2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(1)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（1）
单选题
1．题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A：不承担责任
B：承担次要赔偿责任
C：承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D：全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2．题干：《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A：2003年7月1日
B：2003年7月10日
C：2003年6月31日
D：2003年7月31日
参考答案[A]
3．题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A：配额
B：依法征税
C：许可证
D：审核
参考答案[C]
4．题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A：3年
B：5年
C：10年
D：20年
参考答案[B]
5．题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A：中国期货业协会
B：中国证监会
C：中国证券业协会
D：期货交易所
参考答案[B]。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题(14)
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题（14）
6．题干：在我国，交割仓库不得有（）行为。
A：出具虚假仓单
B：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C：泄露与期货交易有关的商业秘密
D：参与期货交易
参考答案[ABCD]
7．题干：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）
A．期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B．期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D．交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：[ABCD]
8．题干：根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A．期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B．期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C．期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D．期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[AD]
9．题干：人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A：期货合同纠纷
B：期货侵权纠纷
C：期货违约纠纷
D：无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10．期货投资者保障基金可以运用于（）。
A．银行存款
B．国债
C．中央级金融机构发行的金融债券
D．中央银行票据
参考答案[ABCD]。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
（分数：0.50）A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失√B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失解析：【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。
（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会√C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构解析：【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(4)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（4）
6．题干：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A：中国证监会
B：理事长
C：总经理
D：会员代表
参考答案[B]
7．题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A：交易完成15日
B：交易完成30日
C：收到结算报告的当天
D：期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
8．题干：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A：3天
B：3个工作日
C：一周
D：一个月
参考答案[B]
9．题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A：期货经纪公司
B：中国证监会派出机构
C：中国证监会
D：期货经纪公司股东
参考答案[C]
10．题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A：暂停从业人员资格6个月至12个月
B：撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C：撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D：公开通报批评
参考答案[C]。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(28)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（28）问答题1．为什么要分析宏观经济?期货投资活动中进化宏观经济分析，目的是对期货价格变化趋势进化判断。
2．期货投资中宏观经济分析有什么含义?期货投资中的宏观经济分析有两层含义：其一，运用经济学理论对宏观经济运行状况及趋势进行分析，以及对各种经济政策及指标进行解读和研判；其二，分析经济运行、经济政策以及各种经济指标对期货市场和期货价格的影响。
3．宏观经济分析的方法包括哪些?总量分析法、结构分析法和对比分析法。
4．为什么商品价格会受到经济周期的影响?经济运行周期是决定期货价格变动趋势最重要的因素。
一般来说，在宏观经济运行良好的条件下，因为投资和消费增加，需求增加，商品期货价格和股指期货价格会呈现不断攀升的趋势；反之，在宏观经济运行恶化的背景下，投资和消费减少，社会总需求下降，商品期货和股指期货价格往往呈现出下滑的态势。
而与国际市场关系密切的期货品种价格波动，不仅受国内经济波动的影响，而且还受世界经济景气状况的影响。
5．通货膨胀有哪些类型，各有什么特点?按物价的上涨幅度和趋势，可以将通货膨胀划分为温和通货膨胀和恶性通货膨胀。
按通货膨胀的形成原因可以分为需求拉动型、成本推动型、供求混合型、惯性通货膨胀。
温和通货膨胀指通货膨胀率基本保持在2%－3%，并且始终保持稳定的通货膨胀；恶性通货膨胀指年物价在15%以上，并且飞速加快，个别时期超过100%，使国民经济濒于崩溃的通货膨胀；需求拉动的通货膨胀是指总需求过度增长所引发的通货膨胀，其原因是在劳动和设备已经充分利用的前提下，超过总供给的过剩需求使得物价水平的普遍上升；成本推动型的通货膨胀又称供给型通货膨胀，是由厂商生产成本增加而引起的一般价格总水平的上涨，成本上升的原因通常包括原材料价格、工资、利润以及进口商品价格过度上涨等；惯性通货膨胀是指一旦形成通货膨胀，便会持续一段时期，其形成机理是人们会对通货膨胀做出的相应预期，进而希望持续提高薪资，最终费用传递至产品成本与价格，从而形成持续通胀。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
2013年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析
2013年5月18日期货从业人员资格考试期货法律法规真题一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（）成交记录。
A．最近两年具有20笔以上B．最近三年具有10笔以上C．最近两年具有10笔以上D．最近三年具有20笔以上【答案】B2．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。
A．基层或中级B．中级C．高级D．基层【答案】B3．为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。
A．期货公司的长期借款B．期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款D．期货公司的短期借款【答案】B4．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．期货交易所B．所在期货经营机构C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构【答案】B5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。
A．国务院外汇管理部门B．国务院期货监督管理机构C．国务院商务主管部门D．国务院固有资产监督管理机构【答案】C6．建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。
A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度B．提高股指期货交易量C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行D．保护投资者合法权益【答案】B7．下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（）。
A．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告B．首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告C．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告D．首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告【答案】B8．（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题(15)
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题（15）
多项选择题
1．题干：下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。
A：居间人可以是公民也可以是法人
B：只能接受客户的委托
C：期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D：居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A：发生自然灾害等不可抗力
B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]
3．题干：期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A：设立目的和职能
B：名称、住所和营业场所
C：注册资本及其构成
D：对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
4．题干：期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A：会员资格的取得条件和程序
B：会员资格的变更条件和程序
C：对会员的监督管理
D：会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
5．期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。
A：身体状况良好
B：诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C：有相应的经济或者管理工作经验
D：取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]。
2013年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选)
2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）(总分：318.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.我国期货交易所会员必须是( )。
（分数：2.00）A.自然人B.事业单位C.境内企业法人√D.境外企业法人解析：解析：根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
3.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。
（分数：2.00）A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定√C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生解析：解析：根据《期货交易管理条例》第45条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
4.下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。
（分数：2.00）A.贬低其他机构、从业人员B.以低于经营成本标准收取手续费C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金√解析：解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：①采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的利益；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下1给投资者的代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(7)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（7）
判断题
1．题干：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]
2．题干：申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
参考答案[错误]
3．题干：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。
参考答案[错误]
4．题干：全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
参考答案[正确]
5．题干：期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析
2013年期货从业《法律法规》多选题及答案分析多项选择题1.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A.《期货交易管理暂行条例》B.《期货从业人员资格管理办法》C.《中国期货业协会章程》D.《中国证监会管理办法》2.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列()情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列()不正当竞争行为。
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.采用明示或暗示和有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用和有关组织的关系进行业务垄断4.下列()机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A.申请期货从业人员资格的人员B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.证券公司所有职工D.期货从业人员从事期货业务的5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指()。
A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员6.期货从业人员()的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
2013年期货从业《法律法规》综合题及答案解析
2013年期货从业《法律法规》综合题及答案解析综合题(在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。
请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)某期货公司共有20家营业部，现有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。
根据材料，作答1～5题。
1.此期货公司的净资本是()。
A.1亿元B.8200万元C.8800万元D.9800万元2.该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
A.净资本与净资产的比例B.净资本最低限额C.净资本占客户权益总额的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则()。
A.能够通过审核批准B.不能通过审核批准C.能否通过由中国证监会视具体情况而定D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制4.该期货公司在出现下列()情形时，进入风险预警期。
A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%B.流动资产与流动负债的比例达到120%C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列()措施。
A.关闭其分支机构B.撤销其部分或者全部期货业务许可C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利D.停止批准新增业务或者分支机构6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列()可以委托其进行货币结算业务。
A.交易所非结算会员B.交易所结算会员C.全面结算会员期货公司D.该期货公司的客户7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列()事项。
A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格C.张某从此再也不能从事期货工作D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。
[职业资格类试卷]2013年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选).doc
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[职业资格类试卷]2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 我国期货交易所会员必须是( )。
（A）自然人（B）事业单位（C）境内企业法人（D）境外企业法人2 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。
（A）中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（B）中国期货业协会的章程由理事会制定（C）中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案（D）中国期货业协会理事会成员通过选举产生3 下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。
（A）贬低其他机构、从业人员（B）以低于经营成本标准收取手续费（C）利用与有关组织的关系进行业务垄断（D）在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金4 对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。
（A）给予行政处罚（B）协会内通报批评（C）通过媒体公开谴责（D）取消会员资格并公告5 下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。
（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有健全的风险管理和内部控制制度（C）公司实际控制人具有持续盈利能力（D）实缴资本全部为货币出资6 申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。
（A）不得低于85％（B）不得高于85％（C）不得低于15％（D）不得高于15％7 证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定8 关于期货经纪的表述，错误的是( )。
（A）期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同（B）期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》（C）期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效（D）客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容9 自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有( )笔以上的商品期货交易成交记录。
2013年3月期货从业资格法律法规考试真题解析版
2013年3月期货从业资格法律法规考试真题及答案一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失【答案】A〖19.32〗【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。
A．期货交易所B．中国证监会C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】B〖5.3〗【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．期货交易所B．所在期货经营机构C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构【答案】B〖15.32〗【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
2013年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选)(题后含答案及解析)
2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．我国期货交易所会员必须是( )。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人正确答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2．下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第45条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
3．下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。
A．贬低其他机构、从业人员B．以低于经营成本标准收取手续费C．利用与有关组织的关系进行业务垄断D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金正确答案：D解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：①采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的利益；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下1给投资者的代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
4．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。
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2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析多项选择题1•为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A. 《期货交易管理暂行条例》B. 《期货从业人员资格管理办法》C. 《中国期货业协会章程》D. 《中国证监会管理办法》2•期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。
A. 有关法律、法规、规章等要求提供的B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的C. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构D. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D•采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断4•下列（）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A•申请期货从业人员资格的人员B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C. 证券公司所有职工D. 期货从业人员从事期货业务的5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（）。
A. 期货公司的管理人员和专业人员B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C. 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员6•期货从业人员（）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
A. 辞职B. 被解聘C. 失踪D. 死亡7. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（）行为。
A. 代理客户从事期货交易B. 收付、存取或者划转期货保证金C. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D. 中国证监会禁止的其他行为8. 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（A. 监事会B. 董事会C. 高级管理人员D. 期货业协会期货）报践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A. 《中华人民共和国民法通则》B. 《中华人民共和国合同法》C. 《中华人民共和国民事诉讼法》D. 《中华人民共和国宪法》10. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括（）。
A. 税金B. 交易手续费C. 利息D. 佣金11. 下列说法正确的是（）。
A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任C. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任12. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。
A. 期货交易所应当代期货公司B•期货交易所应当代客户C. 期货公司应当代客户D. 期货业协会应当代期货公司13•申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交（）文件和材料。
A. 期货交易所的经营计划B. 申请书、章程和交易规则草案C. 已经任用高级管理人员的名单及简历D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历14. 公司制期货交易所，股东大会行使下列（）职权。
A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告15. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。
A•限制开仓B. 限制入金；限制出金C. 提咼保证金标准D•限期平仓;强行平仓16. 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险A. 期货价格出现同方向连续涨跌停板B. 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行C. 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D. 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形17. 期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
A. 监管机构B. 控股股东C. 实际控制人D. 其他关联人18. 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，还应符合（）条件。
A. 净资本应当不低于人民币100亿元B. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元C. 净资本应当不低于人民币10亿元D. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元19. 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）申请材料。
A. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C. 变更营业部营业场所的详细计划D. 变更营业部营业场所申请书20. 下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人B•期货公司的工作人员及其配偶C•曾经因盗窃罪被判刑的获释人员D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶参考答案及答案1. AB【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。
2. ABD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
3. ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
4. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定•申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
5. ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;（四）为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
6. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
7. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
8. BC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。
9. ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
10. ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
11. AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。