第二章 国际技术贸易相关理论

1.产品生命周期： 产品生命周期： 产品生命周期
一种产品从其创新投产开始，到大规模生产， 一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生 产的整个过程。 产品生命周期理论： 产品生命周期理论： 国际间存在技术差距和市场断层， 国际间存在技术差距和市场断层， 一种产品在不同发展程度的国家之 间的转移， 间的转移， 呈明显梯度性， 呈明显梯度性， 产品的生命周期， 产品的生命周期，会在发达国家和 发展中国家之间进行转移。 发展中国家之间进行转移。 亚洲新兴工业化国 家或地区就充分利用 了产品生命周期， 了产品生命周期， 从美、日等发达国 从美、 引进中间技术。 家，引进中间技术。
第二节 技术差距论
技术差距理论（ 技术差距理论（Technological Gap Theory），又称技术差距模型 ），又称 ），又称技术差距模型 （Technological Gap Model），是把技 ），是把技 ）， 术作为独立于劳动和资本的第三种生产要 素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易 影响的理论。 影响的理论。由于技术变动包含了时间因 技术差距理论被看成是对H-O理论的动 素，技术差距理论被看成是对 理论的动 态扩展。 态扩展。
（四）主要观点
1．除了实际GDP及其增长率之外的因素决 ．除了实际 及其增长率之外的因素决 定人口增长。 定人口增长。 2．技术变革率影响经济增长率， 2．技术变革率影响经济增长率，但经济增 长率不影响技术变革速度。 长率不影响技术变革速度。 3．经济繁荣将持续下去是因为不存在引起 ． 工资下降的古典人口增长。 工资下降的古典人口增长。 4．如果实际利率高于目标利率，资本供给 ．如果实际利率高于目标利率， 将增加。 将增加。
3．产出与劳动 ．
Y = zN
dY dN = z dt dt
dY / dt dN / dt = =n Y N
劳动力充分就业时经济增长的条件： 劳动力充分就业时经济增长的条件：
如果要使经济实现充分就业的均衡增长， 如果要使经济实现充分就业的均衡增长， 总产出的增长率必须等于劳动力的增长率。 总产出的增长率必须等于劳动力的增长率。 哈罗德将这一增长率称为自然增长率， 哈罗德将这一增长率称为自然增长率，记 GN = n G 为 ，即 N 。
3. 中间技术
中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。 中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。
先进技术适应先进国家的条件； 先进技术适应先进国家的条件； 如高工资、资本充裕、技术熟练等。 如高工资、资本充裕、技术熟练等。 大多数发展中国家不存在这些条件。 大多数发展中国家不存在这些条件。
（三）基本模型
表示收入增长率， 用Gy表示收入增长率，用GL表示劳动力增 表示收入增长率 表示劳动力增 长率， 表示资本增长率， 长率，用GK表示资本增长率，则有 表示资本增长率 Gy = aGL + (1-a)GK 公式两端同时减去GL， 公式两端同时减去 ，则有 Gy -GL = (1-a)（GK- GL） （ ）
4. 中间技术论
舒马赫 Schumacher，E.F. ， 认为：小的是美好的。 认为：小的是美好的。 Small is beautiful
4．经济均衡增长的条件 ．
哈罗德—多马均衡增长条件 哈罗德 多马均衡增长条件
g=s/v式称为哈罗德—多马均衡增长条件。 式称为哈罗德 多马均衡增长条件 式称为哈罗德 多马均衡增长条件。 如果这一条件不能满足， 如果这一条件不能满足，如 G N > GW ，则失 业率就会上升；反之， 业率就会上升；反之，如果 GW > G N ，则会 出现大量资本闲置。 出现大量资本闲置。
第二章 国际技术贸易相关理论
第一节 技术进步与经济增长模型
经济增长理论的主要发展阶段： 经济增长理论的主要发展阶段： 50年代：侧重经济增长理论的途径，主要是定 年代：侧重经济增长理论的途径， 性分析； 性分析； 60年代：西蒙·库兹涅茨的国民收入核算和分析 年代：西蒙 库兹涅茨的国民收入核算和分析 的基础上对发达资本主义国家经济增长因素的定量 分析，这主要是丹尼森（ ）、索洛等 分析，这主要是丹尼森（E·F·Denison）、索洛等 ）、 人所做的工作：新古典经济增长理论、 人所做的工作：新古典经济增长理论、新剑桥经济 增长理论。 增长理论。 7 0年代：麦多斯（D·H·Meadows）等关于经济 年代：麦多斯（ ） 增长可能导致人类自行毁灭的增长极限理论。 增长可能导致人类自行毁灭的增长极限理论。 80年代：内生经济增长理论（infinite-horizon、 年代：内生经济增长理论（ 、 overlapping-generation）技术内生、人力资本、 ）技术内生、人力资本、 制度。 制度。
二、索洛—米德经济增长模型 索洛 米德经济增长模型
（一）代表人物 新古典经济增长理论的创立者是美国的经 济学家、 的罗伯特·索洛 济学家、MIT的罗伯特 索洛（Robert M. 的罗伯特 索洛（ Solow）以及英国的经济学家斯旺 ） （Swan）。 ）。
（二）假定条件
（1） 经济制度和个人偏好既定，总量生产函数 ） 经济制度和个人偏好既定， 有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。 有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。 （2） 技术进步产生于机遇，是外生变量。 ） 技术进步产生于机遇，是外生变量。 （3） 总量生产函数规模收益不变。 ） 总量生产函数规模收益不变。 （4） 政府不干预经济活动，完全由市场这只 ） 政府不干预经济活动， 看不见的手”对经济进行调节。 “看不见的手”对经济进行调节。 （5） 经济的边际收益递减。 ） 经济的边际收益递减。
（4）向发达 ） 国家出口阶段。 国家出口阶段。
发展中国家市 场成熟， 场成熟，质量提 高。 发达国家不生 产该类产品。 产该类产品。
第四节 发展中国家技术 选择理论
中间技术论 intermediate technology
1. 高新技术 广义上的高新技术：各个行业内，最高级别、 广义上的高新技术：各个行业内，最高级别、最具有创新性 的技术。 的技术。 狭义上的高新技术： 狭义上的高新技术： （3）光电技术。 ）光电技术。 （4）精密机械技术。 ）精密机械技术。 之 列 。 界 强 （6）空间技术。 ）空间技术。 （7）海洋探索技术。 ）海洋探索技术。 国 国 ， 中 破 任 世 得 跃 升 使 突 的 能 一 次 术 技 （5）超级能源技术。 ）超级能源技术。 （1）生物工程技术。 ）生物工程技术。 （医学技术。 ）医学技术。 都 何 上 述
经济增长的含义
库兹涅茨： 库兹涅茨：“一个国家的增长可以定义为 给居民提供种类日益繁多的经济产品的能 力长期上升， 力长期上升，这种不断增长的能力是建立 在先进技术以及所需要的制度和思想意识 之相应的调整的基础上的。 之相应的调整的基础上的。”
一、哈罗德—多马经济增长模型 哈罗德 多马经济增长模型
2. 产品生命周期的阶段性
（1）创新阶段。集中 ）创新阶段。 在发达国家或地区。 在发达国家或地区。 发达国家向发展中国家出口。 发达国家向发展中国家出口。
（2）模仿阶 ） 段。创新向 发展中国家 转移。 转移。 产品标准化 后，保密性 降低， 降低，被模 仿。
2. 产品生命周期的阶段性
（3）发展中国家互相出 ） 口阶段。 口阶段。 发展中国家具有资源优势， 发展中国家具有资源优势， 但质量存在问题。 但质量存在问题。
dN / dt 1．哈罗德—多马经济增长模型的假定 ．哈罗德 多马经济增长模型的假定 = n = 常数 （1）不存在货币部门，且价格水平不变； ）不存在货币部门，且价格水平不变； N （2）劳动力按不变的、由外部因素决定的速度增长； ）劳动力按不变的、由外部因素决定的速度增长；
（3）社会的储蓄率，即储蓄与收入的比率不变，若记S为储蓄，为s ）社会的储蓄率，即储蓄与收入的比率不变，若记 为储蓄， 为储蓄 储蓄率， 储蓄率，则 S = s = 常数（Y为收入） Y 和资本K两种生产要素 （4）社会生产过程只使用劳动 和资本 两种生产要素，且两种要素 ）社会生产过程只使用劳动N和资本 两种生产要素， 不能互相替代； 不能互相替代； （5）不存在技术进步。 ）不存在技术进步。 根据假定（ ），生产函数可以写为： ），生产函数可以写为 根据假定（4），生产函数可以写为：Y = Y ( N , K ) = min(VK , ZN ) 式中， 式中，参数 定的常数。 定的常数。
（五）对新古典经济增长理论的评述
新古典增长理论意味着，全球的增长率和人均收 新古典增长理论意味着， 入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象， 入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象， 但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言， 但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言，趋同看 来并不明显。 来并不明显。 索洛等人认为：在没有外力推动时， 索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无 法实现持续的增长。 法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进步 或人口增长等外生因素时， 或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增 这一理论的缺陷是明显的。 长。这一理论的缺陷是明显的。
美国学者波斯纳
技术差距理论产生于1961年，代表人物为 年 技术差距理论产生于 美国学者波斯纳（ 美国学者波斯纳（M.V.Posner）他在《国 ）他在《 际贸易与技术变化》一文中， 际贸易与技术变化》一文中，提出了国际 贸易的技术差距模型。 贸易的技术差距模型。
主要观点
工业化国家之间的工业品贸易， 工业化国家之间的工业品贸易，有很大一 部分实际上是以技术差距的存在为基础进 行的。 行的。 通过引入模仿时滞（ 通过引入模仿时滞（Imitation Lag）的概 ） 念来解释国家之间发生贸易的可能性。 念来解释国家之间发生贸易的可能性。
2. 对待高新技术的态度
高新技术，是资本密集型和技术密集型， 高新技术，是资本密集型和技术密集型，是综合国力和国 际竞争力的重要标志。 际竞争力的重要标志。 没有高新技术的国家，只能处于被动、从属的地位。 没有高新技术的国家，只能处于被动、从属的地位。 但不一定紧紧追赶国际最新技术。 但不一定紧紧追赶国际最新技术。 片面追逐高新技术，有限资源过多配 片面追逐高新技术， 置到并无国际优势的产业， 置到并无国际优势的产业，会导致产 品成本过高，丧失竞争力； 品成本过高，丧失竞争力； 破坏本国的经济发展的自然路径， 破坏本国的经济发展的自然路径，欲速 则不达。 则不达。 讨论： 讨论： 发展中国家应 该集中精力发展 高新技术产业， 高新技术产业， 追赶西方发达国 家？