垄断的无效率
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由微软案反思反垄断
---第六章案例分析
经济学院03级四班
案例分析
垄断的无效率表现
微软案缘何不了了之
新经济条件下的垄断与竞争 反思我国反垄断
垄断的特征
垄断者是价格制定者。 垄断者单独面对向下倾斜的需求曲线， 选择MC=MR时的产量，从而制定P(q)， ( P(q)>MC=MR) 垄断产量小于效率产量，垄断价格高于 效率价格。 垄断增加了生产者剩余，减少消费者剩 余，同时带来无谓损失
希望打破微软在软件行业的垄断地位，创造竞争环境， 以增加消费者的选择。
缘何调查起诉又不了了之
与历史上的一些重大反垄断案相比，微 软案的特点： 1）自我发展起来的垄断公司 反垄断法并不反对通过正常竞争获得的 垄断地位 区别于通过政府特殊政策及吞并竞争对 手确立垄断地位的AT&T、美孚石油公 司
打破垄断并不像预想的那么好
美国加州的电力垄断被打破之后，出现 了长时期的电力短缺，至今还没有一个 令人满意的解决方案，严重地影响了硅 谷的发展。 大企业拆分后加剧了竞争，要求企业进 行很多新的投资，导致投资收益率下降， 很多大企业的经营都出现了严重危机
垄断化已成时代潮流
微软能在最后涉险过关，有着种种原因， 比如布什政府改变了克林顿政府反微软 垄断的强硬立场，对企业采取了更为友 善的政策，和反微软垄断案久拖不决， 已陷入僵局，美国司法部急于解决，以 及微软强大的公关、游说攻势以及政治 投资产生了效用等，但最根本的原因还 是市场的力量 。
垄断的无效率
Output unit
• CS
p﹡ p
D(q) MC
DWL
• PS
p′
q﹡
q
q
MR
美国政府为何要起诉微软
认为微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为 在事实认定书里，杰克逊法官列举了断定微软公司" 垄断"市场的3条"罪状"∶（1）操作系统独占了巨大 的市场份额；（2）其他企业难以进入该市场；（3） 没有可替代Windows的商业操作系统。
中国的反垄断
概述---中国的反垄断进程 垄断类型 跨国公司垄断 行政垄断
反垄断措施
反垄断效果
中国的反垄断进程
早在一九八0年十月，中国就颁布了《关于开展和保护社会主义竞争的 暂行规定》，首次提出了反垄断概念，特别是反对行政垄断。 此后中国又逐步制定了一些涉及反垄断法律和法规，包括于一九九三年 和一九九七年分别颁布的《反不正当竞争法》和《价格法》。 但是由于经济发展的阶段性，在还没有出现由自由竞争进入垄断的中国 市场上，垄断一直不是一个受到关注的话题。虽然有行政垄断的存在， 但当时人们关心的更多的是开展竞争的问题。随着市场经济的逐步发展， 直到近几年反垄断才可以说是真正进入公众的视野，才开始真正被各方 人士所关注。 前不久，中国国家发展和改革委员会日前出台了《制止价格垄断行为暂 行规定》，其基本框架以《中华人民共和国价格法》 为依据，并于今 年十一月一日正式实施。 该法规主要针对价格垄断行为，提出了一系列的界定标准、限制措施和 处罚办法，为反对当前市场上垄断操纵价格提供了更为完备的依据。 目前《反垄断法》的制定进入提速阶段，相关草案已提交人大部门，相 信在不久之后即可出台。 但是距离真正意义上的完善的反垄断法规体系，中国还有相当一段距离。
反垄断与科技 进步
——新经济条件下的一
大困扰
二战后至今的经济发展
技术进步 经济全球化 全球经济体制的变化
近年来各国都在进行市场化改革，通过合理 配置资源，大家都在压缩成本、追求利润和 效率，扩大生产。
全球化背景下美国的反垄断战 略
反垄断是要继续坚持 的： 保持市场竞争，促 进技术进步 是否反垄断则要从全 球竞争着眼，发挥一 国行业整体优势
微软拆分和波音合并
一方面，保持市场竞 争 ，促进技术进步 另一方面，保持一国 在国际市场上的优势
反垄断要灵活
反垄断：巨头 保持合法合理 滥用垄断力量， 垄断， 促进技 阻碍技术进步 术进步
打击非法垄断
非法垄断：滥用垄断 地位 打击竞争对手 攫取垄断利润 ——经济力量失衡 ——各方利益冲突 ——阻碍技术创新
简单地拆分企业，并不能形成有效竞争，而 垄断更能带来科技的进步，带来产业的发展。 而且，在全球经济一体化的大背景下，只有 达到一定规模的企业，才有能力参与国际竞 争。 阻挠所谓的“不公平竞争”，刁难占支配地 位的企业，强制施行改组方案，改变企业的 边界和市场的结构，等等。这些做法很可能 阻碍竞争、提高价格、并损害消费者和国家 的利益
垄断的合法性 垄断的合理性 不滥用垄断地位 对技术创新和经 济发展有促进作 用
反垄断的例外——知识产权
根据法律赋予的独占程度 经营者：形成预期 确定技术开发和创新投资的经济回报 增强市场竞争力，释放竞争潜能
在进行反垄断时，我们应该— —
合理界定非法垄断与合法垄断 以促进技术进步为目的 IT产业数字革命条件下，效率第一位 合理利用垄断在技术创新方面的作用
3）没有利用垄断优势无理抬价牟取
暴利
微软凭它在电脑操作系统市场占有的支配地位，完全 可以为它的产品索取更高的价格，放任其市场占有率 逐步下降，先把短期利润最大化，其它以后再说。不 然，它也可以调低价格，在以后的岁月维持甚至逐步 扩大其市场份额。所有证据表明，微软采取的是后一 种策略，而且，很显然地，直到目前这一刻，消费者 还在从它的低价策略里得到实惠。
2）其发展是以知识产权和知 识创新为基础的
在新经济时代，网络科技具有高竞争性及快 速更新换代的特点，任何领先的技术都将被 更加先进的技术所代替，在高速增长的科技 领域，垄断往往是一时的事情。 而在法官们的眼里，微软是新经济的代表， 新经济的生命力在于不断的技术创新。如果 “视窗”软件多年一贯制，可能早就被市场 淘汰了
Hale Waihona Puke Baidu
如果微软选择靠提高价格而非靠提高销量来获得利润， 从而避免诉讼官司和政府骚扰，这种做法将减少有效 的竞争、提高价格、并损害消费者 。
从美国反垄断法来看，虽然通过“不正 当行为”维持或获得垄断地位是违法的， 但一家公司拥有垄断地位或企图获得垄 断地位并不一定违法。所以，垄断行为 如果不是通过不正当的方式，就构不成 拆分的理由。这实际上就等于说，在新 经济时代，用拆分来破除垄断已经落伍 。 美国的反垄断法发生了变化，即从过去 的维护价格竞争转向新经济时代的促进 创新
---第六章案例分析
经济学院03级四班
案例分析
垄断的无效率表现
微软案缘何不了了之
新经济条件下的垄断与竞争 反思我国反垄断
垄断的特征
垄断者是价格制定者。 垄断者单独面对向下倾斜的需求曲线， 选择MC=MR时的产量，从而制定P(q)， ( P(q)>MC=MR) 垄断产量小于效率产量，垄断价格高于 效率价格。 垄断增加了生产者剩余，减少消费者剩 余，同时带来无谓损失
希望打破微软在软件行业的垄断地位，创造竞争环境， 以增加消费者的选择。
缘何调查起诉又不了了之
与历史上的一些重大反垄断案相比，微 软案的特点： 1）自我发展起来的垄断公司 反垄断法并不反对通过正常竞争获得的 垄断地位 区别于通过政府特殊政策及吞并竞争对 手确立垄断地位的AT&T、美孚石油公 司
打破垄断并不像预想的那么好
美国加州的电力垄断被打破之后，出现 了长时期的电力短缺，至今还没有一个 令人满意的解决方案，严重地影响了硅 谷的发展。 大企业拆分后加剧了竞争，要求企业进 行很多新的投资，导致投资收益率下降， 很多大企业的经营都出现了严重危机
垄断化已成时代潮流
微软能在最后涉险过关，有着种种原因， 比如布什政府改变了克林顿政府反微软 垄断的强硬立场，对企业采取了更为友 善的政策，和反微软垄断案久拖不决， 已陷入僵局，美国司法部急于解决，以 及微软强大的公关、游说攻势以及政治 投资产生了效用等，但最根本的原因还 是市场的力量 。
垄断的无效率
Output unit
• CS
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D(q) MC
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美国政府为何要起诉微软
认为微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为 在事实认定书里，杰克逊法官列举了断定微软公司" 垄断"市场的3条"罪状"∶（1）操作系统独占了巨大 的市场份额；（2）其他企业难以进入该市场；（3） 没有可替代Windows的商业操作系统。
中国的反垄断
概述---中国的反垄断进程 垄断类型 跨国公司垄断 行政垄断
反垄断措施
反垄断效果
中国的反垄断进程
早在一九八0年十月，中国就颁布了《关于开展和保护社会主义竞争的 暂行规定》，首次提出了反垄断概念，特别是反对行政垄断。 此后中国又逐步制定了一些涉及反垄断法律和法规，包括于一九九三年 和一九九七年分别颁布的《反不正当竞争法》和《价格法》。 但是由于经济发展的阶段性，在还没有出现由自由竞争进入垄断的中国 市场上，垄断一直不是一个受到关注的话题。虽然有行政垄断的存在， 但当时人们关心的更多的是开展竞争的问题。随着市场经济的逐步发展， 直到近几年反垄断才可以说是真正进入公众的视野，才开始真正被各方 人士所关注。 前不久，中国国家发展和改革委员会日前出台了《制止价格垄断行为暂 行规定》，其基本框架以《中华人民共和国价格法》 为依据，并于今 年十一月一日正式实施。 该法规主要针对价格垄断行为，提出了一系列的界定标准、限制措施和 处罚办法，为反对当前市场上垄断操纵价格提供了更为完备的依据。 目前《反垄断法》的制定进入提速阶段，相关草案已提交人大部门，相 信在不久之后即可出台。 但是距离真正意义上的完善的反垄断法规体系，中国还有相当一段距离。
反垄断与科技 进步
——新经济条件下的一
大困扰
二战后至今的经济发展
技术进步 经济全球化 全球经济体制的变化
近年来各国都在进行市场化改革，通过合理 配置资源，大家都在压缩成本、追求利润和 效率，扩大生产。
全球化背景下美国的反垄断战 略
反垄断是要继续坚持 的： 保持市场竞争，促 进技术进步 是否反垄断则要从全 球竞争着眼，发挥一 国行业整体优势
微软拆分和波音合并
一方面，保持市场竞 争 ，促进技术进步 另一方面，保持一国 在国际市场上的优势
反垄断要灵活
反垄断：巨头 保持合法合理 滥用垄断力量， 垄断， 促进技 阻碍技术进步 术进步
打击非法垄断
非法垄断：滥用垄断 地位 打击竞争对手 攫取垄断利润 ——经济力量失衡 ——各方利益冲突 ——阻碍技术创新
简单地拆分企业，并不能形成有效竞争，而 垄断更能带来科技的进步，带来产业的发展。 而且，在全球经济一体化的大背景下，只有 达到一定规模的企业，才有能力参与国际竞 争。 阻挠所谓的“不公平竞争”，刁难占支配地 位的企业，强制施行改组方案，改变企业的 边界和市场的结构，等等。这些做法很可能 阻碍竞争、提高价格、并损害消费者和国家 的利益
垄断的合法性 垄断的合理性 不滥用垄断地位 对技术创新和经 济发展有促进作 用
反垄断的例外——知识产权
根据法律赋予的独占程度 经营者：形成预期 确定技术开发和创新投资的经济回报 增强市场竞争力，释放竞争潜能
在进行反垄断时，我们应该— —
合理界定非法垄断与合法垄断 以促进技术进步为目的 IT产业数字革命条件下，效率第一位 合理利用垄断在技术创新方面的作用
3）没有利用垄断优势无理抬价牟取
暴利
微软凭它在电脑操作系统市场占有的支配地位，完全 可以为它的产品索取更高的价格，放任其市场占有率 逐步下降，先把短期利润最大化，其它以后再说。不 然，它也可以调低价格，在以后的岁月维持甚至逐步 扩大其市场份额。所有证据表明，微软采取的是后一 种策略，而且，很显然地，直到目前这一刻，消费者 还在从它的低价策略里得到实惠。
2）其发展是以知识产权和知 识创新为基础的
在新经济时代，网络科技具有高竞争性及快 速更新换代的特点，任何领先的技术都将被 更加先进的技术所代替，在高速增长的科技 领域，垄断往往是一时的事情。 而在法官们的眼里，微软是新经济的代表， 新经济的生命力在于不断的技术创新。如果 “视窗”软件多年一贯制，可能早就被市场 淘汰了
Hale Waihona Puke Baidu
如果微软选择靠提高价格而非靠提高销量来获得利润， 从而避免诉讼官司和政府骚扰，这种做法将减少有效 的竞争、提高价格、并损害消费者 。
从美国反垄断法来看，虽然通过“不正 当行为”维持或获得垄断地位是违法的， 但一家公司拥有垄断地位或企图获得垄 断地位并不一定违法。所以，垄断行为 如果不是通过不正当的方式，就构不成 拆分的理由。这实际上就等于说，在新 经济时代，用拆分来破除垄断已经落伍 。 美国的反垄断法发生了变化，即从过去 的维护价格竞争转向新经济时代的促进 创新