金融市场基础知识模拟试卷二

金融市场基础知识模拟试卷二

一、选择题（共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）

1.上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

A.市值

B.流通股本

C.成交量

D.发行量

2.某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是

3.2亿元，则该基金资产总值为（）

A.18.6亿元

B.25亿元

C.21.8亿元

D.27亿元

3.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）

A.财产使用权

B.财产支配权

C.债权

D.所有权

4.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）

A.3000万元

B.1亿元

C.6000万元

D.10亿元

5.道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。

A.加权股价平均数法

B.简单算术平均数法

C.加权股价指数法

D.修正股价平均数法

6.小微企业专项金融债的发债主体是（）

A.保险公司

B.商业银行

C.证券公司

D.小微企业

7.（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。

A.中国人民银行

B.商业银行

C.中国证券业协会

D.国家外汇管理局

8.（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

9.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）

A.证券中期波动

B.证券长期趋势改变

C.证券价格日常波动

D.证券看跌行情

10.银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）

A.点击成交

B.协议竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

11.经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）

A.风险评价

B.风险估测

C.风险识别

D.风险管理效果评估

12.（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

13.证券业协会非会员理事由（）产生。

A.会员大会选举

B.证券业协会章程规定

C.中国证监会委派

D.会员单位推荐

14.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

15.一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）

A.货币需求量

B.货币供应量

C.信贷规模

D.利率

16.金融衍生工具市场参与者的动机是（）

A.投机套利和提高收益

B.规避风险和提高收益

C.投机套利和套期保值

D.套期保值和规避风险

17.多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）

A.降低系统性风险

B.降低非系统性风险

C.增加系统性风险

D.增加非系统性风险

18.上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

19.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的证券

20.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

21.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）

A.公司净资产除以发行在外的普通股数量

B.公司总资产除以发行在外的普通股数量

C.股票账面上标明的金额

D.每一股份代表的实际价值

22.上海证券交易所成立的时间是（）

A.1990年11月26日

B.1991年9月26日

C.1992年10月26日

D.1998年12月26日

23.证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。

A.发行

B.交易

C.流通

D.发行和交易

24.集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.2个（含）以上、10个（含）以下

B.2个（含）以上、20个（含）以下

C.5个（含）以上、10个（含）以下

D.5个（含）以上、20个（含）以下

25.国际货币基金组织的总部设在（）

A.纽约

B.华盛顿

C.日内瓦

D.巴黎

26.股票市场的发行人是（）

A.国有独资公司

B.无限责任公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

27.《中华人民共和国公司法》规定，当遇到特殊情形时，公司可以收购本公司的股份。该类情形不包括（）

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

C.将股份奖励给本公司职工

D.增加公司注册资本

28.根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（）用于