证券经纪人制度
证券经纪人制度
XXX营业部营销团队管理建设、考核及薪酬管理试行办法为规范客户经理、经纪人的执业行为，规划客户经理的职业发展，将客户经理、经纪人执业行为的合规性纳入绩效考核范围，建立科学合理的客户经理、经纪人绩效考核制度，加强营业部对客户经理、经纪人集中统一管理，制定本细则。
第一章组织架构第一条营业部客户经理、经纪人实行营销总监总负责，分级管理制。
第二条营销总监负责营销团队的建设与管理、组织实施客户开发，制定营业部营销团队考核与激励方案，营销总监对营业部总经理负责。
第三条营业部设市场营销中心，具体承办营销团队管理职能。
内设招聘培训岗、渠道管理岗、团队管理岗、招聘培训岗，后勤岗。
市场营销中心下设若干客户经理团队。
第四条营销中心构架如下：第五条渠道管理岗负责营销渠道开拓与维护，挖掘、了解渠道信息，提出并制定相关合作营销方案和政策。
市场营销部经理和区域经理提出网点需求后，配合、协助市场部经理和区域经理开拓及维护营销网点。
由有社会及银行渠道背景资源人员组成。
团队管理岗协助市场营销部经理和区域经理做好团队的日常管理和维护，业绩督导，主持早夕会，考勤制度执行。
第六条招聘培训岗负责客户经理和经纪人的招聘、培训、入离职手续办理、档案管理、培训留痕等工作，由具有招聘经验和培训经验的人员负责。
第七条营销策划岗负责营销中心各项营销活动的策划工作，已达成营销中心的各项业绩考核目标为导向。
第八条机构大客户岗负责法人机构及资产大于100万以上客户开发工作、非流通股份持有机构或个人开发工作以及引进其他投资机构、私募等资金。
由具有一定社会资源、有高端客户服务经验的特别优秀人员担任。
第九条后勤岗负责营销中心团队业绩统计、工资核算、日常考勤、考核记录存档、营销中心员工社保办理及档案管理、日常后勤办公需求、文件处理、营销中心固定资产管理、办公设备管理、各项档案管理和团队内部风险控制等。
营销中心拟组建3个市场营销团队，每个市场营销团队下辖2-3个营销区域，团队有效人力应保持在8—12人左右。
证券公司经纪人管理制度
一、总则为规范证券公司经纪人的管理，提高经纪人的业务素质和职业道德，保障客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、经纪人资质要求1. 具备完全民事行为能力，年龄在18周岁以上。
2. 具有良好的职业道德和职业操守，诚实守信，遵纪守法。
3. 通过证券从业人员资格考试，取得证券从业资格证书。
4. 具备一定的金融、证券知识，熟悉证券市场运作规则。
5. 具备较强的沟通能力、团队协作精神和客户服务意识。
三、经纪人入职与离职1. 入职（1）经纪人应聘时，需提供相关资质证明、个人简历、学历证书等材料。
（2）公司对经纪人进行面试、笔试，考核其业务能力和综合素质。
（3）合格者与公司签订劳动合同，正式成为公司经纪人。
2. 离职（1）经纪人因个人原因离职，需提前一个月向公司提出书面申请。
（2）离职前，经纪人需完成工作交接，确保客户权益不受损害。
（3）离职后，经纪人应继续履行保密义务，不得泄露公司商业秘密。
四、经纪人培训与考核1. 培训（1）公司定期组织经纪人进行业务培训，提高其业务水平和综合素质。
（2）新入职经纪人需参加公司组织的岗前培训。
2. 考核（1）公司对经纪人实行定期考核，考核内容包括业务能力、客户满意度、团队协作等方面。
（2）考核结果作为经纪人晋升、奖惩的重要依据。
五、经纪人职责与权限1. 职责（1）严格遵守国家法律法规、公司规章制度，维护公司形象。
（2）为客户提供专业、热情、周到的服务，满足客户需求。
（3）积极拓展业务，为公司创造经济效益。
（4）加强业务学习，提高自身业务水平。
2. 权限（1）根据客户需求，为客户提供证券投资建议。
（2）代理客户办理开户、销户、资金划转等业务。
（3）参加公司组织的各类业务活动。
六、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
证券经纪人管理制度范文
证券经纪人管理制度范文证券经纪人管理制度范为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、公开，制定了证券经纪人管理制度。
本制度适用于证券经纪人的招聘、考核、培训、监督管理等方面，具体要求如下：一、招聘要求：1.招聘条件：应聘者必须具有相应的证券从业资格，且没有违规违法记录。
2.招聘程序：证券公司应通过公开招聘、内部晋升等方式选择人员，并按照公平、公正的原则进行面试和考核。
3.招聘程序：招聘程序应包括资格审核、面试、考试等环节，用于评估应聘者的专业知识、工作经验以及沟通能力等相关能力。
二、考核制度：1.考核周期：每年设立一个考核周期，按季度进行考核，统计季度内的业绩和违规情况。
2.考核内容：考核内容主要包括证券经纪人的业绩、违规违法行为、客户满意度以及其他相关工作。
3.考核标准：考核标准应根据公司的发展战略和监管要求确定，要求既能保证证券经纪人的业绩，又能防止风险。
4.考核结果：考核结果应及时反馈给证券经纪人本人，并对不同等级的考核结果进行相应的奖惩，以激励他们提高工作业绩。
三、培训管理：1.培训内容：证券经纪人应定期参加公司组织的培训或考试，以不断提高专业知识和工作技能。
2.培训形式：培训形式可以包括面授培训、在线学习、学习小组讨论等方式，以满足证券经纪人的不同学习需求。
3.培训效果评估：定期对证券经纪人进行培训效果评估，评估结果可以作为考核的依据。
四、监督管理：1.监督责任：证券公司应设立专门的监督管理部门，负责对证券经纪人的行为进行监管。
2.监管方式：监管方式包括定期检查、随机抽查、日常巡视等，以确保证券经纪人的行为符合相关法律法规和公司规定。
3.违规处罚：对于有违规行为的证券经纪人，应依法给予相应的处罚，并将处罚结果公示。
五、奖励机制：1.奖励标准：制定奖励标准，对于表现优秀的证券经纪人给予相应的奖励，激励他们不断提升工作业绩。
2.奖励方式：奖励方式可以包括财物奖励、岗位晋升、荣誉表彰等，以满足证券经纪人的不同需求。
如何完善证券经纪人制度
如何完善证券经纪人制度证券经纪人制度是成熟证券市场中一项非常重要的交易制度。
早在20世纪九十年代中期，各证券公司出于市场竞争的要求就已催生出一批自然人形态的证券经纪人。
2008年4月23日，国务院以国务院令的形式颁布了《证券公司监督管理条例》，首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可。
随着中国证券市场的规范和发展，以及国际竞争的加剧，证券经纪人制度在中国证券市场中的地位和作用将更加突出。
因此，加强中国证券经纪人制度建设在现阶段具有迫切的现实意义。
笔者认为，在新形势下，证券公司要完善证券经纪人制度，应从经营理念、经纪人综合素质、加强风险控制等方面逐步进行。
一、转变经营管理思想，树立“以市场为导向、以客户为中心”的经营理念。
证券公司的证券经纪人，是在证券公司内部配备的、与客户建立全面稳定服务关系，推销证券公司产品，根据客户需求，为客户提供高质量、高效率、全方位、个性化金融服务的专业营销人员。
证券经纪人的价值在于充当证券公司和客户之间的桥梁。
树立“以市场为导向、以客户为中心”的经营理念是完善经纪人制度的关键。
（一）必须把市场营销理念贯穿于证券公司经营管理的始终。
目前，中国证券公司的市场营销并不是产品之争，而是观念之争。
市场营销观念是一种贯穿于证券经营活动始终的经营哲学，是一种时时处处都要体现以市场为导向、以效益为目的的经营理念。
那些把营销仅仅看作是营销部门的事，把市场营销片面地理解为做广告与促销的陈旧观念是与现代营销理念格格不入的。
因此，只有把市场营销理念贯穿于证券公司经营管理的始终，才能建立起真正意义上的证券经纪人制度。
（二）重视客户、尊重客户是证券经纪人制度最为核心的理念。
证券公司要调动所有资源让客户感到满意，以客户的满意度作为评价工作的标尺，通过向客户提供产品和服务，使客户价值增加，让客户享受增值服务，体会到物超所值的感觉。
对证券公司来讲，就是通过提供高专业水准的服务，使客户资产价值增加，风险降低，投资回报最大。
证券行业经纪人的规章制度
证券行业经纪人的规章制度随着经济的全球化和金融市场的不断发展，证券行业经纪人扮演着重要的角色。
为了维护市场的公正、透明和稳定，证券行业制定了一系列规章制度，对经纪人的从业行为进行规范。
本文将探讨证券行业经纪人的规章制度，并分析其对证券市场的作用。
一、从业资格要求证券行业经纪人需要满足一定的从业资格要求，这有助于确保他们具备必要的知识和技能来履行其职责。
首先，经纪人需要通过相关的专业考试，如证券从业资格考试，以获得专业的知识和技能。
其次，经纪人需要具备良好的道德素质和行为规范，以保证他们的从业行为合法、诚信且符合职业伦理。
同时，他们还需要不断进行继续教育，以跟上市场变化和新技术的发展。
二、交易行为规范为了确保证券市场的公平和透明，证券行业经纪人需要按照一定的交易行为规范进行操作。
首先，经纪人应该诚信对待客户，以客户的利益为首要考虑因素。
其次，经纪人需遵守相关法律法规和交易所的规定，确保交易的合法性和规范性。
此外，经纪人还应该保护客户的隐私，不泄露客户的个人信息。
这些规范性要求有助于维护市场的公平竞争，保护投资者的利益。
三、信息披露要求作为信息中介，经纪人在提供服务的过程中需要遵守严格的信息披露要求。
他们需要及时、准确地向客户披露相关信息，包括市场信息、公司财务状况以及投资风险等。
经纪人还需要向客户提供客观、真实的投资建议，并在交易过程中明示相关风险。
这些信息披露要求有助于提高市场透明度，让投资者能够做出明智的投资决策。
四、内部管理制度为了规范内部经营行为，证券行业制定了一系列的内部管理制度。
这些制度包括内部控制、风险管理、合规审查等方面。
经纪人需要遵守公司内部制度的规定，确保公司运营的合法性和稳定性。
同时，公司也需要加强对经纪人的监管和培训，提高其风控和合规意识。
五、违规处罚措施对于违反规章制度的经纪人，证券行业将采取相应的处罚措施。
违规行为可能导致经纪人的处罚，如警告、罚款、暂停从业或取消从业资格等。
证券经纪人制度
风险成因
风险成因
(一)证券经纪人的法律地位不明确、定位存在偏差我国证券法》对自然人形态的证券经纪人没有规定。
法律层面上对证券经纪人的范围界定，证券经纪人的权利、义务、管理方式都缺乏统一、明确的规定。此外， 在证券经纪人从业资格认定上也没有明确的规定，这是导致以上风险的根本原因。
(二)证券经纪人整体质量不高、培训跟不上
第二种观点认为：应借鉴美国、香港证券经纪人管理办法，将证券经纪人纳入正式员工管理范畴，实行公司 统一建制，与公司签定劳动合同，明确双方权利、义务，对经纪人进行有效的管理。
保险代理人的方法不可取，因为，证券与保险服务的内容有很大的区别，相对来说，证券服务的内容广泛、 复杂得多，风险也大。
完善制度措施
(一)法律涉诉风险
目前，证券公司对证券经纪人的管理较为松散，具有涉诉风险。
从合同形式看，各证券公司与证券经纪人签定的聘用合同称作客户经理居间合同，有的称作非现场经纪人服 务协议，有的称作代理协议，还有的称作兼职理财顾问服务协议。但无论何种名称，证券经纪人都没有被纳入证 券公司正式员工管理中去。这些形式的聘用协议都是在否定公司自身与证券经纪人间的劳动关系，强调二者之间 所建立的聘用关系只是两个法律主体之间的合作关系。种种做法的目的是为了最大限度地保护证券公司对证券经 纪人的免责。但实际上，基于证券经纪人与证券公司间的服务关系，证券经纪人是否以证券公司员工名义从事证 券业务，证券公司很难有效控制。何况投资者往往出于对证券公司的信任而放松了对证券经纪人进行识别的警惕， 甚至有的投资者根本就将证券经纪人与证券公司划等号。因此，一旦客户与证券经纪人产生纠纷，几乎所有的客 户都要求追究证券公司的责任。
1.证券经纪人整体质量不高由于目前经纪人政策还不到位，证券经纪人的进入门槛低。我国现有证券经纪人 的主要来源包括：证券市场分析、股评人士，证券营业部原来的大、中客户、期货经纪人、保险代理人、营业部 原来的从业人员或下岗红马甲、其他金融中介机构的从业人员等，证券部选择录用的标准是能拉到客户。他们普 遍缺乏专门的训练、学历层次不高，知识结构不合理，其中不少没有证券从业资格，严重缺乏与证券相关的专业 知识，对上市公司报表、股票技术分析等知识知之甚少，有些甚至对经纪业务的基本操作却不太了解，他们的服 务层次低，活动目标是为券商争夺客户或获取佣金。
证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则
＃＃证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则第一章总则第一条为适应证券市场的发展，培养一支稳定、高素质的营销队伍，进一步提高营业部证券经纪业务市场份额，根据国家法律、法规和《＃＃证券股份有限公司证券经纪人管理暂行办法》，制定本实施细则（以下简称“本细则”）。
第二条本细则所称证券经纪人是指：与营业部签订服务协议，服从营业部管理，经营业部授权为营业部发展客户，并依法为所发展客户提供咨询、交易等相关服务或便利，从而获取劳动报酬的人员。
第二章证券经纪人人员管理第三条证券经纪人指营业部按规定的程序向社会公开招聘或接受推荐，考核合格后与公司签订协议。
第一节证券经纪人的聘用第四条聘用的证券经纪人原则上需有客户资源。
根据公司规定，聘用证券经纪人须报公司人力资源开发部备案。
第五条证券经纪人应具备下列基本条件：（一）18周岁以上的完全民事行为能力人；（二）熟悉证券交易基本知识，通过学习能了解并掌握有关证券及其交易的法律知识；（三）具有一定的营销能力及良好的口头表达能力。
（四）具备基本的计算机应用能力，掌握电脑基本操作（Microsoft Office、IE）和日常维护，负责网上交易业务的经纪人还应具备网上交易常识；（五）有《证券从业人员资格证书》（交易、投资咨询）的优先录用，无资格的要求在被聘用后的第一次全国证券从业人员资格考试中通过上述两种资格的考试；（六）有下列情形之一者，不得成为经纪人。
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力者；2、曾因犯罪被刑事处罚者；3、法律、法规规定不得从事证券业者及市场禁入者；4、由于与执业操守有关的原因，曾被监管部门、其它国家机关、行业自律组织和其它证券业企业给予劝退（或同级）及以上处罚者；5、营业部认定的其它情形。
第六条聘用手续：（一）仔细审核应聘人员的身份证明，保存其身份证复印件。
（二）对应聘人员进行必要的信用调查，包括学习经历、工作经历和从业纪录。
（三）与符合条件的应聘人员签订聘用服务协议书，聘用其为经纪人，聘用协议原则上一年一签。
首创证券经纪人细则1号(200606)
首创证券经纪人制度细则（细则1号修订版）第一部分总则第一条为适应证券市场发展，进一步提升经纪业务市场竞争能力，推动经纪业务转型，真正体现员工收入与公司经济效益和个人贡献挂钩的原则，特制订本经纪人制度实施细则。
第二条本方案所指经纪人是为客户进行市场开发，开拓市场客户资源，为所开发的客户提供信息咨询指导服务，并由公司支付一定报酬的自然人。
第三条本细则包含营业部全员营销的全体员工，包含后援支持岗位人员及经纪人，经纪人分为专职经纪人及兼职经纪人，专职经纪人指专门为营业部引进客户并进行维护，享有固定工资及绩效提成的经纪人；兼职经纪人指兼职为公司介绍客户获取相应业务提成的公司外人员。
第四条营业部总经理开发客户一律视同公司客户，不得进行佣金提成，营业部其他固定支持岗位人员提成严格按照本制度规定操作，提成比例不得突破规定上限。
第二部分营业部组织架构第五条营业部设总经理1人，后台支持部门由电脑和财务人员组成，原则最多不可超过4人，其中一人负责风控。
中台支持部门为客户管理部，设经理1人，交易柜员2人，客户管理员1名。
营业部可根据实际情况确定岗位人员，但中后台人员总编制不得突破。
营销部设经理1人，由副总经理或总助兼任，培训管理人员1人，营业部咨询人员设置在营销部或客户管理部由营业部根据实际情况确定。
上述岗位之外的员工全部转型为经纪人，经纪人人数和经纪人团队数量由营业部根据业务需要自行设定。
第六条经纪人招聘由营业部组织，聘用协议由公司统一制定下发，营业部采用总部统一版本。
第三部分经纪人收入与保障第七条名词释义7.1 净创收（净手续费）：指公司实收客户各项交易的手续费、会员费或其它服务费用，减去客户成本后的净收入。
7.2 总净创收：指经纪人在公司允许范围内，多渠道销售各项产品所获得的净创收的总和减去经纪人成本。
（如：股票、基金、国债、期货等产品交易的净手续费；销售开放式基金等的净手续费；会员费等各项的总和）。
7.3 客户成本：指该客户占用营业场地和机位所应该分摊的场租、水电、电脑设备折旧、特殊服务公关费用等成本（营业部客户成本计算方法见附件）。
证券经纪人管理暂行规定
证券经纪人管理暂行规定
《证券经纪人管理暂行规定》
证券经纪人是金融市场中重要的一部分，它具有重要的意义。
为了保障证券市场的正常运行和维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，现就证券经纪人的管理作出暂行规定：
一、证券经纪人应遵守《中华人民共和国证券法》及有关法律、法规，坚持公开、公平、公正、公干的原则，自觉履行义务，保护客户的合法权益。
二、证券经纪人应依法登记，具备资质，提供专业、优质的服务，实行合理的收费标准，及时准确地披露有关信息，确保客户的利益。
三、证券经纪人应严格执行各项规章制度，不得利用其职位给客户造成损失，不得擅自改变投资者的交易意向，不得擅自扩大投资者的交易规模，不得采取任何方式损害投资者的财产安全。
四、证券经纪人应当认真履行合规管理义务，不得违反有关规定，不得参与证券市场的非法活动，不得做出不符合投资者利益的决定，不得拒绝投资者提出的合理要求。
五、证券经纪人应建立健全内部管理制度，保证投资者的权利，同时也要严格执行自身的职责，认真履行证券经纪人的义务。
以上就是《证券经纪人管理暂行规定》，希望证券经纪人们能够认真遵守和执行，维护证券市场的健康发展，保障投资者的合法权益。
证券公司证券营业部经纪人管理办法
证券公司证券营业部经纪人管理办法为加强证券公司证券营业部经纪人管理，规范经纪人行为，保护客户权益，维护市场秩序，现制定《证券公司证券营业部经纪人管理办法》。
第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部经纪人的行为，建立健全经纪人管理制度，保护客户的合法权益，维护市场的秩序，本办法依据《证券法》等法律、行政法规的规定，结合国外经验和本行业实际制定。
第二条证券公司应当设立经纪人管理部门，对证券营业部经纪人进行管理。
第三条证券公司应当对其证券营业部经纪人实行分类管理。
对于取得相关证券从业资格、资历较高、业务能力较强、服务客户较好的经纪人，可以优先分配客户，提供一定的优惠政策；对于刚刚入行、尚未取得相关证券从业资格、资历较浅、业务能力较弱的经纪人，则应当进行严格管控，加强培训和考核，确保其业务水平提高，并在提高业务能力后逐渐递进分配客户。
第四条证券公司应加强对证券营业部经纪人的日常监管。
具体措施包括：（一）建立完善的内部监察制度，加强市场风险监控。
（二）加强对经纪人资格的审查和监管，确保经纪人持证上岗，拥有足够的业务能力。
（三）加强对经纪人业务行为的监督，对于违反证券法律法规和公司规定的经纪人，应当依法依规进行惩戒。
第五条证券公司应当制定相应的奖励和惩戒制度，对于客户给予满意度较高、交易量较大、贡献较大的经纪人予以表彰奖励；对于违反公司规定、扰乱市场秩序、涉嫌违法犯罪的经纪人，依法依规进行严肃处理，直至终止其从业资格。
第六条本办法所称经纪人，是指证券公司证券营业部服务客户的专业人员，包括证券交易员、经纪助理等。
第二章经纪人职责第七条证券公司证券营业部经纪人应当遵守国家法律、行政法规和证券公司的规章制度，维护客户合法权益，保护公司和市场的良好形象。
第八条证券公司证券营业部经纪人应当以客户利益为先，根据客户要求提供全面、准确、及时、可靠的信息和咨询服务。
第九条证券公司证券营业部经纪人应当根据客户的风险承受能力和要求，提供针对性的投资建议，帮助客户进行投资决策。
证券公司经纪人管理及薪酬制度
证券公司经纪人管理及薪酬制度首先，证券公司经纪人的管理是保证公司正常运营和风控的前提。
证券公司经纪人管理主要包括招聘、培训、考核、激励和风险管理等方面。
在招聘方面，公司应根据经纪人的岗位要求和公司战略，通过多渠道招聘符合条件的人员。
在培训方面，新进入的经纪人需要进行全面而系统的培训，包括相关法律法规的学习、产品知识的掌握、市场行情的分析等。
同时，公司应定期组织培训，提升经纪人的专业技能和业务水平。
在考核方面，公司应建立一套科学有效的考核体系，明确考核指标和权重，通过考核结果来评价经纪人的工作表现和业绩。
在激励方面，公司应根据经纪人的工作表现和业绩，给予相应的激励措施，包括绩效奖金、晋升考核等。
在风险管理方面，公司应加强对经纪人的业务风险的管理和监控，确保其业务行为符合公司的规范，并及时发现和处理可能存在的风险问题。
其次，证券公司经纪人的薪酬制度是对其工作成果的一种回报和激励。
证券公司经纪人的薪酬制度应该具备以下几个方面的特点。
首先，要公正合理。
公司应根据经纪人的工作量、工作质量、业绩等因素确定薪酬水平，避免薪酬差距过大给员工带来不公的感觉。
其次，要灵活多样。
公司可以设置基本工资、绩效奖金、职务津贴等多种形式的薪酬，以满足不同经纪人的不同需要和激励要求。
同时，公司也可以根据市场行情和公司经营状况进行调整，保证薪酬制度的灵活适应性。
再次，要与员工发展紧密结合。
公司可以设置一些激励机制，如晋升制度、培训机会等，让经纪人感受到公司对于自身发展的关注和支持，从而更加努力地工作。
最后，要透明公开。
公司应将薪酬制度的具体规则和计算方式向经纪人公开，让经纪人了解自己的薪酬构成和计算过程，增强其对薪酬制度的认同感和公平感，避免因薪酬问题引发不和谐。
综上所述，证券公司经纪人的管理及薪酬制度是公司正常运营和激励员工的重要因素。
公司应合理设计管理制度，通过招聘、培训、考核和激励等手段优化经纪人队伍，提高其业务能力和综合素质。
证券经纪人管理制度两篇
证券经纪人管理制度两篇篇一：证券经纪人管理制度第一节证券经纪人发展现状我国证券行业从发展程度上来说还处于发展初期各种制度和管理措施都不完善，这在发展中难免会产生许多问题，与证券行业相伴随一起发展起来的经纪人，在管理和实践中也存在许多问题。
第一，证券经纪人的法律地位问题。
在营业部，证券经纪人一般称为客户经理、投资经理等。
目前，证券公司普遍将证券经纪人设为营业部编外人员，双方关系以客户所创造的手续费收入为纽带，证券经纪人不享受公司的其他福利待遇；也有个别公司与证券经纪人签订正式的劳动合同，每月发放基本工资，在形式上将证券经纪人纳入正式的管理。
素质方面，证券经纪人整体不高，大部分无证券从业资格。
证券公司招聘证券经纪人过于看重客户资源，对其素质没有过高要求。
目前，大部分证券经纪人既缺乏综合理财知识，又缺乏营销技能。
证券经纪人开发客户主要以亲情为主，知识含量较低，开发陌生客户的能力不足。
业务范围方面，证券经纪人一般为提供投资建议等投资顾问服务。
部分证券经纪人私下接受委托理财等业务。
第二，证券经纪人的服务支持情况。
主要包括证券公司对证券经纪人的培训和研究支持方面，这对于证券经纪人开展业务起着关键性支撑作用。
部分证券公司招聘证券经纪人后，一般没有提供培训，主要原因在于重视程度不够和缺乏精通证券经纪业务的专业培训讲师。
证券经纪人没有获得系统的培训，无法为客户提供专业化服务，客户开发能力也不足，很大程度上制约其发展。
在研究支持方面，除大证券公司以外，中小证券公司研究力量普遍薄弱，现阶段不可能建立一支庞大的研究队伍。
大证券公司的研究队伍，肩负着为证券公司、基金等机构投资者服务和树立证券公司研究品牌的重任，一般是从纯学术上提供研究成果，脱离市场或很少提及实际投资，指导性不强。
证券经纪人据此无法服务客户。
从西方发展经验看，证券经纪人只是金融产品销售人员，只负责把公司金融产品销售给客户，并向客户传递公司研究部门形成的统一信息，其很少就投资发表意见。
证券营业部经纪人管理办法模版
证券营业部经纪人管理办法模版证券营业部经纪人管理办法第一章总则第一条为规范证券营业部经纪人的从业行为，加强对经纪人的管理，提高业务质量，维护营业部的形象，制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于本营业部内所有从事证券经纪业务的人员，包括经纪人、助理经纪人等。
第三条证券营业部应当建立完善的经纪人管理制度，强化风险管理和合规管理，确保经纪人行为合规、风险可控、实现了服务客户和营业部两个方面的效果。
第二章经纪人资质要求第四条经纪人应当是证券从业人员，并依法依规获得证券从业资格。
第五条经纪人必须具有良好的道德素质、职业操守和业务能力。
应当具备严谨的逻辑思维、优秀的沟通能力和服务意识、一定的风险意识和应对突发事件的能力。
第六条经纪人应当每年接受证券交易所或证监会等监管部门的专业能力考试，并达成规定的合格标准。
第七条经纪人应当遵守有关规定，接受有关机构的监督，不得违规从事证券交易活动。
第三章经纪人从业行为规范第八条经纪人应当遵循诚信、专业、勤勉、谨慎的原则，为客户提供优质服务，并忠实履行自己作为营业部代表的职责。
第九条经纪人在执行客户下达的交易指令时，必须遵守证券市场上的有关交易规则，保证客户资产的真实、完整、精确。
第十条经纪人应当依据客户需求，提供专业、合理的投资咨询服务，并不得对客户隐瞒或虚构有关信息。
第十一条经纪人应当严格保守客户的交易策略和业务秘密，不得泄露客户机密信息。
第十二条经纪人不得用客户的委托资金从事自己的股票交易活动，不得将客户的资金用于个人或他人的非法活动。
第十三条经纪人应当及时向营业部汇报自己的业绩，向客户说明相关业务情况，不得故意隐瞒或掩盖有关事实。
第十四条经纪人应当参与业务知识培训和交流，不断提高自身业务素质和能力。
第十五条经纪人应当遵守有关制度和规定，执行营业部领导和监管部门的决策和要求，不得违规从事证券交易和相关活动。
第四章经纪人考核制度第十六条营业部应当根据经纪人工作业绩和规范操作情况，按月、季度、年度对经纪人进行全面考核。
证券经纪人管理制度
证券经纪人管理制度第一章总则第一条为了规范证券经纪人的业务行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和有关法律、法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司对其雇用的证券经纪人的管理，具体包括证券经纪人的招聘、培训、考核、奖惩、监督等环节的管理。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，明确职责分工，保证制度的实施和效果，确保证券经纪人依法合规从事证券业务。
第四条证券公司应当依法遵循公平、公正的原则，对证券经纪人进行管理，确保其业务操作符合法律法规要求。
第五条证券公司应当建立完善的证券经纪人行为考核制度，对证券经纪人的业务行为进行监督与评估，及时发现和纠正不当行为，提高证券经纪人的风险意识和合规意识。
第六条证券公司应当对证券经纪人进行规范的培训教育，确保其了解相关法律法规和业务知识，提高服务质量和风险防控能力。
第二章证券经纪人招聘第七条证券公司应当根据业务需要和人才需求，依法招聘证券经纪人，确保其具备相关岗位的资格条件和专业素质。
第八条证券公司应当建立完善的招聘程序和标准，进行面试、笔试等方式进行评估，确保招聘的证券经纪人具有合格的专业知识和道德品质。
第九条证券公司应当在招聘过程中向应聘者提供真实、全面的工作信息，不得虚假宣传或误导求职者。
第十条证券公司应当签订书面劳动合同，明确双方权利义务，保障证券经纪人的合法权益。
第三章证券经纪人培训第十一条证券公司应当建立健全的培训制度，对新入职的证券经纪人进行相关业务知识、法律法规等方面的培训教育。
第十二条证券公司应当定期组织证券经纪人进行岗前、在职培训，提高其业务水平和风险防范能力。
第十三条证券公司应当制定培训计划、课程体系，确保培训内容的科学性和实用性，提高证券经纪人的专业素养和业务水平。
第十四条证券公司应当通过考试、考核等方式评估证券经纪人的学习成果，确保其掌握必要的知识和技能。
第四章证券经纪人管理第十五条证券公司应当建立证券经纪人档案，记录其任职资格、绩效考核、业务操作情况等信息，建立健全的信息管理系统。
XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法
XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为适应证券市场发展的要求，加强证券经纪人的管理，培育稳定、高素质的证券经纪人队伍，提高公司整体营销能力、提升公司客户服务质量、防范证券经纪人业务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，制定本办法。
第二条证券经纪人（以下简称“经纪人”）是指符合相关规定的证券从业人员，与公司签订经纪人委托代理合同,并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记且取得登记编号,在授权范围内代理证券公司从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的证券公司员工以外的自然人。
第三条公司经纪人管理遵循合法规范、互助双赢的原则，严格遵守相关法律法规，切实保护投资者及公司合法权益，充分尊重经纪人合理的职业发展诉求和合法权益。
第二章公司证券经纪人管理组织体系第四条经纪人管理组织架构图第五条 经纪人隶属于经纪业务分支机构，不分序列和职级。
第六条 运营管理部、财务会计部、合规部、风险控制部、审计部、组织人力部、信息技术部门等，根据自身部门定位承担经纪人相关工作的运营支持和管理职能。
第七条 运营管理部的职责：（一）拟定经纪人管理相关制度；（二）负责实施经纪人的登记管理及后续培训管理工作；（三）负责经纪人合同管理工作；（四）督导分支机构对经纪人进行代理费的计算和考核管理；分支机构负责人分支机构i 分支机构1 分支机构N风 险 控 制 部 运 营 管 理 部信息技术部门 合 规 部 审计部 财务会计部 合规经理经纪人i 经纪人1 经纪人N组织人力部（五）督导分支机构开展经纪人培训工作；（六）督导分支机构监督、防范、报告经纪人相关风险；（七）建立完善经纪人责任追究机制；（八）组织对分支机构经纪人管理及执业情况进行监督检查；（九）建立完善经纪人客户回访和投诉处理机制；（十）指导分支机构进行经纪人客户回访、客户投诉处理的工作；（十一）对经纪人招揽和服务的客户进行新开户回访。
证券经纪人管理暂行规定
证券经纪人管理暂行规定引言证券经纪人是证券市场中的重要参与者之一，他们在买卖证券、管理资金和为客户提供投资咨询等方面发挥着重要作用。
为了规范证券经纪人的行为，保护投资者的权益，证券监管机构制定了《证券经纪人管理暂行规定》。
本文将详细介绍该规定的主要内容。
一、证券经纪人的权限与义务根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人有权执行以下职责：1.代表投资者进行证券交易，包括买入和卖出证券；2.提供投资建议和咨询服务，帮助客户制定投资策略；3.管理客户的资产，包括投资组合的管理和风险控制；4.参与证券发行、配售和承销等业务；5.向客户提供市场研究和分析报告。
除了上述权限，证券经纪人还有以下义务：1.必须遵守法律法规和监管机构的规定，不得从事欺诈、操纵市场等违法行为；2.必须保护客户的权益，以客户的利益为前提提供服务；3.必须保持客户信息的保密性，不得擅自泄露客户信息；4.需要不断提高专业知识和技能，以更好地为客户服务；5.需要向监管机构报告相关业务和事项。
二、证券经纪人的准入和退出制度《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人的准入和退出设立了一系列规定。
准入制度证券经纪人准入制度是指证券监管机构对申请从事证券经纪业务的机构和个人进行审查和批准的制度。
准入条件包括以下几个方面：1.机构应具备一定的注册资本和专业人员；2.个人应具备相关资格证书和从业经验；3.机构和个人应没有违法行为记录；4.机构应具备一定的经营能力和风险管理能力。
退出制度证券经纪人退出制度是指证券监管机构对已经批准从事证券经纪业务的机构和个人进行监管的制度。
退出条件包括以下几个方面：1.出现严重违法违规行为；2.无法继续履行职责；3.申请退出并经监管机构批准。
三、证券经纪人的监管机制为了确保证券经纪人的合规运营，监管机构建立了一套有效的监管机制。
监管职责监管机构对证券经纪人的监管职责包括以下几个方面：1.对证券经纪人的准入进行审查和批准；2.对证券经纪人的业务进行监督和检查；3.对证券经纪人的违法行为进行调查和处罚；4.对投资者的投诉进行处理和调解；5.定期发布有关证券经纪人的监管规定和政策。
证券经纪业务与证券经纪人制度
信用风险： 客户违约 导致的损 失
操作风险： 内部控制 不严导致 的损失
法律风险： 违反法律 法规导致 的损失
流动性风 险：资金 周转困难 导致的损 失
声誉风险： 负面新闻 导致的损 失
证券经纪业务的监管机构和监管措施
监管机构：中国证监会 监管措施：制定证券经纪业务规则和监管政策 监管内容：证券经纪业务的合规性、风险控制、信息披露等 监管手段：现场检查、非现场检查、行政处罚等
诚信原则：遵守职业道德，诚实守信，为客户提供真实、准确 的信息
风险意识：具备风险识别和防范能力，为客户提供风险提示和 指导
持续学习：不断学习新知识，提高自身专业素质和业务能力
团队合作：能够与团队成员有效合作，共同完成工作任务
证券经纪人的职业道德和行为规范
诚实守信： 遵守职业 道德，不 欺诈客户
证券经纪业务与证券经纪 人制度
目录
单击此处添加文本 证券经纪业务概述 证券经纪人制度 证券经纪人的职责和素质要求 证券经纪业务的风险和监管 证券经纪业务的未来发展
证券经纪业务是指证券公司接受客 户委托，代理客户买卖证券，并收 取佣金的业务。
证券经纪业务的定义
证券经纪业务的主要内容包括：接 受客户委托、代理客户买卖证券、 收取佣金、提供咨询服务等。
证券经纪业务的法律法规和自律规则
法律法规：《证券 法》、《证券公司 监督管理条例》等
自律规则：证券业 协会制定的《证券 经纪业务管理办法》 等
监管机构：中国 证监会及其派出 机构
监管措施：现场 检查、非现场检 查、行政处罚等
证券经纪业务的发展趋势
数字化发展：利用大数据、人工智能等技术，提高业务效率和服务质量 国际化发展：加强与国际市场的合作，拓展海外业务 专业化发展：提高从业人员的专业素质和服务水平，增强竞争力 合规化发展：加强监管，确保业务合规，防范风险
证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议
证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议自2001年起，中国经济不断改革和发展，金融市场也在不断发展壮大，证券经纪人制度发挥着十分重要的作用。
本文将从概念的界定、证券经纪人的定义和功能、其在目前证券市场中的作用、存在的问题和相关监管措施等几方面，对证券经纪人制度的研究及监管建议展开论述。
一、证券经纪人制度概念界定证券经纪人制度是指，某些证券专业机构凭借资质许可，受证券交易所委托，将投资者的资金及股票进行证券买卖，并从中获取佣金收入的有偿服务体系，是一种以非零售投资者为主要客户群体，将投资者资金及股票进行证券买卖的机构。
二、证券经纪人的定义及功能证券经纪人，也称为券商，是指取得相关资质的机构，从业于证券市场中，代表投资者参与证券买卖，从中获取佣金收入的有偿服务体系。
证券经纪人主要有以下几种功能：1、提供投资者信息及投资策略咨询：证券经纪人对证券市场的变化有相当深入的了解，也提供给客户多种投资策略咨询，以便投资者能够更好地把握机会，发挥自身能力，以达到赚钱的目的。
2、提供证券交易结算服务：证券经纪人可以按照投资者的要求完成证券的交易结算，确保交易流程的正常进行。
3、提供其他有关服务：证券经纪人还可以提供其他有关服务，如财务顾问、财产管理等，这些服务可以为投资者提供更为专业和全面的投资服务。
三、证券经纪人及其在目前证券市场中的作用证券经纪人是连接投资者和市场的桥梁，是推动证券市场开发和发展的重要力量之一，起着至关重要的作用。
证券市场的发展需要证券经纪人提供有效的投资服务，以保证投资者的利益不受侵害，提升证券市场的信任度。
一方面，证券经纪人可以提供客观准确的市场资讯，以便投资者可以根据自身的实情和条件来作出投资决定；另一方面，证券经纪人有利于推动证券市场的流动性，以及提高证券市场的活力和透明度，有助于证券市场的发展。
四、存在的问题及相关监管措施尽管证券经纪人制度在推动证券市场发展中发挥着重要作用，但是也存在着一些问题，主要表现在以下几个方面：1、投资者保护角度：由于证券经纪人利益本体，投资者在投资过程中容易受到欺诈和违规的影响，因此需要加大对证券经纪人的监管，以确保投资者的利益得到有效的保障。
2023修正版证券经纪人管理办法
证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则证券经纪人是指证券公司、证券业协会和其他依法设立的组织依法聘用和管理的从事证券经纪业务活动的人员。
为规范证券经纪人的从业行为，保障市场的正常运行，制定本管理办法。
二、证券经纪人的条件和管理1. 证券经纪人应当具备以下条件：- 具有中华人民共和国国籍；- 具备相应的从业资格，通过证券业务从业资格考试；- 无犯罪记录和不良信用记录。
2. 证券公司、证券业协会和其他组织应当对证券经纪人进行管理，包括但不限于培训、考核、奖惩等措施，确保证券经纪人的行为符合法律法规和道德规范。
三、证券经纪人的权利和义务1. 证券经纪人有以下权利：- 参与证券交易市场并为客户提供咨询和服务；- 自由选择证券公司、证券业协会和其他组织就业；- 合法收取佣金、服务费等报酬。
2. 证券经纪人有以下义务：- 忠实、勤勉履行职责，维护客户利益；- 遵守法律法规和道德规范，不从事违法违规行为；- 保守客户信息和交易秘密，不泄露客户信息。
四、证券经纪人的行为规范1. 证券经纪人应当持股公司的授权证券经纪证件，在规定的市场时间和地点从事证券经纪业务。
2. 证券经纪人应当依法履行证券经纪、交易、咨询、信息披露等方面的职责，不得进行虚假宣传、误导投资者等行为。
3. 证券经纪人应当妥善保管客户的委托资金和证券，不得挪用、占用、私自处理客户资金和证券。
4. 证券经纪人应当建立和维护与客户的良好关系，不得利用职务之便谋取不正当利益或者进行其他损害客户利益的行为。
五、证券经纪人的责任和违规处罚1. 对于违反《证券经纪人管理办法》的证券经纪人，证监会、证券业协会等有权采取以下处罚措施：- 警告、责令改正；- 暂停或者吊销从业资格；- 终止与证券公司、证券业协会的聘用关系；- 给予相应的行政处罚。
2. 对于证券经纪人的违法违规行为，相关部门可以采取其他措施进行处理，如公开曝光、纪律处分等。
以上是《证券经纪人管理办法》的主要内容，旨在规范证券经纪人的从业行为，提高市场的透明度和稳定性，保护投资者的合法权益。
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效人力占比。
成熟 团队长
1、2500+500元
底薪
ห้องสมุดไป่ตู้
5名以上客户经理
2、团队总净佣 至少3名有效人力
金2%提成
（含团队长本人）
3、名下客户20% 个人资产500万
固定提成
有效人力为：名下客户资产≥200万的客户经理。 团队经理工资分为底薪加绩效，绩效按照当月考核任务达成率进行 发放。 区域经理转正条件： 1、3个月团队人力达到4人（客户经理考核期末能通过考核），团 队客户资产500万（个人资产最低180万） 2、6个月团队人力达到5人，团队客户资产达到800万（个人资产最 低300万）。人力与资产同时达标，可提前转正。
受个人客户15%的营销提成。 第二十六条 营销团队考核办法及薪酬 1、薪酬制定原则与考核目标 结合别家券商目前薪资水平及我部建设团队思路，秉承合理确定营
销贡献，体现多劳多得思想制定以下薪酬考核制度。 2、考核办法及升降级制度 1）客户经理考核办法及薪酬 试用期客户经理考核： 营业部客户经理一经录用便直接进入试用期，时间为三个月，按照
第九条 后勤岗负责营销中心团队业绩统计、工资核算、日常考 勤、考核记录存档、营销中心员工社保办理及档案管理、日常后勤办公 需求、文件处理、营销中心固定资产管理、办公设备管理、各项档案管 理和团队内部风险控制等。
营销中心拟组建3个市场营销团队，每个市场营销团队 下辖2-3个
营销区域，团队有效人力应保持在8—12人左右。 第十条 市场营销团队负责传统经纪人团队管理，具体从事客户开
第六条 招聘培训岗负责客户经理和经纪人的招聘、培训、入离职 手续办理、档案管理、培训留痕等工作，由具有招聘经验和培训经验的 人员负责。
第七条 营销策划岗负责营销中心各项营销活动的策划工作，已达 成营销中心的各项业绩考核目标为导向。
第八条 机构大客户岗负责法人机构及资产大于100万以上客户开发 工作、非流通股份持有机构或个人开发工作以及引进其他投资机构、私 募等资金。由具有一定社会资源、有高端客户服务经验的特别优秀人员 担任。
第五条 渠道管理岗负责营销渠道开拓与维护，挖掘、了解渠道信 息，提出并制定相关合作营销方案和政策。市场营销部经理和区域经理 提出网点需求后，配合、协助市场部经理和区域经理开拓及维护营销网 点。由有社会及银行渠道背景资源人员组成。
团队管理岗协助市场营销部经理和区域经理做好团队的日常管理和 维护，业绩督导，主持早夕会，考勤制度执行。
4）市场部经理考核
级别
产（万） 效户
率（‰） 比例
试用期客户经 3个月
且≥6户 ≥1
15% 1300+200
理
≥50
客户经理 ≥25万
≥3户
≥1
20% 1500+200
高级客户经理 ≥40万
≥6户
≥1
30% 1800+200
金牌客户经理 ≥60万
≥9户
≥1
40% 2300+200
浮动200元以津贴的形式发放，每季度发放一次，根据季度达成按 比例发放。
第十二条 市场营销部（岗）经理是指从事团队建设、团队管理及 业绩督导的营销中心管理人员（或者叫大区经理），为营业部营销序列 人员。
第十三条 市场营销部（岗）经理主要职责 1）负责营销团队的建设，负责区域经理的选拔、培训、考核、督 导和档案管理； 2）负责营销渠道拓展和维护工作，带领团队开拓市场。大力开发 新客户，做好团队潜在大客户的跟踪和服务工作； 3）制定年度、季度、月度的销售计划、目标任务和活动安排； 制定本市场营销部的细化管理考核办法。 4）完成营业部交办的其它事项。 第十四条 市场营销部经理的任职资格 1）具有符合证券监管部门规定的证券从业人员资格和执业条件； 大学本科或以上学历（经验丰富者可适当放宽），40岁以下； 2）具有两年以上的证券从业经历，曾担任营销管理岗位至少一 年，或担任过相当职位的工作； 3）具有良好的沟通和表达能力、强烈的事业心、责任心和团队合 作精神；具有较强的客户关系建设、开发和维护能力和一定的组织管理 能力。 第十五条 市场营销部下辖营销团队，每个团队设区域经理一名， 负责本团队营销人员日常管理、业绩督导及渠道沟通。区域经理在团队 业绩连续三个月未达标且未达到营销团队平均水平的，将采用公开竞聘 方式进行轮换。 第十六条 团队负责人（区域经理）的主要职责 1）协助市场部经理做好各自区域的人员管理、风险控制和业绩督 导工作。 2）每周向市场营销部经理及营销总监报告工作情况及进展，负责 控制团队内部风险控制； 3）对所辖客户经理进行日常管理，检查工作日志和客户服务记
3）团队长考核：
级别
薪酬待遇
定级说明
升降级或淘汰
起步 团队长
1、1800+500元
底薪 2、团队总净佣 金3%提成（6个 月后降为2%） 3、名下客户20%
客户经理人数4名以 上（含团队长本 人）个人客户资产 300万
团队长采取提成基础 逐级扩大方式，见第 一章第九条。鼓励扩 大团队规模，提高有
固定提成
录，协助所辖证券经纪人制定并实施展营销计划；对所辖客户经理进行 培训、辅导、陪同展业；
4）协助并配合营业部招募、管理、考核、监督客户经理，完成增 员指标；
5）制定并实施本团队业务发展规划及展业策略； 6）完成经纪业务部或所属营业部交办的其它事项。 第十七条 营销团队分为客户经理营销团队及外部经纪人营销团 队。 客户经理是指具有证券从业资格，与营业部签订委托代理合同或劳 动合同，专门从事客户招揽和客户服务等活动的营销人员。客户经理实 行有底薪制度。 外部经纪人是指具有证券从业资格，仅与营业部签订委托代理合 同，代理营业部专门从事客户招揽和客户服务等活动的营业部以外的营 销人员。外部经纪人实行无底薪制度。 第十八条 客户经理分为六个级别：首席客户经理、资深客户经 理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理、实习客户经理，按 照当月业绩考核情况动态评定。 第十九条 客户经理的主要职责 1）完成公司下达的业务指标，向客户销售公司提供的各种金融产 品，收集、整理各种市场信息，及时汇报； 2）拜访客户，进行客户招揽和客户服务，完成工作任务指标； 定期向主管领导提交客户访谈录，听从主管领导的管理、辅导和工 作分配； 3）按时参加所在部门和团队的早晚例会、周会、培训等； 4）按时填写工作日志和客户服务记录； 5）做好网点维护和服务。 6）跟踪客户服务，听取客户意见、建议，对客户的基本情况进行 必要的了解； 7）新产品、新业务的宣传和推广； 8）每月向所属营业部提交工作总结； 9）完成所属营业部交办的其它事项。 第二十条 外部经纪人采取单个市场营销部集中管理的方式，由负 责外部经纪人团队的市场营销部经理负责日常管理及业绩督导，计入该 市场营销部经理的考核业绩范畴。 第二十一条 外部经纪人经过一段时间的培养和锻炼，如能连续在 三个月完成初级客户经理考核指标，经本人申请，经营业部确认并报公
是否达到晋升正式客户经理要求进行评分制考核。转正考核办法如下： M（试用期结束后得分）=K1(新增资产得分)+K2(员工考勤得
分)+K3(日常表现得分) K1=（新增实际值÷目标值）×100×70% K2=（实际到岗数÷正常工作日）×100×15% K3= 团队长打分×15% 新增资产目标值200万（包含至少50万股票市值）；正常工作日按
据传达及时到位。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据具体工作情况打分。 内部考核占比40分。根据信息数据传递及日常工作协调情况，由其
他部门和各团队打分。 以上两项相加为考核得分，60分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 不能有效开展工作，连续三次考核不及格，将转岗或辞退。 4、薪资 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享
法定工作日数及营业部安排时间计算 客户经理在试用期结束后M≥60分通过考核； 客户经理在使用期结束后Ｍ<６０分的，可由区域经理根据平时工
作表现向市场部经理提出留用申请，经总经理、营销总监批准后决定其 是否继续留任。
2）客户经理实行按月定级：
客户经理 月新增资 或月新增有 客户佣金 净佣金提成 基本工资
司批准，可以转为客户经理。
第二章 考核及薪酬 第二十二条 营销总监考核办法及薪酬 1、考核目标：从营业部开业到2012年底，营销团队有效人力不得 少于15人。2012年引进有效客户不少于1000个，新增客户资产不少于1 亿，力争1.5亿，且2013年一季度底营销中心营销团队实现收支平衡 点；2013年度组建不少于3个市场营销团队，每个市场营销团队 下辖23个营销区域，团队有效人力应保持在8—12人左右。全年新增客户资产 不得少于1.5亿，力争2亿，其中2013年底，营销中心实现收支平衡点。 2、考核办法： 业绩考核占比70分。根据营销中心总体任务目标进行考核。 团队建设与管理考核占比30分。由营业部总经理根据营销中心运行 情况打分。 以上两项相加为考核得分。70分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 营销总监连续二个考核年度内考核不达标，营销总监降级使用，营 业部将重新竞聘新的营销总监。 4、薪酬 应发薪酬：月底薪6000元，外加营销团队当期净佣金收入*2%。 当年营销团队超额完成年度业绩任务的，超额部分增提1%超额奖 励。
第二十三条 招聘培训部考核办法及薪酬 1、考核目标：协助市场部经理、团队长进行员工招聘在半年内组 建一支20—30人的营销队伍。每月举办一次循环培训课程，课程时间不 低于20个小时。人员资料与后勤部配合管理到位。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据日常工作情况及人员培训情况打分。 市场部考核占比：40分。新增有效人力资源1个计分5分。根据市场 部绩效情况由营销团队长打分。 以上两项相加为考核得分，60分及格。 3、升降级（聘用或辞退） 不能有效承担客户经理招募、管理工作，连续三次考核不及格，多 次受到营销团队投诉，将转岗或辞退。 4、薪酬： 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享 受个人客户15%的营销提成。 第二十四条 渠道部考核办法及薪酬 1、考核目标：对管辖内所有银行支行行长以上级别领导和其他渠 道相关人员，每月至少拜访一次维护关系。第一年网点规模不少于40 个。 2、考核办法： 营销总监考核占比60分。根据日常工作情况及渠道贡献情况打分。 相关团队考核占比40分。每新增有效网点1个计分5分。根据渠道开 拓情况由各团队长打分。 以上两项相加为考核得分，70分及格。 3、薪酬： 主管人员月底薪：3000元；一般工作人员底薪2300元。所有人员享 受个人客户15%的营销提成。 4、升降级（聘用或辞退） 不能有效承担渠道开拓、维护工作，连续三次考核不及格，一年内 多次受到团队投诉未能满足其要求，将转岗或辞退。 5、特别费用：根据工作实际情况，可申请渠道维护费用，由团队 长和渠道部门人员双向核实，据实报销。 第二十五条 后勤部考核办法及薪酬 1、考核目标： 发挥较强协调沟通能力和文案处理能力，保障后勤工作运转正常， 控制风险，公司相关文件制作，相关任务目标，相关精神，团队业绩数