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证券公司 人员 绩效考核
证券公司人员绩效考核随着中国证券市场的不断发展壮大，证券公司的经营管理也越来越复杂，人员队伍的素质和绩效水平成为了公司发展的重要保障。
因此，证券公司对人员的绩效考核显得尤为重要。
本文将从绩效考核的意义、方法、指标和实施过程等方面进行探讨，以期为证券公司人员绩效考核提供一些参考。
一、绩效考核的意义绩效考核是指对员工在一定时期内所完成的工作任务和取得的业绩进行评价的一种管理手段。
对于证券公司来说，绩效考核的意义在于：（一）激励员工积极性。
通过对员工的绩效考核，可以激励员工更加努力地工作，提高工作效率和业绩水平。
（二）优化人员结构。
对员工的绩效进行评价，可以发现不合格员工，及时进行调整和优化人员结构，保证公司的正常运转。
（三）促进公司发展。
通过对员工的绩效考核，可以发现优秀员工，为公司发展提供更多的动力和支持。
（四）提高公司竞争力。
通过对员工的绩效考核，可以发现公司的优势和劣势，及时进行调整和优化，提高公司的竞争力和市场占有率。
二、绩效考核的方法绩效考核的方法有很多种，常见的有以下几种：（一）定量方法。
定量方法是通过数据和指标来进行绩效考核的方法，一般采用评分卡、KPI等方式进行评估。
这种方法的优点是客观、公正，缺点是不能全面反映员工的工作情况。
（二）定性方法。
定性方法是通过对员工的工作表现和素质进行评估的方法，一般采用360度评估、行为事件采访等方式进行评估。
这种方法的优点是全面、细致，缺点是主观性较强。
（三）综合方法。
综合方法是将定量和定性方法相结合，综合考虑员工的工作业绩和素质进行评估，一般采用绩效平衡卡等方式进行评估。
这种方法的优点是综合、客观，缺点是评估过程较为复杂。
三、绩效考核的指标绩效考核的指标是衡量员工工作业绩和素质的重要依据，一般分为硬性指标和软性指标两种。
（一）硬性指标。
硬性指标是指可以量化的指标，如业绩、销售额、收益率等。
这些指标可以客观地反映员工的工作成果和业绩水平。
（二）软性指标。
证券部关键绩效考核指标
证券部关键绩效考核指标在证券部门的绩效考核中，有一些指标可以用于评估该部门的工作效率和绩效。
以下是一些关键的指标，可以作为证券部门绩效考核的参考。
1.交易量和交易额证券部门的首要职责是进行证券交易，因此交易量和交易额是衡量其工作效率和绩效的重要指标。
交易量可以反映该部门的工作负荷，交易额可以反映该部门的业务规模和贡献。
2.收益和利润率证券部门的主要目标之一是实现盈利。
因此，该部门的收益和利润率可以用作评估其绩效的指标。
收益和利润率可以反映证券部门的投资和交易决策的准确性和有效性。
3.客户满意度证券部门的另一个重要目标是通过满足客户的需求和提供优质的服务来提高客户满意度。
因此，客户满意度是一个关键的指标，可以衡量证券部门在满足客户需求方面的表现。
4.业务扩展和市场份额证券部门也应该关注业务的扩展和增长。
因此，业务扩展和市场份额可以作为衡量证券部门绩效的指标。
业务扩展可以包括开拓新客户群体、增加交易品种和提供新的金融产品等。
5.风险控制和合规性证券部门在进行交易和投资活动时需要严格遵守监管规定和内部控制要求。
因此，风险控制和合规性可以作为评估证券部门绩效的指标。
风险控制指标可以包括审慎性投资、规避风险和减少损失等。
合规性指标可以包括合规培训、合规报告和内部审核等。
6.人员培训和发展证券部门的员工培训和发展也是一个重要的方面。
因此，人员培训和发展可以作为衡量证券部门绩效的指标。
员工培训和发展指标可以包括培训计划、个人发展计划和晋升机会等。
7.创新能力和科技应用证券业是一个不断发展和变化的行业，因此创新能力和科技应用是证券部门取得成功的重要因素。
创新能力和科技应用可以作为评估证券部门绩效的指标。
创新能力指标可以包括产品创新、业务模式创新和市场创新等。
科技应用指标可以包括系统升级、数字化转型和技术创新等。
综上所述，以上列举了一些可以作为证券部门绩效考核指标的关键指标。
这些指标可以帮助评估证券部门的工作效率和绩效，从而为改进和提升证券部门的工作水平提供参考和指导。
证券投资绩效考核方案
证券投资绩效考核方案一、引言随着证券市场的不断发展，越来越多的机构和个人参与到证券投资中。
为了确保投资者的利益能得到保障，必须对证券投资的绩效进行全面、客观的考核。
本文将提出一种综合考核证券投资绩效的方案。
二、背景证券投资绩效是评估投资者投资行为的重要指标之一。
传统的绩效考核往往只关注投资回报率，忽视了风险控制和投资者需求的匹配。
因此，我们需要建立一种多维度的绩效考核体系。
三、绩效考核指标1. 金融回报指标1.1 投资收益率：评估投资者在一定时期内所获得的投资收益。
1.2 相对指数回报率：将投资组合的回报与市场指数进行比较，评估投资者的优劣势。
1.3 风险调整回报率：将投资回报与相关风险因素相结合，计算出真实的回报率。
2. 风险控制指标2.1 最大回撤：衡量投资者在整个投资过程中所遭受到的最大损失。
2.2 β系数：评估投资组合相对于市场波动的敏感程度，判断其风险水平。
3. 业绩评价指标3.1 单期评价：评估投资者在每个投资周期内的绩效表现。
3.2 累计评价：考察投资者的长期绩效表现，避免短期高收益的虚假幻觉。
四、绩效考核流程1. 数据收集与计算收集投资组合的各项数据，包括资产净值、市场指数等，并计算各项绩效指标。
2. 绩效分析与解读对计算结果进行分析，比较不同指标间的关系，解读绩效数据背后的含义。
3. 绩效报告编制编制综合绩效报告，明确指出投资者的长处和不足。
4. 绩效评价与反馈将绩效报告提供给投资者，并进行详细的解读和分析。
五、绩效考核周期绩效考核周期应根据投资产品的特点和市场环境的变动进行灵活调整。
一般情况下，建议将绩效考核周期设置为季度或年度。
六、绩效考核结果使用1. 投资决策参考投资者可以根据绩效考核结果，评估投资者在不同投资产品上的表现，优化投资组合。
2. 监督与反馈绩效考核结果可用于监督投资者的投资行为，及时发现和纠正错误决策。
3. 奖惩激励机制基于绩效考核结果，可以建立奖惩激励机制，鼓励投资者积极参与市场，提高其投资能力。
证券部绩效考核指标
证券部绩效考核指标1.客户数量和规模：该指标主要衡量证券部门的客户开发和维护能力。
客户数量和规模的增长代表证券部门的市场拓展能力和竞争力的提升。
分析该指标时，可以考虑客户的类别、市场份额、持股规模等。
2.交易量和交易额：交易量和交易额是衡量证券经纪服务质量的重要指标。
交易量和交易额的增长代表着证券部门的交易活跃度和业务发展能力。
在评估该指标时，可以考虑交易品种、交易频率、交易占比等。
3.客户满意度：客户满意度指标反映了证券部门的服务质量和客户关系管理能力。
通过客户满意度调查和反馈，可以了解到客户对证券部门的评价和需求。
客户满意度可以通过客户投诉率、客户流失率、客户续费率等指标来衡量。
4.业绩增长率：证券部绩效考核的关键指标之一是业绩增长率。
业绩增长率可以通过比较不同时间段的收入和利润来衡量。
业绩增长率的提升代表着证券部门的商业发展能力和市场份额的提升。
5.资产管理绩效：资产管理绩效主要反映证券部门对投资组合的管理能力。
该指标可以通过投资组合的回报率、风险调整后的回报率、夏普比率等来衡量。
较高的资产管理绩效表示证券部门能够有效管理投资组合，为客户获取较高的收益而承担较低的风险。
6.风险控制能力：风险控制能力是评估证券部门绩效的重要指标之一、这包括了投资风险的分析、风险控制策略的制定和实施情况、风险预警和风险控制手段的有效性等。
评估风险控制能力可以通过风险管理报告、风险事件处理记录、风险指标控制等来衡量。
7.团队合作能力：团队合作能力是评估证券部门绩效的重要因素之一、团队合作的指标可以包括团队成员的互动情况、团队协作项目的完成情况、团队的协作效率等。
通过评估团队合作能力，可以了解到团队的凝聚力和工作效率。
8.公司声誉和品牌价值：公司声誉和品牌价值是评估证券部门绩效的综合指标。
公司声誉和品牌价值可以通过客户满意度调查、市场调研、媒体评价等来评估。
较高的公司声誉和品牌价值代表着证券部门在市场上的美誉度和竞争力。
证券公司 人员 绩效考核
证券公司人员绩效考核随着证券市场的不断发展，证券公司作为市场的重要组成部分，其人员绩效考核也越来越受到重视。
证券公司人员绩效考核是指对证券公司员工在工作中所取得的业绩、贡献、素质等方面进行评估和考核，以便于公司对员工的管理和培养，同时也是激励员工的一种手段。
一、证券公司人员绩效考核的意义证券公司人员绩效考核是证券公司管理的重要环节，它的意义主要体现在以下几个方面：1、促进公司业绩的提升证券公司人员绩效考核是对公司员工工作表现的评估和考核，通过考核结果的反馈和分析，可以及时发现员工的工作不足和问题，并采取相应的措施加以改进和提高，从而促进公司业绩的提升。
2、激发员工的工作积极性通过对员工的绩效考核，可以及时发现优秀员工的工作表现，及时给予表扬和奖励，激发员工的工作积极性和创造性，提高员工的工作热情和工作效率。
3、优化公司人员结构通过对员工的绩效考核，可以及时发现员工的能力和潜力，为公司优化人员结构提供依据，使公司人员队伍更加合理和稳定。
二、证券公司人员绩效考核的方法证券公司人员绩效考核的方法有很多种，主要有以下几种：1、定量考核法定量考核法是利用数据、数字等客观指标来评估员工的绩效，如销售额、客户数量、业绩增长率等，这种方法的优点是客观明确、易于比较，但也存在着数据不全面、不够全面等缺点。
2、定性考核法定性考核法是通过对员工的工作态度、工作能力、沟通协调能力等方面进行综合评估，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现，但也存在着主观性强、评价标准不明确等缺点。
3、360度考核法360度考核法是以员工为中心，通过多个角度来评价员工的工作表现，包括员工自评、直接上司评价、同事评价、下属评价等，这种方法的优点是能够全面地反映员工的工作表现和人际关系，但也存在着评价标准不一致、评价结果难以处理等缺点。
三、证券公司人员绩效考核的要素证券公司人员绩效考核的要素主要包括以下几个方面：1、工作业绩工作业绩是证券公司人员绩效考核的核心要素，主要包括销售业绩、客户数量、业务拓展、服务质量等方面，这些指标反映了员工在工作中所取得的成绩和贡献。
证券股票绩效考核方案
证券股票绩效考核方案1. 简介证券股票绩效考核方案是指为了监控证券投资基金的绩效，对其股票持仓的市场表现进行评估，并据此给出得分和排名。
这一方案通常会包括多个指标，比如股票收益率、业绩增长、风险水平等。
2. 评估指标2.1 股票收益率股票收益率是指在特定时间段内，股票的价格变动所带来的收益或亏损率。
在绩效考核中，股票收益率是一个重要的评估指标。
通常来说，选择一段时间内与评估对象持仓股票板块（如科技股、医疗股等）相关的股票指数或市场平均指数作为基准，计算出持仓股票的收益率与基准收益率之间的差异，从而计算得出得分。
2.2 业绩增长业绩增长是指企业的营业收入或净利润在一定期间内的变化率，它可以反映企业发展的速度和质量。
如果某个证券投资基金重点关注一些成长性较好的企业，在绩效考核中，业绩增长是一个比较重要的指标。
2.3 风险水平风险水平是指持仓股票的波动风险，即价格变动带来的不确定性。
虽然高风险股票的收益率可能更高，但风险水平也会更高。
在绩效考核中，风险水平是一个需要被考虑的指标，以确保投资风险得到充分的平衡。
3. 绩效考核流程3.1 收集数据首先，需要收集评估期内的持仓股票和其相应的基准收益率数据以及其他评估指标的数据。
3.2 指标打分将各个评估指标进行打分，根据事先设定的权重，对各个指标分别打分。
通常情况下，各个指标的权重是不同的，需要针对具体情况进行合理的分配。
3.3 指标加权根据各个指标的权重，对各个评估指标的得分进行加权。
不同的指标权重可能因投资策略的不同而发生变化。
3.4 绩效计算绩效计算是将加权后的指标得分进行汇总计算，得到最终的投资基金绩效得分。
通过比较不同基金的得分，可以排出各个基金的绩效排名，以此来评估每个基金的表现。
4. 总结证券股票绩效考核方案是一种通过评估投资基金的股票市场表现来确定其绩效的方法。
这种方案通常会包括多个需要综合考虑的指标，比如股票收益率、业绩增长和风险水平等。
通过权重分配和指标加权，最后计算出绩效得分和排名。
证券公司绩效考核方案
证券公司绩效考核方案背景介绍证券公司是金融市场的重要参与者，其绩效的好坏直接影响到公司的发展和竞争力。
为了激励证券公司员工的工作动力，提高绩效水平和效益，制定一个科学合理的绩效考核方案是非常必要的。
本文档将详细介绍一个综合考虑公司整体绩效和个人绩效的证券公司绩效考核方案。
考核目标1.激励员工提高工作积极性和创造力，为公司的发展做出贡献。
2.提高员工的工作效率和协作能力，优化内部流程和服务质量。
3.建立公平公正的绩效评价体系，充分尊重员工的权益。
考核指标公司绩效考核指标1.利润增长率：以公司的营业利润增长率为考核指标，反映公司盈利能力的提高情况。
2.市场份额：以公司在市场上的份额为考核指标，反映公司在行业内的竞争能力。
3.客户满意度：以客户满意度调查结果为考核指标，反映公司服务质量的提升情况。
4.风险管理：以公司的风险管理情况为考核指标，反映公司在风险控制方面的能力。
个人绩效考核指标1.销售业绩：以个人的销售业绩为考核指标，反映个人的销售能力和业绩贡献。
2.客户关系管理：以个人的客户满意度为考核指标，反映个人对客户的服务质量和关系管理能力。
3.团队合作能力：以个人在团队中的协作能力和贡献为考核指标，反映个人的团队合作能力和领导才华。
考核流程1.目标设定阶段：公司制定年度考核目标，明确公司整体绩效和个人绩效考核指标。
2.绩效实施阶段：每个季度公司对各项绩效指标进行跟踪和监测，及时反馈个人和团队的绩效情况。
3.绩效评估阶段：公司定期进行绩效评估，根据公司整体绩效和个人绩效指标的完成情况进行绩效评分。
4.绩效奖励和反馈阶段：根据绩效评分，公司进行绩效奖励和反馈，激励优秀员工，促进个人和团队的进步和成长。
考核结果和奖励机制公司将根据绩效考核结果和员工的个人表现，制定相应的奖励机制，激励员工提高工作绩效。
1.绩效奖金：公司将根据绩效考核结果，发放相应的绩效奖金，激励员工的工作动力。
2.晋升机会：优秀的绩效表现将获得更多的晋升机会，提升个人的职业发展。
证券公司绩效考核管理办法
证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
投资证券人员绩效考核及考核指标
行业绩效考核指标库大全之投资证券人员绩效考核目录第1章绩效指标设计与绩效考核1.1 绩效指标设计1.2 绩效考核方法1.３绩效考核实用文案第2章投资证券人员绩效考核2.1 投资部关键绩效考核指标2.2 证券部关键绩效考核指标2.3 融资部关键绩效考核指标2.4 营业部经理绩效考核指标量表2.5 客户经理绩效考核指标量表2.6 营业部绩效考核方案第1章绩效指标设计与绩效考核1.1 绩效指标设计1.1.1 绩效考核概述1. 绩效考核绩效考核，也称绩效考评，是针对企业中每位员工所承担的工作，通过应用各种科学的方法，对员工的工作行为、工作效果及其对企业的贡献或价值进行考核和评价，并将评价结果反馈给员工的过程。
2.绩效管理绩效管理是对绩效实现过程中各要素的管理，是基于企业战略的一种管理活动。
绩效管理是通过对企业战略的建立、目标的分解、业绩的评价，并将绩效成绩用于企业日常管理活动中，以激励员工持续改进业绩从而最终实现企业战略及目标的一种管理方法。
绩效管理的目的在于提高员工的能力和素质，从而改进并提高企业的绩效水平。
1.1.2 绩效指标设计1. 绩效指标绩效指标是一种行为的信号，通常是以量化的形式来表述某种活动特征的一种测量工具，这种测量既可以是绝对性的，也可以是相对性的。
2. 绩效指标设计的原则（1）具体的（Specific）绩效指标要切中特定的工作目标，不是笼统的而是应该适度细化，并且随情境变化而发生变化。
（2）可度量的（Measurable）绩效指标或者是数量化的或者是行为化的，同时需验证这些绩效指标的数据或信息是可以获得的。
（3）可实现的（Attainable）绩效指标在付出努力的情况下是可实现的，主要是为了避免设立过高或过低的目标，从而失去了设立该考核指标的意义。
（4）现实的（Realistic）绩效指标是实实在在的，是可以证明和观察得到的，是现实的而并不是假设的。
（5）有时限的（Time -bound ）绩效指标中要使用一定的时间单位，即设定完成这些绩效指标的期限，这也是关注效率的一种表现。
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法1. 背景和目的本文档旨在制定证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法，以确保销售人员的工作表现与公司目标相一致，提高销售团队的整体绩效。
2. 绩效评估指标根据销售人员的工作职责和业绩目标，制定以下绩效评估指标：- 销售额完成情况- 客户满意度- 新客户开拓- 产品销售多样性- 销售活动质量和效率- 团队协作能力3. 考核方法考核周期为每季度一次，具体的考核方法如下：- 销售额完成情况：根据销售人员达成的销售额与目标销售额的比例进行评估打分。
- 客户满意度：通过客户满意度调查问卷评估客户对销售人员的满意度，并综合考虑客户投诉情况。
- 新客户开拓：评估销售人员在考核期内开拓的新客户数量和质量。
- 产品销售多样性：考察销售人员是否平衡推广公司不同的产品，以降低业务单一性风险。
- 销售活动质量和效率：评估销售人员参与的销售活动的质量和效率，如电话营销、客户拜访等。
- 团队协作能力：考察销售人员与团队成员的协作能力和贡献。
4. 绩效评级与奖惩机制根据绩效评估结果，确定销售人员的绩效评级，并设立奖惩机制：- 优秀：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得相应的奖金和晋升机会。
- 良好：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得适当的奖励，如绩效工资增加。
- 合格：绩效评级刚好达到合格标准的销售人员在绩效工资上没有变化。
- 待提高：绩效评级低于合格标准的销售人员将参加培训，提高工作能力，并设置相应的改进计划。
- 不合格：绩效评级达不到合格标准的销售人员将接受奖惩，包括绩效工资减少、晋升机会降低等。
5. 考核结果反馈和改进每季度结束后，向销售人员提供考核结果反馈，包括评分、评级和意见，同时讨论改进措施和未来发展计划，以激励销售人员持续改进和成长。
6. 附则本办法由公司绩效管理部负责制定和解释，如有需要，可进行修订和补充。
以上办法将于文档发布之日起生效。
证券公司营销型员工薪酬与绩效考核标准
200 400 600 1000 2000 3000 180 360 540 900 1800 2700 150 300 450 750 1500 2250 120 240 360 600 1200 1800 100 200 300 500 1000 1500
15 20 50 100 150 200 15 20 50 100 150 200 15 20 50 100 150 200 15 20 50 100 150 200 15 20 50 100 150 200
证券公司营销型员工薪酬与绩效考核标准
业绩考核标准
薪酬结构
保级标准
地区
客户经理级别
定级标准
佣金提成比例 薪资 保有价值户数 （户） (元 新增有效户奖 新增市值奖计 /月) (元/户) 提比例(%) 增量提成比例 (%) 存量提成比例 (%) 福利
月新增有效户数 （户）
月新增市值 （万元）
月日均客户保有资产 （万元）
一类地区
二类地区
三类地区
四类地区
五类地区
见习客户经理 初级客户经理 中级客户经理 高级客户经理 资深客户经理 金牌客户经理 见习客户经理 初级客户经理 中级客户经理 高级客户经理 资深客户经理 金牌客户经理 见习客户经理 初级客户经理 中级客户经理 高级客户经理 资深客户经理 金牌客户经理 见习客户经理 初级客户经理 中级客户经理 高级客户经理 资深客户经理 金牌客户经理 见习客户经理 初级客户经理 中级客户经理 高级客户经理 资深客户经理 金牌客户经理
1000 1500 1700 1900 2300 2800 1000 1400 1500 1700 2100 2600 900 1200 1400 1600 1900 2400 800 1000 1200 1400 1700 2200 600 800 1000 1200 1600 2000
投资证券公司人员绩效考核
1投资证券部门关键考核指标设计
1.1 投资部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
投资预算编制及时率
季/年度
×100%
投资部
2
投资计划完成率
季/年度
×100%
投资部
3
投资预算控制率
季/年度
×100%
财务部
4
投资回报阶段目标
达成率
季/年度
×100%
投资部
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
1.客户资金周转率=成交量（考核期）÷[（期末总资产＋期初总资产）÷2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）÷[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）÷2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4÷1.2）×100×15%=17.5（分）。
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重详见下表。
营业部员工绩效考核表
指标类别
指标项目
权重
考核得分
指标得分
合计得分
定量
客户资金周转率
15%
客户资产流失率
30%
客户资产增值率
二、考核原则
（一）公平、公正、公开的原则
绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
证券公司 人员 绩效考核
证券公司人员绩效考核随着证券市场的不断发展，证券公司的人员绩效考核也成为了证券公司管理中的重要一环。
证券公司人员的绩效考核对于公司的发展和员工的个人发展都具有重要的意义。
本文就证券公司人员的绩效考核进行探讨。
一、证券公司人员绩效考核的重要性证券公司是一个以人为本的企业，员工的素质和业绩直接影响公司的发展。
因此，证券公司人员绩效考核非常重要，它能够帮助公司评估员工的工作表现，发现员工的优点和不足，进而制定合理的培训和激励计划，提高员工的工作效率和工作质量，为公司的发展提供有力的保障。
二、证券公司人员绩效考核的指标证券公司人员绩效考核的指标应该包括两个方面：一是业务指标，二是行为指标。
1.业务指标业务指标是证券公司人员绩效考核的主要指标，它能够反映员工的业务水平和业绩表现。
业务指标应该根据不同岗位的特点和职责制定，例如：（1）证券交易员：交易量、交易金额、成交率、客户数量、客户满意度等。
（2）投资顾问：客户数量、客户资产规模、业务拓展能力、客户满意度等。
（3）研究员：研究报告质量、研究成果转化率、客户满意度等。
2.行为指标行为指标是评价员工绩效的重要依据，它能够反映员工的工作态度和工作能力。
行为指标应该根据公司的文化和价值观制定，例如：（1）工作态度：工作积极性、责任心、合作意识等。
（2）工作能力：专业技能、学习能力、创新能力等。
（3）服务质量：服务态度、服务效率、服务满意度等。
三、证券公司人员绩效考核的方法证券公司人员绩效考核的方法应该根据公司的特点和员工的岗位制定，主要有以下几种：1.定期考核定期考核是证券公司人员绩效考核的主要方法之一，它可以帮助公司及时了解员工的工作表现，发现问题并进行改进。
定期考核的时间一般为半年或一年一次，考核周期结束后，公司应该及时制定激励和培训计划，帮助员工提高工作能力和业绩水平。
2.随机考核随机考核是为了检验员工的工作能力和业务水平而进行的不定期考核，它能够反映员工的工作状态和工作能力。
投资证券公司人员绩效考核
投资证券公司人员绩效查核1投资证券部门重点查核指标设计1.1投资部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期1投资估算编制实时率季/ 年度2投资计划达成率季/ 年度3投资估算控制率季/ 年度投资回报阶段目标4季/ 年度达成率5项目研究报告的正确性季/ 年度投资项目运转监控报告6季/ 年度提交实时率7投资方案经过率季/ 年度1.2证券部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期1信息表露实时率季/ 年度2各种资料制作合规性季/ 年度季报、半年报、年报编制3季/ 年度的实时率4股东大会筹办满意度季/ 年度配股、分成等方案的5季/ 年度经过率6投资咨询回复实时率季/ 年度指标定义 / 公式规准时间内达成投资估算编制的次数投资估算编制的总次数×100%实质投资额× 100%计划投资额当期实质发生投资花费额× 100%投资花费估算额回报目标实现数× 100%目标总数项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数规准时间内提交报告的次数×100%报告提交的总次数方案经过数目×100%方案拟订总数指标定义 / 公式信息实时表露的次数×100%信息表露的总次数因对外信息表露的有关资料、上报证管办及政府主管部门资料不切合有关规定而被退回的次数规准时间内达成编制的次数×100%需达成编制的总次数与会股东对股东大会筹办的满意度评论的算术均匀值方案经过数目方案拟订总数× 100%实时回复的次数×100%需回复的咨询总数资料根源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部资料根源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部1.3融资部重点绩效查核指标序号KPI 指标查核周期指标定义 / 公式资料根源公司运用各样方式向机构或个人筹集资1融资总数季/ 年度财务部金的总数2融资计划达成率季/ 年度实质融资额×100%融资部计划融资额3渠道拓展计划达成率季/ 年度新拓展渠道数融资部× 100%原有渠道数4融资成本降低率季/ 年度估算成本－实质成本×100%财务部估算成本5融资周期季/ 年度达成某项融资项目所需的时间融资部6融资报告经过率季/ 年度报告经过数目融资部报告拟订总数×100%融资剖析报告提交报告实时提交的次数×100%7季/ 年度融资部实时率报告提交的总次数2投资证券人员绩效查核量表设计2.4 营业部经理绩效查核指标量表被查核人姓名职位营业部经理部门查核人姓名职位总经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值查核得分1佣金收入20%查核期内佣金收入达到元以上2部门工作计划达成率15%查核期内部门工作计划达成率在% 以上3经营成本降低率15%查核期内经营成本降低率达到%4客户财产规模15%查核期内客户财产规模达到元以上5职工持证率10%查核期内职工持证率达到%6客户投诉解决率5%查核期内客户投诉解决率达到100%7新增客户数目5%查核期内新增客户数目达到户8有效客户数目5%查核期内有效客户数目在户以上9客户满意度5%查核期内客户满意度评分在分以上查核期内部门职工绩效查核均匀得分在分10职工管理5%以上本次查核总得分1.客户投诉解决率查核指标解决的投诉数客户投诉解决率＝×100%投诉总数2.有效客户数目说明指在营业部开户且在一准期间内有交易记录的客户数目被查核人查核人复核人署名：日期：署名：日期：署名：日期：2.6 客户经理绩效查核指标量表被查核人姓名职位客户经理部门查核人姓名职位营业部经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值查核得分1存量客户财产20%查核期内存量客户财产达到元以上2新增客户财产15%查核期内新增客户财产达到元以上3客户资本周转率15%查核期内客户资本周转率达到%4客户财产流失率15%查核期内客户财产流失率低于%5客户财产增值率10%查核期内客户财产增值率达到%以上6客户投诉解决率5%查核期内客户投诉解决率达到100%7客户满意度10%查核期内客户满意度评分在分以上查核期内协作部门职工满意度评分在分以8协作部门职工满意度5%上9领导满意度5%查核期内领导满意度达到分以上本次查核总得分查核1. 客户资本周转率指标客户资本周转率 =成交量（查核期）×100%（期末总财产＋期初总财产）2说明 2. 客户财产流失率流失客户托管市值客户资本流失率 = 所管理客户托管市值合计×100% 3. 客户财产增值率客户财产增值率 =期末财产总值－期初资产总值× 100%期初财产总值4. 投诉解决率投诉解决率 =解决的投诉数× 100%投诉总数被查核人查核人复核人署名：日期：署名：日期：署名：日期：3投资证券人员绩效查核方案设计3.1 营业部绩效查核方案方案名称受控状态营业部绩效查核方案编号一、目的1.提高客户服务水平，鼓舞客户经理开发新客户，提高营业部职工的踊跃性。
中信证券绩效考核制度
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》,维护股东利益最大化,建立有效的薪酬激励和约束机制,根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司(以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》,并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则:(一薪酬与公司整体业绩挂钩;(二薪酬与风险、责任相一致;(三薪酬激励与薪酬约束相统一;(四短期激励与中长期激励相结合;(五薪酬分配市场化、货币化、规范化;(六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。
第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下:(一根据金融及证券行业的特点,根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施;(二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(三根据董事会审定的薪酬方案,审查公司高级管理人员的履行职责情况,并对其进行年度绩效考评;(四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;(五董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。
第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到,岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。
第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才,可不套定岗位职级工资标准,具体薪酬标准(含工资和奖金,及其他福利通过劳资双方协商确定。
证券总经理绩效考核指标
证券公司总经理绩效考核指标姓名职务任职时间集团分管领导签字：本人签名：证券公司总经理绩效考核指标计分方法1. 计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。
其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。
2. 费用控制率（资料来源：财务部）控制率大于125%计21分，控制率小于65%计100分，其他计分方法同1。
3. 满意度指标计分方法：按实际情况算（资料来源：集团公司总经理、分管领导）证券公司副总经理绩效考核指标(分管业务管理部、投资银行部、上海管理总部、电脑部) 姓名职务任职时间总经理签字：本人签名：证券公司副总经理绩效考核指标计分方法(分管业务管理部、投资银行部、上海管理总部、电脑部)1. 二级市场计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。
其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。
2. 二级市场占有率（资料来源：企划部）低于（C-0.3%）21分,高于(C+0.5%)计100分。
其它计分方法同上。
3. 一级市场利润计划完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。
其它打分方法：以区间分差除以本区间率差得出每一个百分点对应的平均分值，然后计算。
4. 一级市场占有率（资料来源：企划部）低于（C-0.25%）计21分，高于(C+0.25%)计100分，其它计分方法同上。
5. 费用控制率（资料来源：财务部）控制率大于125%计21分，控制率小于65%计100分，其他计分方法同1。
证券公司总经理助理绩效考核指标(协管业务管理部)姓名职务任职时间总经理签字：分管领导签字：本人签名：证券公司总经理助理绩效考核指标计分方法(分管业务管理部)1. 二级市场计划利润完成率（资料来源：财务部）低于计划60%计21分，完成计划140%计100分。
证券公司营业部销售人员管理与绩效考核规定
证券公司营业部销售人员管理与绩效考核规定目录1. 引言2. 销售人员管理规定2.1 岗位要求2.2 招聘与培训2.3 工作责任2.4 性能评估3. 绩效考核规定3.1 考核指标3.2 考核周期3.3 评分系统3.4 奖惩机制4. 结论引言本文档旨在为证券公司营业部销售人员提供明确的管理与绩效考核规定。
通过合理的管理和科学的考核，可以规范销售人员的行为，提高整体业绩。
销售人员管理规定2.1 岗位要求销售人员应具备以下岗位要求：- 具备良好的沟通和协调能力- 熟悉证券市场和金融产品- 具备销售技巧和洞察力- 具备良好的客户关系维护能力2.2 招聘与培训招聘时应根据岗位要求筛选合适的候选人，培训时应提供充分的专业知识和销售技巧培训，以提高销售人员的综合素质。
2.3 工作责任销售人员应承担以下工作责任：- 主动拓展客户资源- 提供专业的投资咨询和建议- 建立并维护良好的客户关系- 遵守公司的销售政策和相关法律法规2.4 性能评估销售人员的性能评估应基于以下几个方面：- 客户资源的拓展和维护- 销售业绩的实现- 客户满意度的提升- 与团队的协作和合作绩效考核规定3.1 考核指标绩效考核的指标应综合考虑销售业绩、客户满意度以及团队合作等方面的表现。
3.2 考核周期绩效考核周期应根据实际情况制定，通常为每季度一次。
3.3 评分系统绩效评分应公正、客观，可以采用定量和定性相结合的评分方法，确保评分结果的准确性和可信度。
3.4 奖惩机制根据绩效考核结果，可以对销售人员进行奖励或处罚，以激励优秀表现和惩罚不良行为。
结论本文档为证券公司营业部销售人员提供了明确的管理与绩效考核规定，旨在提高销售人员的综合素质和业绩，促进公司的发展。
证券公司的人才管理和绩效考核
证券公司的人才管理和绩效考核简介：随着金融市场的发展和证券业务的不断扩大，证券公司的人才管理和绩效考核成为公司发展和竞争的重要因素。
本文将探讨证券公司如何进行人才管理和绩效考核，以提高人才队伍的素质和公司的绩效。
第一部分：人才管理人才管理是证券公司成功的关键。
良好的人才管理可以帮助公司有效地吸引、培养和留住人才，提高组织的竞争力。
1. 人才招聘和选拔证券公司应该建立科学的招聘和选拔程序，确保吸纳到适合的人才。
招聘渠道可以包括人力资源机构、大学生就业网站等。
选拔过程应该注重候选人的专业能力、团队合作能力和个人素质。
2. 人才培养和发展证券公司应该为员工提供持续的培训和职业发展机会，以提高他们的专业能力和综合素质。
培训可以包括内部培训、外部培训和岗位轮岗等。
公司还可以设立专门的培训计划，帮助员工提升技能和知识。
3. 人才激励和激励机制证券公司应该建立符合激励机制，以激励员工发挥更好的工作表现。
激励手段可以包括薪酬福利、晋升机会、股权激励等。
公司可以根据员工的工作表现和贡献，制定相应的激励政策。
第二部分：绩效考核绩效考核是评估员工工作表现和贡献的重要方法，也是激励员工和促进公司发展的手段。
1. 设定明确的考核指标证券公司应该根据公司战略目标和岗位要求，设定明确的考核指标。
考核指标可以包括业绩目标、工作态度、客户满意度等。
指标要具体、可衡量和可操作。
2. 定期进行绩效评估证券公司应该定期对员工进行绩效评估，以反馈员工的工作表现，并对不同层次的员工采取不同的评估方式。
评估可以包括个人考核、团队考核和部门考核。
3. 绩效结果的运用证券公司应该根据绩效考核结果，采取相应的激励和奖惩措施。
对于表现优秀的员工，可以给予奖励和晋升机会；对于表现不佳的员工，可以进行培训和辅导，或者采取其他适当的措施。
结论：人才管理和绩效考核是证券公司持续发展的关键要素。
通过建立科学的人才管理制度和有效的绩效考核机制，可以提高公司自身的竞争力，吸引和留住优秀人才，推动公司健康稳定发展。
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投资证券公司人员绩效考核1投资证券部门关键考核指标设计1.1 投资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期1 投资预算编制及时率季/ 年度2 投资计划完成率季/ 年度3 投资预算控制率季/ 年度投资回报阶段目标4 季/ 年度达成率5 项目研究报告的准确性季/ 年度投资项目运行监控报告6 季/ 年度提交及时率7 投资方案通过率季/ 年度1.2 证券部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期1 信息披露及时率季/ 年度2 各类材料制作合规性季/ 年度季报、半年报、年报编制3 季/ 年度的及时率4 股东大会筹备满意度季/ 年度配股、分红等方案的5 季/ 年度通过率6 投资咨询答复及时率季/ 年度指标定义 / 公式规定时间内完成投资预算编制的次数投资预算编制的总次数×100%实际投资额× 100%计划投资额当期实际发生投资费用额× 100%投资费用预算额回报目标实现数× 100%目标总数项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数规定时间内提交报告的次数×100%报告提交的总次数方案通过数量×100%方案制定总数指标定义 / 公式信息及时披露的次数×100%信息披露的总次数因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数规定时间内完成编制的次数×100%需完成编制的总次数与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值方案通过数量方案制定总数×100%及时答复的次数×100%需答复的咨询总数资料来源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部资料来源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部1.3 融资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期指标定义 / 公式资料来源企业运用各种方式向机构或个人筹集资1 融资总额季/ 年度财务部金的总额2 融资计划完成率季/ 年度实际融资额×100%融资部计划融资额3 渠道拓展计划达成率季/ 年度新拓展渠道数融资部× 100%原有渠道数4 融资成本降低率季/ 年度预算成本－实际成本×100% 财务部预算成本5 融资周期季/ 年度完成某项融资项目所需的时间融资部6 融资报告通过率季/ 年度报告通过数量融资部报告制定总数×100%融资分析报告提交报告及时提交的次数×100%7 季/ 年度融资部及时率报告提交的总次数2投资证券人员绩效考核量表设计2.4 营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门考核人姓名职位总经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1 佣金收入20% 考核期内佣金收入达到元以上2 部门工作计划完成率15% 考核期内部门工作计划完成率在% 以上3 经营成本降低率15% 考核期内经营成本降低率达到%4 客户资产规模15% 考核期内客户资产规模达到元以上5 员工持证率10% 考核期内员工持证率达到%6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%7 新增客户数量5% 考核期内新增客户数量达到户8 有效客户数量5% 考核期内有效客户数量在户以上9 客户满意度5% 考核期内客户满意度评分在分以上考核期内部门员工绩效考核平均得分在分10员工管理5%以上本次考核总得分1.客户投诉解决率考核指标解决的投诉数客户投诉解决率＝×100%投诉总数2.有效客户数量说明指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：2.6 客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门考核人姓名职位营业部经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1 存量客户资产20% 考核期内存量客户资产达到元以上2 新增客户资产15% 考核期内新增客户资产达到元以上3 客户资金周转率15% 考核期内客户资金周转率达到%4 客户资产流失率15% 考核期内客户资产流失率低于%5 客户资产增值率10% 考核期内客户资产增值率达到% 以上6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%7 客户满意度10% 考核期内客户满意度评分在分以上考核期内协作部门员工满意度评分在分以8 协作部门员工满意度5%上9 领导满意度5% 考核期内领导满意度达到分以上本次考核总得分考核1. 客户资金周转率指标客户资金周转率 = 成交量（考核期）×100%（期末总资产＋期初总资产） 2说明 2. 客户资产流失率流失客户托管市值客户资金流失率 = 所管理客户托管市值合计×100% 3. 客户资产增值率客户资产增值率 = 期末资产总值－期初资产总值× 100% 期初资产总值4. 投诉解决率投诉解决率 = 解决的投诉数× 100% 投诉总数被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：3投资证券人员绩效考核方案设计3.1 营业部绩效考核方案方案名称受控状态营业部绩效考核方案编号一、目的1.提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
2.全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
3.进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主（约占60%），定性为辅（约占40%）。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准1. 客户经理的薪酬由基本工资（详见《客户经理基本工资标准一览表》）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）。
2.客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
3. 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30% 计提其提成工资。
4.客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资；若实际收入低于当地最低工资标准，则暂时按最低工资标准支付基本工资。
5.年终对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
6. 客户经理的新增客户提成长期有效。
客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。
若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年 6 月份予以返还。
客户经理基本工资标准级别月基本工资标准（元）管理客户资产（万元）资产标准一级客户经理6000 5000（含 5000）以上新增二级客户经理4200 3000（含 3000）～ 5000 新增三级客户经理3000 1000（含 1000）～ 3000 新增四级客户经理2000 4000（含 4000）以上新增＋存量五级客户经理1500 2500（含 2500）～ 4500 新增＋存量六级客户经理1200 1500（含 1500）～ 2500 新增＋存量七级客户经理1000 500（含 500）～ 1500 新增＋存量八级客户经理880 500 以下新增＋存量五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。
1.每月考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。
2.每季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据。
考核其是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。
3.年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
（1）首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4～ 7 级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级，反之不能申请晋级。
（2）其次，在完成上述（ 1）中考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对 4～ 8 级客户经理进行考评打分。
对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。
（3）对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
4.考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。
对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
六、考核细则（一）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。
具体各项指标的权重详见下表。
营业部员工绩效考核表考核得分指标类别指标项目权重指标得分合计得分客户资金周转率15%定量客户资产流失率30%客户资产增值率20%客户满意度15%定性协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注（二）指标说明1. 客户资金周转率 =成交量（考核期）÷ [ （期末总资产＋期初总资产）÷ 2]营业部周转率 =营业部成交量（考核期）÷[ （营业部年初总资产＋营业部年末总资产）÷2]以营业部周转率为基准，基准分值为 100 分。
假定营业部周转率为 1.2 ，某客户经理同期周转率为 1.4 ，则该项目得分为（ 1.4 ÷1.2 ）× 100×15%=17.5（分）。
2. 客户流失率 =流失客户托管市值/ 所管理客户托管市值合计。
以营业部正常流失率为基准，基准分值为 100 分，客户经理客户流失率每增减 1 个百分点，则相应分值增减10 分。
假定营业部正常流失率为 3.5%，某客户经理同期流失率为 2.5%, 则本项得分为（100＋ 10）× 30%=33（分）。
3.客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）÷期初资产总值。
完成增值率÷计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。