第二讲国际技术贸易理论案例
国际技术贸易案例
国际技术贸易案例第一篇：国际技术贸易案例国际技术贸易案例一、案情原告美国X X资本有限公司（以下简称美国X X公司）诉称：原告成立于2001年6月18日，注册地为美国纽约州，系被告股东之一。
2005年5月8日，原告与山东X X公司签订《聊城X X公司合同》，约定：原告与山东X X公司合资成立聊城X X新型建材有限公司（以下简称聊城X X公司），即被告，注册地为山东省聊城市；原告与山东X X公司均以现金方式出资，原告出资折合人民币292.5万元，占45%的股份，山东X X公司出资357.5万元人民币，占ss%的股份；原告与山东X X公司应在被告领取营业执照后15日内，投入各自出资额的40%，之后60日内投入剩余的60%。
另·外，该合资合同还附有一份《专利使用权协议书》，约定：原告将自己拥有的12项实用新型专利使用权提供给被告聊城X X公司使用，专利使用费为70万元人民币，支付时间为原告与山东X X公司首期资金到位后10天内支付40万元人民币，之后40天第二批资金到位后再付30万元人民币。
该协议书与合资合同具有同等的法律效力。
2005年6月13日，被告取得营业执照，正式成立。
此后原告依约履行了自己的义务，但被告始终未向原告支付专利使用费。
被告的行为严重侵害了原告的合法权益，请求人民法院判令被告：①支付专利使用费70万元人民币；②承担原告为本案诉讼支出的律师费3万元人民币，调查费2 000元人民币。
被告聊城X X公司未进行答辩。
原告为支持自己的主张提交如下证据：①[2006]纽领认字第0009123号、第0013098号、第0037716号认证书；，以证明原告系合法成立的美国公司；②与山东X X公司签订的合资合同及专利使用权协议书，以证明原告与山东X X公公合资成立被告及协议被告购买涉案专利使用权的情况；③12份实用新型专利证书及2份专利使用合同书，以证明原告对涉案专利具有合法的使用权及转让权；④验资报告及银行证明，证明原告、山东X X公司对被告的出资均已到位。
国际贸易案例
国际贸易理论与实务案例分析第二章.国际贸易理论及其发展1. 表列出了加拿大和中国生产1单位计算机和1单位小麦所需的劳动时间。
哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？两国如何参与分工贸易？答:①加拿大具有生产计算机的优势，加拿大具有生产小麦的优势。
②根据比较成本理论，加拿大生产计算机的比较成本为60/100=0.6，生产小麦的比较成本为3/4=0.75，0.6<0.75，所以加拿大生产计算机，中国生产小麦。
2.假定生产一单位奶酪需要20单位劳动和4单位土地，生产一单位葡萄酒需要1单位劳动和4单位土地。
如果国家1有120单位劳动和200单位的土地，国家2有40单位的劳动和50单位的土地，两国自由贸易后的贸易模式是怎样的？答：生产一单位奶酪需要的劳动力和土地的比例是20/4=5，而生产一单位葡萄酒需要劳动力和土地的比例是1/4=0.25，所以奶酪是劳动密集型产品，葡萄酒是土地密集型产品，而国家1土地和劳动的比例是120/200=0.6，国家2土地和劳动的比例是40/50=0.8，0.6<0.8，所以国家1生产奶酪进口葡萄酒，国家2生产葡萄酒进口奶酪。
第三章．国际贸易政策措施1.在自由贸易下，本国汽车售价为10000美元，其中，投入成本为8000美元。
假定政府对汽车整体征收50%的进口关税，而对其生产所需的进口零部件和原材料等只征收25%的关税。
试比较该种关税结构的有效保护率和名义保护率。
解.名义保护率=名义关税率=50%，有效保护率=(10000×50%-8000×25%)/8000×25%=150%四．品名包装1. 我国一进出口商出口苹果酒一批，国外开来信用证货物品名为“Apple Wine”，我方为单证一致起见，所有单据上均用“Apple Wine”。
不料货到国外后遭海关扣留罚款，因为该批酒的内外包装上均写的是Cider字样。
2. 韩国KM公司向我国BR土畜产公司订购大蒜650公吨，双方当事人几经磋商最终达成交易。
国际技术贸易案例分析——专利权P128案例二
三. 专利侵权给我们的启示
启示一：专利授权后，还须采取有效保护措施 启示二：发现产品被假冒，应及时取证 启示三：发现专利侵权行为，切勿私了 启示四：专利申请应重视“权利要求书”的填写
国际技术贸易——
——专利权案例分析
目
录
一：案例介绍
1.当事人： 原告：多堆剁国际股份有限公司 被告：富威冷暖设备有限公司 2.事由： 原告发明人康里依法取得“组合式制冷系统” 的专利权，然被告未经许可擅自生产销售模块式冷水 机组，且该产品具有原告专利产品所要求保护的必要 技术。此行为严重侵犯专利权。 3.结果： 法院依照规定，经调解，双方当事人自愿 达成以下协议： （1）被告停止生产销售涉案专利产品 （2）被告赔偿原告经济损失××万元
4.以生产经营为目的。 5.未经专利人许可——对于该专利的使用在 中国境内只有番禺速能冷暖设备有限公司 可获得使用。并且被告在使用时未经原告 的允许。 6.被告有过错——过错分为故意和过失两种， 案例中被告的过错为故意。被告明知构成 了对“组合式制冷系统”发明专利的严重 侵犯，但仍未予答辩。
（三).侵权的法律保护:
启示五：科技含量低的产品更要有防伪措施
谢 谢！ ！
(二).从专利侵权的判定来分析 1.有被侵权的客体——侵权行为侵犯的对象 是“组合式制冷系统”发明专利。
2.存在损害事实——被告生产的模块式冷水 机组对许可方番禺速能冷暖设备有限公司 制造的专利产品造成影响。
3.侵权行为有违法性——法院根据《专利法》 第11条第1款规定，被告的行为已构成侵 犯专利权。
国际技术贸易 案例
国家商标管理部门最新统计显示，商标 国外抢注案件每年超过100起。在我国被 列为“国宝级’保护的“一得阁”墨汁， 已被日本抢先注册；“王致和’’商标 在德国遭抢注。据国家知识产权局资料 显示，2002年公布的100多个中国名牌产 品的商标有近50％没有在美国、加拿大 注册，近80％没有在澳大利亚注册。
同样，据国家工商总局商标局的资料显 示，到2003年，我国企业到其他国家商 标局申请国际注册的总量不超过3000件， 而国外企业在我国注册商标数量却高达 上万件。目前中国内地已有15%的企业 商标在境外申请注册时已被抢注。
7 防御性商标做屏障 “金帝”巧克力是中粮金帝食品（深 圳）有限公司的主要产品，在中国市场 有着很高的知名度，市场占有率居全国 第二。 “金帝”商标原来仅注册并使用在巧 克力、可可粉等少数商品上。随着“金 帝”商标商品日益受到消费者的青睐， 许多酒类商品以及服务类餐厅和歌厅等 都纷纷使用“金帝”作为商标或者商号。 为了保护自己的商标权不受侵犯和防止 商标被淡化，“金帝”商标注册人将
美国没有统一的知识产权管理机关，最核心的管理职能主要 由以下几个机关分别承担： (1)美国专利与商标局(Patent and Trademark Office，简称 PTO)。该机构隶属于美国联邦商务部，负责美国国内商标和专利 法律的执行。具体管理职能：接受专利和商标的申请，对申请的审 核、授权以及专利文献的管理等。 (2)版权办公室(Copyright Office)。该机构隶属于国会图书 馆，负责著作权法及半导体芯片保护法的执行。具体管理职能：接 受版权申请、登记、审核，对申请登记的作品进行形式审查后注册 并颁发证书。 (3)美国贸易代表署(USTR)负责知识产权方面的对外贸易 谈判和“特殊301条款”的执行。 (4)美国海关负责知识产权商品的进出口审查。 (5)美国两级法院系统(联邦法院系统和州法院系统)，分工 负责知识产权相关案件的审理。 另外，在司法行政机关及单一企业自身知识产权管理之外， 美国企业界的民间组织(产业联盟)在自发的知识产权保护方面 发挥着重要作用。代表性的产业联盟包括：国际知识产权联盟 “IPA)、商业软件联盟(BSA)、国际反仿冒阵线(LACC)、信息技 术协会(1TAA)、商标协会(USTA)等。
知识产权与国际技术贸易课件2
3. TRIPS最惠国待遇的规定也不适用于有 最惠国待遇的规定也不适用于有
世界知识产权组织主持缔结的多边协定之中有关 获得或维持知识产权的程序。例如， 获得或维持知识产权的程序。例如，如果一个成 员是《 员是《国际承认用于专利程序的微生物保藏布达 佩斯条约》的缔约国，它的国民在该条约另一个 佩斯条约》的缔约国， 缔约国申请微生物发明专利时， 缔约国申请微生物发明专利时，可以无需将为生 物样品提交该缔约国的保藏单位收藏， 物样品提交该缔约国的保藏单位收藏，而只要提 国际保藏单位”收藏就可以了。 交“国际保藏单位”收藏就可以了。但是没有加 入佩斯条约的成员的国民， 入佩斯条约的成员的国民，不能要求享受这种程 序上的优惠。 序上的优惠。
4.商标、 4.商标、专利独立性原则 商标 专利的独立性， 专利的独立性，意指成员国国民向 各成员国申请专利权与其在其他国家， 各成员国申请专利权与其在其他国家，无 论是否本联盟的成员国，就同一发明而取 论是否本联盟的成员国， 得的专利权是相互独立的。 得的专利权是相互独立的。上述规定应从 不受限制的意义来理解， 不受限制的意义来理解，特别是指在优先 权期限内申请的各项专利， 权期限内申请的各项专利，在专利权的无 效原因、 效原因、被撤销原因以及有效期限等方面 是没有任何关系的。 是没有任何关系的。
主张优先权的前提条件是： 主张优先权的前提条件是： 已在一个成员国内正式提出申请。 已在一个成员国内正式提出申请。
案例： 案例：
1990年10月10日，日本某公司向中国专利局 年 月 日 提交了一份名为“ 提交了一份名为“乙烯氧化制环氧乙烷高效银催 化剂”的发明专利申请，该发明已于1990年5月 化剂”的发明专利申请，该发明已于 年 月 13日以相同主题的内容向日本提出专利申请，并 日以相同主题的内容向日本提出专利申请， 日以相同主题的内容向日本提出专利申请 向中国专利局提交该专利申请同时， 向中国专利局提交该专利申请同时，提交了要求 优先权的书面声明。 优先权的书面声明。 同年8月 日 中国某大学研究所也以“ 同年 月22日，中国某大学研究所也以“乙 烯氧化制环氧乙烷高效银催化剂” 烯氧化制环氧乙烷高效银催化剂”的专利向中国 专利局提出专利申请。 专利局提出专利申请。
第2章国际技术贸易理论PPT课件
关系限制的，这种关系即NR关系。
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一国及世界各国NR关系的不适应性必须采取措施弥补。 NR关系不适应性有两个解决途径：技术开发和技术引进。 技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中，一国
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自己利用技术生产出口产品，收益率由低变高--创新产品
直接投资，规模生产，成本下降，投资的最高收 益率大于单纯出口的收益率---成熟产品
技术转让，防止产品出现，维持原有收益率的目 的---标准产品
技术转移时一项新技术产生后的必然结果和归宿
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2） 需求－资源关系论
及世界经济在需求和资源的不断适应中发展，国际技术转 让机制就是在这种NR关系的不断循环互补中形成。
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2.4 国际直接投资与国际技术转移理论
技术转移内部化理论 技术转移选择理论 外国直接投资的技术外溢
13.11.
1976 年英国里丁大学的巴克莱(P. J. Buck ley) 和卡森(M. Casson) 合著出版了《跨国公司的未来》 一书，提出了跨国公司的内部化理论。
置，在生产上具有比较优势。 技术创新国出口创新产品并转移技术，其他国家引进技
术并出口模仿产品。 技术进步对不同技术等级的国家福利水平都会产生影响。
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2.3 技术转移论
斋藤优，日本中央大学经济学部教授，主要著作有： 《技术转移论》、《技术开发论》。
技术转移周期论 需求－资源关系论
国际技术贸易的案例分析及应对策略
国际技术贸易的案例分析及应对策略院系:班级:姓名:学号：浙江省民营企业中国通领科技集团运用知识产权参与国际竞争,在美国本土依法维权，成为第一家在中美知识产权官司获胜的中国企业。
GFCI（接地故障漏电保护器)产品是美国政府为保护居民人身安全而强制推行的安全装置,在美国拥有年销售量30亿美元的巨大市场。
通领科技是全球生产GFCＩ产品的五家企业之一,作为一家拥有高新技术自主知识产权的外向型企业,通领科技拥有46项专利，其产品全部销往美国、加拿大等北美国家。
由于高科技含量远远领先于同行,通领科技在进入美国市场后,引起了行业巨头莱伏顿公司的恐慌。
莱伏顿于２0０4年发起了恶意的专利诉讼，采取了在美国司法界也很罕见的刁蛮的诉讼手段，将通领科技的4家美国经销商的董事、股东以及管理人员的所有私人财产全部诉上法院。
面对这种情况，通领科技积极迎战，在付出了高额的诉讼费用，经历了3年多的漫长等待后，通领科技拿到了两份“马克曼命令”，认定通领集团GFCI产品采用的永磁式电磁机构原理的漏电保护技术没有侵犯美国莱伏顿公司的558专利和766专利。
２0０7年7月10日,新墨西哥州地方法院判决通领科技集团的GFＣＩ产品不侵犯莱伏顿公司的专利权。
美国新墨西哥州联邦分区法院布朗宁法官下达判决书，判定中国通领科技集团制造销往美国的ＧＦCI产品,不侵犯莱伏顿公司第62４6５５8号美国专利。
目前莱伏顿公司正积极寻求与中国通领科技集团和解。
长达28页的判决书中指出：200７年4月１2日，法庭举行了听证会,认为通领科技的器件并没有包含“558”专利权利要求中的相关“复位接触件”和“复位件”等要素，和以等效的方法完成同样功能的相同或等价的结构,因此法庭认定通领科技等被告依法胜诉。
近些年来,我国的技术贸易不断发展,面临了很多以前所没有遇到过的问题。
在技术贸易方面，我国比之其他发达国家起步晚，经验少，实力较弱，也面对着一些大国的诸多不平等待遇，吃过很多亏。
国际技术贸易案例分析
国际技术贸易案例分析1.某省钻头厂与美国史密斯公司签订技术许可合同，从美国史密斯公司引进某种类型的地矿钻头生产专利技术，许可合同中的“鉴于”条款规定“史密斯公司拥有某地矿钻头生产专利，能够合法地向引进方授予制造某地矿钻头的生产许可证……”。
许可合同签订后，在双方的密切合作下，很快生产出合格的合同产品，但当该产品销往美国后，美国休斯公司提出诉讼，指控某省钻头厂的产品侵犯其专利权。
试问:(1)某省钻头厂是否必须应诉?(2)某省钻头厂还具有什么权利?2.2005年我国某省某公司与荷兰某公司草签了一项引进挖泥船设备和制造挖泥船专有技术的许可合同，其中有这样一条款:“对那些挖泥船用户的总机构是在中华人民共和国之外注册的，假如与荷兰某公司的利害关系无冲突和将无冲突，那么这些挖泥船的建造和交船可以进行，对上述情况必须经双方协商最后判断。
对荷兰某公司利害关系是否存在或是否将存在冲突，最后由荷兰某公司单方决定。
”试问:对这样的条款我方是否应该接受，为什么?1.答:(1)某省钻头厂不必应诉。
根据“鉴于”条款的规定，应责成美国史密斯公司应诉。
因为“鉴于”条款主要说明双方当事人签订许可合同的目的和愿望、受方引进技术的目标、供方转让技术使用权的合法性和该项技术是否具有实际生产经验等。
这些说明具有潜在的法律作用，即要求双方在签订许可合同时就明确做出某些法律上的保证。
一旦双方因合同发生纠纷，仲裁机构或法院就可以根据这些保证，解释其他有关条款，判断谁是谁非，分清责任。
在本案中，供方史密斯公司对其转让的某地矿钻头生产专利技术的合法性作为保证，一旦受方某省钻头厂的合同产品被第三方指控为侵权的行为.该公司即负有不可推卸的责 (2)由于供方史密斯公司的违约行为而造成受方某省钻头厂的经济损失，受方有权向供方提出赔偿损失的请求。
2.答:这样的条款是不能接受的。
因为《中华人民共和国技术进出口管理条例》第29条第(七)项规定，技术进口合同中，不得合有下列限制性条款:不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。
第二章国际技术贸易相关理论
第二节 技术差距理论
波斯纳模型主要用来解释相似国家在类似行业中的贸 易，即使两个国家的资源禀赋完全相同，由于技术差异也 会产生贸易。
该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技 术差距。
世界经济中存在着二元结构，世界技术领域也存在着 二元结构。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工 艺的能力，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术 差距，进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的 比较优势。技术是由领先国家向落后国家转移的。
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第一节 技术进步与经济增长模型
狭义的技术进步主要是指在硬件技术应用的直 接目的方面所取得的进步。
包括： （1）采用新操作技能 （2）采用新机器设备 （3）采用新仪器仪表 （4）采用新工艺 （5）采用新原料
（6）采用新材料 （7）采用新能源 （8）采用新产品 （9）采用新设计 （10）采用新的硬件技术
为此，索洛获得了1987年的诺贝尔经济学奖。 索洛模型基本思路：先让劳动力和技术不变，然后逐步 放宽假设（劳动力的变化和技术进步）研究经济增长。
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第一节 技术进步与经济增长模型
内增长理论
• 索洛经济增长理论（新古典经济增长模型）
索洛模型内容 P=A ( t ) ×f ( K, L ) 索洛模型认为经济增长取决于资本的追加、
第一节 技术进步与经济增长模型 第二节 技术差距理论 第三节 产品生命周期理论 第四节 发展中国家技术选择理论 第五节 要素密集型变换理论 第六节 技术效用与博弈分析
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第一节 技术进步与经济增长模型
一、技术进步的概念及类型 1、技术进步的概念 技术进步是指能够使投入的要素 带来更高的产出比率的技术改变。 狭义 广义
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第一节 技术进步与经济增长模型
国际技术贸易案例分析及详细解答
国际技术贸易考察测试2学生姓名：班级学号：测试成绩：【案例分析】美国自1989年开始实施的“特殊301条款”是针对没有充分有效保护知识产权国家的一种报复性条款。
根据该条款，侵权比较严重的国家被列入“重点观察国家”名单，侵权严重得让美国无法忍受的国家，列入“重点国家”名单。
中国就曾多次因此条款与美国进行谈判磋商。
中国知识产权保护的立法工作始于20世纪80年代。
1980年，中国成为世界知识产权组织的成员国；1982年颁布了《商标法》；1984年颁布了《专利法》。
1989年，美国试图对中国使用“特殊301条款”，展开了4～5月的中美关于保护美国知识产权问题的磋商，并于5月19日在华盛顿达成《谅解备忘录》。
此后，中国在知识产权保护方面的立法有了显著的进展。
1989年7月，中国加入了《商标国际注册马德里协定》；1990年9月，颁布了《著作权法》；同时正在准备公布有关保护计算机软件的规定。
1991年，中国被列入美国贸易法“特殊301条款”的“重点国家”名单，双方经过多轮谈判，于1992年1月16日达成了《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录》，中国关于保护知识产权的承诺更加具体了。
1992年加入了《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》和《世界版权公约》；修改了《专利法》；1993年2月，修改了《商标法》；9月，颁布了《反不正当竞争法》；1994年4月，加入了《保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约》。
1994年，美国贸易代表坎特再次将中国指定为“重点国家”，并宣布立即对中国发起“特殊301”调查，重点调查中国保护知识产权的执行措施。
经过近一年的多轮谈判，双方于1995年2月26日达成了协议。
中国承诺：采取立即的步骤，在全国范围内打击盗版活动，并采取长期措施，保证知识产权保护的有效执行。
1996年4月30日，美国贸易代表宣布中国为“特殊301重点国家”，中美再次开始了举世瞩目的知识产权谈判。
知识产权与国际技术贸易2PPT课件
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由于日本和中国同为巴黎公约的成员 国，根据巴黎公约第4条有关优先权原则的 规定，中国专利局最终将该项发明专利权 授予日本公司。
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(3)申请优先权的期限 发明专利和实用新型的优先权申请期限为 12个月，外观设计和商标的优先权期限为 6个月。上述期限从第一次提出申请之日起 算，提出申请的当天不计入期限内。
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国民一词包括自然人和法人。 所谓“住所”，对于法人来说可以认为是
法人实际上的总部所在地，但对于自然人 来说，虽然按照某些国家的法律，自然人 只能获得官方认可才能获得住所，但公约 对住所的解释是不要求有严格法律意义的 住所，因此它的含义实际上与伯尔尼公约 中的惯常居所相当。
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（2）国民待遇的适用范围
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主张优先权的前提条件是： 已在一个成员国内正式提出申请。
12Βιβλιοθήκη 案例：1990年10月10日，日本某公司向中国专利局 提交了一份名为“乙烯氧化制环氧乙烷高效银催 化剂”的发明专利申请，该发明已于1990年5月 13日以相同主题的内容向日本提出专利申请，并 向中国专利局提交该专利申请同时，提交了要求 优先权的书面声明。
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(4)申请优先权的手续 任何人希望利用以前提出的一项申请的 优先权的，必须提出声明，说明提出该申 请的日期和受理该申请的国家。
(5)在后申请 在后申请一般是要求享受一项优先权，但 也可以要求享受多项优先权或部分优先权。
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所谓多项优先权，是指在后申请中的发 明含有几个权力要求，这几个权力要求分 别以不同的在先申请中的技术方案为依据， 要求各该申请的优先权，只要符合发明的 单一性条件，是允许的。对于这种情形， 在后申请的优先权期限从最早的优先权日 起算。作为多项优先权根据的多个在先申 请也可以是在不同国家提出的。
第二章 国际技术贸易理论
2.3.2需求-资源关系论
当资源缺乏时，技术开发创新的动力增强 新技术产生后，企业把原有技术转让到需 要改想技术的国家或地区 当拥有技术而缺乏资源时，一方面企业会 把充裕的技术转移到需要这项技术的国家 或地区，获得较高的收益；另一方面，当 认为自主技术不如从外部引进技术时，也 会从他国或地区引进自己短缺的技术。
N
技术扩散理论
技术发明：新技术的发现 技术创新：发明创造在经济活动中的应用 技术扩散：新技术的广泛应用和推广
N*
A
0
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曼斯费尔德技术扩散模型（传染病模型）
技术扩散理论
部门间的技术扩散模型（传染病模型） 关键因素：模仿率 模型特点： 初期，速度较慢，采用该技术的累积企业 少，增幅小 A点增加速度最大 A点之后减速增长，最后不变
第二章 国际技术贸易理论
2.1.1技术进步的概念及类型
技术进步的概念 是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和 熟练程度积累的增加。其经济学意义是能 够使投入的要素带来更高产出比率的技术 改变。 有狭义和广义概念
2.1.1技术进步的概念及类型
技术进步的类型 英国经济学家约翰· 希克斯根据技术进步对资 本和劳动生产要素节约程度的影响将其分 为三种类型： 劳动节约型技术进步 资本节约型技术进步 中性技术进步
2.1.2技术进步、国际技术转让对经 济发展的作用
国际技术装让的原因在于对技术进步的需 求，技术进步使国际技术转让的基础。 后发国家获取国外先进技术的主要途径 （美国、日本、德国） 科技合作 科技交流 技术贸易 外国直接投资
2.1.3技术创新理论、技术扩散理论 与后发优势理论
技术创新理论 技术创新是指科学技术和生产技术的根本 性变革，一般包括产品、工艺、设备、原 材料的创新和新市场的开辟，其过程有突 变性创新和演进性创新两种。 熊彼特的创新理论 新增长理论
国际技术贸易案例分析
参考文献
鸣谢
[1] 张仁开,《当代国际技术贸易发展的新态势与新格局》,《对外经贸实 务》,2004年第10期. [2] 余涛翁、凌,《国际技术贸易发展趋势及我国的对策选择》,《经济 师》,2008年第11期:55-56 [3] 沈铁冬,《国际技术贸易有关问题研究》,《沈阳工程学院学报(社会 科学版) 》,2008年第4期 [4] 杜奇华,《国际技术贸易教程》,北京：中国人民大学出版社，2007. [5] MBA智库.百科
国际技术贸易的重要性
国际技术 贸易的发 展，是技 术传播的 重要途径
国际技术 贸易改善 发展中国 家的贸易
条件
通过采用技术出口等技术贸易方式，可以避开当地关税和非关税壁垒， 达到出口的目的。发展中国家的出口商品以劳动密集型的初级产品或 者纺织品等低附加值的加工制成品为主，而发到国家的出口产品则以 资本和技术密集的机械设备或者高附加值的产品为主，使得发展中国 家的贸易条件不断恶化。
国际技术贸易
——专有技术转让案例分析
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目录
>> 国际技术贸易概述
03
>> 我国技术贸易现状
10
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国际技术贸易概述
国际技术贸易的概念
国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按 照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的 一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。 简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主 要交易标的的商业行为。
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素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现
状进行综合考虑，力争获得最佳引进效果。 适用技术既包括适用的先进技术，也包括适用的中间技术 甚至基础技术。 发展中国家在技术选择时应追求三个目标：
一是环境目标。
二是社会目标。 三是经济目标。
选择技术的原则
（一）先进性原则 是指根据引进技术对引进方来说目前所处的技术生命周期和 未来的发展趋势，从先进性的要求出发选择较高技术水平的技术。 （二）经济性原则 是指以最小的成本投入使引进技术在使用后获得最大的经济 效益。 （三）适用性原则 是指在技术转让中，引进方必须考虑生产要素、市场规模、 劳动就业、社会文化、消化吸收能力等诸多要素，只有选择符合 条件的技术，才能实现技术引进的效果。 （四）带动性原则 是指技术引进方应自觉利用引进技术的带动性效应，通过技 术引进促进企业和有关部门的技术进步与经济发展。
在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重， 既可以计算各国的进、出口额在世界进、出口总额中的比重 ，也可以计算各国的进出口总额在国际贸易总额（世界进出 口总额）中的比重。
在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技术优势， 创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投资客观上又带来 了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种产品生产上 拥有的技术优势，并将这种优势转移给其他国家，导致贸易
此会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适
应性的途径有两个：技术开发和技术引进。 因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术 革新的动力，也是国际技术转移的动机。
三、后发优势论
1962年，美国著名经济学家亚历山大· 格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)第一个在他的论文《经济落后的历史
（2）与其引进高投入的先进技术，还不如引进与高 新技术相比稍微落后的中间技术。中间技术的水平 虽然低于高新技术，但一般较容易消化吸收，引进 费用较低，而且就业效果也较好。
（3）缺陷：中间技术存在着产品质量低、生产效率
低、维修费用高等缺点。
二、适用技术标准论
适用技术是指引进国在技术选择时，要把引进国的生产要
选择引进技术应注意的问题 （一）应结合引进国经济发展的方针政策，引进不同类型 的技术
（二）应使用技术先进性与技术适用性和带动性相一致
（三）应注意引进技术的消化吸收和创新 （四）应注意引进技术的经济、社会的综合协调发展
人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。
二、需求与资源关系假说
也叫“NR关系理论”，N即需求，R即资源。斋藤优认
为，正是“NR关系”的格局与态势，决定着具体国家、地区或
企业的技术转移、技术开发和技术创新 的战略行为。而不同国 家、地区、企业间的“NR关系”的对比状态决定了他们之间的 竞争或合作的方式与途径。
该假说认为，一国国民经济的发展以及其他经济活动的顺 利开展需要该国的资源（R）与需求（N）相适应。但一国国民 的需求N往往很难与资源R相吻合，也就是说NR关系不适应，因
一、技术差距论
技术差距论（theory of technological gap），又称技术间 隔论，是由美国学者波斯纳（M. U. Posner）于20世纪60年代 提出的。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技 术差距。世界经济中存在着二元结构，世界技术领域也存在着 二元结构。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的 能力，从而形成或扩大了其与技术落后国家间的技术差距，进 而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。技 术是由领先国家向落后国家转移的。 该理论还提出了“模仿时滞”问题，指的是其他国家模仿 创新国家的新技术产品需要一段时间。
学习和借鉴了科斯理论，同时在批判了传统的对外直接投资理 论的基础上，第一次系统的提出了跨国公司的内部化理论。
内部化理论从“国际分工为什么不通过世界市场，而是 通过跨国公司来进行”出发，通过研究世界市场的不完善以
及跨国公司的性质，来解释跨国公司对外直接投资的动机及
决定因素。内部化理论的基本观点是：企业之所以从事对外 直接投资活动，是由于中间产品市场的不完全性造成的，为 了获得最大限度利润，企业在跨国经营活动中将中间产品市 场内部化。
国际技术贸易理论
国际技术贸易 转移动因理论
国 际 技 术 贸 易 理 论
技术差距论 需求资源关系论 后发优势论
技术转移内部化理论 技术转移选择理论 技术生命周期理论 中间技术理论
国际 技术贸易 转移机制理论
国际技术贸易 选择理论
技术从属理论
适应技术理论 外贸自乘效益理论 技术选择的标准和规范理论
国际技术贸易转移动因理论
讨论： 跨国公司经营案例分析（作为中期讨论的参考）
三、技术生命周期理论
（一）技术转移周期论
该理论认为，技术持有者可以通过三种方式来利用他的新技
术：将新技术商品出口、对外直接投资和对外技术转让，而这三
种方式是按照一定的周期来进行的。
（二）产品生命周期理论
产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理论之一。 虽然后来的实证研究表明，并非所有经济部门都以产品周期 为动态特征，但是该理论能够很好的诠释以高技术为特征的
经济部门的贸易模式。这一动态的贸易理论表明，在产品的
生命周期中，制造这种产品的生产要素比例会发生变化，创 新国的技术优势会逐渐丧失，贸易的地理方向会产生转移， 贸易结构也会发生变化。
国际贸易地理方向：
国际贸易地理方向亦称国际贸易地区分布 (International
Trade by Region)，用以表明世界各洲、各国或各个区域集团
的地理方向产生转移，即创新国从出口国变为进口国，模仿
国从进口国变为出口国，发展中国家从进口国变为出口国， 从而也带来了这些国家贸易结构的变化。
有关国际技术贸易选择的理论 一、中间技术理论
中间技术是指那些在发达国家已经完全成熟的非高端技术。
主要内容： （1）发展中国家普遍存在二元经济现象，急需解决 就业问题。如果引进项目需要巨额资本投入并且该 是一项较高级的先进技术，对发展中国家来说不但 难以消化吸收，而且也解决不了就业问题。
讨论： 1. 上海自贸区如何形成后发优势？ 2. 弯道超车怎么超？
国际技术贸易转移机制理论
一、技术转移内部化理论
内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科斯在《企业 的性质》一书中提出的“科斯定理”（又称新厂商理论或交易 费用理论）。1976年，英国学者巴克莱（Peter Buckley）和
卡森（Mark O. Casson）在其合著《跨国公司的未来》一书中，
回顾》Байду номын сангаас提出了“后发优势”（advantage of backwardness）理
论。他认为一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高， 其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。
1990 年Lieberman 和Montgomery 指出后发优势主要存在于三 个方面： （ 1 ）后动者的“免费搭乘”效应：后动者可能会在产品和工艺 研究与开发、顾客教育、员工培训、政府审批、基础投资等很多 方面比先动者节省大量的投资，却可以从中获益。 （ 2 ）先动者锁定了错误的技术或营销战略：由于市场初期，技 术和顾客需求的不确定性和“非连续性” (discontinuities) 往往导 致先动者的错误决策，而后动者可以从先动者的错误中吸取这些 教训，不再犯先动者曾经犯过的错误。 （ 3 ）在位者惯性：由于沉没成本的存在，组织僵化，企业不愿 引进新产品或改进产品，不愿改革，而后动者作为一个追赶者， 时刻都想抓住机遇从而取代先动者的地位，因而对企业的组织结 构、技术、产品等都进行大量的革新，从而在与先动者的竞争中 占有优势。