中国证券投资基金业协会的会员类别

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中国证券协会会员名单

序号证券公司序号基金公司序号序号资产管理公司序号1爱建证券有限责任公司1宝盈基金管理有限公司1安徽大时代投资咨询有限公司1中国长城资产管理公司12安信证券股份有限公司2博时基金管理有限公司2安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司2中国华融资产管理公司23北京高华证券有限责任公司3长城基金管理有限公司3北京博星投资顾问有限公司3中国信达资产管理公司34渤海证券股份有限公司4长盛基金管理有限公司4北京东方高圣投资顾问有限公司45财富证券有限责任公司5长信基金管理有限责任公司5北京金美林投资顾问有限公司56财通证券有限责任公司6大成基金管理有限公司6北京京放投资管理顾问有限责任公司7恒泰长财证券有限责任公司7东方基金管理有限责任公司7北京君之创证券投资咨询有限公司8长城证券有限责任公司8东吴基金管理有限公司8北京清华紫光投资顾问有限责任公司9长江证券承销保荐有限公司9富国基金管理有限公司9北京股商证券投资顾问有限公司10长江证券股份有限公司10工银瑞信基金管理有限公司10北京首证投资顾问有限公司11川财证券经纪有限责任公司11光大保德信基金管理有限公司11北京新兰德证券投资咨询有限责任公司12大通证券股份有限公司12广发基金管理有限公司12北京中方信富投资管理咨询有限公司13大同证券经纪有限责任公司13国海富兰克林基金管理有限公司13北京中和应泰管理顾问有限公司14德邦证券有限责任公司14国联安基金管理有限公司14北京海问咨询有限公司会员单位名单15第一创业证券有限责任公司15国泰基金管理有限公司15北京盛世华商投资咨询有限公司16东北证券股份有限公司16国投瑞银基金管理有限公司16成都倍新投资咨询有限责任公司17东方证券股份有限公司17海富通基金管理有限公司17成都汇阳投资顾问有限公司18东海证券有限责任公司18华安基金管理有限公司18四川大决策证券投资顾问有限公司19东莞证券有限责任公司19华宝兴业基金管理有限公司19大连北部资产经营有限公司20东吴证券股份有限公司20华富基金管理有限公司20大连恒基投资顾问有限公司21东兴证券股份有限公司21华商基金管理有限公司21福建天信投资咨询顾问有限公司22方正证券有限责任公司22华夏基金管理有限公司22广东百灵信投资管理有限公司23高盛高华证券有限责任公司23汇添富基金管理有限公司23广东科德投资顾问有限公司24光大证券股份有限公司24汇丰晋信基金管理有限公司24广州博信投资咨询有限公司25广发华福证券有限责任公司25嘉实基金管理有限公司25广州汇正财经顾问有限公司26广发证券股份有限公司26建信基金管理有限责任公司26广州市万隆证券咨询顾问有限公司27广州证券有限责任公司27交银施罗德基金管理有限公司27广州新升咨询顾问有限公司28国都证券有限责任公司28金鹰基金管理有限公司28广州越声理财咨询有限公司29国海证券有限责任公司29金元比联基金管理有限公司29广州运财行理财投资有限公司30国金证券股份有限公司30景顺长城基金管理有限公司30哈尔滨大富证券投资顾问有限公司31国联证券股份有限公司31摩根士丹利华鑫基金管理有限公司31哈尔滨新思路投资咨询有限公司32国盛证券有限责任公司32南方基金管理有限公司32海南港澳资讯产业股份有限公司33国泰君安证券股份有限公司33诺德基金管理有限公司33海南精信资讯有限公司34国信证券股份有限公司34诺安基金管理有限公司34杭州三元证券投资咨询顾问有限公司35国元证券股份有限公司35农银汇理基金管理有限公司35杭州海能证券投资顾问有限公司36海际大和证券有限责任公司36鹏华基金管理有限公司36和讯信息科技有限公司37海通证券股份有限公司37浦银安盛基金管理有限公司37河北源达证券投资咨询有限公司38国开证券有限责任公司38融通基金管理有限公司38河南九鼎德盛投资顾问有限公司39航天证券有限责任公司39上投摩根基金管理有限公司39河南万国咨询开发有限公司40和兴证券经纪有限责任公司40申万巴黎基金管理有限公司40黑龙江省容维投资顾问有限责任公司41财达证券有限责任公司41泰达宏利基金管理有限公司41湖南金证投资咨询顾问有限公司42恒泰证券有限责任公司42泰信基金管理有限公司42吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司43红塔证券股份有限公司43天治基金管理有限公司43江苏现代资产投资管理顾问有限公司44宏源证券股份有限公司44天弘基金管理有限公司44宁波海顺投资咨询有限公司45华安证券有限责任公司45万家基金管理有限公司45上海迈步投资管理有限公司46华宝证券经纪有限责任公司46新华基金管理有限公司46青岛市大摩投资咨询有限公司47华创证券有限责任公司47信诚基金管理有限公司47山东神光咨询服务有限责任公司48华林证券有限责任公司48信达澳银基金管理有限公司48山东英大投资顾问有限责任公司49华龙证券有限责任公司49兴业全球人寿基金管理有限公司49陕西巨丰投资资讯有限责任公司50财富里昂证券有限责任公司50易方达基金管理有限公司50陕西融泰投资咨询有限公司51华泰证券股份有限公司51益民基金管理有限公司51上海金汇信息系统有限公司52华西证券有限责任公司52银河基金管理有限公司52上海东方财富证券研究所有限责任公司53华融证券股份有限公司53银华基金管理有限公司53上海荣正投资咨询有限公司54华鑫证券有限责任公司54华泰柏瑞基金管理有限公司54上海森洋投资咨询有限公司55江海证券有限公司55招商基金管理有限公司55上海申银万国证券研究所有限公司56中航证券有限公司56中海基金管理有限公司56上海世基投资顾问有限公司57金元证券有限责任公司57中欧基金管理有限公司57上海天力投资顾问有限公司58华泰联合证券有限责任公司58中银国际基金管理有限公司58上海大智慧投资咨询有限公司59联讯证券有限责任公司59中邮创业基金管理有限公司59上海万盛投资咨询有限公司60民生证券有限责任公司60民生加银基金管理有限公司60上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司61南京证券有限责任公司61纽银梅隆西部基金管理有限公司61上海新资源证券咨询有限公司62平安证券有限责任公司62上海亚商投资顾问有限公司63齐鲁证券有限公司63上海益邦投资咨询有限公司64日信证券有限责任公司64上海证联投资咨询服务有限责任公司65瑞银证券有限责任公司65上海证券综合研究有限公司66瑞信方正证券有限责任公司66上海中广信息传播咨询有限公司67山西证券有限责任公司67深圳华鼎财经资讯股份有限公司68陕西开源证券经纪有限责任公司68深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司69上海证券有限责任公司69首华证券咨询（深圳）有限公司70申银万国证券股份有限公司70深圳市国诚投资咨询有限公司71诚浩证券有限责任公司71深圳市怀新企业投资顾问有限公司72世纪证券有限责任公司72深圳市珞珈投资咨询有限公司73首创证券有限责任公司73深圳市前沿投资顾问有限公司74太平洋证券股份有限公司74深圳市新兰德证券投资咨询有限公司75天风证券有限责任公司75深圳市智多盈投资顾问有限公司76天源证券经纪有限公司76深圳市中证投资资讯有限公司77万和证券经纪有限公司77深圳市天生人和经济信息咨询有限公司78万联证券有限责任公司78深圳市尊悦证券投资顾问有限公司79五矿证券经纪有限责任公司79沈阳世纪金龙投资咨询有限公司80中邮证券有限责任公司80天津市中融投资咨询有限公司81西部证券股份有限公司81天津证券投资咨询有限公司82西藏同信证券有限责任公司82天相投资顾问有限公司83西南证券股份有限公司83无锡金百灵投资咨询有限公司84厦门证券有限公司84武汉新兰德证券投资顾问有限公司85湘财证券有限责任公司85厦门高能投资咨询有限公司86新时代证券有限责任公司86厦门市新汇通投资咨询有限公司87信达证券股份有限公司87厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司88兴业证券股份有限公司88云南产业投资管理有限公司89银泰证券有限责任公司89浙江国金投资咨询有限公司90英大证券有限责任公司90上海益同投资咨询有限公司91招商证券股份有限公司91重庆博股通金证券投资咨询有限公司92浙商证券有限责任公司92重庆东金管理顾问有限公司93中国国际金融有限公司93珠海博众证券投资咨询有限公司94中国建银投资证券有限责任公司94北京中资北方投资顾问有限公司95中国民族证券有限责任公司95江苏天鼎投资咨询有限公司96中国银河证券股份有限公司97中山证券有限责任公司98中天证券有限责任公司99中信建投证券有限责任公司100中信金通证券有限责任公司101中信万通证券有限责任公司102中信证券股份有限公司103中银国际证券有限责任公司104中原证券股份有限公司105众成证券经纪有限公司106中德证券有限责任公司资信评估机构序号基金评价机构序号特别会员中诚信证券评估有限公司1晨星资讯(深圳)有限公司1安徽省证券期货业协会上海新世纪资信评估投资服务有限公司2北京济安金信科技有限公司2北京证券业协会鹏元资信评估有限公司3中国证券报社3大连市证券期货业协会大公国际资信评估有限公司4上海证券报社4福建省证券期货业协会联合信用评级有限公司5深圳证券时报社有限公司5甘肃证券期货业协会6广东证券期货业协会7广西证券期货业协会8贵州证券业协会9海南证券业协会10河北省证券期货业协会11河南省证券期货业协会12黑龙江省证券业协会13湖南省证券业协会14吉林省证券业协会15江苏省证券业协会16江西省证券期货业协会17辽宁证券业协会18宁波市证券期货业协会19宁夏回族自治区证券期货业协会20青岛证券业协会21青海证券业协会22山东省证券期货业协会23山西省证券业协会24陕西证券期货业协会25上海市证券同业公会26深圳市证券业协会27四川证券期货业协会28天津市证券业协会29武汉证券业协会30厦门证券期货业协会31新疆维吾尔自治区证券期货业协会32云南省证券业协会33浙江证券期货业协会34重庆市证券期货业协会35西藏自治区证券业协会36内蒙古证券期货业协会37华夏银行基金托管部38交通银行证券投资基金托管部39兴业银行资产托管部40招商银行资产托管部41中国工商银行股份有限公司资产托管部42中国光大银行基金托管部43中国建设银行投资托管服务部44中国农业银行证券投资基金托管部45中信银行股份有限公司托管中心46中国民生银行股份有限公司资产托管部47上海浦东发展银行48汇丰银行（中国）有限公司证券服务部49中国邮政储蓄银行50北京银行资产托管部51深圳发展银行资产托管部52南京银行股份有限公司53北京农村商业银行股份有限公司54上海农村商业银行股份有限公司55上海银行股份有限公司56杭州银行股份有限公司57上海证券交易所58深圳证券交易所59中国证券登记结算公司。

基金考试真题(证券投资基金的监管三)

证券投资基金的监管1.广义的基金监管是指有法定监管权的（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.行政机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B.行政机构、行业自律组织以及社会力量C.媒体、行业自律组织D.行政机构、基金机构内部监督部门2.基金监管活动的（）是指有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。

A.全面性B.广泛性C.连续性D.强制性3.基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

A.保护投资人B.促进证券投资基金的健康发展C.促进资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动4.基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有（）的特征。

A.基础性和微观性B.基础性和系统性C.基础性和宏观性D.宏观性和系统性5.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ6.下列不属于中国证监会基金监管职责的是（）。

A.制定基金活动监督管理的规章和规则B.制定基金行业自律业务规范C.监督检查基金的信息披露情况D.对基金管理人和基金托管人从事的证券投资基金活动进行监督管理7.中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A.利用职务牟取私利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物C.公正廉洁，接受监督D.接受他人物品8.中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构9.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局10.关于基金业协会，下列说法正确的是（）。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(6)

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析6一、单选题(共60题)1.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A：基差风险B：匹配风险C：市场风险D：系统性风险【答案】：A【解析】：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为基差风险。

2.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：B【解析】：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。

存款吸收机构包括商业银行和其他存款吸收机构。

其他存款吸收机构包括储蓄银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。

中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。

3.关于基金费用，说法正确的是（）。

①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：C【解析】：考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。

4.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。

①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A：①②③④B：①③④⑤C：②③④⑤D：①②③④⑤【答案】：D【解析】：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。

第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】 B3、基金客户服务具有的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D5、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的B.信息对证券价格的影响是明确的C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露D.信息的来源是可靠的【答案】 A6、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D7、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C8、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C9、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（）。

A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A10、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（）。

2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库(带答案)-卷11

2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议答案：D解析：基金托管协议包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核査，—是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

2、目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。

A.当日的基金资产净值B．前一日基金资产净值C．前一日基金的资产总值D．前一日基金的份额净值【答案】B3、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

A、真实、准确、完整B、合法、合规、有效C、真实、准确、完整、及时D、真实、有效、及时答案为 C【解析】本题考查合规风险。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。

（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

4、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以下说法都正确答案：D解析：相关准则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序中国证券投资基金业协会会员登记注册程序为做好会员登记注册管理工作，中国证券投资基金业协会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，下面是具体内容，欢迎阅读!各会员单位：为做好会员登记注册管理工作，我会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，现予发布。

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。

第二条中国证券投资基金业协会(以下称协会)会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。

协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。

第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。

申请入会的机构应向协会提交以下材料：(一)申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等(式样见附件1)，并承诺拥护协会《章程》;(二)按协会要求填写的《会员登记表》(格式文本见附件2);(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;(四)协会要求的其他文件。

第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》;初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料;初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。

第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。

领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。

第六条会员单位发生下列变更事项，应自发生该情形之日起30个工作日登录协会会员信息管理系统变更相关信息：(一)会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销的;(二)会员单位名称变更的;(三)会员单位营业范围变更的;(四)会员单位注册地址变更的;(五)会员单位注册资本变更的;(六)会员单位法定代表人变更的;(七)会员单位会员代表变更的;(八)会员单位办公地址变更的;(九)会员单位联络员变更的;(十)会员单位通讯方式变更的。

2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题18(答案解析)

2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C本题解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。

（8）协会章程规定的其他职责。

2.（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款正确答案：B本题解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

3.在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案：C本题解析：在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1日实施

中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1日实施12月9日，中国基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员管理办法》下称《会员管理办法》)，整体来说，《会员管理办法》体现出协会更加全面整顿的思路，新的办法自2017年1月1日起开始实施。

从内容上看，《会员管理办法》对会员类型与权利、会员会籍申请条件、会员会籍管理、从业准则与执业规范等细则做出详细解释说明。

当前，基金行业发展表现出全新格局，参与主体也表现多元化发展趋势，证监会主席刘士余日前公开表示，资产管理行业实现了跨越式发展，当前证券投资基金业协会会员管理的资产规模突破50万亿元，与2012年底相比增长6倍。

“新的会员管理办法的下发将进一步促动基金行业规范化发展”市场分析人士称。

第一章总则第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章(以下简称法律法规),增强会员自律管理，促动基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《章程》)制定本办法。

第二条本办法适用于会员及其从业人员。

基金管理人、基金托管人理应按照法律法规的规定，加入中国证券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。

基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金服务机构，理应按照法律法规的规定加入协会成为会员。

第三条会员及从业人员从事基金业务，理应具备从事基金业务的专业水平和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的相关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给予纪律处分。

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】 B2、中国证监会（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。

A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B4、（2016年真题）基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A5、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。

A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A6、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（）。

A.基金托管人可以选择是否入会B.分为特殊会员和普通会员C.公募基金管理人应当成为普通会员D.分为境外会员和境内会员【答案】 C7、（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。

B.75％C.80％D.90％【答案】 C8、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户D.持证上岗【答案】 D9、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

中国投资理财协会会员章程

中国投资理财协会会员章程中国投资理财协会（英文名称:The Investment Financial Association of China，缩写IFA，以下简称协会），成立于2013年1月1日，是由国内著名专家学者、投资界精英、知名企业家以及港、澳、台有关社团和工商界人士，以及海外华人华侨联合组成、依法登记注册的社会团体，协会下辖多个行业性分会和专业委员会。

作为非盈利行业交流平台，协会的宗旨是：积极推进投资体制改革和完善资本市场；落实科学发展观，贯彻国家宏观调控政策，维护投资主体合法权益，严格实行行业自律；促进投资决策与管理的科学化、规范化、法制化。

协会的主要任务是：1、贯彻执行国家的经济政策，促进行业的规范化运作，试行业可持续性发展；2、开展投资理论研究，组织专家调研和经验交流活动；3、为会员和各类投资主体推荐投资项目、介绍合作伙伴、招商引资、提供专业培训、专业讲座和现场考察；4、促使协会成员行为自律、依法维护会员单位的合法权益；5、促进各个细分行业间的跨界交流和合作，使得资本收益最大化；6、发现优秀的会员企业，公布不良企业和案例，发布相关行业警示，引领行业健康成长；7、建立行业内的担保平台，减少诚信交易成本；8、为会员提供专业的政府资源、法律资源；凡有兴趣在中国市场经济发展中拓展业务、谋求发展的投资类企业及组织都是中国投资理财协会的服务对象。

中国投资理财协会愿与国内外各界朋友广泛联系与合作，以客观、公正和诚挚的态度提供各种方式的服务。

目前，协会定位于公益性的交流合作平台，不收取任何费用。

协会成员：典当行小额贷款公司各类银行各类投资公司资产管理公司担保公司期货公司证券公司具有投资理财需求的企业主等资金方保险公司基金公司（含私募基金）会计事务所税务事务所全国各地的投资理财协会、社团拍卖公司第三方理财公司上述单位的从业人员协会服务领域：期货、股票、现货电子盘、外盘黄金经纪业务P2P期货、股票现货电子盘配资垫资代开股指银行承兑汇票贴现/保证金垫付验资注册公司摆帐、显帐、银行流水银行存款贴息银行过桥还贷BT项目信托代客理财信用卡咨询民间借贷贷款咨询（个贷、企业贷）PE股权投资拍卖审计税务、财务代理第一条本会会员分为单位会员和个人会员。

基金从业科目一模拟4

基金法律法规、职业道德与业务规范41、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。

组合投资风险共担集合理财分散风险2、在金融市场，资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产？（）投资实体项目资产的整合和重组投资金融工具对冲套利3、以下不是资产管理特征的是（）。

从参与方来看，包括委托方和受托方从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产从收益特征来看，具有增值的特点从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值。

4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。

以下（）不是资产管理的动能。

给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效保证给投资者带来正收益能够为市场经济有效配置资源使基金的需求方和提供方能够便利的链接起来5、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现，以下表述错误的是（）。

使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务集中资金投资几种股票，以获得超额收益集中资金，有利于发挥资金的规模优势对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。

6、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（）。

银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

证券公司政策性银行商业银行信托公司8、以下不属于基金份额持有人权利的是（）。

管理基金资产依法转让或申请赎回其持有的基金份额按要求召开基金投资者大会分享基金财产收益9、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第880篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司直接为投资者开立( )。

A、清算账户B、银行账户C、证券账户D、资金结算账户>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>三、证券登记结算公司【答案】：D【解析】：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数【答案】：D【解析】：上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。

3.国际直接投资主要三种形式是( )。

①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>一、全球金融市场与金融体系【答案】：A【解析】：考点：本题主要考查国际直接投资的形式。

国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在20亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在10亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

基金从业资格考试法规5

1 、关于基金费用的表述，错误的是（）。

A购买不同金额的基金适用不同的费率标准B机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准C不同类型的基金适用不同的费率标准D持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准2 、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A 7B 10C 15D 203 、基金市场营销的特殊性不包括（）。

A专业性B安全性C服务性D规范性4 、以下不属于基金信息披露在披露形式上的应遵循的原则是（）。

A可比性B易解性C易得性D规范性5 、下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。

A基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立B于基金管理人的基金托管人负责C为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配D基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明6 、下列各项中，不属于风险应对措施的是（）。

A风险评估B风险共担C风险回避D风险接受7 、以下可以构成内幕信息的是（）。

A对证券价格影响明确的信息B来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息C来源可靠的信息D非公开的信息8 、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C对监管对象公正对待，一视同仁D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开9 、在防范和化解基金管理公司经营风险方面，不属于内部风险的是（）。

A法规变化B操作风险C决策失误D执行不力10 、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品B股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具C股票、债券、基金都是直接投资工具D股票、债券、基金都是间接投资工具11 、下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是（）。

中国证券投资基金业协会第一届理事会工作报告

中国证券投资基金业协会第一届理事会工作报告——贯彻落实《基金法》建设行业自律文化全面推进有社会公信的现代资产管理行业建设各位大会代表：现在，我代表中国证券投资基金业协会第一届理事会，向大会报告本届理事会的工作，请各位代表审议。

2012年6月，中国证券投资基金业协会第一届理事会成立。

四年来，协会在中国证监会和国家民政部的指导和理事会领导下，牢牢把握现代资产管理行业发展大趋势，紧紧抓住社会治理体系现代化改革机遇，秉承“自律、服务、创新”宗旨，切实履行《基金法》和协会章程赋予的各项职责以及证监会委托的相关职能，严格落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于改革社会组织管理制度促进社会组织健康有序发展的意见》精神，坚持党委的政治核心作用，全面加强党建工作，突出党委对协会工作的政治引领和示范带动，确保协会发展的正确政治方向，从严治会，励精图治，全面提升会员服务能力与自律管理水平，全力维护投资者合法权益，为行业长远健康发展奠定坚实基础。

一、四年来行业格局发生显著变化（一）协会自律管理下的资产管理业务蓬勃发展，已占全社会资产管理总量的半壁江山。

协会现有各类会员2529家，包括普通会员610家，联席会员231家，观察会员1590家，特别会员98家，非会员登记备案机构15000余家。

截至2016年11月13日，协会自律管理下的资产管理业务总规模达50.07万亿元，与2012年底相比增长595%，占全社会各类资产管理业务总规模的比例达50.5%，与2012年底相比提高20个百分点。

公募基金从业人员达到3.1万人，私募基金从业人员达到27.8万人，已通过基金从业资格考试人员98.7万人，已通过基金销售从业资格考试人员22.4万人。

（二）公募基金产品和公司治理结构发生积极变化，继续引领资产管理行业发展标杆。

一是公募基金产品类型和投资标的不断丰富，以传统股票、混合、债券和货币基金为基础，通过试点创新将未上市股权、黄金现货合约、商品期货合约、商业物业纳入公募基金投资范围，投资策略日益多元化。

如何成为私募基金会员人员

如何成为私募基金会员人员如何成为私募基金会员(一)自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则;(二)遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形;(三)具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录;(四)协会规定的其他条件。

我们为什么要入会?一、俗话说“物以稀为贵”，每天都有那么多管理人获批备案，可是作为中基协的会员管理人却只占管理人总数的1%。

主要因为协会对入会的会员还是有一定要求的，所以成为基金业协会会员意味着得到了基金业协会的认可，这样一来就提高了私募基金管理人的声誉。

二、通过中基协提供的各项会员服务和活动，可以和更多行业内的会员进行沟通交流，接收基金行业的最新讯息，甚至参与基金业协会的自律规则制定。

三、获得申请成为新三板做市商的资格。

根据全国股转系统发布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》(2016)第二条的规定，只有已成为中基协普通会员的私募机构方可向全国股转公司提交评审申请材料。

四、作为会员可以申请成为投顾。

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中提到：符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

私募基金怎么样投资2023年私募基金的投资方式和效果因市场变化而异。

私募基金是一种由专业机构管理的非公开募集基金，通常面向机构投资者或高净值个人投资者。

它们相对于公募基金更加灵活，可以进行多样化的投资策略。

私募基金的投资方式包括股权投资、债权投资、房地产等。

投资者可以通过购买私募基金份额间接参与这些领域的投资。

具体来说，私募基金可能投资于初创企业、成长型企业、不动产项目、股票、债券、衍生品等多种资产类别。

关于证券账户职业类别

关于证券账户职业类别
证券账户职业类别是指投资者在证券交易中所属的职业身份类别。

根据中国证监会的规定，目前证券账户职业类别分为以下五类：
1. 个人投资者类：主要包括个人投资者等。

2. 机构投资者类：主要包括证券公司、基金管理公司、保险公司、企业年金等机构投资者。

3. 机构投资者(非法人)类：主要指各类基金、信托计划、证券投资基金等非法人机构投资者。

4. 外资投资者类：主要指境外机构投资者、QFII投资者、RQFII 投资者等。

5. 其他投资者类：主要指未归入上述四类的其他投资者。

在进行证券交易时，不同的证券账户职业类别有不同的投资限制和管理要求。

投资者应根据自己的职业身份选择相应的证券账户职业类别，以便更好地进行证券投资。

同时，投资者也应该了解证券账户职业类别的相关政策和规定，以免违法违规。

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷324

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 下列关于公募证券投资基金的投资对象，说法正确的是（）。

A．货币市场基金仅投资于货币市场工具B．债券基金仅投资于债券C．基金中的基金仅投资于不同基金份额D．股票基金仅投资于股票答案：A解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

2. 以下执业活动中，不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是（）。

A．记载和保留适当的调研记录，以支持投资分析B．事先在系统中输入各种风控阈值，强化投资风险管理C．通读不同卖方提供的研究报告，直接得出投资结论D．向客户甲推荐基金时，询问其投资经验和流动性要求答案：C解析：基金从业人员在进行投资分析，提供投资建议，采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

3. 根据私募基金合格投资者的相关阐述，下列属于禁止行为的是（）。

Ⅰ．向非合格投资者销售私募基金Ⅱ．在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下，仍予以销售确认Ⅲ．通过拆分转让私募基金份额，间接突破合格投资者标准A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：私募基金向合格投资者募集基金，禁止以下行为：①向非合格投资者销售私募基金。

②明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让私募基金份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。

4. 关于开放式基金巨额赎回的认定及处理，下列表述正确的是（）。