不准）客户经理十个严禁
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行规行纪职业操守
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合规经营
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案例警示
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理解与启示
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三、合规经营
而且作为风险把控人，要知道这世界上确实有某些人。。。丫! 真的不厚道
无法按照流程结束或轧账，肯定是有原因的
不要以为通过反交易，就可以将业务还原到初始状态
做假是需要专业精神和专业能力的，而且通常难以做到天衣无缝
常在柜台上操作，理应考虑风险的种种可能性
很好地解决了问题，同时要考虑对风险的承受能力
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行规行纪职业操守
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合规经营
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案例警示5理解ຫໍສະໝຸດ 启示10二、职业操守
职业操守是指人们在从事职业活动中必须遵从的最低道德底线和行业规范。它具有“基础性”、“制约性” 特点,凡从业者必须做到。
二、银行业从业人员职业操守
（一）知法守法（二）规范操作（三）公平竞争（四）客户至上
二、银行业从业人员职业操守
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行规行纪的“特性”
➢ 强制性 ➢ 广泛性 ➢ 实用性
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执行行规行纪的基本要求
➢ 强调自觉性 ➢ 注重实践性
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遵守行规行纪的“四十八字诀”
➢ 防范金融犯罪，保护资金安全； ➢ 防止重大差错，维护银行信誉； ➢ 规范业务标准，提高服务水平； ➢ 抵制错误指令，实施自我保护。

银行案防警示教育ppt

未来案防技术发展的趋势和方向
01
智能化发展
未来银行案防技术将更加注重智能化发展，利用人工智能、大数据等
技术提高案防工作的智能化水平，提高工作效率和精准度。
02 03
信息安全技术将更加重要
随着信息技术的发展，信息安全问题也日益突出，未来银行案防技术将更加注重信息安全技术的研究和应用，保障银行信息系统的安全和稳定。
意义
案防警示教育是预防和减少银行业务操作风险、保护客户资金安全、提高银行声誉的重要措施。
教育目标与原则
教育目标
使银行员工深刻理解案防工作的重要性，掌握案防知识、方法和技能，增强案防意识，提高案防能力。
教育原则
坚持实用、实效原则，结合实际案例进行讲解，注重员工实际操作，强调案防意识贯穿业务始终。
金融科技创新对案防的挑战
金融科技创新也给案防工作带来了新的挑战，如数据安全、隐私保护等问题，需要加强科技创新管理和风险防范。
国际案防法规对国内案防的借鉴
国际案防法规的借鉴意义
国际上一些先进的案防法规和制度可以为中国银行案防工作提供参考和借鉴，如加强信息安全、完善内部控制等。
国内法规与国际接轨
中国银行案防工作也需要逐步完善和更新相关法规和制度，使其与国际接轨，提高案防工作的规范性和水平。
银行案防警示教育ppt
xx年xx月xx日
目录
• 银行案防警示教育概述 • 银行案防基础知识 • 银行案防警示案例分析 • 银行案防技术应用 • 银行案防管理体系建设 • 银行案防未来发展趋势
01
银行案防警示教育概述
背景与意义
背景
随着银行业务的不断拓展，案件防控形势日益严峻，为提高银行员工案防意识和能力，需加强案防警示教育。

案防合规警示教育心得体会(优秀)

案防合规警示教育心得体会（优秀）案防心得体会篇一近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。

会议中我们学习了《案件防控学习手册》和《银行业金融机构案件防控知识问答》。

通过学习，我充分认识到银行遵纪守法的必要性，极大地增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。

近年来，经营管理方面的教训说明，完善内控风险管理基础，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要。

作为银行首先必须要树立正确的经营管理理念并且建立教育机制。

案防内控工作是经营管理的重要组成部分，树立“全责”的经营管理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治基础，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。

结合商业银行的实际，做到“三个加强”：一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。

二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。

让员工学法、懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。

三要加强金融职业道德教育。

使我行员工热爱自己所从事的职业。

其次要合规操作到位。

合规经营是防范商业银行操作风险的需要。

合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。

因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

再次监督管理到位。

完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。

一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。

二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。

引导员工自觉执行。

总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营贡献力量！近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证和发展的顺利进，我洪泽联社决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作，经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下：案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性：1、给国家和社会造成了巨大的损失。

银行员工警示教育学习心得体会

银行员工警示教育学习心得体会心得体会是指一种读书、实践后所写的感受性文字。

我今天为大家精心准备了银行员工警示教育学习心得体会，希望对大家有所帮助! 银行员工警示教育学习心得体会为进一步增强新员工部风险责任意识、依法合规意识和廉洁从业理念，严防道德风险，提升案件防控执行力，结合我行正在开展的"加强警示教育，消除风险隐患'专项治理活动，近日，分行行长，人力资源部部长，主管，安保部经理，组织学习了"警示教育案例'讲座。

由于平时疏于学习，对法律知之甚少，思想中罪与非罪，违规与违法的界限十分模糊，法律是无情的，并不会因为你无知犯罪而免于处罚，那一篇篇惊人的挪用、盗用和贪污巨款等案例，轻信和无知付出了沉重的代价，也为我们刚刚走上工作岗位不久的年轻员工敲响了警钟。

建设银行制度是完善的、有效的，操作性也很强，但是，有效的制度最终要靠人来执行，说到底，案件防范最主要的是控制员工的道德风险，员工如果无视规章制度和操作规程，就会使制度的严肃性丧失殆尽，作案就会变得畅通无阻，只要任何一个环节多一点管理意识、责任意识和执行意识，就不可能让犯罪分子得手。

在日常经营中，片面追求以规模和数量扩张为特殊的业务发展，而疏于管理，其结果必然导致业务管理混乱和风险监控不力，最终使潜伏着的风险隐患暴露，引发出大案要案。

作为建设银行的一名新员工，我深知自己工作的重要性，正确树立人生观、世界观、价值观和道德观，坚决抵制拜金享乐思潮，靠科学辩是非，时时刻刻保持清醒的头脑，抵制金钱的诱惑，不把工作外的情绪带入工作中，增强责任意识，大局服务意识，以科学的态度精益求精，以辛勤的劳动收获成功，坚决抵制那种愚昧无知，消极思想，争作知识性员工，用自己的智慧去做去想。

在工作中以身作则，用心服务，以积极的工作态度，饱满的工作热情，良好的外在形象，向广大客户展示建行良好的企业形象，想客户所想，急客户所急，需客户所需，用自己的细微周到服务打动客户，遵守行里的各项规章制度。

案防警示教育心得

案防警示教育心得案防警示教育心得1近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。

近期，省行开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照省行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。

从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。

农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向;如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。

我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。

只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。

所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。

所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

2020银行员工警示教育案例学习心得三篇

2020银行员工警示教育案例学习心得三篇银行员工警示教育案例学习心得1xxc支行营业室开展的案件警示教育专项活动，学习了近期出现的各类违规案件，通过学习，我深刻的认识到了在工作中合规操作的重要性。

合规运营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。

合规操作涉及建行各条线、各部门、覆盖每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。

作为一名柜员主管，每天面对的就是各种实际柜面操作问题，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识的监督防范意识有了更深刻的认识。

从某种意义上讲，合规也是效益，合规也是生产力，培育合规文化是保证合规经营的长效机制、治本之策，是有效防范化解各类风险，实现持续健康发展的内在要求，是完善我行全面风险管理，健全有效内控体系的重要基础，是我行实现战略转型、提高发展质量、持续稳健经营的重要保障。

对于遵纪守法的员工，合规是一道屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。

无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。

“天下之事，不难于立法，而难于法制必行;不难于听言，而难于言之必效。

”合规说出口容易，写出来也不难，难就难在将合规作为自己的意识并持之以恒。

我们柜面制度虽然健全，但我们的经营在持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

在平时的业务办理中，坚持遵守建行各种规范条例，以“十九条”为基准，严禁违规代客保管存单、存折、银行卡、身份证件等;严禁使用他人名章业务印章、有价单证;不得以各种形式参加非法集资活动;不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等。

新疆喀什盗用资金案件、江苏常州伪造单证骗贷等事件，导致客户资金的造成损失，这些事件无一不在给银行从业人员敲响警钟，要从自身做起，学会抵制各种违规、违纪、违章的行为，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生，因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过案例警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。

员工案防警示教育

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银行员工案防警示教育——以案为戒、警钟长鸣

人事科长以案促改警示教育态发言材料

以案促改案件警示教育心得体会两篇

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2020银行员工警示教育案例学习心得三篇

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