2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析

2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析

多项选择题

1•为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，

根据（）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A. 《期货交易管理暂行条例》

B. 《期货从业人员资格管理办法》

C. 《中国期货业协会章程》

D. 《中国证监会管理办法》

2•期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人

隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的

C. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构

D. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员

B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D•采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

4•下列（）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。

A•申请期货从业人员资格的人员

B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C. 证券公司所有职工

D. 期货从业人员从事期货业务的

5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（）。

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

6•期货从业人员（）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起

10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

A. 辞职

B. 被解聘

C. 失踪

D. 死亡

7. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（）行为。

A. 代理客户从事期货交易

B. 收付、存取或者划转期货保证金

C. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D. 中国证监会禁止的其他行为

8. 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（

A. 监事会

B. 董事会

C. 高级管理人员

D. 期货业协会

期货）报

践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

A. 《中华人民共和国民法通则》

B. 《中华人民共和国合同法》

C. 《中华人民共和国民事诉讼法》

D. 《中华人民共和国宪法》

10. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未

按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A. 税金

B. 交易手续费

C. 利息

D. 佣金

11. 下列说法正确的是（）。

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，

将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知

客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知

客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任

12. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A. 期货交易所应当代期货公司

B•期货交易所应当代客户

C. 期货公司应当代客户

D. 期货业协会应当代期货公司

13•申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交（）文件和材料。

A. 期货交易所的经营计划

B. 申请书、章程和交易规则草案

C. 已经任用高级管理人员的名单及简历

D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

14. 公司制期货交易所，股东大会行使下列（）职权。

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

15. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产

生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者

客户采取下列（）临时处置措施。

A•限制开仓

B. 限制入金；限制出金

C. 提咼保证金标准

D•限期平仓;强行平仓

16. 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，

采取紧急措施化解风险

A. 期货价格出现同方向连续涨跌停板

B. 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

C. 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

D. 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

17. 期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其

他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

A. 监管机构