高级专卖管理员案件查办理论

1、涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。

2、涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员。

3、分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。

4、分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。

5、情报分析的过程可以对情报资料进行整理，使用多种方法将收集到的大量、无序的情报资料进行分类、登记、加工、整理，对情报进行规范化表述。

6、情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提7、情报的秘密等级是情报分发范围的依据。

8、情报分析的外部意义：①辅助决策②支持处罚9、情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。

10、情报之于分析过程是情报，但从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，11、情报分析报告可以将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持12、涉烟情报分析方法表现为：①方法主体和对象的特定性②方法的工具性③方法的多样性和开放性④方法的应用性13、根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类14、操作方法则是通过一定的途径，借助一定的工具、手段和方式，根据已有情报揭示研究对象的本质、发展规律和因果关系的方法，操作方法是思维的途径或所借助的工具。

15、逻辑思维方法中比较法：比较就是对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法。

比较法是人类认识事物的最基本的方法16、任何推理都包含三个要素：一是前提，二是结论，三是推理过程17、数据整合方法包括关联图技术，物品流程图技术，事件流程图技术，行为流程图等多项技术。

18、线索型涉烟情报具有双重性。

19、线索型情报分析的步骤：首先，应把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。

然后，根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类。

一般可分为：一般线索、重大线索，预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。

20、线索型情报分析的主要方法：①线索内容与日常信息的关联分析。

②线索关联内容的初步查证。

③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。

21、情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。

22、通过利用情报这一环节，一方面可以考核情报的质量，一方面可以检验办案人员的情报意识和情报工作人员的业务水平，从而提出改进措施，提高情报工作的整体水平。

23、涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。

24、情报有较强的服务性，服务是情报工作的唯一宗旨，而服务的途径就是对情报的利用。

25、涉烟情报利用的实质，就是充分发挥各种涉烟情报在烟草专卖管理工作的效能。

26、情报利用贯穿于情报工作的全过程。

27、情报利用关键在于情报工作人员及案件调查人员是否有情报意识和情报工作能力把这种可能性变成现实性。

28、通过对情报的检索可以利用情报，但检索决不能代表利用的全部内涵，在情报的搜集、整理、储存、传递、研究过程中，也可以发现问题，实现情报的效能。

因此，情报利用无处不在，无时不有。

29、情报利用的条件拥有一定数量和质量合格的情报资料。

30、数量足够，是指情报系统对违法犯罪信息具有高度的的网罗能力，覆盖面广，数量充足，种类齐全。

31、质量合格,是指情报搜集的内容准确可靠，储存规范合理，传递快速保密，管理科学有序，形成情报系统匹配有序。

32、情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联33、情报利用者应有明确的情报需求目的。

34、情报需求目的，是指通过情报利用，需要得到何种特定的情报，以解决何种特定的问题。

35、利用情报资料的意识，是情报利用的前提。

36、情报利用者具有情报利用意识，是利用情报的先决条件。

37、情报利用的途径：（1）查询途径（2）加工途径（3）传输途径（4）分析研究途径38、查询途径是情报利用最常用的一种途径。

39、具体使用查询途径利用情报过程中，可以手工查询，也可以计算机查询，可以使用单项查询，多项查询。

40、情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。

通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。

41、传输的途径主要包括协查通报、情况通报、传递、交流等。

42、通过分析研究，可以充分地利用情报，发现问题，启发思路，预测未来，提出建议和制定政策。

43、案件调查的方式一般有“从人到案”、“从案到人”、“从案到案”等几种方式44、案件发生后，办案人员通过现场勘查、调查访问等手段和措施，将获得一定数量的涉烟违法犯罪信息，如涉烟违法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点等，而利用这些所获得的涉烟违法犯罪信息作为查询信息，利用情报资料系统中的人员情报资料，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式45、通过平时的办案工作，办案人员往往会发现一些可疑人、可疑事、可疑物，而将这些可疑人所带的可疑物等，运用已有的涉烟违法犯罪情报信息，查询未破案件资料，从而破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式46、根据已破案件中所获取的证据、所掌握的违法犯罪嫌疑人、所查证的违法犯罪事实，再由物到案，由人到案，由案到案等方式，查询情报系统，从而破案的方式，统称由案到案方式。

47、在利用情报调查案件时可以根据具体案件情况，根据情报的特点，选择合适的利用情报方式，实现查清案情的目的。

48、涉烟案件调查取证方案是指烟草专卖行政主管部门及其办案人员，为明确调查取证程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实，对特定的调查取证对象制订的计划和预案。

这一定义包含以下含义：（1）涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员。

（2）制订调查取证方案的主要目的是要明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实。

（3）调查取证方案的内容不是一成不变的，要根据个案的具体情况，制订合理可行的调查取证方案。

49、调查取证是查处违法行为，正确实施行政处罚的前提和基础。

而科学合理的调查取证方案则是保证调查取证工作依法、高效、安全开展的前提和基础，因此，在针对具体案件的调查取证中，制订调查取证方案十分重要和必要。

50、依法调查取证是法律对烟草专卖行政主管部门一项最基本的要求。

51、在烟草专卖管理执法实践中，相关法律要求烟草专卖行政主管部门及其执法人员，在开展调查取证活动应当得到公安、工商等执法部门的配合，如果事先有周密、科学的方案，就能及时与相关配合部门联系，及时得到支持和配合，保证调查取证工作依法进行。

52、制定调查取证方案有利于提高调查取证的效率。

53、制定调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。

54、调查取证方案的准备：（1）确定调查人员（2）选定组织形式（3）熟悉案情55、选定调查负责人。

要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。

56、在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。

57、选定组织形式根据参加办案的部门的多少，可划分为单独式和联合式。

58、单独式。

即由烟草专卖行政主管部门抽调本部门人员组成调查组，直接进行调查。

59、联合式。

包括纵向联合、横向联合两种。

纵向联合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案；横向联合是指烟草专卖行政主管部门之间或者与公安、工商、质量监督等部门之间的联合办案。

联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件。

60、选定组织形式从组成结构上，可分为单一式、母子式。

61、单一式。

是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。

62、母子式。

是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。

63、调查组组成后，调查组负责人应组织全体办案人员认真分析案情，对案件线索、案件基本情况以及被调查人的相关情况进行认真的研究。

64、通过熟悉案情和学习政策，使全体办案人员明确调查的目的、任务、方法以及调查中应掌握的政策界限和注意事项。

65、明确领导关系，建立相应的请示汇报制度，以便领导及时了解情况，掌握进度。

66、明确调查取证内容，一方面要把需调查取证的内容逐条列入，做到不遗漏，另一方面要突出重点内容，不致湮没。

67、明确调查取证内容，是为了在办案时有全局观念，突出重点问题，是为了抓住最主要、最关键的问题进行调查。

68、对案情比较简单的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的起始阶段查起。

69、正确的方法与步骤是完成调查取证任务的关键。

70、在调查取证的方法上，有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查。

71、认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策72、严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。

73、任务完成的时间根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计完成任务的大致时间74、发生在生产、运输、储存三个环节的烟草专卖违法案件，要根据不同案件类型的特点，制定不同的调查取证方案75、生产环节案件调查取证方案的制订主要类型：①生产烟草制品②生产烟机设备③生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料76、成立调查组：明确调查组的指挥机构、协助调查部门、组成人员等；一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责77、现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；78、当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处。

79、案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；80、对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。

81、临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等。

82、对非经营性场所检查当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。

83、对临时的非经营性区域检查对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。