不符合项报告单-采购
关于质量不符合项的报告纠正跟踪审核验证的说明及不符合项报告单
关于质量不符合项的报告纠正跟踪审核验证的说明及不符合项报告单一、质量不符合项的报告质量不符合项是指在质量管理体系运行过程中发现的与质量要求不符的问题或情况。
针对发现的质量不符合项，应立即进行报告。
质量不符合项的报告应包括以下内容：1.问题描述：对发现的质量不符合项进行详细描述，包括问题的性质、位置、严重程度等。
2.影响分析：分析质量不符合项可能对产品质量、项目进度、客户满意度等产生的影响。
3.原因分析：对质量不符合项产生的原因进行分析，可以使用五力分析、鱼骨图等工具帮助分析。
4.整改措施：提出针对性的整改措施，包括详细的改进方案、责任人和时间节点。
5.预防措施：除了对当前发现的质量不符合项进行整改外，还需提出预防措施，防止类似问题再次发生。
二、纠正措施纠正措施是指针对质量不符合项进行的矫正性措施，即对发现的问题进行纠正，恢复质量要求的状态。
纠正措施应包括以下步骤：1.确认问题：对质量不符合项进行核实，确保问题的准确性和严重程度。
2.制定纠正计划：明确纠正措施的具体内容、执行时间和责任人。
3.实施纠正措施：按照纠正计划的要求，进行相关操作和整改。
4.跟踪验证：对纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施的有效性。
三、跟踪审核验证跟踪审核验证是指对质量不符合项的整改措施进行的审核和验证，以确认纠正措施的实施和有效性。
跟踪审核验证应包括以下步骤：1.确定审核标准：制定审核的标准和依据，明确审核的要求和内容。
2.审核准备：准备审核所需的相关文件和信息，并组织审核人员进行培训和指导。
4.编制审核报告：将审核结果进行总结和记录，编制审核报告。
5.跟踪验证：对审核结果进行跟踪验证，确认纠正措施的有效性。
不符合项报告单是记录质量不符合项的工具，用于报告和追踪质量不符合项的整改过程。
不符合项报告单应包括以下内容：1.报告编号：每个不符合项报告单都应有唯一的编号，便于追踪和管理。
2.问题描述：对质量不符合项进行详细的描述，包括问题的性质、位置、严重程度等。
不符合项和不符合报告
编号：GL-TX-00501( 管理体系)单位：_____________________审批：_____________________日期：_____________________WORD文档/ A4打印/ 可编辑不符合项和不符合报告Non conformity and non conformity Report不符合项和不符合报告安全管理体系主要还包括三个子体系：1、职责体系：具体责任人和其负起的责任；2、隐患排查体系：具体隐患的定义、岗位，以及排查的制度及其继续执行；3、培训体系：具体培训对象、培训内容、培训周期。
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合报告。
1、什么是不符合项不符合项就是某一客观事实不满足标准规定的要求，这里所指的标准就是职业健康安全管理体系标准，所规定的要素的基本要求，一般不符合项的判定有以下几种情况：1)职业健康安全管理体系文件的内容不满足标准的要求，标准要求的但未写到或写到了但内容不符合标准条款的要求，即符合性不符合。
2)职业健康安全管理体系文件的内容符合标准条款的要求，但在实施过程中未按职业健康安全管理体系文件实施，文件写到了，但未做到，即实施性不符合。
3)职业健康安全管理体系文件完全符合标准条款要求，也按体系文件实施了，但实施后未达到预定的目标。
文件实施了，但无效，即有效性不符合。
2、不符合项性质的判定不符合项性质分类的原则是依据不符合项情节的严重程度以及不纠正可能造成的后果，不符合性是系统性、全局性的过失还是个别的或局部的问题。
一般分成两类：1)严重不符合项•体系运行出现系统性的失效。
如某一要素的要求，在多个关键过程重复出现失效的现象。
例如，在多个部门或多个活动现场上均发现有不同版本的文件同时使用，这说明文件管理失控，而且在体系实施过程中也未加以纠正。
•体系运行出现区域性失效，如果一部门或活动现场，有程序文件或作业指导书，但运行过程未按规定要求实施，以致于多次出现安全生产事故，而未能加以纠正。
内审不符合项报告
不符合项报告被审核部门技术部部门负责人审核员、审核时间2010、8、10不符合事实描述：装线束套管工序的控制计划和作业指导书不符。
不符合条款:ISO/TS16949:2002 7.2.3责任部门：技术部负责人：日期：2010、8、11不符合项性质：严重一般较轻原因调查：工艺改进后多作业指导书按实际操作控制，后未对控制计划进行相应更改。
纠正和预防措施：1.对控制计划进行修改，保证与实际作业指导书一致；2.对其他产品的文件进行有效性检查，确保控制计划与作业知道书及其他工艺文件一致。
预计完成时间：2010、8、15承办主管日期2010、8、12 日期2010、8、12纠正和预防措施完成回复：1.已对装线束工序的控制计划进行了更改。
2.对其他文件进行了有效性检查，未发现不一致现象。
部门负责人：日期：2010、8、13验证措施的执行和效果：查装线束工序已对控制计划进行更改，查文件有效性检查，符合要求。
审核员：日期：2010、8、15是否予以结案：予以结案审核组长：日期：2010、8、15不符合项报告被审核部门采购部部门负责人审核员、、审核时间2010、8、10不符合事实描述：采购部未促使供方对其制造过程业绩进行监控。
不符合条款:ISO/TS16949:2002 7.4.3.2责任部门：采购部负责人：日期：2010、8、11不符合项性质：严重一般较轻原因调查：对ISO/TS16949：2002理解不够，未对供方制造过程业绩进行监控。
纠正和预防措施：（1）对ISO/TS16949：2002条款进行学习及理解；程序文件规定对A类物质进行制造业绩监控。
（2）自8月13日起对供方过程业绩进行监控。
预计完成时间：2010、8、15承办主管日期2010、8、12 日期2010、8、12纠正和预防措施完成回复：1.程序文件已对过程业绩进行监控作出规定。
2.对A类物质的供方已通知至少每年一次提交其制造过程业绩。
部门负责人：日期：2010、8、13验证措施的执行和效果：查程序文件已有明确规定，并实施A类物质的过程制造业绩的监控。
不符合项报告范文
不符合项报告范文不贴合项报告（一）：20xx年xx月我司对20XX年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司20XX年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到20XX年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①20XX年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证20XX年3月20日、冷藏车验证20XX年3月28日、保温箱验证20XX年3月28日。
不符合项报告(3篇)
不符合项报告(3篇)不符合项报告(范文3篇) 不贴合项报告〔一〕：20xx年xx月我司对2021年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、缘由分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司2021年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订托付对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到2021年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作准备；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤依据验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够准时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①2021年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证2021年3月20日、冷藏车验证2021年3月28日、保温箱验证2021年3月28日。
内审问题及不符合项报告范文案例之二
内审问题及不符合项报告范文案例之二内审问题及不符合项报告范文案例之二1.不满足ISO9001：2022标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；严重不符合项要满足如下条件：A发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2.A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3.审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4.A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始B人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，会议结束案例题：对照2022版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某某某某公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
不符合项报告 案例
主管部门代表：XXXXX
原因分析及纠正措施： 原因分析： 为什么产品审核计划中产品 XPU110A0809 与实际做的产品不一致，实际为 XO216A0800？ 因为计划中制定 XPU110A0809 当时做时，未生产，产品审核员直接找了与这款同类似的产品 进行检查，未对产品的变更做说明，导致计划与实际的审核不一致。
纠正措施：
1、由 QC 主管联系计量所，安排原材料仓库温湿度的计量工作； 2、当有新的量检具时，各部门需要通知品管 QC 主管列入计量计划中，并通知第三方计量所 进行计量；
3、QC 主管需要每月不定期对计量的设备进行确认，并对此次出现的问题与其他部门进行培 训。
制订：XXXXX
实施：XXXXX、XXXXX
纠正措施：
1、 编制变更说明，并提交管理者代表确认。 2、 对产品审核员进行培训，若发生审核产品计划中与实际不一致的情况，需要填写变更
说明。
3、 产品审核员同仓库管理员确ห้องสมุดไป่ตู้后续有 XPU110A0809 时，及时通知审核员对该产品进行 审核。
制订：XXXXX 纠正措施有效性验证：
实施：xxxx
要求完成日期：2020-6-5
XXXXX 有限公司
不符合项报告
审核过程
S5 监视测量资源管理
审核日期
2020-5-29
问题发现地点
仓库
主管部门
物控部
接待人员
XXXXX
不符合事实：
抽查物控部原材料仓库，发现原材料仓库所使用的温湿度计未进行计量，不符合 S5 监视测 量资源管理涉及标准 7.1.5 监视和测量资源。
不符合
IAITF 16949：2016 条款号：7.1.5
纠正措施有效性验证：
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
内审不符合项及纠正措施报告单
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：日期：
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2008标准6.3条款，加深理解和认识；
2、立即责成相关人员对该设备进行维修。
责任部门责任人：
提出日期：完成日期：
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：批准日期：
验证结果：
年月日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：日期：年月日
不符合项及纠正措施报告单
编号：JL-08-05序号：01
受审核方及责任部门
报告编号
日期
不符合事实：
查阅编号：JL-06-07《设施检修计划》，抽查设备编号BPZK/SB-002车床检修记录，该部门提供不出检修的相关证实。
受审核人：日期：
不符合标准要求条款：
不符合GB/T19001-2008标条款要求
外审不符合项原因分析怎么写：外审不符合项报告案例
外审不符合项原因分析怎么写：外审不符合项报告案例外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例篇1案例1：该实验室对校准服务供应商进行评价的的质量活动记录上未对该校准服务商认可能力范围进行评价，未保存该供应商认可范围的文件;记录上注明该供应商无法满足实验室要求，但却认可该服务商为合格供应商验室。
案例2：2009年03月06日内审时发现电器室检验员在测试微波炉内油温时一支正在使用的热电偶(编号:×××)，其检定日期是2008年11月28日，有效期是2009年01月27日，检测现场正在使用的该热电偶已超过校准有效期。
案例3：某计量测试所出具的烟雾试验箱(编号为×××)的测试报告中只测试了温度而未测试盐雾沉降量，设备科(实验室设备管理部门)据此报告签发了合格证并粘贴在该盐雾试验箱上。
案例4：查编号A《聚氯乙烯绝缘软电缆电线》报告，规格型号3×0.75mm2,误为3×0.75mm;单位km误为Km(词头k大写);依据标准GBT5023.5-2008误为GB5023.3-2008。
整改的具体步骤我们看些案例，这些不符合项在实验室经常发生，不管是内审发现的，还是外审发现的，那么不符合项要如何整改呢?对于不符合项，经过实验室确认后，实验室可以立即纠正，分析原因，采取纠正措施，以及纠正措施的有效性进行验证等步骤整改，一般包括下面6个步骤：1.立即将发现的不符合加以控制或者消除;2.举一反三，排查其他地方是否存在类似的问题，一并纠正;3.调查分析产生问题的原因;4.针对原因采取对应的纠正措施;5.实施纠正措施，控制纠正措施的执行情况;6.验证纠正措施的有效性;原因分析其中产生不符合的原因分析和整改措施是最重要的两个步骤当识别出不符合时就要分析不符合产生的原因，找到问题的根源，制定措施，消除这个原因，才能杜绝此类事件不再重犯。
不符合项报告表模板
研发
软测测试对功能项展开并逐 项记录
软件兼容测试记录了测试结果，对 功能根据需求逐项测试，并未体现 在文件报告内
固化测试报告模板：测试项目、测试用 例、测试具体结果
■纠正措施有效，不符合状况已消除 □ 纠正措施无效，不符合状况仍存在 □ 纠正措施应标准化 □ 其它过程产品应用要求 □更新策划期间确定的风险和机遇 □变更质量管理体系
■纠正措施有效，不符合状况已消除□ 纠 正措施无效，不符合状况仍存在□ 纠正措 施应标准化□ 其它过程产品应用要求□更 新策划期间确定的风险和机遇□变更质量 管理体系
特殊特性清单中识别的特殊特
3
8.5.1.1
控制计划用于顾客和组织确定的 特殊特性控制的监控方法
性是功能，外观，尺寸，定义 不清晰，没有识别具体功能、
生产部
尺寸
更新CP\特殊特性清单 \FMEA上描述，明确功能、 尺寸的目标规范
文件制定者组关注了过程参数，忽 1、跨部门评审文件
略了描述功能和尺寸
2、适时提出培训
■纠正措施有效，不符合状况已消除 □ 纠正措施无效，不符合状况仍存在 □ 纠正措施应标准化 □ 其它过程产品应用要求 □更新策划期间确定的风险和机遇 □变更质量管理体系
4 8.4.2 采购过程没有有效运行
采购产品未提供供方材质检验 报告。
质量部
由采购人员通知供应商提交 该批产品的材质报告单。
供方提供材质报告的方式有很多 种，有些随产品，有些发邮件，采 购员未及时收集。
要求进料检验时无供方质保书时不可验 收，并及时反馈采购人员。
■纠正措施有效，不符合状况已消除□ 纠 正措施无效，不符合状况仍存在□ 纠正措 施应标准化□ 其它过程产品应用要求□更 新策划期间确定的风险和机遇□变更质量 管理体系
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
不符合项及纠正措施报告单报告
不符01
受审核方及责任部门
生产部
报告编号
NS-002
日期
2008年5月15日
不符合事实：
查现场发现，拖拉机1台，无状态标识
受审核人：周宪合日期：2008年5月15日
不符合标准要求条款：
1、不符合GB/T19001-2000标准7.5.3条款要求。
责任部门：车间责任人：周宪合
提出日期：2008年5月16日完成日期：2008年5月18日
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：杨淑清批准日期：2008年5月18日
验证结果：
2008年5月18日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：林丽娟日期：2008年5月18日
不符合标准要求条款：
不符合GB/T19001-2000标准6.3条款要求
纠正与纠正措施要求：1、立即纠正；2、一周内采取纠正措施。
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：周宪合日期：2008年5月17日
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2000标准6.3条款，加深理解和认识；
2、不符合“生产和服务提供控制文件”规定
纠正与纠正措施要求：
1、立即纠正； 2、一周内 采取纠正措施。
原因分析：
质量意识差，对标识重要性重视不够。
分析人：周宪合.日期：2008年5月16日
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2000标准7.5.3条款，加深理解和认识，提高该过程控制的能力；
评审不符合项整改报告
评审不符合项整改报告整改报告xx分析检测实验室（盖章）尊敬的CNAS评审组xx组长：感谢您和您的专家组对我们实验室进行的现场评审，并为我们的管理体系和检测技术提出中肯的评价和宝贵的建议。
我们非常重视您指出的7个不符合项，并已经制定了整改计划和纠正措施，并明确了责任人和纠正的时间要求。
我们已经完成了整改计划，并准备好了整改结果及见证材料报告，请您给予指正。
整改计划一、整改要求：1.责任部门要针对不符合项进行原因分析，制定切实可行的纠正措施，并举一反三，防止类似的问题再发生。
纠正措施实施的有效证据报告质量负责人；2.质量负责人/技术负责人要逐一对不符合项纠正结果进行验证，确认各项纠正措施实施有效后，将证明材料汇总并上报给CNAS评审组。
二、整改材料要求1.封面（写明对___现场评审不符合项整改报告并盖单位公章）2.整改报告3.不符合项整改概况4.不符合项整改见证材料不符合项整改概况序号不符合项涉及条款不符合项内容原因分析整改措施及完成情况1 CNAS-CL01：2006认可准则4.2.7条款要求实验室管理体系文件主要是由质量负责人主持制订的，而2008年10月30日进行的修订是质量负责人根据计量认证评审组长提出的建议进行的，因为不是内部提议修改，未引起修订人员足够重视，忘记填写《文件（资料）修订申请单》，实验室未保留文件变更的审批记录。
审批人员把关不严也是原因之一。
审批人员未意识到文件修改可能涉及到管理体系变更，对“当策划和实施管理体系变更时，最高管理者应确保保持体系的完整性”的要求理解不到位。
1.组织有关人员研究《文件控制程序》的要求，提高对文件控制重要性的认识。
2.补填写《文件（资料）修订申请单》，补充修订内容及审批手续。
改写后的整改报告xx分析检测实验室（盖章）尊敬的CNAS评审组xx组长：感谢您和您的专家组对我们实验室进行的现场评审，并为我们的管理体系和检测技术提出中肯的评价和宝贵的建议。
我们非常重视您指出的7个不符合项，并已经制定了整改计划和纠正措施，并明确了责任人和纠正的时间要求。
不符合项及纠正措施报告单精编WORD版
不符合GB/T19001-2000标准6.3条款要求
纠正与纠正措施要求：1、立即纠正；2、一周内采取纠正措施。
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：周宪合 日期：2008年5月17日
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2000标准6.3条款，加深理解和认识；
2、不符合“生产和服务提供控制文件”规定
纠正与纠正措施要求：
1、立即纠正； 2、一周内 采取纠正措施。
原因分析：
质量意识差，对标识重要性重视不够。
分析人：周宪合. 日期：2008年5月16日
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2000标准7.5.3条款，加深理解和认识，提高该过程控制的能力；
2、责成相关责任人制作状态标识牌，并落实责任。
责任部门：车间 责任人：周宪合
提出日期：2008年5月16日完成日期：2008年5月18日
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：杨淑清 批准日期：2008年5月18日
验证结果：
2008年5月18日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：林丽娟 日期：2008年5月18日
2、立即责成相关人员对该设备进行维修。
责任部门：生产部 责任人：周宪合
提出日期：2008年5月17日完成日期：2008年5月18日
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：杨淑清 批准日期：2008年5月17日
验证结果：
2008年5月18日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
3c认证不符合项报告单整改格式
不符合项性质判定：口严重不符合项■一般不符合项
纠正活动的要求：■纠正■制订并落实纠正措施口制订并着手实施纠正措施计划
审核员
审查组长
受审查方代表
不 符 合 项 整 改 报 告
对造成不符合项的原因分析、采取的纠正/纠正措施的内容及步骤：
1、原因分析：
供销部负责人对对植保机械3C认证规则和《供方控制程序》规定的供方选择、评价和日 常管理的内容，掌握不到位，且执行过程存在偏差， 致使对两家供方， 仅是简单的予以列 入合格供方名单，没有建立“选择、评价记录”；在采购合冋中也没有规定具体的技术要
求。
2、纠正：
1） 对“不锈钢供方-”和“药箱供方-”重新进行合格供方选择评
价；
2） 制定关健件和原材料采购技术要求，修订采购合冋范本，规定不锈钢和药箱两种采购 产品具体的技术要求。
3、纠正措施：
1）对供销部负责人实施对植保机械3C认证规则、《供方控制程序》的培训，使其掌握供
方选择、评价和日常管理的各项要求，做到学以致用，防止出现执行偏差；
2）对修订后的合冋范本进行培训，使供销部负责人掌握合冋签订时的各项要求，尤其是 对于产品技术要求的规定；
第2项，共6项
北京东方凯姆质量认证中心（中国农机产品质量认证中心）印制
年 月日
不符合项事实及依据（需列出所引用的标准或其他文件名称、具体条款号和相应原文）：
企业提供不出关键原材料不锈钢合格供方泰州市奥马不锈钢有限公司、药箱潍坊金福塑胶有
限公司选择评价记录，采购合冋没有规定具体的技术要求，不符合CNCA-05C-029:2006第3.1条
现场评审不符合项整改报告
纠正措施：
在数显式电热恒温干燥箱、万分之一电子天平状态标识中补充检定校准单位和有效期的信息。
整改完成情况：证明材料见附件7。
5.4.9
不符合事实描述：温湿度计校准证书（证书编号：T20-20121424）校准因子未正确使用。
原因分析：责任人员对《实验室资质认定评审准则》“4.5服务和供应品的采购”条款理解不到位，对验收工作中应该形成的技术记录的重要性认识不足，因此未严格按“GRCDC/02-22服务和供应品控制程序”要求做好验收技术记录，导致了不符合项的产生。
纠正措施：
1、召开科室会议，强调验收工作应该更加细致，注意填写和保存验收技术记录，以作为验收记录的重要证据支持。
整改完成情况：证明材料见附件8。
共 3 页 第 3 页
5.5.1.2
不符合事实描述：不能提供电热恒温培养箱（证书编号：20130205号）、二氧化碳检测仪（证书编号：C07-20123819）校准后对校准结果的确认记录。
原因分析：责任人员对设备检定/校准证书确认的目的理解不透彻，因此未对电热恒温培养箱、二氧化碳检测仪校准后校准结果进行确认。
原因分析：责任科室工作疏忽，未对“仪器设备的校准/检定和确认的总体要求”作业指导书进行受控、标识，导致了不符合项的产生。
纠正措施：
质量管理科对“仪器设备的校准/检定和确认的总体要求”作业指导书编号、加盖受控标识。
整改完成情况：证明材料见附件1。
4.5
不符合事实描述：未提供细菌培养用培养基、重要化学试剂技术验收记录。
实验室负责人签名-2013年 08 月20 日
不符合项及纠正报告单-ISO27001
2定期组织信息安全方面的培训。
部门负责人：李**。
纠正和预防措施完成情形：
已按改进建议进行整改，并于202X年7月3日下午16：00-17：00对公司的相关人员进行信息安全意识培训。
部门负责人 ：李**202X年7月3日
纠正和预防措施验证：
再次检查，所有人员均已设置自动屏保。
不符合项报告
编号：202X001
受审核部门
市场部
部门负责人
李**
审 核 员
罗*
审 核 时 间
202X.6.28
不符合项事实陈说：
现场查产品部电脑时，发觉有员工未设置屏保。
不符合项标准条款：A11.2.9
不符合项类型：一样不符合项
审核员：罗*
部门负责人：李** 202X年6月28日
纠正和预防措施：
1.在会议上提供问题，强调自动锁屏的重要性。
IATF16949不符合项报告
不合格类型： □ 严重不合格 × 轻微不合格
审核员：马李 受审核部门负责人：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
对标准ISO9001∕IATF16949规范理解不深。
纠正措施及完成时间：
1. 组织学习标准ISO9001∕IATF16949和公司《程序文件汇编》。
不符合项报告
序号：1编号:HNHJ/TSQR- Z–10
受审核部门
供销部采购组
部门负责人
审核员
审核日期
不符合事实陈述：
在采购组发现：供应商“声宝公司”无质量管理体系的发展计划。违反了ISO9001∕IATF16949中有关“组织应以供方符合本标准为目标进行供方质量管理体系的开发。”
不符合标准条款：7.4.1.2 供方质量管理体系的开发
不合格原因及对产品质量影响的分析：
1. 由于是新近到货、尚在清理。
2. 公司新设计的“货架”还未全部投入使用，架子不够。
纠正措施及完成时间：
1. 迅速清理，全部上货架，送检、确保该批零件符合质量要求。
2. 再投产2个“货架”，将产品分类上架。
3. 以上措施在2023年5月30日前完成。
被审核部门∕日期：
不合格类型： □ 严重不合格 ×轻微不合格
审核员： 夏德良 受审核部门负责人：陈金合
不合格原因及对产品质量影响的分析：
1. 了解程序要求不够，认为有《设计人员资质认定表》就够了。
2. 公司的产品设计员都是具有多年相关产品设计经验，就忽略了能力评定。
纠正措施及完成时间：
1. 组织学习标准和《培训管理程序》，建立《设计人员岗位能力评定表》并实施。
2. 重新补做验证记录、规范填写。
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标准：TS16949:20097.4.1/7.4.3
不符合类型：□严重 ■轻微
审核员/日期：部门负责人/日期：
原因分析：
合格供应商清单未及时更新。
纠正措施计划：
1、更新合格供应清单。
2、采购主管每月核对一次供应商清单并更新。
纠正措施预计完成时间：2015/10/28
责任部门负责人：审核员：管理者代表：
纠正措施验证结果：
合格供应商清单已经更新，监督机制已经落实。
审核员/日期：
科技股份有限公司
不符合项报告单
编号：AQ2D-06-R001
受审核部门：采购部
审核日表编号：
不符合项描述：
查采购订单号：CDLC15092663，供应商为：东莞市德茂包装科技有限公司；查订单号：CDLC15092628，上海京西电子信息系统有限公司；订单号：CDLC15092619，禾邦电子（苏州）有限公司，均未在合格供应商清单上进行登记。