风险管理的基本过程流程图
软件项目风险管理程序
修改记录页目录1. 目的 (4)2. 适用范围 (4)3. 职责与分工 (4)3.1 集团公司首席信息官 (4)3.2 集团信息办 (4)3.3 集团公司各部门和各成员公司 (4)3.4 信息技术中心 (4)4. 管理规定 (4)4.1 概述 (4)4.2 角色与职责 (5)4.3 流程图 (6)4.4 识别与分析风险 (6)4.4.1 目的 (6)4.4.2 启动条件 (7)4.4.3 输入 (7)4.4.4 活动内容和步骤 (7)4.4.5 输出 (8)4.4.6 结束条件 (8)4.4.7 度量 (8)4.4.8 剪裁 (8)4.5 风险管理 (8)4.5.1 目的 (8)4.5.2 启动条件 (8)4.5.3 输入 (8)4.5.4 活动内容和步骤 (8)4.5.5 输出 (9)4.5.6 结束条件 (9)4.5.7 度量 (9)4.5.8 剪裁 (9)5. 定义与缩略语 (9)5.1 定义 (9)5.2 缩略语 (9)6. 维护与解释 (9)7. 附件 (9)1.目的识别、预估与跟踪软件项目各阶段的风险，策划应对风险的措施，及时实施应对措施，规避、转移或减轻风险可能带来的不利影响，将风险发生时产生的影响降至最低。
2.适用范围本程序适用于中广核集团范围内所有的软件项目。
3.职责与分工3.1 集团公司首席信息官负责批准本程序。
3.2 集团信息办负责组织编制、审核并发布本程序，检查并监督本程序执行情况，协调解决相关问题。
3.3 集团公司各部门和各成员公司集团公司各部门和各成员公司执行本程序。
各公司信息化职能部门负责配合具体工作的执行和落实。
3.4 信息技术中心受集团信息办委托，负责编制和维护本程序；协助信息办监督、检查和反馈本程序执行情况。
4.管理规定4.1 概述项目组根据风险检查表和项目实际情况识别项目生命周期各阶段的风险，分析和评估风险出现的概率及产生的影响，对风险按严重性和可能性进行排序并制定出应对风险的控制措施。
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理流程图是指通过绘制图形的方式，展示风险管理过程中各个环节的流程和关系。
它可以帮助组织更好地理解和掌握风险管理的全过程，从而提高风险管理的效率和准确性。
下面是一份标准格式的风险管理流程图的详细内容：1. 引言风险管理是组织为了实现目标而采取的一系列措施，以识别、评估、处理和监控可能对目标实现产生负面影响的风险。
风险管理流程图是为了帮助组织全面了解风险管理的流程和步骤，从而更好地应对风险。
2. 流程图概述风险管理流程图主要包括以下几个环节：风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险沟通。
下面将详细介绍每个环节的具体内容和步骤。
3. 风险识别风险识别是风险管理流程的第一步，其目的是确定可能对组织目标实现产生负面影响的风险。
在这个环节中，组织需要通过以下步骤来进行风险识别：- 收集相关信息：组织需要收集与其业务和活动相关的各种信息，包括内部和外部环境的信息。
- 识别风险源：基于收集到的信息，组织需要识别可能导致风险的各种因素和源头。
- 分析风险：对于识别出的风险源，组织需要进行详细的分析，包括风险的性质、概率和影响程度等。
4. 风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定量或定性评估，以确定其对组织目标实现的潜在影响。
在这个环节中，组织需要进行以下步骤：- 评估风险概率：根据已有数据和经验，评估风险发生的概率。
- 评估风险影响：评估风险发生后对组织目标的影响程度。
- 评估风险优先级：根据风险概率和影响程度，确定风险的优先级。
5. 风险处理风险处理是针对已经评估出的风险，制定相应的应对策略和措施，以减轻或消除风险对组织目标的影响。
在这个环节中，组织需要进行以下步骤：- 制定风险应对策略：根据风险的性质和优先级，制定相应的应对策略，包括避免、转移、减轻和接受等策略。
- 实施风险控制措施：根据制定的应对策略，采取相应的控制措施，以减轻或消除风险的影响。
- 监督风险处理效果：对已经实施的风险控制措施进行监督和评估，确保其有效性和可行性。
风险管理流程图
风险管理流程图一、引言风险管理是组织在实施各项业务活动中，为了达到预期目标而采取的一种管理方法。
通过对潜在风险进行识别、评估、控制和监控，可以帮助组织有效应对风险，降低损失，并确保业务的可持续发展。
本文将详细介绍风险管理的流程图及各个环节的具体内容。
二、1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过对组织内外环境进行全面分析，确定可能对业务活动产生负面影响的因素。
具体步骤如下：1.1 收集信息：收集与组织业务活动相关的各类信息，包括市场、竞争、法规等方面的数据。
1.2 分析信息：对收集到的信息进行分类、整理和分析，确定可能的风险因素。
1.3 确定风险：根据分析结果，确定可能对业务活动产生负面影响的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行量化和定性分析，确定其可能性和影响程度，以便为后续的风险控制和监控提供依据。
具体步骤如下：2.1 确定评估标准：制定一套评估标准，包括风险可能性和影响程度的等级划分。
2.2 评估风险可能性：根据已识别的风险因素，评估其发生的可能性，并进行等级划分。
2.3 评估风险影响程度：根据已识别的风险因素，评估其对业务活动产生的影响程度，并进行等级划分。
2.4 综合评估：综合考虑风险可能性和影响程度，对风险进行综合评估，确定其风险等级。
3. 风险控制风险控制是通过采取一系列措施，降低风险的可能性和影响程度，以保障组织的正常运营。
具体步骤如下：3.1 制定控制策略：根据风险评估结果，制定相应的控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
3.2 实施控制措施：根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，包括制定规章制度、加强内部控制、购买保险等。
3.3 监督控制效果：对已实施的控制措施进行监督和评估，确保其有效性和可行性。
3.4 调整控制策略：根据监督评估结果，及时调整控制策略，以适应风险变化和业务需求。
4. 风险监控风险监控是对已实施的风险控制措施进行跟踪和监督，以及对新风险的及时识别和处理。
护理风险管理过程
护理风险管理过程护理风险管理过程风险管理是一个管理程序，是指对现有和潜在的医疗风险的识别、评价和处理，以减少医疗风险事件的发生及风险事件对患者和医院的危害及经济损失。
医疗风险管理指医院有组织、有系统地通过对医疗风险的发现、评价并寻求其对策的管理科学。
护理风险管理是医疗风险管理的重要组成部分，包括风险识别、风险评估、风险处理和风险管理效果评价4个阶段。
这4个阶段周而复始，构成了一个风险管理的周期循环过程，见下图。
（一）护理风险的识别护理风险识别（nursing risk Nenti处ation）是护理风险管理的基础，其主要任务是对护理服务过程中客观存在的及潜在的各种风险进行系统地识别和归类，并分析产生护理风险事故原因。
由于护理服务过程中患者的流动、设备运转、疾病的护理都是一个动态的过程，因此风险的识别，实际上也是一个动态监测过程。
作为风险管理流程的第一步，风险识别与评估的成果直接影响着整个风险管理流程的每一步，影响着最终的风险管理决策。
全面、精确、符合临床实际的风险识别与评估成果，可以协助护理管理者全面、清楚地认识医院所面临的各种风险，并依据风险的特性和严重程度采取相应的护理风险管理措施。
反之，风险识别与评估中的错误、遗漏等会造成护理管理者对风险的认识失真，并导致相应的风险管理行为和体系出现偏差、遗漏，或者缺乏应有的针对性、有效性。
医院护理管理者应在制定或参考已有风险管理制度的基础上，对全院的护理风险进行全面监测，可以通过医院系统工作流程图，参照已有的护理风险分类资料，确定高风险发生环节，利用调查手段分析风险发生的原因，最后利用计算机管理系统和质量监控系统收集风险评估信息，作为改进或制定风险管理制度的依据。
此外，这方面的材料也可以作为护士教育的素材。
常用的护理风险识别技术有三种：一是通常从多年积累的临床资料人手，分析和明确各类风险事件的易发部位、环节和人员等。
第二是工作流程图法，包括综合流程图及高风险部分的详细流程图，由此全面分析各个环节可能发生的风险事件。
项目风险管理流程图
项目风险管理流程图在项目管理中，风险管理是一个至关重要的环节。
通过对项目风险的认识、评估和控制，可以最大限度地减少项目失败的可能性，提高项目的成功率。
下面是一个项目风险管理的流程图，用于指导项目团队在整个项目周期中进行风险管理。
1. 识别风险- 定期召开团队会议，邀请项目组成员积极参与，收集和记录可能出现的风险。
- 利用过往经验、专家咨询和市场调研等手段，识别项目可能面临的各类风险。
- 采用头脑风暴和SWOT分析等方法，激发团队成员的创造力，发现更多的风险。
2. 评估风险- 对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并将其绘制在风险矩阵上。
- 制定定量和定性的评估标准，以便对风险进行客观的量化分析。
- 将评估结果整理成风险清单，按照风险等级和紧急程度排序。
3. 规划应对策略- 针对每个已识别的风险，制定相应的应对策略和措施。
- 尽可能将风险转移给第三方，例如购买保险或签订合同。
- 开展风险管理教育和培训，提高团队成员对风险管理的认识和能力。
- 制定制度和流程，确保风险管理的可持续性和有效性。
4. 实施风险控制- 设立风险监控机制，及时掌握风险发生的可能性和程度，及时采取控制措施。
- 制定详细的工作计划和时间表，确保控制措施的实施到位。
- 定期举行项目进展会议，对风险控制的效果进行评估和总结。
- 与相关部门保持良好的沟通和合作，共同应对可能出现的风险。
5. 监督和评估- 定期进行风险评估，查看已识别的风险是否发生，对发生的风险进行管理和控制。
- 定期汇报项目风险管理的进展情况，包括已识别风险的变化情况、已采取措施的效果等。
- 提供适时的风险报告，以便管理层和项目干系人了解项目风险和应对策略的实施情况。
6. 反馈和总结- 在项目结束后，对项目风险管理的效果进行总结和反馈，收集项目成员的建议和意见。
- 形成风险管理的最佳实践，为其他项目提供参考和借鉴。
- 建立项目风险库，将项目中遇到的风险和应对措施进行归档，以供将来参考和借鉴。
风险管理程序 附流程图
1 目的通过建立该程序，评价公司所生产产品的采购、储存、运输、销售等过程中的风险，并对风险加以控制，保证公司活动的安全性。
2 范围适用于公司质量管理体系活动中应对风险方法及要求的控制。
3 职责3.1 最高管理者a) 为风险管理活动分配充分的资源和有资格能胜任的人员；b) 规定风险管理的职责和权限，确定风险管理小组成员；c) 主持每年的风险管理活动评审；d) 批准F-ZL-14《风险管理活动记录》。
3.2 管理者代表a) 负责制定风险管理计划b) 作为风险管理小组组长，负责组织风险小组实施风险管理活动；c) 组织负责跟踪相关活动，包括生产和生产后的信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。
d) 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。
3.3 风险管理小组a) 配合管理者代表，做好各岗位、各环节的危害因素识别和风险评价；b) 参与实施危害因素识别和风险评价活动的各项步骤；c) 展开培训，负责将危害因素清单及各控制措施、管理方案告知全员，并督促执行；d) 负责收集整理各环节危害因素识别和风险评价活动参与记录。
4 程序4.1 建立风险管理方针和流程4.1.1 方针a) 最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。
b) 最高管理者每年至少一次对风险管理活动进行评审，必要时可增加评审的次数。
c) 最高管理者对新产品上市前的风险管理评审活动形成的结果《风险管理报告》进行审批。
4.1.2 流程4.2 风险管理小组的建立4.2.1 风险管理小组的构成，可以包括熟悉产品原理及功能的研发部成员，熟悉产品制造的生产部成员，以及熟悉产品的应用的销售成员，以及需要掌握所应用的风险分析的质量部成员。
4.2.2 管理者代表建立一个“风险管理小组”，小组人员应具备以下的能力：a) 熟悉其所在部门的所有流程；b) 有一定的组织协调能力；c) 熟悉YY/TO287&IS013485标准的要求，能够策划风险和机遇的分析和评估，并制定相应的措施。
风险管理过程
密级：内部公开文档编号：NTT_RSKM_FXGLGC版本号：V1.0风险管理过程惠州市新中新电子技术开发有限公司------------------------------------------------------------------------- 惠州市新中新电子技术开发有限公司对本文件享受著作权及其它专属权利，未经书面许可，不得将该等本文件（全部或任何部分）向任何第三方披露，或进行修改后使用。
文件更改摘要一、目的和方针风险管理（Risk Management, RSKM）的目的在于识别潜在的问题，以便策划处理风险的活动（识别、分析评估和缓解）和在必要时在整个项目生存周期中实施这些活动，缓解不利的影响，实现项目目标。
本过程建立组织级的风险管理策略，定义风险参数。
项目经理依据本过程在项目策划阶段进行风险识别、风险评估以及制订风险缓解措施。
在项目的生命周期内，应用持续风险管理的方法持续地识别、评估、监控和缓解风险，确保有效地抵御或缓解具有关键影响的风险。
二、范围适用于公司所有类型项目的风险管理过程。
三、术语无四、角色与职责五、入口准则●项目启动●项目里程碑阶段六、输入●项目立项过程和策划过程信息●项目监督和控制过程信息七、流程图风险管理过程如下图：有效的风险管理是为了积极设法尽量减小风险对项目的影响，而有系统地进行策划、防止和缓解风险。
包括：在项目策划过程中，与共利益者合作，早期识别风险，分析和评估风险影响，制订风险缓解措施；在项目监督和控制过程中，处理所识别的风险（包括在必要时实施风险缓解计划）以及持续识别、评估风险，针对新的风险制订缓解措施。
八、主要活动风险管理主要有四个活动：✧风险识别：确定对项目的进度、成本和质量造成不利影响的风险的来源，风险产生的条件，描述其风险特征和造成结果描述。
风险识别不是一次就可以完成的事，应当在项目生命周期内定期进行。
✧风险评估：运用风险参数（风险概率、风险影响、风险值等）对每个风险进行评价和分类，并确定其相对优先顺序。
大额资金使用风险防范管理工作流程图流程图中的风险点与防范措施
审批人员不专业，可能导致审批 决策失误
审批记录不完整，可能导致资金 使用无法追溯
风险点三：资金使用监控不到位
监控不及时：无法及时发现资金使 用异常情况
监控不深入：无法深入分析资金使 用背后的原因
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
监控不全面：无法全面掌握资金使 用情况
监控不持续：无法持续跟踪资金使 用情况，导致风险累积
加强资金使用效益的跟踪 和监控
பைடு நூலகம்
提高资金使用效益的透明 度和公开度
大额资金使用风险防范 管理流程图详细说明
流程图各节点详细解释
节点1：风险识别 - 描述：识别可能影响大额资金使用的风险因素 - 目的： 为后续风险评估和风险控制提供依据 - 描述：识别可能影响大额资金使用的风险因素 - 目的：为后续风险评估和风险控制提供依据
资金使用计划缺乏科 学性和可行性，可能 导致项目无法按时完 成或质量不达标
资金使用计划缺乏风 险评估和应对措施， 可能导致项目风险无 法及时识别和应对
资金使用计划缺乏监 督和考核机制，可能 导致资金使用效率低 下或资金流失
风险点二：资金使用审批不严格
审批流程不规范，可能导致资金 使用不当
审批权限不明确，可能导致资金 滥用
流程图适用范围
适用于企业内部大额资金使用的风险防范管理 适用于政府机构、事业单位等公共部门的大额资金使用风险防范管理 适用于金融机构的大额资金使用风险防范管理 适用于个人投资者、家庭等个人用户的大额资金使用风险防范管理
大额资金使用风险点
风险点一：资金使用计划不合理
资金使用计划制定 不合理，可能导致 资金浪费或资金短 缺
节点4：风险监控 - 描述：监控风险控制措施的执行情况，及时发现和处 理风险事件 - 目的：确保风险控制措施的有效性和及时性 - 描述：监控风险控制措施的执行情况，及时发现和处理风险事件 - 目的：确保风险控制措施的有效性和及时性
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理是指在组织运作过程中，对潜在风险进行识别、评估、控制和监控的过程。
通过有效的风险管理，组织可以降低风险对业务运作的影响，并提高业务的可持续发展能力。
为了更好地进行风险管理，可以使用流程图来描述风险管理的流程和步骤。
以下是一个标准格式的风险管理流程图：1. 风险识别阶段：- 收集信息：通过收集相关资料、参考历史数据和经验，获取与组织业务相关的潜在风险信息。
- 识别风险：根据收集到的信息，识别出可能对组织业务产生负面影响的风险。
- 归类风险：将识别到的风险按照不同的类别进行归类，方便后续的评估和控制工作。
2. 风险评估阶段：- 评估概率：根据历史数据、专家意见和统计方法，对每个风险事件发生的概率进行评估。
- 评估影响：评估每个风险事件发生时可能对组织业务产生的影响程度，包括财务、声誉、法律等方面。
- 评估风险等级：根据概率和影响的评估结果，计算每个风险事件的风险等级，确定哪些风险需要重点关注。
3. 风险控制阶段：- 制定控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
- 实施控制措施：根据制定的控制策略，采取相应的控制措施，减少风险事件的发生概率或减轻其影响。
- 监控控制效果：对实施的控制措施进行监控和评估，确保其有效性和持续性。
4. 风险监控阶段：- 监测风险：定期对已识别的风险进行监测，及时发现风险事件的变化和新的风险。
- 更新风险评估：根据监测结果，及时更新风险评估，调整风险等级和控制策略。
- 持续改进：根据监测和评估结果，不断改进风险管理的流程和控制措施，提高风险管理的效果和效率。
通过以上的风险管理流程图，组织可以清晰地了解风险管理的各个阶段和步骤，从而更好地进行风险管理工作。
在实际应用中，可以根据组织的具体情况进行调整和优化，以确保风险管理的有效性和适用性。
企业合规性风险控制流程图
企业合规性风险控制流程图引言在当今快速发展的商业环境中，企业的合规性风险控制显得尤为重要。
一方面，合规性是企业合法运营的基础；另一方面，合规性风险的控制可以有效防范各类法律、财务及声誉风险。
本文将探讨企业合规性风险控制的流程，并通过流程图来进一步阐明每一个环节。
合规性风险的概念合规性风险是指企业在运营过程中由于不遵守法律法规、行业标准或内部政策而可能产生的风险。
这些风险不仅会影响企业的财务状况，还可能威胁到企业的声誉和市场地位。
风险控制的重要性企业如果忽视合规性风险，可能面临以下几种后果：•法律责任：违反法律法规可能导致罚款、诉讼等法律责任。
•财务损失：合规性问题可能导致业务停滞，影响企业的盈利能力。
•声誉损害：不良的合规记录会损害客户和合作伙伴的信任，影响企业的整体声誉。
因此，建立有效的合规性风险控制流程至关重要。
合规性风险控制流程以下是企业合规性风险控制的一般流程，涵盖识别、评估、监控及改进四个主要环节：1.风险识别：o识别企业面临的各种合规性风险，包括法律法规变更、内部流程不完善等。
o运用_(此处可填入相关工具，如风险评估矩阵、SWOT分析等)_进行识别。
2.风险评估：o对识别出来的风险进行评估，分析其可能性和影响程度。
o采用_(此处可填入评估方法，如定性分析、定量分析等)_来量化风险。
3.风险响应：o针对评估后的风险制定相应的控制措施。
o控制措施可包括：加强培训、完善内部政策等。
4.风险监控：o定期监控合规性风险的变化，并根据行业动态和业务变化调整控制措施。
o应建立_(此处可填入监控系统或工具，如KPI、定期审计等)_以便及时反馈。
5.风险报告：o定期向管理层及相关利益方报告合规性风险的状态，确保信息透明。
o可制定_(此处可填入报告模板或频率，如月度、季度报告)_。
6.持续改进：o根据风险监控和报告中获得的信息，不断完善合规管理体系。
o定期召开_(此处可填入改进会议的频率，如年度、半年度)_以审视合规性策略。
基本建设项目管理风险流程图
基本建设项目管理风险流程图
注：1、根据相关法律法规和武强县纪委相关文件制定本图 2、图中红色、橙色、黄色分别代表一、二、三级风险点 3、监督举办电话：3822491
向社会公开发布招标公告，经批准采用其他招标方式的，在本单位公示招标方式及依据
投标单位投标
根据规定标准确定中标单位
责任人：基建办成员
风险提示：不严格按照规定进行招投标造成后果的，诫勉谈话处理
应对措施：严格按照有关招投标规定招投标，避免违规操作。
将工程进度、资金投入、项目预算调整情况在本单位公示 项目竣工后，将竣工决算审计报告在本单位公示 将项目投资规模、投资概算、资金来源、工程施工单位、工程监理单位、建设领导小组成员等情况在本单位公示 将投标结果公示，并责成有关部门办理 责任人：基建办成员
风险提示：不严格按照规定进行招投标造成后果的，书面警告处理
应对措施：严格按照有关招投标规定招投标，避免违规操作。
《税务管理》(第四版)第5章——税收风险管理
➢ 5.1.2税收风险管理
➢ 2.我国税收风险管理的发展历程
➢ 我国税收风险管理是改革开放以后随着1983年国营企业“利改税”的启动而逐渐发展 起来的。在这之前，由于我国实行的是高度集中的计划经济体制，本质上是一种排斥 风险的确定性经济，基本不存在风险管理问题。其间由于国营企业上缴利润制度的施 行，税收在财政收入中的比重平均不到50%，除中华人民共和国成立之初的几年外，经 济社会是在一种趋向“无税”的状态中运行的。
域，实现税源管理专业化，推动服务管理方式创新和税收管理体制变革。
➢ 3.税收风险管理是完成组织收入目标的重要抓手 ➢ 开展税收风险管理，通过风险分析识别，对纳税人实施差别化精准管理，有助于找准
税收漏洞、有效实施风险应对、提高纳税遵从水平，进而促进税收收入的可持续增长。
➢ 5.1.4税收风险管理的基本流程
➢ 5.1.1税收风险
➢ 2.税收风险的成因 ➢ 税收风险是制度、环境、文化等多种因素共同作用的产物，一方面来自
纳税主体的纳税过程中，另一方面发生于代表国家行使征税权的征税主 体征税过程中。结合现有税收理论与实践，可以将税收风险的成因概括 为税收制度、征管环境、信息不对称、税收文化四个因素。
➢ 【小思考】如何完善我国税收文化建设？
税收制度、税务管理及纳税人不遵从等各种不确定因素的影响，导致税 收流失的可能性与不确定性。 ➢ 狭义的税收风险，即税收遵从风险，是指在税务管理中，对实现税法遵 从目标产生负面影响的可能性，其表现为税收流失的不确定性或税收应 收预期与实际征收结果的偏离。通常所说的税收风险指的是税收遵从风 险，亦即狭义的税收风险概念。
➢ 从横向来看，每个行业有其各自的特点，在利润率、税负率等指标上也存在差异，因此将纳税人的实际指 标与同行业的平均水平或同行业纳税信用高的标杆企业指标数据进行横向比对分析，可从差异中判断识别 纳税人的税收风险。
项目风险管理过程流程图
风险记录-更新
风险记录-更新
定量风险分析 12.5
风险记录-更新
风险记录-更新 成本估算 8.2 成本预算 8.3
风险应对计划 编制 12.6
风险记录-更新
绩效报告 11.4
绩效报告
风险记录-更新 与风险相关的全同协议 指导和管理项 目执行 5.4
工作绩效信息-更新
风险控制 12.7
制订项目章程 5.1
项目章程
风险管理计划 编制 12.2
项目管理计划
制定项目管理 计划 5.3
环境组织的因素
风险管理计划 商用数据库 风险识别 12.3 项目管理计划-更新 风险记录
组织过程资产
政策、规程、指南 取得经验教训知识库
风险记录 风险管理计划-更新 范围定义 项目范围说明书
风险定性分析 12.4 活动定义 7.2 活动历时估算 7.5 制定进度计划 7.6
建议的纠正措施 请求的变更 风险记录-更新 已批准的变更请求
综合变更控制 5.6
风险管理组织架构和实施流程
风险管理组织架构和实施流程1 风险管理组织架构ICH Q10阐述了质量风险管理作为一种有用的工具整合进质量体系中的重要性。
整合的过程必须由企业的上层管理层发起。
风险管理活动通常但并不总是需要多学科的团队参与，但正式的质量风险管理活动一定由多学科的团队执行。
当形成一个团队时，应当要包括适当领域的专家（例如，质量、研发、工程、法规监管、生产运行、销售、市场、临床），及精通质量风险管理流程的个人。
执行质量风险管理流程的首要任务是风险识别和评价，在流程开始前，应确认由适宜的人员组成评估团队，共同参与风险评估，团队成员应具备与系统、相关控制及用户（内部的和外部的）期望有关的知识，建议在评估时应代表出席的适宜人员包括：质量风险评估小组主导人产品研发专家工艺研发专家技术转移人员（如适用）生产操作最终用户工程维护/技术支持工程师质量部门项目工程师现场质量检验工程师（实验室操作、样品管理、确认支持）厂房设计工程师工艺设计工程师设备设计工程师（如适用，包括供应商）公用工程设计工程师空调净化系统设计工程师项目经理/小组负责人（设计、建造、调试和确认等）（如适用）质量保证部通常是制药质量风险管理的决策部门，决策者应当负责：负责在其组织内各职能部门间协调质量风险管理；确保明确，开展与审核了质量风险管理流程，并有适当的资源；确保收集和整理了从质量风险管理流程中获得的数据，并完成相应文件；2 质量风险管理实施流程质量风险管理是一种事先的，有组织的活动，基于各种历史数据、法规文献、理论分析、意见及风险涉众，对所有风险相关过程进行分析和评估，识别出潜在风险，进行风险分级，通过风险评估的结果来决定所需采用的适宜控制方法，从而达到管理质量风险的目的。
图1符合ICH Q9的典型质量风险管理流程图图1概述了质量风险管理的常规流程，包含风险评估、风险控制、风险评审和风险沟通四个方面内容。
图中并未标明判断节点，在此流程中的任何一个点均可能需要做出判断，这些判断可能会返回上一步，并进一步寻找信息，对流程进行调整，甚至根据可以支持这个判断的信息来终止风险管理流程。
大额资金使用风险防范管理工作流程图
大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据学校当年情况，制定大额资金使用范畴2、申请人或单位提出申请3、党政联席会讨论审核，通过表决（有必要时提请教代会表决）4、保存记录和资金使用情况的材料5、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点：提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。
防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，交总务处审查。
2、加强监督，学校指派申请人和总务处共同监督。
二、开会讨论过程中的风险点：党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。
防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。
三、集体决策过程中的风险点：没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校相关规定。
防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。
四、实施过程的风险点：1、未能进行过程监督。
2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
人事工作风险防范管理工作流程图1、确定上级下达的进人指标。
2、学校拟引进人才的进人计划，并上报教育局人事科3、学校按照上级要求，按程序实施。
审核过程中的风险点：1、学校办公室上报指标时故意夸大或减少。
2、办公室在对各科需求人员进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。
3、办公室在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。
防范措施：1、根据学校关于人才引进的规定，相关负责人对各科目人员计划进行详细审查。
2、严格按照学校相关规定执行，保留审核记录，在教代会或全校职工大会上公布。
公示过程中的风险点：1、没有进行公示。
风险管理流程图
风险管理流程图一、引言风险管理是组织中非常重要的一项工作，它涉及到识别、评估和应对可能对组织目标实现产生不利影响的风险。
为了有效地进行风险管理，组织需要建立一套完整的风险管理流程。
本文将详细介绍风险管理流程图的标准格式，以便组织能够清晰地了解并实施风险管理工作。
二、风险管理流程图标准格式风险管理流程图通常由一系列流程步骤和相关的决策点组成。
下面是一个标准格式的风险管理流程图示例：1. 识别风险此步骤涉及对组织内外可能浮现的风险进行识别。
可以通过以下方式进行： - 内部审查：对组织内部的流程、系统和资源进行审查，识别潜在风险。
- 外部份析：对行业趋势、市场变化、竞争对手等进行分析，识别外部风险。
- 经验分享：与相关部门和人员进行交流，借鉴他们的经验和教训。
2. 评估风险在此步骤中，对已识别的风险进行评估，以确定其潜在影响和概率。
评估风险的方法可以包括：- 风险矩阵：使用矩阵工具将风险按照潜在影响和概率进行分类。
- 统计分析：使用统计方法对风险进行定量分析，如风险频率和风险影响的统计数据。
- 专家判断：借助专家的经验和知识，对风险进行主观评估。
3. 制定风险应对策略在这一步骤中，根据评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的策略包括：- 风险规避：采取措施避免风险的发生，如住手某项高风险活动。
- 风险减轻：采取措施降低风险的影响和概率，如加强安全措施。
- 风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险。
- 风险接受：接受风险的存在，但制定应对计划以减轻其影响。
4. 实施风险控制措施在此步骤中，根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
这可能包括：- 改进流程：对现有流程进行优化，以减少风险的发生。
- 加强培训：提供培训和教育，以提高员工对风险的认识和应对能力。
- 安装安全设备：安装相应的安全设备和系统，以减少事故发生的可能性。
- 建立监测机制：建立风险监测和报告机制，及时发现和应对风险。
5. 监测和审查在此步骤中，对已实施的风险控制措施进行监测和审查，以确保其有效性和适应性。
风险管理流程图
风险管理流程图风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化风险对组织目标的影响。
风险管理流程图是一种图形化的表示方式，用于展示风险管理的各个阶段和相应的活动。
以下是一个标准格式的风险管理流程图的详细描述。
1. 识别风险：风险管理的第一步是识别潜在的风险。
这可以通过多种方式进行，如头脑风暴、检查历史数据、进行市场调研等。
在这个阶段，组织需要采集相关信息，并将其记录在风险登记表中。
2. 评估风险：一旦风险被识别出来，下一步是对其进行评估。
评估风险的目的是确定其潜在影响和可能性。
常用的评估方法包括定性评估和定量评估。
定性评估是基于专家判断和经验，将风险分为高、中、低三个级别。
定量评估则是根据数据和统计模型计算风险的概率和损失。
评估结果应该被记录在风险评估表中。
3. 制定风险应对策略：在评估风险后，组织需要制定相应的风险应对策略。
这些策略可以分为四种类型：避免、减轻、转移和接受。
避免是指采取措施以消除或者减少风险的发生概率。
减轻是指采取措施以减少风险的影响。
转移是指将风险转移给其他方。
接受是指组织明确知道风险存在，但选择不采取任何措施。
制定的风险应对策略应该根据风险的严重性和可能性来确定，并记录在风险应对计划中。
4. 实施风险应对措施：风险应对计划的实施是风险管理的核心阶段。
在这个阶段，组织需要根据制定的风险应对策略，采取相应的措施来降低风险的发生和影响。
这可能包括改变业务流程、购买保险、加强安全措施等。
实施风险应对措施时，需要确保相关人员的合作和沟通，并及时调整措施以适应风险的变化。
5. 监控和审查：风险管理不是一次性的工作，而是一个持续的过程。
在实施风险应对措施后，组织需要进行监控和审查，以确保措施的有效性和适应性。
这可以通过定期的风险评估、内部审计和持续的监测来实现。
监控和审查的结果应该被记录在风险监控报告中，并根据需要进行必要的调整和改进。
通过以上步骤，组织可以实现对风险的有效管理和控制。
史上最全基金项目风险管理流程
融资项目是否真实存在且办理相关审批手续
20
基金的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证明
√
基金是否合法存续
21
银行监管协议
√
募集资金安全性是否有保障
22
法律服务协议
√
是否有专门提供法律服务的机构
23
尽职调查报告
√
对项目真实性、融资主体融资的合法性、担保的合法性和真实性做出结论
24
风险评估报告
√
40
入伙协议
√
41
缴付出资确认书
√
42
变更决定书1
√
43
变更决定书2
√
44
退伙协议
√
45
合伙人联系方式
√
46
执行事务合伙人委托代理人的委托书
√
47
授权委托书（与32同）
√
48
准予变更决定书
√
工商变更完毕
49
企业基本情况
√
给投资人的文件
银行委贷阶段
48
委托贷款协议
办理委托贷款需要
49
抵押合同
50
保证合同
58
退伙协议
59
执行事务合伙人或委派代表委托代理人委托书Βιβλιοθήκη 60授权委托书61
清算报告
62
律师法律意见书
证明企业已经注销
3
融资项目基本情况介绍、可行性研究报告、各种审批文件
√
了解融资项目的基本情况
4
抵押物基本情况介绍、抵押物产权证复印件、评估报告复印件
√
了解抵押物是否真实存在，价值是否充足
5
公司介绍、融资主体营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、贷款卡复印件
风险管理基本流程
风险管理基本流程在当今复杂多变的商业环境中，风险管理已成为企业和组织生存与发展的关键。
无论是大型企业、中小企业，还是政府机构、非营利组织，都面临着各种各样的风险。
有效的风险管理能够帮助我们识别潜在的威胁，评估其可能带来的影响，并采取相应的措施来降低风险，从而保障组织的目标得以实现。
接下来，让我们一起深入了解风险管理的基本流程。
风险管理的第一步是风险识别。
这就好比我们在迷雾中寻找前进的方向，需要先看清周围的环境和可能存在的障碍。
风险识别的目的是找出可能影响组织目标实现的各种不确定因素。
这需要我们对组织的内外部环境进行全面、深入的分析。
从内部环境来看，我们要审视组织的资源、能力、流程、人员等方面。
例如，企业的财务状况是否健康，内部管理流程是否存在漏洞，员工的技能和素质是否满足业务需求等。
而外部环境的分析则包括宏观经济形势、行业竞争态势、政策法规变化、技术创新趋势等。
比如，新的竞争对手进入市场可能会改变市场格局，政策法规的调整可能会对企业的经营产生限制。
在进行风险识别时，我们可以采用多种方法。
常见的有头脑风暴法，组织相关人员共同讨论，集思广益，尽可能多地找出潜在风险；还有问卷调查法，通过向员工、客户、供应商等发放问卷，收集他们对风险的看法和意见；此外，还有流程图分析法，通过绘制组织的业务流程图，分析每个环节可能出现的风险。
完成风险识别后，接下来就是风险评估。
这一步就像是给我们识别出的风险“量尺寸”，确定它们的大小和严重程度。
风险评估主要包括两个方面：风险发生的可能性和风险产生的影响。
对于风险发生的可能性，我们可以根据过去的经验数据、行业统计资料，或者专家的判断来进行评估。
一般可以将可能性分为高、中、低三个等级。
而风险产生的影响则需要综合考虑多个因素，如财务损失、声誉损害、业务中断等。
同样，也可以将影响程度分为重大、中度、轻微等不同级别。
为了更准确地评估风险，我们还可以使用一些定量的方法，如概率分析、损失分布模型等。
风险管理流程图
风险管理流程图一、引言风险管理是组织在实施业务活动过程中，为了达到预期目标而对可能发生的不确定事件进行识别、评估、控制和监控的过程。
风险管理流程图是一种图形化的表示方式，用于展示风险管理的各个环节和步骤，帮助组织全面了解和掌握风险管理的流程。
二、流程图概述风险管理流程图主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控四个主要环节。
下面将详细介绍每个环节的具体步骤和内容。
三、风险识别1. 确定风险识别的范围和目标：明确需要识别的风险类型和范围，以及识别风险的目标。
2. 收集信息：通过调研、访谈、文献研究等方式，收集与组织业务活动相关的信息。
3. 识别风险源：根据收集到的信息，确定可能导致风险的各种因素和事件。
4. 分析风险：对识别到的风险进行分析，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估。
四、风险评估1. 确定评估方法和指标：选择适合的评估方法和指标，用于对风险进行量化或定性评估。
2. 评估风险概率：根据历史数据、专家判断等，对风险发生的概率进行评估。
3. 评估风险影响：根据风险的可能影响因素，对风险的影响程度进行评估。
4. 评估风险等级：根据概率和影响程度，对风险进行等级划分，确定优先处理的风险。
五、风险控制1. 制定风险控制策略：根据评估结果，制定相应的风险控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等控制手段。
2. 实施控制措施：根据制定的策略，采取相应的控制措施，减少风险的发生概率和影响程度。
3. 监督控制效果：对实施的控制措施进行监督和评估，确保控制效果达到预期目标。
4. 更新控制策略：根据风险管理的实际效果和变化情况，及时更新和调整风险控制策略。
六、风险监控1. 建立监控机制：建立风险监控的机制和体系，包括风险指标、监控频率、监控方法等。
2. 监控风险状态：通过定期收集和分析风险数据，监控风险的状态和趋势。
3. 预警和应对：根据监控结果，及时发出风险预警，并采取相应的应对措施，避免风险的进一步扩大。