投资证券公司人员绩效考核.doc

投资证券公司人员绩效考核1投资证券部门关键考核指标设计

1.1 投资部关键绩效考核指标

序号KPI 指标考核周期

1 投资预算编制及时率季/ 年度

2 投资计划完成率季/ 年度

3 投资预算控制率季/ 年度

投资回报阶段目标

4 季/ 年度

达成率

5 项目研究报告的准确性季/ 年度

投资项目运行监控报告

6 季/ 年度

提交及时率

7 投资方案通过率季/ 年度1.2 证券部关键绩效考核指标

序号KPI 指标考核周期1 信息披露及时率季/ 年度

2 各类材料制作合规性季/ 年度

季报、半年报、年报编制

3 季/ 年度

的及时率

4 股东大会筹备满意度季/ 年度

配股、分红等方案的

5 季/ 年度

通过率

6 投资咨询答复及时率季/ 年度

指标定义 / 公式

规定时间内完成投资预算编制的次

数投资预算编制的总次数

×100%

实际投资额

× 100%

计划投资额

当期实际发生投资费用额× 100%

投资费用预算额

回报目标实现数

× 100%

目标总数

项目评审过程中发现项目研究报告的出

错次数

规定时间内提交报告的次数×100%

报告提交的总次数

方案通过数量

×100%

方案制定总数

指标定义 / 公式

信息及时披露的次数×100%

信息披露的总次数

因对外信息披露的相关材料、上报证管办

及政府主管部门材料不符合相关规定而

被退回的次数

规定时间内完成编制的次数

×100%需完成编制的总次数

与会股东对股东大会筹备的满意度评价

的算术平均值

方案通过数量

方案制定总数×100%

及时答复

的次数×

100%需

答复的咨询

总数

资料来源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部资料来源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部

1.3 融资部关键绩效考核指标

序号KPI 指标考核周期指标定义 / 公式资料来源

企业运用各种方式向机构或个人筹集资

1 融资总额季/ 年度财务部

金的总额

2 融资计划完成率季/ 年度实际融资额×100%

融资部计划融资额

3 渠道拓展计划达成率季/ 年度新拓展渠道数

融资部

× 100%

原有渠道数

4 融资成本降低率季/ 年度预算成本－实际成本

×100% 财务部预算成本

5 融资周期季/ 年度完成某项融资项目所需的时间融资部

6 融资报告通过率季/ 年度报告通过数量

融资部报告制定总数

×100%

融资分析报告提交

报告及时提交的次数

×100%

7 季/ 年度融资部

及时率报告提交的总次数

2投资证券人员绩效考核量表设计

2.4 营业部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名职位营业部经理部门

考核人姓名职位总经理部门

序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分

1 佣金收入20% 考核期内佣金收入达到元以上

2 部门工作计划完成率15% 考核期内部门工作计划完成率在% 以上

3 经营成本降低率15% 考核期内经营成本降低率达到%

4 客户资产规模15% 考核期内客户资产规模达到元以上

5 员工持证率10% 考核期内员工持证率达到%

6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%

7 新增客户数量5% 考核期内新增客户数量达到户

8 有效客户数量5% 考核期内有效客户数量在户以上

9 客户满意度5% 考核期内客户满意度评分在分以上

考核期内部门员工绩效考核平均得分在分10员工管理5%

以上

本次考核总得分

1.客户投诉解决率

考核指标

解决的投诉数

客户投诉解决率＝×100%

投诉总数

2.有效客户数量

说明

指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量

被考核人考核人复核人

签字：日期：签字：日期：签字：日期：

2.6 客户经理绩效考核指标量表

被考核人姓名职位客户经理部门

考核人姓名职位营业部经理部门

序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分

1 存量客户资产20% 考核期内存量客户资产达到元以上

2 新增客户资产15% 考核期内新增客户资产达到元以上

3 客户资金周转率15% 考核期内客户资金周转率达到%

4 客户资产流失率15% 考核期内客户资产流失率低于%

5 客户资产增值率10% 考核期内客户资产增值率达到% 以上

6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%

7 客户满意度10% 考核期内客户满意度评分在分以上

考核期内协作部门员工满意度评分在分以

8 协作部门员工满意度5%

上

9 领导满意度5% 考核期内领导满意度达到分以上

本次考核总得分

考核

1. 客户资金周转率

指标客户资金周转率 = 成交量（考核期）×100%

（期末总资产＋期初总资产） 2

说明 2. 客户资产流失率