经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
明亚保险经纪组织架构
明亚保险经纪组织架构明亚保险经纪有限公司是一家专业的保险经纪公司，致力于为客户提供全方位的保险咨询和服务。
为了更好地组织和管理公司的各项业务，明亚保险经纪公司建立了一个完善的组织架构。
一、总经理办公室总经理办公室是公司的决策和管理核心，负责制定公司的发展战略和决策，并监督各个部门的运营情况。
总经理办公室还负责与保险公司、客户、监管机构等外部机构的联系和沟通。
二、市场开发部市场开发部是明亚保险经纪公司的核心业务部门之一，负责开拓新的客户资源和市场机会，与客户进行业务洽谈和合作，推动公司业务的拓展和增长。
三、客户服务部客户服务部是公司的重要支持部门，负责为客户提供咨询、投保、理赔等全方位的服务。
客户服务部的主要职责是处理客户的投保需求，协助客户解决理赔问题，并及时回应客户的咨询与建议。
四、风险管理部风险管理部是明亚保险经纪公司的核心业务部门之一，主要负责评估客户的风险状况，为客户提供风险管理方案和风险防范措施。
风险管理部还与保险公司合作，为客户寻找最合适的保险产品。
五、保险产品部保险产品部是明亚保险经纪公司的重要业务部门，负责研究和开发各类保险产品，根据客户需求设计定制化的保险方案。
保险产品部还与保险公司进行合作，获取最优惠的保险条款和价格。
六、财务部财务部是公司的后勤支持部门，负责公司的财务管理和资金运作。
财务部的主要职责包括财务会计、资金管理、成本控制、财务分析等，确保公司的财务状况良好并为公司的发展提供支持。
七、人力资源部人力资源部是明亚保险经纪公司的重要支持部门，负责招聘、培训、绩效管理和员工福利等工作。
人力资源部还负责制定和改进公司的人力资源政策和管理制度，确保公司的人力资源能够有效支持业务发展。
八、技术支持部技术支持部是公司的技术支持和信息管理部门，负责维护和管理公司的信息系统和技术设备，保证公司的业务运作的顺畅和安全。
技术支持部还负责开发和应用新的技术工具，提高公司的信息化水平。
以上是明亚保险经纪公司的组织架构，每个部门都有明确的职责和工作内容，协同合作，共同为客户提供优质的保险经纪服务。
探究项目运营管理的组织架构优化
探究项目运营管理的组织架构优化引言在当前竞争激烈的商业环境中，项目运营管理的组织架构优化对于企业的成功至关重要。
本文将探讨项目运营管理的组织架构优化的重要性，并提出一些简单策略以解决潜在的问题。
重要性良好的组织架构可以提高项目运营管理的效率和效果。
通过优化组织架构，企业可以更好地分配资源、提高沟通和协作、加强决策能力，并促进团队的创新和发展。
因此，优化组织架构对于项目的成功至关重要。
简单策略以下是一些简单的策略，可用于优化项目运营管理的组织架构：1. 设立清晰的职责和权限：确保每个成员都清楚自己的职责和权限，避免工作重叠或责任模糊不清的情况发生。
2. 建立有效的沟通渠道：确保团队成员之间可以畅通地沟通和协作。
可以通过定期会议、使用协作工具和建立跨部门交流机制来实现有效的沟通。
3. 促进知识共享和：鼓励团队成员分享知识和经验，建立型组织。
可以通过组织内部培训、知识库和经验分享会等方式来促进知识共享和。
4. 强化决策能力：确保决策能够在合理的时间内做出，并且能够充分考虑各方利益和风险。
可以通过设立决策委员会、制定决策流程和提供决策支持工具来强化决策能力。
5. 鼓励创新和团队发展：为团队成员提供发展机会和激励措施，鼓励他们提出新的想法和解决方案。
可以通过定期举办创新竞赛、设立奖励机制和提供培训计划来促进创新和团队发展。
结论通过优化项目运营管理的组织架构，企业可以提高效率、增强竞争力，并实现项目的成功。
在实施优化策略时，企业应根据自身情况和需求，选择适合的策略，并定期评估和调整组织架构，以确保其持续有效。
某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议在进行投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置时，需要充分考虑公司的业务特点和目标，以及所需的管理层级和专业岗位的职责，以便实现项目的顺利进行和有效管理。
本文将提出一些建议，供参考。
首先，对于投资公司经纪业务管理变革项目组织架构的设置，建议考虑以下几个方面：1.项目组织结构在项目组织结构上，可以采用矩阵式组织结构，将项目组织嵌入到传统的部门组织中。
例如，在原有的业务部门和职能部门的基础上，设立项目执行小组，由项目经理负责带领和管理。
项目执行小组可以跨越不同岗位和部门，利用专业人员的知识和技能来推动项目的实施。
2.角色和职责划分在角色和职责的划分上，建议设立项目经理、项目管理助理、业务部门代表和职能部门代表等角色。
其中，项目经理负责项目的整体管理和决策，项目管理助理协助项目经理进行项目的日常管理和协调。
业务部门代表和职能部门代表负责与项目组紧密合作，提供相关业务和技术的支持。
3.信息传递与沟通在信息传递与沟通上，建议设立一个专门的项目团队办公室（Project Management Office，简称PMO），负责协调各项目的工作、监督项目进展，并为项目经理提供决策支持和资源管理。
PMO可以通过定期举行项目例会、派发项目进展报告等方式，确保项目信息的传递和沟通的有效性。
4.专业岗位设置其次，在具体的职责分工上，可以按照以下建议进行设置：1.项目经理：负责项目的整体管理和协调，包括项目计划制定、资源调配、风险管理等，同时对项目的进展进行监控和控制。
项目经理应具备较强的领导能力和沟通能力，能够协调各方利益，推动项目的顺利进行。
2.项目管理助理：协助项目经理进行项目的日常管理和协调，包括会议组织、文件管理、进度跟踪等工作。
项目管理助理需要具备良好的组织和协调能力，能够高效地处理项目相关的事务。
3.业务部门代表：负责从业务部门的角度参与项目决策和实施，提供相关专业知识和技术的支持。
如何构建项目运营管理的组织架构
如何构建项目运营管理的组织架构简介项目运营管理的组织架构对于项目的成功和高效运营至关重要。
本文将介绍如何构建一个适合项目运营管理的组织架构，以确保项目团队的协作和有效执行。
1. 设定明确的角色和责任在构建项目运营管理的组织架构时，首先需要设定明确的角色和责任。
每个团队成员应清楚地了解自己的角色、职责和权责，并与其他成员的角色相补充，以实现整体协作。
2. 划分功能性团队将项目运营管理的组织架构划分为不同的功能性团队有助于提高团队协作和专业化。
根据项目的特点和需求，可以设立以下几个功能性团队：- 项目管理团队：负责整体项目的规划、执行和控制，确保项目目标的实现。
- 财务团队：负责项目预算、成本控制和财务报告等工作。
- 人力资源团队：负责项目团队的招募、培训和绩效管理等事务。
- 供应链团队：负责项目资源和供应链的管理，确保项目所需资源的供应和运作。
- 市场营销团队：负责项目的市场推广和品牌建设等工作。
3. 建立项目运营管理层级在项目运营管理的组织架构中，建立合适的层级结构可以促进信息流动和决策的高效执行。
常见的项目运营管理层级如下：- 项目经理：负责项目的整体计划和执行，是项目的核心决策者。
- 功能团队负责人：负责各功能团队的管理和协调，确保团队的目标和项目目标一致。
- 项目运营管理部门负责人：负责整个项目运营管理的协调和监督，与项目经理和功能团队负责人密切合作。
4. 促进团队协作和沟通为了确保项目运营管理的组织架构的顺利运行，需要促进团队成员之间的协作和沟通。
可以采取以下措施：- 定期召开团队会议，分享项目进展和问题，并协商解决方案。
- 使用项目管理工具和协作平台，方便团队成员之间的信息共享和合作。
- 建立有效的沟通渠道，确保团队成员可以及时、准确地交流和反馈。
5. 定期评估和调整项目运营管理的组织架构需要定期评估和调整，以适应项目的变化和发展。
在项目的不同阶段，可能需要增加或减少某些团队成员，或调整团队的职责和权责。
信托投资公司经纪业务管理变革项目：客户关系管理营运模式
4. 客户关系管理整体战略
4.1 民族证券未来客户关系管理整体营运模式 4.2 客户、渠道、服务组合与级别、
营销的定位和整体战略 4.3 客户战略
4.3.1 上海营业部客户战略概要 4.3.2 主要客户战略 4.3.3 客户策略的考虑
4.4 服务组合与级别战略
4.4.1 主要服务组合与级别战略 4.4.2 服务组合与级别设计的主要考虑 4.4.3 民族证券未来的服务组合 4.4.4 基础设施的考虑
时间段：2000年6月1 日至2019年10月31日
客户总贡献 的60%
（8,008）
客户总贡献 的40%
大户的贡献； 中户的贡献； 散户的贡献。
客户
客户数据的初步分析（续）
▪ 从民族证券最有价值客户 中现有散户的投资资本分 布图中，我们可以发现， 有1/3的散户其投资资本 超过了民族证券现有中户 的资金标准40万，而最有 价值客户中现有散户的平 均投资资本也达到了33.7 万。因此，该类散户所创 造的人均贡献额超过了中 户所创造的人均贡献额。
67位散户
24%
61位中户
22%
3个机构
1%
大户 散户 中户 机构
150位大户
53%
客户数据的初步分析（续）
▪ 在作出60%贡献的客户中，散户的17个月人均贡献要大于中户。
▪ 在作出40%贡献的客户中，大户和中户17个月的人均贡献也只有约2,000元，即 意味着平均每月少于130元。
客户数量（ 占 该级别客户的 百分比）
保证金总额 * 存款利差率 * 存款时间 佣金率 * 总交易金额 - 佣金返还
总交易次数 * 平均每次交易金额
现有的客户划分方法
券商经纪业务管理制度
券商经纪业务管理制度一、总则为规范券商经纪业务，提高服务质量，保障投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，制定本管理制度。
二、组织架构1. 券商设立经纪业务部门，由总经理直接负责，设立专门的经纪业务管理团队。
2. 经纪业务管理团队负责制定券商经纪业务规章制度、监督业务实施、指导经纪人员的勤勉尽职和业务素质提高。
三、经纪人员管理1. 券商招聘经纪人员，需具备相关证券从业资格、良好的职业操守和高度敬业精神。
2. 经纪人员需经专业培训，并通过考核后才能独立从事经纪业务。
3. 经纪人员需遵守相关法律法规和券商规定，不得从事违法违规业务。
4. 经纪人员需按照券商规定的业务流程和操作规范开展经纪工作，确保交易安全和有效。
五、经纪业务管理1. 券商必须建立健全客户管理制度，确保客户资料完整、准确、保密。
2. 券商必须建立健全交易监管制度，及时检测和纠正交易异常情况，确保市场交易秩序。
3. 券商必须建立健全内部风控制度，完善风险识别和防范机制，确保经纪业务安全。
4. 券商必须建立健全投诉处理制度，处理客户投诉并及时反馈结果，提升客户服务满意度。
六、经纪业务监督1. 券商必须加强对经纪人员的监督，对违规行为及时处理，保护投资者利益。
2. 券商必须定期对经纪业务进行全面检查，发现问题及时纠正，防止风险扩大。
3. 券商必须配合相关监管部门开展业务检查和调查，接受监管机构的监管。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，如有变更，应及时调整并公告。
2. 券商应当认真执行本制度，确保经纪业务合规、规范、稳定进行。
3. 券商违反本制度的，将接受相关监管机构的处罚，并承担相应的法律责任。
以上为券商经纪业务管理制度，券商应当严格遵守，确保经纪业务的正常开展和稳定发展。
关于组织架构优化的建议
关于组织架构优化的建议一、企业现有组织管理问题的概述：企业组织架构的设置，应该强调管理职能的有效行使和管理流程的顺畅高效。
通过专家组的调研，我们发现公司现有的组织架构存在以下问题：1、基础管理体系不完善、节点不清晰、职责不明确，导致公司整体运营不顺畅，不能实现组织期望的达成目标，对公司战略目标的实现缺少有效支撑。
2、从目前组织机构看，许多部门只有一人，既是负责人又是办事员，导致部门人员疲于奔命，无法有效的进行系统工作的推进，造成关键职能弱化甚至缺失，不能体现“精简高效、专业分工、责权对等、执行与监督分设、客户导向及流程导向”的基本原则。
3、缺少公司整体资源配置、组织的管理职能，尤其是综合计划管理、人力资源管理基本缺失。
4、生产管理方面：没有建立从上到下、贯穿整个生产系统的长期、中期、短期完整的计划管理体系（销售运作计划、资源计划、主生产计划、粗能力计划、物料需求计划、能力需求计划），直接导致采购与生产脱节，生产与销售需求脱节。
✓目前采购管理比较简单，没有形成集供应商开发管理、供应商评估管理、供应商选择管理、采购计划管理、采购实施管理、采购招投标管理、原辅料入库管理、原辅料质量管理为一体的采购管理体系，采购管理的薄弱直接导致采购成本提高。
✓质量管控系统过于分散，质量管理的职能严重弱化，原辅料、生产过程、成品监控的质量管理职能分别隶属于三个不同的管理单元，直接导致检验规程缺失，质量奖惩管理流于形式。
5、营销管理方面：✓设计部门没有符合企业发展要求的设计师。
✓设计部门目前仅仅停留在模仿阶段，模仿出来的东西缺乏市场竞争力。
✓企业新品设计规划缺失，“头痛医头，脚痛医脚”。
✓营销系统的指挥、调度、监管、策划人员严重缺失。
✓营销系统的市场部与销售部虽然存在，但是因为缺乏人员，职能工作全部由营销副总来负责。
✓营销副总深陷日常职能工作之中，无法对深傲产品的产品定位、市场定位、渠道选择等营销战略工作进行有效的规划与实施。
房地产经纪公司组织架构
房地产经纪公司组织架构房地产经纪公司在现代社会中扮演着重要的角色，它们为房产交易提供了专业和全面的服务。
要使一个房地产经纪公司顺利运营，一个良好的组织架构是必不可少的。
本文将探讨一个典型房地产经纪公司的组织架构，以及各个部门的职责和重要性。
1. 高层管理层高层管理层是房地产经纪公司的核心。
他们负责制定公司的整体战略方向和目标，并确保公司在竞争激烈的市场中保持竞争力。
高层管理层通常包括董事长、首席执行官（CEO）和其他高级职位。
他们与公司的其他部门密切协作，确保公司的顺利运营。
2. 销售与市场部门销售与市场部门是房地产经纪公司的核心业务部门。
他们负责拓展客户资源、策划销售策略，并与房产买卖双方进行沟通和协商。
销售与市场部门通常由销售团队、市场营销团队和客户关系团队组成。
他们需要具备良好的沟通能力、市场洞察力和谈判技巧，以便在激烈竞争的市场中脱颖而出。
3. 房产管理部门房产管理部门负责管理和维护房地产经纪公司所经营的房产。
他们确保房产的物业管理和维修保养工作得到妥善处理。
此外，房产管理部门还负责与租户、房东和相关供应商进行沟通，维持良好的关系。
对于房地产经纪公司来说，优秀的房产管理部门是其声誉的保证。
4. 法务与合规部门法务与合规部门负责确保房地产经纪公司的业务活动符合法律法规和行业规范。
他们负责审核和管理公司的合同、协议以及其他法律文件，以确保公司的合法性和合规性。
此外，法务与合规部门还负责处理公司与客户之间的纠纷，并提供法律咨询和指导。
5. 人力资源部门人力资源部门是房地产经纪公司的重要支持部门。
他们负责招聘和培训新员工，管理员工关系，制定薪酬政策，并处理绩效评估和员工福利等事务。
人力资源部门在确保公司拥有高素质和专业的团队方面发挥着关键作用。
6. 技术支持部门技术支持部门在数字化时代的房地产经纪公司中变得越发重要。
他们负责管理和维护公司的信息系统和技术设施，并提供技术支持和解决方案。
技术支持部门还负责开发和维护公司的网站和移动应用程序，以便与客户保持良好的互动和沟通。
关于公司组织构架及功能设置的建议
关于公司组织构架及职能设置的建议受公司邱总、郑总委托，为了有效控制工程开发本钱，躲避相关的财务风险及法律风险，树立公司良好的社会形象，逐步开展壮大公司规模，为公司可持续开展，获得应有的经济及社会效益，起草公司组织构架及相关功能，明确岗位及相关工作。
明确相关办事流程及各个部门应当承担的责任及权限。
根据公司的实际情况，对公司组织构架及职能作如下设置建议。
1、董事会：董事长及董事。
董事长负责公司宏观管理工作，直接负责工程开发工作前期工作，直接领导总经理、业务董事及助理，可直接传唤部门经理以上级下属进行相关专业方面的咨询、了解相关工作进展情况〔通常不直接安排其具体工作〕。
董事对总经理及所辖部门及分公司的工作执行监督，有向董事会的决策建议权。
设董事长助理1名，协助董事长办理相关事宜。
2、总经办：设总经理1名，全面负责公司工程生产及经营，将生产、经营进展情况随时向董事会汇报，提交书面决策预案供董事会决策，同时接受董事的监督询问。
需要注意的是，总经理是公司生产、经营的领导、筹划、指挥者，不是具体操作者，因此总经理的工作重点是筹划、宏观层面的布局指挥、在董事会的授意下开展工作。
副总及部门经理是其助手，是具体事务管理实施者；工程副总1名，由工程部经理兼任，协助总经理完成与工程设计〔含造价控制〕、实施有关的方案工作；财务总监1名，由董事会董事兼任，协助总经理完成融资、财务监察工作；设文秘1名，负责总经办资料收集整理，传递，由行政部资料管理员兼任。
3、总经理下设各部门及子公司：协助总经理完成各部门职能范围内具体工作。
1〕财务部：主要负责公司财务工作。
设经理1名，在财务总监的指导下全面负责公司财务工作，含融资分析、融资、工程投资可行性分析、风险分析、投资方案择优分析等，直接对总监和总经理负责；专职会计假设干名，负责分管工程的具体财务工作；出纳1名，在部门经理领导及财务总监的监督下，负责公司现金收支工作。
2〕工程部：负责开发工程的实物组织实施工作，具体包括房屋拆迁、工程报建、规划设计、各专业施工图设计、工程进度控制、质量监督、组织竣工验收、工程造价初步控制、工程资料收集归档、后期物业工程咨询及处理、工程发包方案及技术资料准备工作，不进行招投标〔造价在10万元以下〕工程发包、谈判工作，协助合约本钱部完成工程招投标及评标工作等。
保险经纪公司业务管理制度
保险经纪公司业务管理制度保险经纪公司业务管理制度是指为了规范公司内部的各项业务活动，提高管理效率和服务质量，保障客户利益而制定的一系列规章制度。
本文将从以下几个方面详细介绍保险经纪公司业务管理制度。
一、组织架构保险经纪公司的组织架构应该明确，各部门职责分工明确，形成科学的管理体系。
公司应该设立总经理、副总经理、部门经理等职位，明确各职位之间的权责关系和协作关系。
二、业务流程保险经纪公司应该建立完善的业务流程，包括客户接待、客户需求分析、方案设计、报价、投保、理赔等各个环节的流程。
公司应该根据不同的保险产品和客户需求，设计出不同的业务流程，并建立相应的管理制度。
三、客户管理客户是保险经纪公司的核心资源，公司应该建立完善的客户管理制度。
包括客户信息采集、客户分类、客户关怀等方面。
公司应该根据客户需求和特点，提供个性化的服务，建立长期稳定的合作关系。
四、风险管理保险经纪公司应该建立完善的风险管理制度，包括风险评估、风险控制等方面。
公司应该对客户的风险进行评估，提供相应的风险控制方案，并及时跟进和反馈，确保客户的利益最大化。
五、员工管理员工是公司的重要资源，公司应该建立完善的员工管理制度。
包括员工招聘、培训、考核、奖惩等方面。
公司应该根据员工能力和业绩，制定相应的激励政策，提高员工积极性和工作效率。
六、信息管理信息是保险经纪公司的重要资产，公司应该建立完善的信息管理制度。
包括信息采集、存储、分析等方面。
公司应该建立信息安全保障机制，确保客户信息和公司机密信息的安全性。
七、财务管理财务管理是保险经纪公司的重要组成部分，公司应该建立完善的财务管理制度。
包括预算管理、成本控制、收支管理等方面。
公司应该建立透明的财务报告机制，及时向股东和监管机构披露财务信息。
以上是保险经纪公司业务管理制度的主要内容。
在实际操作中，公司应该根据自身情况和市场变化不断完善和调整管理制度，以适应市场竞争和客户需求的变化。
只有建立科学规范的业务管理制度，才能提高公司竞争力和服务质量，实现可持续发展。
经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
经纪业务管理变革项目组织架构设置建议经纪业务管理变革项目组织架构设置建议随着互联网技术的发展和社会经济的进步，经纪业务的管理方式也在不断变革。
为了适应市场需求和提高管理效率，经纪业务管理变革项目组织架构的设置显得尤为重要。
本文将从项目组织架构的设计原则、主要职能部门设置和横向协作机制三个方面，提出经纪业务管理变革项目组织架构的设置建议。
一、项目组织架构的设计原则在设计经纪业务管理变革项目组织架构时，应遵循以下原则：1. 系统化原则：项目应具备系统性，考虑到经纪业务管理的全面性和一体化，不仅限于某一业务或某一部门。
2. 灵活性原则：项目组织架构应具备灵活性，能够快速应对市场变化和业务需求的变化。
3. 多元化原则：项目组织架构应充分考虑各类经纪业务的特点和需求，综合运用不同的组织形式。
二、主要职能部门设置经纪业务管理变革项目组织架构的设置需要根据实际情况进行调整和定制，以下是建议的主要职能部门设置：1. 业务规划部门：负责经纪业务的规划和整体布局，包括市场调研、业务模式设计、竞争分析等。
2. 营销部门：负责经纪业务的营销推广，包括品牌建设、市场推广、合作伙伴开拓等。
3. 互联网技术部门：负责经纪业务的互联网化建设，包括网站开发、移动应用开发、数据挖掘和分析等。
4. 业务运营部门：负责经纪业务的日常运营管理，包括客户服务、合同管理、项目监督、售后服务等。
5. 人力资源部门：负责经纪业务管理变革项目的人力资源规划、培训和绩效管理等。
6. 财务部门：负责经纪业务管理变革项目的预算管理、财务数据分析和资金管理等。
7. 风险管理部门：负责经纪业务的风险管理和控制，包括法律风险评估、合规检查和投诉处理等。
三、横向协作机制为了提高项目组织架构的协同效应，需要建立良好的横向协作机制。
以下是一些建议的横向协作部门：1. 项目管理办公室：负责整个项目的统筹协调和监督管理，包括项目计划、进度控制、风险管理等。
2. 市场研究部门：负责市场调研和分析，为各职能部门提供市场数据和分析报告，支持决策和规划。
关于集团公司部分组织架构设置的建议方案 概述及解释说明
关于集团公司部分组织架构设置的建议方案概述及解释说明1. 引言1.1 概述在一个集团公司中，组织架构的设置对于保持企业的正常运作和提升竞争力具有重要意义。
本篇文章旨在针对集团公司现有的部分组织架构问题，并提出一些建议方案来改善和优化该架构。
通过本次调整，我们希望能够实现更高效的协同合作、明确的职责和权限划分，并且为未来发展打下坚实基础。
1.2 文章结构本文将按照以下结构进行阐述：首先，介绍集团公司概况和目前存在的组织架构问题；然后，分析影响因素以及为什么需要进行组织架构的调整；接下来，给出建议的组织架构方案，包括目标设定、部门职责和权限划分建议以及协同合作机制建议；然后，阐明实施方案和注意事项，包括步骤安排、时间计划、沟通与培训计划以及风险评估与应对措施；最后，总结已提出建议方案效果预期，并对未来发展做出展望和建议。
1.3 目的本文的目的是分析和解决集团公司部分组织架构问题，并提出一些建议方案来改进现有情况。
通过本次调整，我们旨在实现以下目标：一是实现更加高效的资源配置和工作流程，提升整体运营效率；二是明确各部门的职责和权限划分，避免职责模糊带来的混乱；三是建立更加紧密的协同合作机制，促进团队之间的信息共享和协作；最后，为集团公司未来发展提供可持续稳健的支撑。
以上就是文章“1. 引言”部分内容的详细叙述。
2. 现有组织架构分析2.1 集团公司概况集团公司是一个高度复杂和多元化的企业组织，由多个子公司或部门组成，各自负责不同的业务领域。
集团公司通常拥有大规模的资金、资源和人员，并在市场上有较强的竞争力。
本文所述集团公司也是如此。
2.2 目前组织架构的问题分析在对目前集团公司的组织架构进行分析时发现存在以下几个问题：首先，部门之间缺乏有效的协同合作机制。
目前各个部门在许多关键决策方面缺乏沟通和协调，导致信息孤立和资源浪费。
这造成了效率低下和内部冲突的情况。
其次，组织架构中存在职责模糊和权限相互侵犯现象。
某公司组织架构调整建议
公司与下 属业务单 元的关系 发展目标 管理手段 应用方式
分权 以财务指标进行管理和考核， 总部无业务管理部门 投资回报 通过投资业务组合的结构优化 追求公司价值最大化 财务控制 法律 企业并购 多种不相关产业的投资运作
2019年2月11日星期一
未能建立有效 的管理体系以 巩固早期的成功
二、为什么要进行公司组织架构调整？
4、合理的组织架构是企业成功的必须要素
•明确的、鼓舞人心的公司发展远景目标
清晰的 远景目标 及战略 合理的组织结 构及决策体系 •实现远景目标所需的积极的致胜战略 •雄心勃勃的业绩目标 •确保战略有效实施的公司组织结构 •分工合理、职责分明的高层管理队伍及高效的决 策体系 •指引公司发展方向，指导下属业务单元经营发展 及 促进业务单元业绩改善的战略规划及经营预算计划 程序 •确保所需管理资源及后备力量的人力资源管理及 完善的激励机制 •日常经营活动所需的专业技能及程序 •确保公司经营安全，规避风险的内控程序
战 结 构
略 流 程
企 业 价 值 制 度 文 化 资 源
2019年2月1调整？
6、公司内部管理出现问题迫切需要进行组织架构调整
机构庞大，人员较多 造成成本费用较高 职责不清，业务衔接 不畅，授权不充分 公司有些运行业务与 设定业务不匹配 公司整体运作能力不 足，执行力较弱 调整组织架构，有利于整合所有资源，达成企 业目标 调整组织架构，有利于企业运作和责权利划分 的需要和企业活动中各职能的划分、定位 调整组织架构，有利于理顺运行业务与设定业 务匹配，有效地进行商品生产和营销的需要 调整组织架构，有利于提高公司整体运作能力， 有效提升公司执行力
2019年2月11日星期一
7
一、什么是公司组织架构？
经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
4. 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
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相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提
名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立
开拓新市场 与扩展市场 覆盖范围
增强并突出 XXXX品牌 形象
加强XXXX 证券的核心 能力素质
加强内部管 理、降低操 作风险与成 本
外部法律法规 符合率 内部规章制度 符合率 利润收入率
外部客户满意 度 新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
品牌认知度
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率 合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内
部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设臵风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公 司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 3. 该券商在设臵“人力资源管理部”的同时，专门设臵“培训中心”，以 突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
1. 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委
企业愿景 驱动因素
经纪机构管理方案
经纪机构管理方案引言经纪机构是指在各类金融市场（如股票、期货、外汇、债券等市场）中作为中介机构为客户提供一系列服务，包括交易咨询、资产管理、风险控制等。
经纪机构的管理对于其稳定运营、提高效率和满足客户需求至关重要。
本文旨在探讨有效的经纪机构管理方案。
建立明确的管理架构经纪机构首先需要建立一个明确的管理架构来规范各个部门、岗位职责以及权责关系，并且制定相应的管理制度和规章制度。
这样能够有效减少管理上的混乱和冲突，避免出现重复劳动和资源浪费等情况。
加强人员培训与管理经纪机构员工数量庞大，能力水平参差不齐，要提高团队整体的绩效，需要加强员工的培训和管理。
员工培训应当涵盖多个方面，包括专业知识、交易技能、客户沟通、市场研究等，让员工成为更专业和高效的经纪人。
另外，为了确保员工的工作质量，经纪机构应建立健全的考核和奖惩机制。
通过有效的奖励机制来激励员工，提高他们的工作积极性和责任心，并以此提高经纪机构整体的经营绩效。
加强信息化建设随着科技的不断发展，信息化已经成为了企业数字化转型的关键一环。
对于经纪机构来说，信息化建设分为两个方面。
一方面，经纪机构需要建立一个完善的客户信息管理系统，对于客户交易记录、账户信息等进行收集、统计、分析，以此为基础为客户提供更高效、精准的服务。
另一方面，经纪机构需要加强交易平台建设，利用现代化的信息技术手段提高交易效率、降低交易成本、提高客户的交易满意度和忠诚度。
建立风控体系风险控制是经纪机构管理中非常重要的一环。
建立一个强大而完备的风控体系，能够帮助经纪机构在面对各种风险时能够及时、有效的应对。
具体而言，风控体系需要包括多层次的风险防范措施和应急响应措施，如规范的合规制度、风险评估目标与标准、内部监控制度等。
同时还需要建立专业的风控团队，通过不断的数据分析和监测，及时发现和控制各类风险。
加强客户服务质量客户服务是经纪机构存在的价值，因此经纪机构只有提供优质、高效的客户服务，才能够赢得客户的信任和口碑。
公司组织架构调整建议
战略
结构
流程
企业价值
制度
资源
文化
2019年9月20日星期五
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二、为什么要进行公司组织架构调整？
6、公司内部管理出现问题迫切需要进行组织架构调整
机构庞大，人员较多 造成成本费用较高
职责不清，业务衔接 不畅，授权不充分
公司有些运行业务与 设定业务不匹配
公司整体运作能力不 足，执行力较弱
调整组织架构，有利于整合所有资源，达成企 业目标
天
？
向
上
3 如何调整公司组织架构
？
2019年9月20日星期五
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二、为什么要进行公司组织架构调整？
1、推动组织架构调整的三大动因
战略导向
向多品牌、多品类战略 转型
跨区域发展及公司的定 位对内部管理有较高的 要求
以市场为 导向，提 高企业管 控能力
市场环境
市场环境多变，竞争日趋 激烈
竞争从机会把握转向营销 竞争，进而向综合竞争力 发展
天
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上
3 如何调整公司组织架构
？
2019年9月20日星期五
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三、如何调整公司组织架构？
1、需要明确以下三个问题
集团未来管控模式定位：操作型、战略控股型还 是财务控制型公司或战略财务型或战略运营型
战略领导层（高层）、中层、基层、计划控制型 职能部门和支持服务型职能部门的关系
集权与分权的关系 横 向 跨 度 与 纵 向 层 级
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三、如何调整公司组织架构？
3、集团公司常见的三种最基本的管控模式
财务控制型
战略控制型
运营控制型
公司与下 属业务单 元的关系
发展目标
经纪部管理制度
经纪部管理制度一、背景和目的为了规范经纪部的运作，提高工作效率，保障企业利益和客户利益，特制定本经纪部管理制度。
二、经纪部组织架构1. 经纪部设办公室、市场部和客户服务部三个职能部门；2. 办公室负责行政事务的协调和各部门的沟通协作；3. 市场部负责市场开拓、客户拓展和产品推广；4. 客户服务部负责客户接待、投诉处理和售后服务。
三、经纪部工作流程1. 办公室每周组织一次部门会议，由部门负责人汇报工作进展和存在的问题，并协调解决；2. 市场部根据公司战略和市场需求，制定市场推广计划，并与客户服务部进行沟通和协作；3. 客户服务部负责客户需求的收集和分析，及时反馈给市场部，并跟进客户关怀和售后服务。
四、经纪部工作绩效评估1. 经纪部设绩效考核系统，根据员工的工作质量、工作量和工作效率进行评估；2. 考核结果作为员工晋升和薪资调整的依据；3. 不定期组织培训，提升员工综合素质和专业能力。
五、经纪部保密制度1. 经纪部内部的企业和客户信息属于商业机密，严禁外泄；2. 员工离职必须签署保密协议，并进行知识产权的交接；3. 经纪部员工离岗时，需将工作日志和文件整理完毕后，妥善保管和归档。
六、经纪部纪律要求1. 经纪部员工必须遵守企业规章制度，严格执行岗位职责；2. 经纪部员工应保持良好的形象和工作态度，与客户保持良好的沟通和合作；3. 经纪部员工不得利用职务之便，干扰正常市场秩序；4. 经纪部员工应加强学习，掌握专业知识，不断提升自己的能力。
七、附件1. 经纪部工作流程图；2. 经纪部绩效考核表；3. 经纪部保密协议样本。
以上就是我们经纪部的管理制度，请大家遵守并积极执行，共同努力，为企业的发展做出贡献。
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资源部门 资金结算 会计财务 人力资源 稽核
启示3
将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
地区总部
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相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决
策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客 户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
1) 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6.
各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
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相关法律法规及启示 － 对XXXX证券组织架构的启示
1. 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
6. 部门职责设计的原则（R&R）
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目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
1. 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委
开拓新市场 与扩展市场 覆盖范围
增强并突出 XXXX品牌 形象
加强XXXX 证券的核心 能力素质
加强内部管 理、降低操 作风险与成 本
外部法律法规 符合率 内部规章制度 符合率 利润收入率
外部客户满意 度 新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
品牌认知度
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率 合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
2、开发新金融产品与增 • 值服务组合 3、开拓新市场与扩展市 • 场覆盖范围
•
将研发中心与公司主要业务部门归于同一副总裁管理，增强 研发中心与各相关业务部门的联系和沟通 设臵市场与客户服务部对新市场进行调研、分析，协助业务 部门进行市场拓展等工作 增设经纪业务区域助理、主任 设臵市场与客户服务部制定XXXX证券品牌宣传策略 各业务部门必须执行XXXX证券品牌宣传统一计划并接受监
核心 竞争力
专业化的个性服务
先进的技术 手段和平台
优化现有和 发展新的业内部客户对IT 服务的满意度
战略目标
维持和发展 客源、确保 稳定和持续 的收入增长
关键客户实现 的收入比例 网上交易量占 总交易量的比 例 公司总收入增 长率
开发新金融 产品与增值 服务组合
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相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固 定 收 益 部
经 纪 业 务 部
证 券 投 资 部
投 资 银 行 部
信 息 技 术 部
综 合 研 究 所
资 产 管 理 部
销 服售 务与 部客 户
启示2
设立销售与客户服 务部负责市场营销 与客户服务
服务部门 法律 投资者关系 行政 党群
按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别
为不同的细分市场提供服务。 2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，
并作为业务重点来进行投入。
6
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会 内部审核委员会
董事长 董事会 监事会 监事长 启示1
企业愿景 驱动因素
“成为客户、股东和员
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客
价值观
• 客户至上 • 开拓创新 • 诚实守信 • 规范稳健 • 团结协作
工最可信赖及满意的 综合券商”
户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
规范的法人治理结构 和风险管理 一支同业中最好、最 有效率的经营队伍
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4、增强并突出XXXX品 牌形象
• • 督
XXXX证券战略方向对组织架构的影响（续）
战略方向
5、加强XXXX证券的核 心能力素质
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
在董事会设臵薪酬与考核委员会，提高公司人力资源体系的
专业性 人力资源部直接由公司总裁领导提升了人力资源管理的重要 性
• 投资 管理 • 信托 业务 • 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
启 示 二
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
5
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上
董事会下设立专业委 员会从战略、人力资 源、内审等角度协助 决策 总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
总裁
风险控制委员会 业务决策委员会
启示2
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
总裁 助理
投 资 银 行 部
投 资 理 财 部
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设臵，分别针对不同 的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
4
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
电子经纪 业务部
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
资本市场部 国际部
美国信托 Cyber Trader
• 基金 • 债券 • 人身保险
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资 产客户 • 呼叫中心
• 公司财务 金融服务 • 设计退休 金计划 • 投资经理 启 示 一
• 技术 创新 • 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站 • Acclaim
• 自营 • 期权 交易 • 长期 投资
• • • • • • •
澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大
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目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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XXXX证券战略方向对组织架构的影响
经纪业务管理变革项目
组织架构设臵建议
组织架构设计的七大考虑点
1. 相关最佳实践及启示(GBP)
2. 相关法律法规及启示(Law)
3. XXXX证券战略对组织架构的影响(Strategy) 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题(As is)
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)
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相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
1. 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的
治理结构
2. 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事
3. 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营
业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息 、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
4. 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
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相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提
名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立
分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职
能。 2. 美林在董事会下分别设臵监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，
各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来
保证公司既定战略的成功实施。 3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级
管理者组成，形成总裁层的决策机构。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门
”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其 进行规划与管理。
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目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会 计专业人士 2. 战略规划委员会的主要职能是：
1) 制定公司长期发展战略 2) 监督、核实公司重大投资决策
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相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
1) 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 2) 与公司外部审计机构进行交流 3) 对内部审计人员及其工作进行考核 4) 对公司的内部控制进行考核 5) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 6) 检查公司遵守法律、法规的情况
风 险 管 理 部