固定收益事业部内控制度
公司固定收益业务管理制度范本（2篇）
公司固定收益业务管理制度范本一、目的和适用范围1.1 目的本公司固定收益业务管理制度的目的是为了规范固定收益业务的经营管理，确保业务运作的合规性、安全性和高效性。
1.2 适用范围本管理制度适用于本公司所有从事固定收益业务的部门、员工及相关业务合作伙伴。
二、基本原则2.1 合规性原则本公司固定收益业务的经营管理必须符合国家法律法规、行业标准以及公司内部规定的合规要求。
2.2 安全性原则本公司固定收益业务的经营管理必须确保业务的安全性，防止业务风险的发生，保护客户的合法利益。
2.3 高效性原则本公司固定收益业务的经营管理必须保证业务运作的高效性，提高业务的执行效率和服务质量。
三、固定收益产品管理3.1 产品开发3.1.1 产品开发策略在制定固定收益产品开发策略时，必须充分考虑市场需求、客户风险偏好以及公司的风险承受能力。
3.1.2 产品立项和审核所有固定收益产品的立项必须经过公司内部审批程序，确保产品符合法律法规和公司内部规定。
3.2 产品销售与营销3.2.1 销售渠道管理固定收益产品的销售渠道必须经过公司内部的审核和管理，确保销售渠道的质量和合规性。
3.2.2 营销材料管理所有与固定收益产品相关的营销材料必须符合公司内部的规定和合规要求，并经过审核批准后方可使用。
3.3 产品运营与管理3.3.1 产品登记与备案所有固定收益产品必须进行登记和备案，确保产品的合规运作和监管。
3.3.2 产品交易管理固定收益产品的交易必须按照公司内部的规定和流程进行，确保交易的安全性和合规性。
四、固定收益业务风险管理4.1 业务风险分类与评估对固定收益业务中存在的各类风险进行分类和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4.2 风险防控措施根据不同业务风险的特点，制定相应的控制措施，包括风险预警机制、风险监控体系、风险处置流程等。
4.3 内部控制体系建立健全的内部控制体系，确保固定收益业务的内控流程和风险控制机制的有效性。
公司固定收益业务管理制度范文(三篇)
公司固定收益业务管理制度范文第一章总则第一条为规范和管理公司固定收益业务，保障公司和客户的权益，制定本管理制度。
第二条公司固定收益业务主要包括债券、债务资产管理、证券投资、资产证券化、利率互换等相关业务。
第三条公司固定收益业务管理应遵循法律法规、规章制度以及公司内部规定，并充分尊重市场原则和风险管理原则。
第四条公司固定收益业务管理责任主体为公司董事会，具体业务管理由公司固定收益业务管理部门负责。
第五条公司固定收益业务管理应遵循风险控制、合规经营、信息披露、健康发展的原则。
第二章固定收益业务管理架构第六条公司固定收益业务管理部门负责制定和完善固定收益业务管理政策和制度，负责具体业务操作和风险管理。
第七条公司固定收益业务管理部门的职责包括但不限于：1. 制定固定收益业务的投资策略和规范；2. 审查、决策固定收益项目的投资；3. 监督固定收益项目的运作和风险控制；4. 编制固定收益项目的报告和分析；5. 定期向董事会和相关管理部门报告固定收益业务情况；6. 协调和合作与其他部门和机构的业务往来；7. 其他与固定收益业务相关的职责和任务。
第八条公司固定收益业务管理部门负责人应具备相关经验和资格要求，并要进行定期培训和考核。
第三章固定收益业务管理流程第九条公司固定收益业务管理流程包括项目申报、投资决策、风险控制和项目监督。
第十条项目申报应包括申报材料、风险评估报告和决策审批流程。
第十一条投资决策应根据公司风险承受能力和投资政策进行综合评估和决策，并需经过相关部门和人员审核。
第十二条风险控制应包括风险辨识、风险评估、风险防范和风险监控，并应有相应的风险控制措施和预案。
第十三条项目监督应包括对项目运作、监督和评估其业绩，并及时报告给上级主管部门和董事会。
第四章监督与评估第十四条公司固定收益业务管理应受到公司内部审计和监管部门的监督和评估。
第十五条公司固定收益业务管理应进行定期的风险评估和业绩评估，并及时向董事会和相关管理部门报告。
公司固定收益业务管理制度范文
公司固定收益业务管理制度范文公司固定收益业务管理制度第一章总则第一条为规范公司固定收益业务管理，提高固定收益业务的风险控制能力和管理水平，制定本制度。
第二章业务范围和投资标准第二条公司固定收益业务范围包括债券、固定收益衍生品等各类固定收益产品的发行、交易和管理等业务。
第三条公司固定收益业务投资标准应符合国家法律法规和监管机构的规定，并根据公司的投资理念和风险承受能力进行确定。
第四条公司固定收益业务的投资决策应遵循审慎性原则，保证投资风险与收益相匹配，并确保投资流动性的充足。
第三章业务管理机构和职责第五条公司设立固定收益业务管理委员会，负责公司固定收益业务管理的决策、监督和评估等工作。
第六条固定收益业务管理委员会成员由公司高级管理人员和相关业务人员组成，负责制定固定收益业务管理的具体措施，并监督执行。
第七条公司设立固定收益业务管理部门，负责具体的固定收益业务的管理和监督工作。
第八条固定收益业务管理部门应具备相关业务的专业知识和技能，并负责固定收益业务的风险控制和业务报告等工作。
第四章业务流程和风险控制第九条公司固定收益业务应按照严谨的业务流程进行，包括投资决策、交易执行、风险监督和报告等环节。
第十条公司固定收益业务的投资决策应经过固定收益业务管理委员会的评审和批准。
第十一条公司固定收益业务的交易执行应严格按照国家法律法规和公司内控制度执行，确保交易的合规性和安全性。
第十二条固定收益业务管理部门应建立健全的风险控制机制，包括风险监测、风险评估和风险应对等措施。
第十三条固定收益业务管理部门应及时报告风险事件和重大事项，并按照公司内控制度进行应急处置和风险应对。
第五章业务监督和评估第十四条公司固定收益业务应定期进行业务监督和评估，包括业绩评估、风险评估和合规性评估等。
第十五条公司固定收益业务管理委员会负责对固定收益业务的业绩进行评估和监督，并按照评估结果进行相应调整和改进。
第十六条固定收益业务管理部门应定期进行风险评估和合规性评估，并提出相应的整改和改进措施。
固定收益管理制度
固定收益管理制度一、前言固定收益管理制度是指组织机构为规范和规范固定收益管理业务的实施，明确业务管理权限和责任、保证资产安全、规避业务风险、提高资产管理效益，为金融机构科学、规范、有效地管理固定收益资产，达到长期稳健投资、风险可控、收益稳健的目标制定的一整套制度机制。
二、管理权限1、固定收益管理权力机构：（1）资产管理委员会：负责对固定收益产品的投资决策、监督和管理，履行审议、决策、报告和负责的职责。
（2）资产管理部门：负责固定收益资产的投资组合管理，固定收益交易、结算等具体业务的管理与操作。
2、权限划分：（1）资产管理委员会：权力决策机构，负责对固定收益资产进行投资决策、监督和管理。
（2）资产管理部门：负责具体的固定收益资产交易、结算、管理等业务操作，需严格遵守资产管理委员会的决策要求，确保投资决策的有效执行。
（3）风险控制部门：负责对固定收益交易实施风险管理和控制，及时监测固定收益资产风险暴露情况，并提出风险控制措施。
三、固定收益产品投资决策程序1、市场行情分析资产管理委员会应当对当前市场行情进行分析和预测，包括宏观经济形势、固定收益市场走势、政策变化对市场的影响等因素。
2、资产配置决策资产管理委员会应当根据市场行情分析和风险偏好等因素，制定固定收益资产的投资策略和资产配置决策。
3、交易决策资产管理委员会应当根据资产配置决策，制定具体的交易决策，包括交易品种、交易规模、交易时机等。
4、交易执行交易决策由资产管理部门负责具体的交易操作，应当按照资产管理委员会的交易决策要求执行。
5、风险控制决策风险控制部门应当根据资产配置和交易情况，制定相应的风险控制决策，包括风险限额、风险监测指标、风险预警和风险管理措施等。
6、风险管理决策资产管理委员会应当根据风险控制部门的风险管理情况，在需要时作出相应的风险管理决策，包括调整资产配置、加大或减少交易规模、变更投资策略等。
四、固定收益产品投资流程1、固定收益产品投资流程包括市场行情分析、资产配置决策、交易决策、交易执行、风险控制决策、风险管理决策等环节。
固定资产管理内部控制制度范文(三篇)
固定资产管理内部控制制度范文以下是一个标准的固定资产管理内部控制制度范本：一、总则1.1 为了规范和强化固定资产管理，提高资产管理效益，保护公司的固定资产，制定本制度。
1.2 本制度适用于公司的所有固定资产管理活动。
1.3 公司所有部门、员工必须遵守本制度的规定。
二、固定资产管理组织2.1 公司设立固定资产管理部门，负责统一管理公司所有固定资产。
2.2 固定资产管理部门应有专业的管理人员，具备相关的技能和知识。
2.3 公司应制定固定资产管理的组织架构，明确各岗位的职责和权限。
三、固定资产登记和备案3.1 公司应建立固定资产登记制度，对所有固定资产进行登记，并按照一定的规范进行备案。
3.2 固定资产登记和备案信息应涵盖资产的名称、规格、数量、价值、使用部门、存放地点等。
3.3 固定资产购置或变动时，应及时更新登记和备案信息。
四、固定资产采购和验收4.1 公司应建立固定资产采购和验收制度，确保资产的品质和数量。
4.2 固定资产采购和验收应按照公司的采购流程和标准进行，并由固定资产管理部门进行监督和审核。
4.3 验收完成后，应及时更新固定资产登记和备案信息。
五、固定资产使用和维护5.1 公司应建立固定资产使用和维护制度，确保资产的正常运转和延长使用寿命。
5.2 所有部门和员工使用固定资产时，应按照规定的程序和标准进行操作，并保持资产的清洁和整齐。
5.3 定期检查和保养固定资产，及时发现和解决问题，减少资产的损坏和维修费用。
5.4 如有固定资产报废或报废申请，应按照规定的程序进行处理，并及时更新固定资产登记和备案信息。
六、固定资产调拨和报废6.1 公司应建立固定资产调拨和报废制度，确保资产的合理配置和处理。
6.2 固定资产调拨应按照公司的调拨流程和标准进行，并由固定资产管理部门进行监督和审核。
6.3 固定资产报废应按照公司的报废流程和标准进行，并由固定资产管理部门进行监督和审核。
6.4 固定资产调拨或报废完成后，应及时更新固定资产登记和备案信息。
[财务固定资产]固定收益事业部内控制度
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[财务固定资产]固定收益事业部内控制度目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度 (3)平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法 (24)平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法 (30)平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法 (40)平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法 (48)平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法 (58)平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则 (66)平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度（2008年4月15日制定，平证发〔2008〕142号文发布，自2008年4月23日起实行）第一章总则第一条为加强公司固定收益业务管理，规范固定收益事业部部门职责和工作流程，促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展，根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定，制定本制度。
第二条公司设立固定收益事业部，固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。
第三条本制度所指固定收益业务包括但不限于：固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品研究等。
本制度所指固定收益产品包括但不限于：国债、央行票据、政策性银行债、商业银行债、非银行金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。
第四条公司的固定收益产品交易管理采用投资决策委员会领导下的部门负责制。
第五条公司的固定收益产品承销管理采用资本承诺委员会领导下的部门负责制。
第六条固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报。
第二章部门职责第七条固定收益事业部负责公司固定收益业务的开展。
具体职责包括：（一）固定收益证券交易业务及交易策略分析。
（二）债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。
公司固定收益业务管理制度
公司固定收益业务管理制度
是一套规范和管理公司固定收益业务的制度和流程。
该制度的目的是确保公司在固定收益业务方面的风险控制和盈利能力，并提供一个统一和透明的业务管理框架。
以下是公司固定收益业务管理制度的主要内容：
1.业务范围和授权：明确公司固定收益业务的范围和经营授权，确保业务活动在授权范围内进行。
2.业务策略和风险管理：制定固定收益业务的策略和风险管理政策，包括资金投资方向、风险控制方法和限额管理等。
3.业务流程和决策程序：规定固定收益业务的流程和决策程序，包括投资决策、交易执行、风险控制和投后管理等。
4.风险管理和监测：建立风险管理和监测机制，包括风险评估、风险控制和风险预警等，确保业务风险在可控范围内。
5.组织架构和责任分工：明确固定收益业务的组织架构和责任分工，包括业务部门和岗位设置、职责分工和授权机制等。
6.内部控制和合规要求：建立内部控制和合规管理制度，包括业务审核、交易监管、信息披露和合规审查等，确保业务符合法律法规和公司规定。
7.业绩评价和报告制度：建立固定收益业务的绩效评价和报告制度，包括业绩指标设定、业绩考核和业绩报告等，为业务管理提供数据支持。
8.业务纠纷和争议解决：规定固定收益业务纠纷和争议的解决程序，包括内部协调、仲裁和法律诉讼等。
以上是一个典型的公司固定收益业务管理制度的内容，不同公司可根据实际情况进行调整和完善。
2023年公司固定收益业务管理制度
2023年公司固定收益业务管理制度第一章总则第一条为规范公司固定收益业务管理，提升管理效能，保障公司利益，根据国家相关法律法规和公司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司内各部门之间的固定收益业务管理。
第三条公司固定收益业务管理应遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第四条公司固定收益业务应注重风险管理，确保投资安全。
第五条公司固定收益业务管理应依法纳税，履行社会责任。
第六条公司固定收益业务管理应积极回报股东，实现可持续发展。
第二章组织架构第七条公司固定收益业务管理由公司总经理负责，设立固定收益业务管理部。
第八条固定收益业务管理部由部门经理领导，具体工作由固定收益业务管理岗位负责。
第三章业务开展第九条公司固定收益业务应根据市场情况和公司实际情况，制定相应的投资策略和风险控制措施。
第十条公司固定收益业务应遵循科学、合理的投资原则，确保资金的安全性、流动性和收益性。
第十一条公司固定收益业务应经过市场研究和风险评估，确保选取合适的投资标的。
第十二条公司固定收益业务应建立健全的风险管理体系，包括风险评估、风险监控和风险应对等方面。
第十三条公司固定收益业务应定期进行业绩评估和风险分析，及时调整投资策略和调整投资组合。
第四章信息披露与内部控制第十四条公司固定收益业务应及时、准确地向市场披露相关信息，保证信息的透明度和公开性。
第十五条公司固定收益业务应建立健全的内部控制体系，确保业务的诚信性和规范性。
第十六条公司固定收益业务应加强信息管理和风险控制，防范内部员工和外部人员的违规行为。
第十七条公司固定收益业务应定期进行内部审计，发现问题及时整改。
第五章业绩评估与奖惩制度第十八条公司固定收益业务应实行年度绩效考核制度，根据业绩情况给予相应的奖励和惩罚。
第十九条公司固定收益业务应建立业绩评估指标，确定员工的绩效评价标准。
第二十条公司固定收益业务应根据绩效评估结果，采取奖励和惩罚措施，激励员工创造更好的业绩。
公司固定收益业务管理制度范本
公司固定收益业务管理制度范本一、目的和适用范围1.1 目的本公司固定收益业务管理制度的目的是为了规范固定收益业务的经营管理，确保业务运作的合规性、安全性和高效性。
1.2 适用范围本管理制度适用于本公司所有从事固定收益业务的部门、员工及相关业务合作伙伴。
二、基本原则2.1 合规性原则本公司固定收益业务的经营管理必须符合国家法律法规、行业标准以及公司内部规定的合规要求。
2.2 安全性原则本公司固定收益业务的经营管理必须确保业务的安全性，防止业务风险的发生，保护客户的合法利益。
2.3 高效性原则本公司固定收益业务的经营管理必须保证业务运作的高效性，提高业务的执行效率和服务质量。
三、固定收益产品管理3.1 产品开发3.1.1 产品开发策略在制定固定收益产品开发策略时，必须充分考虑市场需求、客户风险偏好以及公司的风险承受能力。
3.1.2 产品立项和审核所有固定收益产品的立项必须经过公司内部审批程序，确保产品符合法律法规和公司内部规定。
3.2 产品销售与营销3.2.1 销售渠道管理固定收益产品的销售渠道必须经过公司内部的审核和管理，确保销售渠道的质量和合规性。
3.2.2 营销材料管理所有与固定收益产品相关的营销材料必须符合公司内部的规定和合规要求，并经过审核批准后方可使用。
3.3 产品运营与管理3.3.1 产品登记与备案所有固定收益产品必须进行登记和备案，确保产品的合规运作和监管。
3.3.2 产品交易管理固定收益产品的交易必须按照公司内部的规定和流程进行，确保交易的安全性和合规性。
四、固定收益业务风险管理4.1 业务风险分类与评估对固定收益业务中存在的各类风险进行分类和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4.2 风险防控措施根据不同业务风险的特点，制定相应的控制措施，包括风险预警机制、风险监控体系、风险处置流程等。
4.3 内部控制体系建立健全的内部控制体系，确保固定收益业务的内控流程和风险控制机制的有效性。
公司固定收益业务管理制度（3篇）
公司固定收益业务管理制度是一套规范和管理公司固定收益业务的制度和流程。
该制度的目的是确保公司在固定收益业务方面的风险控制和盈利能力，并提供一个统一和透明的业务管理框架。
以下是公司固定收益业务管理制度的主要内容：1.业务范围和授权：明确公司固定收益业务的范围和经营授权，确保业务活动在授权范围内进行。
2.业务策略和风险管理：制定固定收益业务的策略和风险管理政策，包括资金投资方向、风险控制方法和限额管理等。
3.业务流程和决策程序：规定固定收益业务的流程和决策程序，包括投资决策、交易执行、风险控制和投后管理等。
4.风险管理和监测：建立风险管理和监测机制，包括风险评估、风险控制和风险预警等，确保业务风险在可控范围内。
5.组织架构和责任分工：明确固定收益业务的组织架构和责任分工，包括业务部门和岗位设置、职责分工和授权机制等。
6.内部控制和合规要求：建立内部控制和合规管理制度，包括业务审核、交易监管、信息披露和合规审查等，确保业务符合法律法规和公司规定。
7.业绩评价和报告制度：建立固定收益业务的绩效评价和报告制度，包括业绩指标设定、业绩考核和业绩报告等，为业务管理提供数据支持。
8.业务纠纷和争议解决：规定固定收益业务纠纷和争议的解决程序，包括内部协调、仲裁和法律诉讼等。
以上是一个典型的公司固定收益业务管理制度的内容，不同公司可根据实际情况进行调整和完善。
公司固定收益业务管理制度（二）第一章总则第一条为规范公司固定收益业务管理，提高公司固定收益业务运营能力和风险管理水平，制定本制度。
第二条公司固定收益业务指公司在金融市场上从事债券、利率衍生品等固定收益产品的买卖、承销、交易和风险管理等一系列业务活动。
第三条公司所有从事固定收益业务的部门、人员必须严格遵守本制度。
第四条公司固定收益业务管理原则为风险、合规、高效、创新。
第五条公司固定收益业务按照市场化运作原则开展，坚持合规经营，严格遵循证监会、银监会、中国人民银行等相关法律、法规和规章制度。
公司固定收益业务管理制度(三篇)
公司固定收益业务管理制度第一章：总则第一条：为规范公司固定收益业务管理，促进公司发展，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本管理制度。
第二条：本管理制度适用于公司固定收益业务的全部相关工作和管理活动。
第三条：固定收益业务是指公司通过债券、货币市场工具等金融产品参与的投资和资产管理活动。
第四条：本管理制度的宗旨是保护公司和客户的合法权益，规范固定收益业务的开展，提高管理效率和风险控制能力。
第五条：公司固定收益业务的管理应遵循稳健经营、风险可控、合规运营的原则。
第六条：公司固定收益业务的管理层应具备专业知识和丰富的经验，能够有效地进行市场分析、风险评估和资产配置等工作。
第二章：业务开展第七条：公司固定收益业务开展前，应制定详细的业务计划，明确业务目标、策略和投资限额等。
第八条：业务计划应经公司高级管理层审批，并报公司董事会备案。
第九条：公司固定收益业务应根据市场变化、风险状况和投资者需求等因素，不断调整和优化业务策略和投资组合。
第十条：公司固定收益业务的投资决策应遵循合规投资原则，不得违反法律法规和监管要求。
第十一条：公司固定收益业务的投资标的应选择具有良好信用状况和稳定收益的金融产品。
第十二条：在投资决策和操作过程中，公司固定收益业务管理层应充分考虑市场风险、信用风险和流动性风险等因素，制定相应的风险控制措施。
第十三条：公司固定收益业务投资组合应达到较好的风险分散效果，避免过度集中投资。
第三章：风险管理第十四条：公司固定收益业务应建立健全的风险管理制度，确保风险可控。
第十五条：公司固定收益业务管理层应定期进行投资组合风险评估，及时发现和解决潜在的风险问题。
第十六条：公司固定收益业务管理层应制定适当的风险控制措施，包括但不限于信用风险控制、流动性风险控制和市场风险控制等。
第十七条：公司固定收益业务应建立合理的风险度量和风险评估体系，定期进行风险测算和评估。
第十八条：公司固定收益业务应建立风险事件快速响应机制，及时处置和应对风险事件。
公司固定收益业务管理制度（5篇）
公司固定收益业务管理制度一、总则为了规范公司固定收益业务的经营运作，防范债券经营风险，根据国家有关法律、法规，特制定本制度。
(一)、公司的固定收益业务必须坚持规范、稳健的经营方针，在防范和控制风险的前提下，争取较好的经济效益。
(二)、建立有序高效的运行机制，明确职责和程序，决策由上至下贯彻实施，意见由下至上反馈汇报，强化各层管理和风险控制。
(三)、建立有效的制约和激励机制，提高债券业务人员的思想政治素质和业务水平，防范和控制风险。
二、固定收益业务运行框架(一)、公司主管领导代表公司对固定收益业务进行指导和管理，固定收益总部负责人具体负责固定收益业务的日常管理，并向公司主管领导负责。
(二)、主管领导负责核定固定收益业务经营规模，确定业务操作指导思想，作出重大投资项目决策，并对总体风险进行监控。
(三)、财务管理总部负责固定收益业务的资金调拨、头寸清算及财务核算。
(四)、固定收益总部的职责1、负责对国家宏观经济、金融市场、国债一、二级市场及企业债券的研究工作及新业务品种的开发，提出投资建议，按期提交研究报告。
2、负责对债券的发行、承销工作。
3、负责在授权范围内进行债券的现券、回购交易及相关业务的操作。
三、债券营销业务(一)、经常性地对债券发行进行市场调研，分析市场情况变化，搜集与债券承销业务的有关规定和资料，保持与债券发行主管部门和业务机构的联系，掌握债券发行动态。
(二)、做好与分销客户的联系服务工作，建立分销网络，提高债券承销能力。
(三)、债券承销准备工作1、根据债券发行机构承销通知的要求，就债券预计发行条件和要求，拟发行债券的市场分析，公司拟承销金额、条件以及预计分销情况等经固定收益总部负责人审核并签署意见后向公司提出债券承销报告，报请主管领导批准。
2、与分销机构、公司有关部门及时进行联系，对上述分销单位的分销数量进行统计，以便确定承销数量。
3、根据公司批示，办理有关承销准备手续和授权文件，进行债券承销的前期准备工作。
固定资产管理内部控制制度模版（三篇）
固定资产管理内部控制制度模版第一章总则第一条为了明确固定资产管理的内部控制制度，加强对固定资产的日常管理，保证固定资产的安全、有效使用及增值，规范资产管理的流程和操作，提高资产管理水平，制定本制度。
第二条固定资产管理内部控制制度是指为了保护固定资产的安全、有效使用，通过内部控制制度对固定资产进行管理的一系列制度体系的总称，是企业内部对管理活动的基本指导原则。
本制度适用于企事业单位及其他组织的固定资产管理。
第三条固定资产管理内部控制制度应当遵循合法、合规、合理、经济的原则，依法、依规合理配置和使用固定资产，并加强对固定资产的标准化管理。
第四条固定资产管理内部控制制度应当与相关法律法规和规章制度相一致。
第五条企事业单位及其他组织应当根据本制度的要求，制定具体的固定资产管理办法、工作规范等规章制度，并加强对固定资产的管理和监督。
第六条企事业单位及其他组织应当建立固定资产管理的责任制，明确相关人员的职责与义务。
第七条固定资产管理内部控制制度的修订、废止及解释权归企事业单位及其他组织的管理者所有。
第二章责任与权限第八条企事业单位及其他组织应当建立符合企业特点的固定资产管理组织机构，明确各级管理人员的职责和权限。
第九条总经理是企事业单位及其他组织固定资产管理的最高责任人，负责对固定资产进行全面监督和管理，保证固定资产的安全和有效使用。
第十条财务部门是企事业单位及其他组织固定资产管理的实施者，负责固定资产的登记、核算、折旧、盘点和报废等工作。
第十一条相关部门是企事业单位及其他组织固定资产管理的配合者，负责固定资产的使用和维护，及时报告固定资产的状况。
第十二条部门经理是企事业单位及其他组织固定资产管理的主要责任人，负责本部门的固定资产的安全和有效使用。
第十三条固定资产管理人员是企事业单位及其他组织固定资产管理的具体落实者，负责固定资产的日常管理和维护。
第十四条企事业单位及其他组织的固定资产管理人员应当具有相应的资质和能力，定期接受相关培训和考核。
公司固定收益业务管理制度范文（2篇）
公司固定收益业务管理制度范文一、目的和适用范围本制度旨在规范公司固定收益业务的管理，提高业务操作效率、风险控制能力，确保公司固定收益业务的稳健运行。
适用于公司固定收益类业务部门。
二、管理机构设置公司设立固定收益业务管理委员会，负责统筹公司固定收益业务的策略制定、监督管理和日常运营。
委员会由公司高级管理人员组成，设委员长，负责召集和主持会议。
三、业务管理流程1. 业务策略制定：固定收益业务管理委员会根据市场情况和公司策略，制定固定收益业务的投资策略和运营方针，定期评估和调整。
2. 业务拓展和投资决策：业务拓展部门负责寻找投资机会，进行投资分析和决策，并提交固定收益业务管理委员会审批。
3. 业务执行和风险控制：投资执行部门负责执行投资决策，按照规定的投资限额和风险控制指标进行操作，及时风险监测和报告。
4. 业务结算和报告：业务结算部门负责业务结算和日常报表的编制，定期向固定收益业务管理委员会和公司高级管理层提交业务运营报告。
5. 业务监督和审查：内部审计部门负责对固定收益业务的日常运营进行监督和审查，及时发现和纠正违规行为。
四、风险管理1. 市场风险：固定收益业务管理委员会定期评估和控制市场风险，在业务策略制定和投资决策过程中，要考虑市场波动和风险因素。
2. 信用风险：投资执行部门要严格按照公司信用政策进行投资操作，加强与交易对手的信用风险管理和监控，确保交易的安全性。
3. 流动性风险：投资执行部门要根据业务需要和市场情况，合理配置流动性资产，确保资金的正常运转和支付能力。
4. 操作风险：业务拓展部门、投资执行部门和业务结算部门要建立健全的操作流程和内部控制机制，防范操作风险和管理失误。
五、制度执行和监督1. 固定收益业务管理委员会负责制度的执行和监督。
2. 内部审计部门定期对固定收益业务的运作进行审计，发现问题及时报告并提出整改措施。
3. 公司高级管理层对固定收益业务的运营情况进行定期审查和评估，确保业务的符合公司整体战略和风险控制要求。
固定资产管理内部控制制度（4篇）
固定资产管理内部控制制度内部控制制度是指一个企业通过建立一套完善的管理制度和流程，来保证资产的安全、稳定和高效运营的一种管理方式。
下面是固定资产管理内部控制制度的一些要点：1. 目标和原则：明确固定资产管理的目标是为了确保资产的安全、合理利用和价值保值增值。
原则包括全面性、真实性、时效性、责任明确、相互协调等。
2. 资产登记及验收：建立资产登记制度，准确记录和分类所有固定资产的基本信息，并严格按照规定的程序进行资产的验收和记录。
3. 资产购置审批：规定固定资产购置的审批流程和权限，确保所有资产购置都经过合理审批，并记录审批结果和资产相关信息。
4. 入账与折旧：建立固定资产入账和折旧制度，确保资产入账时信息真实准确，折旧计算合理准确，并定期进行资产清查和折旧核对。
5. 资产使用和保管：规定固定资产的使用权限和使用规范，确保资产被合理使用，并建立相应的保管措施和责任制度，确保资产的安全和完整。
6. 盘点与盈亏分析：定期进行固定资产的盘点，并进行盈亏分析，对比账面和实物盈亏情况，并及时调整和纠正。
7. 处置和报废：规定固定资产的处置和报废流程，包括评估和报废报告、审批程序和报废后的资产处理等，确保资产的处置合法合规。
8. 监督和审计：建立内部监督机制和定期审计制度，对固定资产管理制度的执行情况进行监督和审计，并及时发现和纠正问题。
以上是固定资产管理内部控制制度的一些要点，具体的制度内容根据企业的规模、业务特点和管理需求会有所差异，需要根据实际情况进行制定和调整。
固定资产管理内部控制制度（二）1. 目的和适用范围本制度的目的是规范和加强公司固定资产的管理，确保固定资产的安全、完整和有效利用。
本制度适用于公司所有相关部门和员工。
2. 资产购置与核算a. 固定资产的购置需经过严格的预算和审批程序，并且应根据公司的财务政策和采购规定进行采购。
b. 购置固定资产的支出应进行凭证登记，确保帐务的准确性和及时性。
c. 资产购置后，应按照公司的资产管理要求进行编号、登记和分类。
公司固定收益业务管理制度
公司固定收益业务管理制度一、引言固定收益业务是公司财务运营的重要组成部分，对于公司的稳定发展和资金安全具有重要意义。
为了规范公司的固定收益业务管理，提高运营效率和风险控制能力，制定本管理制度。
二、业务范围公司的固定收益业务包括但不限于金融产品投资、债券交易、利率风险管理等。
具体业务范围由公司负责人根据市场情况和公司战略确定，并报董事会备案。
三、组织架构公司设立固定收益业务部门，负责具体业务的开展和管理。
固定收益业务部门的组织架构由公司负责人根据业务需要确定，并报董事会备案。
四、业务管理流程1. 业务立项固定收益业务需经过立项程序，由业务部门经理提出业务建议，并经过相关部门审核和负责人批准后方可立项。
业务立项程序须符合公司内部审批流程要求。
2. 风险评估和控制在开展固定收益业务前，须进行风险评估和控制。
风险评估包括市场风险、信用风险、流动性风险等方面的评估，并制定相应的控制措施。
风险评估和控制报告须报告给公司负责人和相关风险管理部门。
3. 业务执行和交易确认固定收益业务的执行由业务部门负责，并在交易完成后进行交易确认。
交易确认应严格按照交易规则和操作流程进行，并记录相关交易信息，确保交易的准确性和完整性。
4. 业务监管公司设立固定收益业务监管部门，负责对固定收益业务的监督和管理。
监管部门应定期进行风险评估和业务审查，并向公司负责人和董事会报告业务运营情况和风险状况。
五、风险管理措施1. 资金管理对于固定收益业务的资金使用和流动性管理，应建立有效的控制措施。
包括但不限于资金监测、限额管理、资金流动性预测等，确保资金的安全和有效利用。
2. 信用风险管理公司应建立完善的信用风险管理机制，包括但不限于对合作方的信用评估、授信管理、风险暴露限制等。
并建立相应的信用风险管理报告制度，定期报告给公司负责人和相关部门。
3. 市场风险管理固定收益业务的市场风险是不可避免的，公司应建立市场风险管理框架，包括但不限于制定市场风险控制策略、建立风险指标体系等。
2023年公司固定收益业务管理制度范本
2023年公司固定收益业务管理制度范本公司固定收益业务管理制度第一章总则为规范公司固定收益业务管理，确保公司资金的安全性、稳定性和盈利性，根据相关法律法规和公司内部管理要求，制定本管理制度。
第二章业务范围公司固定收益业务主要包括债券投资、资产配置和固定收益类衍生品交易等。
第三章组织架构公司设立固定收益业务部，具体职责如下：1. 负责制定公司固定收益业务发展战略和业务计划；2. 负责制定固定收益业务管理制度；3. 负责组织固定收益业务的实施和监督；4. 负责与相关机构或个人进行合作和沟通，开展固定收益业务；5. 负责固定收益业务的风险控制和风险管理；6. 定期向公司管理层报告固定收益业务的情况。
第四章业务流程公司固定收益业务的具体流程如下：1. 在制定业务计划阶段，固定收益业务部应对市场情况进行调研和分析，制定投资策略和业务计划；2. 在债券投资阶段，固定收益业务部应依据业务计划，进行债券的筛选和评估，制定投资方案并进行投资操作；3. 在资产配置阶段，固定收益业务部应根据公司整体的资产配置需求，进行资产的规划和组合，实现资产与负债的匹配；4. 在固定收益类衍生品交易阶段，固定收益业务部应根据市场情况和风险偏好，进行衍生品的选择和交易操作；5. 在风险控制和管理阶段，固定收益业务部应建立完善的风险控制系统，进行风险监测和风险报告，并采取相应的风险控制措施；6. 在报告阶段，固定收益业务部应按照公司要求定期向公司管理层报告固定收益业务的情况，并提出相关建议。
第五章风险控制公司固定收益业务的风险控制主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
固定收益业务部应建立相应的风险控制制度和风险管理体系，具体做法如下：1. 市场风险控制：固定收益业务部应根据市场情况和风险承受能力，制定市场风险控制规则和操作指南，设定各类资产的限额和控制指标，及时进行市场风险的监测和报告；2. 信用风险控制：固定收益业务部应建立信用评级体系和信用风险控制流程，对投资对象进行风险评估和信用监控，及时处理信用事件并进行风险报告；3. 流动性风险控制：固定收益业务部应根据资产的流动性特点和流动性需求，进行资金的计划和管理，准备足够的流动性资金，确保资金的正常运转；4. 操作风险控制：固定收益业务部应建立健全的操作流程和内部控制制度，规范业务操作和交易行为，防止操作风险的发生，并定期进行内部控制自查。
公司固定收益业务管理制度样本(二篇)
公司固定收益业务管理制度样本是一套规范和管理公司固定收益业务的制度和流程，旨在确保公司的固定收益业务符合法律法规，并具有合规性和风控性。
下面是一个可能的公司固定收益业务管理制度的框架：1. 目标和范围：- 确定公司固定收益业务的目标和范围；- 定义公司固定收益业务的分类和产品种类；2. 业务开展与审核：- 设立固定收益业务部门，明确各部门的职责和权限；- 通过严格的审核流程和风险控制机制，确保公司的固定收益业务具有合规性和风控性；- 对固定收益业务产品进行定期审核和评估，确定其风险水平和预期收益；3. 交易规范与流程：- 制定固定收益业务的交易规范和流程，包括交易授权、双录制度等；- 规范交易条款和合同条款，明确各方权利和义务；4. 风险管理与控制：- 制定风险管理和控制制度，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；- 设立风险管理部门，负责监控和管理固定收益业务的风险；- 制定风险报告制度，定期向高层管理层和监管机构报告风险状况；5. 合规监管与报告：- 遵守相关法律法规，确保固定收益业务的合规性；- 设立合规监管部门，负责监督和管理固定收益业务的合规性；- 根据监管要求，及时向监管机构报送相关报告；6. 审计与内控：- 设立内部审计部门，对固定收益业务进行定期审计；- 建立内部控制制度，确保固定收益业务的合规性和风险控制；7. 业务分析与评估：- 对固定收益业务进行定期分析和评估，了解市场情况和业务表现；- 根据评估结果，进行业务调整和优化；8. 培训与教育：- 对固定收益业务人员进行培训和教育，提高业务理解和风险意识；- 定期组织培训活动，更新业务知识和能力；9. 纠纷解决与违规处理：- 设立纠纷解决机构，负责处理与固定收益业务相关的纠纷；- 制定违规处理制度，对违反规定的行为进行处理和处罚。
以上只是一个可能的公司固定收益业务管理制度的框架，具体的制度内容和流程要根据公司的实际情况和业务特点进行具体设计和规定。
2024年公司固定收益业务管理制度样本（三篇）
2024年公司固定收益业务管理制度样本固定资产管理办法一、目的为切实保障公司股东的合法权益，提升公司固定资产管理水平，明确界定各部门及员工的职责范围，依据国家关于固定资产管理的相关法律法规及政策要求，特制定本管理办法。
二、固定资产的标准及分类2.1 固定资产定义固定资产系指同时具备以下特征的有形资产：（一）为生产商品、提供劳务、出租或进行经营管理活动而持有的资产；（二）使用寿命预计超过一个会计年度。
2.2 固定资产确认条件固定资产需同时满足以下条件，方可予以确认：（一）与该固定资产相关的经济利益很可能流入企业；（二）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2.3 固定资产分类固定资产按其经济用途划分为以下五类，并统一实行号牌管理制度，确保“资产定号、保管定人、管理定户”。
具体分类方法及号牌编制规则（固定资产类别代码+二级代码+管理部门代码）见附件一。
三、固定资产的折旧3.1 折旧定义折旧系指固定资产在使用过程中因磨损而逐渐转移到产品成本中的价值，以货币形式表现的即为折旧费用，该费用专项用于固定资产的持续更新与重置。
3.2 折旧计提方法固定资产折旧采用年限折旧法计提，折旧计提完毕后仍继续使用的固定资产不再计提折旧。
对于提前报废的固定资产，其未提足折旧部分将从企业当年损益中予以冲减。
当月增减的固定资产，其折旧额自下一月起相应调整。
公司根据自身发展实际情况，统一规定各类固定资产的折旧年限，具体如下：（一）房屋、建筑物：____年（二）机械设备（含挖掘机、推土机、起重机、平地机等）：____年（三）运输设备（汽车）：____年；摩托车：____年（四）电子设备：____年（五）办公家具：____年（六）测量设备：____年3.4 报废或转让处理报废或转让固定资产所产生的变价净收入（变价收入扣除清理费用后的净额）与固定资产净值（原值减累计折旧）之间的差额，将作为公司的营业外收入或营业外支出进行处理。
四、固定资产管理机构的设置与职责4.1 机构设置负责固定资产编码管理；负责固定资产总账、明细账、管理台账（明细表）的核算工作；督促实物管理部门建立资产管理卡片，并定期进行账实核对，以加强财务核算与实物管理的协调与统一。
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目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度 (2)平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法 (23)平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法 (29)平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法 (40)平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法 (48)平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法 (57)平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则 (65)平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度（2008年4月15日制定，平证发〔2008〕142号文发布，自2008年4月23日起实行）第一章总则第一条为加强公司固定收益业务管理，规范固定收益事业部部门职责和工作流程，促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展，根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定，制定本制度。
第二条公司设立固定收益事业部，固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。
第三条本制度所指固定收益业务包括但不限于：固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品研究等。
本制度所指固定收益产品包括但不限于：国债、央行票据、政策性银行债、商业银行债、非银行金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。
第四条公司的固定收益产品交易管理采用投资决策委员会领导下的部门负责制。
第五条公司的固定收益产品承销管理采用资本承诺委员会领导下的部门负责制。
第六条固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报。
第二章部门职责第七条固定收益事业部负责公司固定收益业务的开展。
具体职责包括：（一）固定收益证券交易业务及交易策略分析。
（二）债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。
（三）固定收益类融资业务的方案制作、申报、承销工作。
（四）资产证券化等结构性融资产品的开发与研究。
（五）固定收益业务风险管理。
（六）其它应当由固定收益事业部负责的固定收益业务工作职责。
第三章组织框架与岗位职责第八条固定收益事业部设总经理和副总经理，部门下设债券销售交易部、债券融资部、结构性产品部和项目管理部四个二级部门，全面开展固定收益业务。
部门组织框架及岗位设置如下：（一）总经理岗位职责1．贯彻执行公司管理制度，保持与公司管理层及其它业务部门的密切沟通。
2．制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划。
3．完善固定收益事业部制度建设，规范各项业务流程和管理制度，强化内部风险控制。
4．合理配置固定收益事业部人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。
5．领导固定收益事业部工作。
（二）副总经理（董事总经理）岗位职责1．协助固定收益事业部总经理领导部门工作，领导所分管二级部门工作。
2．组织所分管二级部门开拓固定收益市场，开展固定收益业务。
3．开拓并维护与企业界、金融界和政府部门的关系，协调各种资源，建立并扩大业务网络，促进部门业务发展。
4．参与制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划。
5．合理配置所分管二级部门人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。
第九条债券销售交易部岗位职责债券销售交易部下设执行总经理岗、副总经理岗、国债金融债承销岗、债券销售岗、债券交易岗、债券研究岗、中台管理岗、理财业务岗、金融同业岗。
（一）债券销售交易部的工作职责1．从事国债、金融债、金融机构次级债、短期融资券、中期票据等固定收益产品的承销业务。
2．负责企业债券、公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券等各类固定收益产品的销售工作。
3．从事固定收益证券交易业务及交易策略分析。
4．从事债券市场研究，对固定收益证券进行深度分析与评级。
5．为公司自营固定收益产品投资提供咨询意见及研究支持，为客户提供定期及专题债券研究报告。
6．从事债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。
7．负责债券交易流程管理系统建设、日常交易流程跟踪、风险监控及评估。
8．从事固定收益类第三方理财业务及客户资产管理顾问业务。
9．负责银行渠道的拓展与维护，加强与银行渠道间的沟通与合作。
10．领导安排的其他债券销售交易工作。
（二）执行总经理岗岗位职责1．负责部门债券投资和交易业务。
2．负责部门相关债券承销及销售业务。
3．组织协调各种资源，开发并维护客户。
4．负责组织、沟通、协调部门内外资源，为其他业务部门提供支持。
5．负责部门的各项管理工作。
6．制订部门业务发展和年度预算计划并执行。
7．领导安排的其它销售交易工作。
（三）副总经理岗岗位职责1．负责部门债券投资和交易业务。
2．负责部门相关债券承销及销售业务。
4．负责组织、沟通、协调部门内外资源，为其他业务部门提供支持。
5．协助执行总经理管理部门的各项工作。
6．协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并执行。
7．领导安排的其它销售交易工作。
（四）国债金融债承销岗岗位职责1．负责国债、金融债、短期融资券、中期票据等固定收益类产品的承销工作。
2．负责协调各种资源，开发并维护客户。
3．负责承销文件制作。
4．领导安排的其它销售交易工作。
（五）债券销售岗岗位职责1．负责各种固定收益类产品的销售工作。
2．负责协调各种资源，开发并维护客户。
3．负责各种固定收益产品市场销售分析。
4．领导安排的其它销售交易工作。
（六）债券交易岗岗位职责1．负责银行间债券市场的询价、谈判、交易业务，以及交易所债券市场的交易业务。
2．创造和捕捉债券相关市场交易机会。
4．负责提交入选备选债券池的债券品种清单，定期不定期提交对备选债券池的调整建议。
5．负责提交入选交易对手池的交易对手名单及分类建议，定期不定期提交对交易对手池的调整建议。
6．负责市场研究分析工作。
7．领导安排的其它销售交易工作。
（七）债券研究岗岗位职责1．负责对宏观经济、债券市场及固定收益产品进行研究分析。
2．负责为客户提供个性化研究服务。
3．负责为债券承销业务和金融产品开发提供研究支持。
4．领导安排的其它债券研究工作。
（八）中台管理岗岗位职责1．负责债券中台系统的管理。
2．负责编制债券日报、月报等。
3．负责协调各种资源，协助开发并维护客户，建立和维护客户的档案。
4．交易文档、合同订立、报审、存档等日常业务。
5．领导安排的其他中台管理工作。
（九）理财业务岗岗位职责1．负责理财市场业务的开发设计及定价。
2．负责根据客户需求提供投资分析及建议。
3．负责协调各种资源，开发并维护理财市场客户。
4．负责理财业务持续跟踪管理。
5．领导安排的其他理财产品相关工作。
（十）金融同业岗岗位职责1．负责开拓银行渠道，开展与银行渠道的业务合作。
2．负责银行渠道的维护。
3．负责开展金融同业业务及合作领域分析。
4．领导安排的其金融同业业务相关工作。
第十条债券融资部岗位职责债券融资部下设执行总经理岗、副总经理岗、项目承揽岗、项目执行岗和信用分析岗。
（一）债券融资部的工作职责1．从事固定收益融资业务的市场开拓及项目承揽。
2．从事固定收益融资项目的方案策划，以及项目的申报、承销工作。
3．负责与固定收益融资业务的监管部门进行沟通与联络，密切关注政策动向。
4．债券市场信息收集，公司客户资源的维护。
5．领导安排的其它债券融资工作。
（二）执行总经理岗岗位职责1．负责公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销工作。
2．牵头负责各项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。
3．负责长期客户维护，组织协调各种资源，为客户提供最佳服务。
4．负责维护与业务主管机关的关系。
5．负责部门的各项管理工作。
6．制订部门业务发展和年度预算计划并执行。
7．领导安排的其它债券融资工作。
（三）副总经理岗岗位职责1．负责公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销工作。
2．协助执行总经理进行各项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。
3．负责长期客户维护，组织协调各种资源，为客户提供最佳服务。
4．负责维护与业务主管机关的关系。
5．协助执行总经理管理部门的各项工作。
6．协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并落实执行。
7．领导安排的其它债券融资工作。
（四）项目承揽岗岗位职责1．负责跟踪分析潜在客户，与潜在客户积极沟通，争取公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销项目。
2．负责项目的整体管理与协调，负责与客户及主管机关的沟通，为客户提供最佳服务。
3．负责设计债券项目融资方案，保证项目相关文件的质量。
4．负责与相关主管机构沟通落实相关工作，收集与业务有关的相关信息。
5．领导安排的其它项目承揽工作。
（五）项目执行岗岗位职责1．负责设计、制作企业债券、公司债券、可转换公司债券等融资方案。
2．制作项目发行申请文件、项目实施等。
3．为客户提供融资咨询及服务。
4．发行市场分析，目标客户筛选。
5．部门领导安排的其他工作。
（六）信用分析岗岗位职责1．对发债主体进行信用分析，进行主体预评级。
2．提出增级措施，并进行产品预评级。
3．及时对发债主体的变化进行跟踪。
4．与信用评级公司进行沟通、联系，讨论评级方案。
5．撰写固定收益类产品研究报告。
6．为债券销售交易和金融产品开发提供研究支持。
7．积极参加与评级工作相关的各类培训。
8．对主承销债券及自营投资债券发行人进行信用分析。
9．跟踪揭示二级市场信用债券信用风险。
10．完成部门领导安排的其他工作。
第十一条结构性产品部岗位职责结构性产品部下设执行总经理岗、副总经理岗、产品设计岗、产品研究岗、产品销售岗、结构融资岗。
（一）结构性产品部的工作职责1．从事结构性产品业务的市场开拓、业务开发及销售。
2．从事固定收益创新产品的研究、开发设计及销售。
3．为固定收益产品提供信用增级方案及信用分析。
4．负责与监管部门进行沟通与联络，密切关注政策动向。
5．国内外创新产品信息收集及市场研究。
6．领导安排的其他结构性产品相关工作。
（二）执行总经理岗岗位职责1．负责结构性产品业务市场开拓、产品开发及销售工作。
2．牵头负责结构性产品项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。
3．负责与交易部门和机构客户的沟通，组织客户需求调查和结构性产品销售工作。
4．负责与固定收益创新产品监管部门的密切沟通及关系维护。
5．负责部门的各项管理工作。
6．制订部门业务发展和年度预算计划并执行。
7．领导安排的其它结构性产品相关工作。
（三）副总经理岗岗位职责1．负责结构性产品业务市场开拓、产品开发及销售工作。
2．协助执行总经理进行结构性产品项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。