第六章-跨国公司与国际贸易

第六章跨国公司与国际贸易

第一节跨国公司概述

跨国公司在全球经济中的重要地位：（来自2008年9月24日联合国贸易与发展会议《2008年世界投资报告》）

2007年外商直接投资流量达到18000亿美元，存量15万亿美元，跨国公司海外机构达到79万家，吸纳就业人数8200万，销售额31万亿美元。

一、跨国公司形成与发展

（一）跨国公司的含义与特征

1.含义。跨国公司的历史悠久，如果把英国的东印度公司看作跨国公司的先驱的话，那么从1600年起，它已有400多年的历史了。关于关于跨国公司的概念，最早是在1960年4月由里恩索尔在卡奈基工业学院创立10周年纪念会上第一次提出的。随后，在西方国家的报刊上经常出现多国公司、宇宙公司、国际公司等，直到1974年，由联合国经社理事会作出决定，统一使用“跨国公司”这一名称。

关于它的含义，各个国家分别从结构标准、营业实绩标准、行为标准等标准和尺度出发，给跨国公司下了多个定义，互不统一。1986年联合国《跨国公司行为守则》(United Nations Code of Conduct on Transnational Corporations)对跨国公司做了如下定义：“本守则中使用的跨国公司一词系指在两国或更多国家之间组成的公营、私营或混合所有制的企业实体，不论此等实体的法律形式和活动领域如何；该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心使企业部协调一致的政策和共同的战略得以实现；该企业中各个实体通过所有权或其他实体的活动施行有效的影响，特别是与别的实体分享知识、资源和责任。”

跨国公司是指发达国家的私营垄断企业，它们以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构和子公司，从事国际化生产和经营活动。

2.要素。

（1）包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些实体的法律形式和经营领域如何。

（2）在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致的对策和共同的战略。

（3）各构成实体通过股权或其它方式形成联系，使其中的一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其他实体分享知识、资源和分担责任。（二）跨国公司的特征

跨国公司一般具有如下基本特征：

1.规模庞大，实力雄厚，从事国际化经营。如通用汽车、福特、富士宝洁等大型综合性跨国公司

2.重视研究与开发。

3.实行全球战略和集中管理 (跨国经营的主要方式是商品贸易、直接投资和技术转让)。

4.公司部实现“一体化”

5.生产专业化和产品多样化并行

6.股权关系复杂

（三）跨国公司的形成与发展

1．跨国公司的起源与初期发展

跨国公司是垄断资本主义高度发展的产物。它的出现与资本输出密切相关。19世纪末20世纪初，资本主义进入垄断阶段，资本输出大大发展起来，这时才开始出现少数跨国公司。当时，发达资本主义国家的某些大型企业通过对外直接投资，在海外设立分支机构和子公司，开始跨国性经营。例如，美国的胜家缝纫机器公司、威斯汀豪斯电气公司、爱迪生电器公司、英国的帝国化学公司等都先后在国外活动。这些公司是现代跨国公司的先驱。在两次世界大战期间，跨国公司发展缓慢，但仍有一些公司进行海外直接投资。

2.第二次世界大战后跨国公司的发展

第二次世界大战后，跨国公司得到迅速发展。特别是20世纪50年代末60年代初，跨国公司成为对外直接投资的物质载体，获得空前发展。

（1）对外直接投资规模迅速扩大。

1960-1970年对外直接投资增长了7倍；1982-1990年年均增长25.6%；

1991-1995年年均16.6%；1996-2000年为35.1%；２000年全球外国直接投资（ＦＤＩ）总额为13020亿美元；2001年，全球外国直接投资流入量比上年下跌51%，降到7350亿美元；2002年，全球外国直接投资（ＦＤＩ）总额为６５１０亿美元；2006年达到13060亿美元；2007年18000亿美元。

（2）跨国公司及海外机构的数目迅速增加，投资规模、销售规模不断扩大。

比如： 1968年-1969年跨国公司在海外的分支机构超过2.7万家，1978

二战前，对外投资国家主要是英国，二战后，美国取代英国成为投资的主要国家，到1960年时美国的对外投资战世界对外直接投资总额的71.1%，英国占17.1%，其它资本主义国家比如德国、日本和意大利几乎完全停止；进入20世纪80年代，随着其它资本主义国家经济恢复和发展，美国对外直接投资所占的比重逐渐下降，1970年为62.9%，1980年降到38.1%；1990年为24.42%；2000年为21.59%。欧盟作为一个整体其对外直接投资的比重不断上升，到2000年上升为49.5%，但就单一国家而言，美国无论存量，还是流量仍然居第一位。

（4）直接投资的部门结构发生了变化。

这与产业结构的变化直接相关。二战前和二战后初期，跨国公司的对外直接投资主要投资到资源开发等部门，比如：铁路、采掘、石油等初级部门，20

世纪60年代中期以来，主要投资于制造业等，特别是新兴的产业部门；20世纪80年代以来服务业的对外直接投资已占主要地位，大约在40%以上。

（5）对外直接投资的地区结构发生了显著的变化。

第一、发达国家因政局稳定、经济发展水平高、市场容量大而成为跨国公司的优先选择，比如美国就是世界上最大的跨国公司投资的东道国。

第二、中国成为许多跨国公司在发展中国家投资优先选择的对象。

例如：世界500强跨国公司中，约有470家已在华投资。2005年，500强跨国公司中在华投资的共有109家，投资企业总数达303个，实际投资金额为20.20亿美元，大型投资项目数46个，西门子在华大型投资项目数最多为4个。2005年在华投资10家企业以上的跨国公司有：三井物产公司（18家）；伊藤忠公司（17家）；丰田汽车公司（10家）；西门子公司（10家）。

2005年，500强跨国公司在华直接投资的资金来源结构，投资性公司投资最多，达4.71亿美元，占500强在华总投资额的24%，其次是日本3.48亿美元、德国2.62亿美元、美国2.09亿美元、2.06亿美元，分别占17%、13%、10%、10%（图7.1.1）。

图7.1.1 2005年500强跨国公司在华投资来源地分布

资料来源：商务部外资统计。

探究原因，跨国公司在发展中和地区的投资，基于以下原因：一是市场；二是廉价的生产投入；三是优越的地理位置、高素质的劳动力、完备的基础设施等。

（三）二战后跨国公司迅速发展的原因

1.科技革命和社会生产力的发展。

随着第三次科技革命兴起，社会生产力获得了迅速的发展，发达国家经济日益受到资源和市场的限制，为了保证资源的供应，大举向海外投资。比如日本，