制度管理办法

制度管理办法2009年1月

第一章总则2

第二章适用范畴2

第三章制度治理组织机构2

第四章制度定义及分类3

第五章制度制定、修订和废止5第六章附则8

为规范XXXX（以下简称公司）制度治理，健全和完善公司制度分类标准和编制、修订程序，促进XXX经营治理水平的提升，参照XXX股份有限公司的有关规定，制定本方法。

公司制度要紧是为XXX进展战略和经营治理提供支撑，规范公司的各项经营活动和秩序，公司制度体系应符合如下原则：

体系完整：制度体系要涵盖XXX为实现整体战略目标而涉及的各项治理职能，尽量做到内容全面；

结构合理：制度体系要分类合理、层次明确，体系内各项制度之间具有内在逻辑关系，有利于懂得、执行与实施；

和谐一致：制度中有明确的适用条件与适用部门、制度中规定的权责对等清晰，低级制度服从高级制度，各级制度之间幸免冲突；

功能到位：治理制度能满足XXX治理各层面活动的需要；

精简清晰：在制度内容上，纲目精炼、结构合理、语言简洁；

相对前瞻：治理制度的制定要具有一定的前瞻性、稳固性，不宜经常作原则性的变动；

合法合规：符合国家的各种法律法规，符合XXX股份有限公司制度的有关规定；

符合实际：习惯XXX现有的进展时期，符合XXX的实际情形和企业文化，关注XXX现时期最核心最紧迫解决的咨询题。

适用范畴

本方法适用于XXX全局范畴和局本部制度的立项、起草、审订、修改、颁布、备案、废止等制度的各项治理，局下属单位的制度治理可参照本方法执行。

制度治理组织机构

局决策层是公司制度治理的领导机构，在制度治理方面要紧职责如下：审批XXX制度编制规划；

批准公司的各项治理制度；

决定制度的立项、修订、公布和废止。

战略规划部是XXX制度治理的归口部门，在制度治理方面履行下列职责：

组织拟定XXX制度编制规划；

督促、检查、协助其他部门制度的起草和修订工作；

组织论证制度草案及征求修改意见；

审核各部门起草的制度草案的规范性；

汇编存档公司的各类治理制度，对局下属单位的重要制度进行备案。

局本部各部门是各项职能制度的具体制定和执行部门，在制度治理方面履行下列职责：

协助战略规划部拟定XXX制度编制规划；

起草和修订要紧属于本部门职能或本专业的制度；

审核、会签与本部门或本专业有关的其他制度；

贯彻执行公司的各项制度，并适时提出修改建议。

制度定义及分类

本方法中所称的制度是指，公司制定及颁布的具有约束力的各种规定和准则的总称。包括“制度”、“规则”、“规定”、“条例”、“方法”、、“细则”等。

“制度”是对公司生产经营活动某一方面作的办事规程或行动准则；

“规则”是指对公司生产经营治理某一方面作的原则性的法则；

“规定”是指对公司生产经营治理某一方面制定程序性内容的决定；

“条例”是对公司生产经营治理中某一工作作比较全面、系统、原则的规定的文件；

“方法”是指对公司生产经营治理中处理或解决某项工作的方法、步骤、措施等；

“细则”也称实施细则，是指为实施某一条例、规定等结合实际情形、对其所做的详细、具体讲明和补充。

关于文件名以暂行规定、试行方法等结尾的制度，原则上运行期限不能超过一年。如有专门情形，需经总经理批准，批准后顺延一年。

以暂行规定、试行方法等结尾命名的制度需满足以下条件：

往常没有进行这方面的治理规定；

运作成效无法推测或判定；

制度执行可能会产生风险。

本方法中所称的制度体系包括原有制度体系和综合治理体系两部分，原有制度体系包括制度、流程、标准等，综合治理体系包括治理手册、程序文件和作业文件。

综合治理体系与原有制度体系相互补充、相辅相成，是一个有机的整体。综合治理体系的内容由生产施工中的质量、安全、环境、职业健康组成，不属于生产施工质量、安全、环境、职业健康范畴的内容属于原有制度体系。

XXX制度按内容分为公司治理、经营操纵、业务治理、职能治理四大类。

公司治理类：用以规范股东与经营者之间托付代理关系的制度安排，要紧包括公司章程、高层议事规则、组织设置原则、公司差不多经营政策等；

经营操纵类：从公司整体层面提升运作绩效的制度安排，要紧包括：战略治理、企业文化、经营打算、品牌治理等；

业务治理类：用以规范要紧业务活动的制度安排，要紧包括市场营销、规划设计、生产施工、工艺技术、投资治理、房地产开发等；

职能治理类：用以规范只要职能活动的制度安排，要紧包括人力资源、财务会计、法律事务、审计监察、资产治理、行政后勤、安全环保、信息治理等。

公司制度按其效力范畴分为三级：

一级：在全局范畴内生效的制度文件。全局内每个部门，包括分子公司都需要严格执行的且对XXX经营活动具有纲领性与指导性的制度文件；

二级：限于局本部或分子公司生效的制度文件；

三级：局本部部门内、分子公司部门内及项目部内部生效的制度文件。作为这些部门内部和项目部内部人员进行业务活动或职能活动的指南或细则。

公司制度体系依据制度内容类别与效力范畴两个维度建立分类分级体系（见附件1）。

制度制定、修订和废止

第一节立项

公司制度的制定立项要紧由各部门提出，也能够由公司领导直截了当提出。各部门按照职责范畴提出有关的制度立项，立项时需向战略规划部提出制度立项申请表（见附件2）。

各部门提出的制度立项申请应包括以下内容：

制度草案的名称；

制定该项制度的宗旨和必要性；

制定制度的依据；

制度的要紧内容；

起草部门和起草责任人的组成；

拟完成时刻。

每年11月1日至11月15日各部门提交下一年的制度立项申请表，党群工会类制度立项申请表交给办公室，其他的交给战略规划部。办公室或战略规划部对报送的制度立项申请表进行初步调研评估后认为能够立项的，纳入公司制度年度制定初步打算，经公司领导审批签字后，由战略规划部汇总并于每年12月15日之前完成XXX制度制定年度打算。

对因情形变化已列入年度打算而无制定必要或制定条件尚不成熟的或因工作急需制定而未列入年度打算的，由战略规划部或办公室与起草部门和谐，由起草部门讲明理由，呈公司领导批准后撤消或增加该项目立项。

第二节起草

关于已立项的制度草案由立项提出部门或由制度内容与部门职责或专业涉及较多的部门负责起草，对涉及两个以上部门要紧业务的，由有关部