经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
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5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
1) 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6.
各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
17
相关法律法规及启示 － 对XXXX证券组织架构的启示
1. 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会 计专业人士 2. 战略规划委员会的主要职能是：
1) 制定公司长期发展战略 2) 监督、核实公司重大投资决策
14
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
1) 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 2) 与公司外部审计机构进行交流 3) 对内部审计人员及其工作进行考核 4) 对公司的内部控制进行考核 5) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 6) 检查公司遵守法律、法规的情况
6. 部门职责设计的原则（R&R）
1
目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
12
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
1. 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的
治理结构
2. 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事
3. 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营
员会的主要职能是：
1) 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监 督 2) 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正 3) 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违 规行为时，向中国证监会作出书面报告 4) 公司董事会授予的其他职权
分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职
能。 2. 美林在董事会下分别设臵监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，
பைடு நூலகம்
各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来
保证公司既定战略的成功实施。 3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级
管理者组成，形成总裁层的决策机构。
董事会下设立专业委 员会从战略、人力资 源、内审等角度协助 决策 总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
总裁
风险控制委员会 业务决策委员会
启示2
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
总裁 助理
投 资 银 行 部
投 资 理 财 部
开拓新市场 与扩展市场 覆盖范围
增强并突出 XXXX品牌 形象
加强XXXX 证券的核心 能力素质
加强内部管 理、降低操 作风险与成 本
外部法律法规 符合率 内部规章制度 符合率 利润收入率
外部客户满意 度 新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
品牌认知度
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率 合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
2
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会 职能线
股东大会
董事会
启示1
董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
内部管理
执行管理 委员会 地 区 线
产品线
业务管理
启示2
总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
人 力 稽 财 法 资 核 务 律 源 部 部 部 部
核心 竞争力
专业化的个性服务
先进的技术 手段和平台
优化现有和 发展新的业 务支持功能 和系统
外部客户对IT 服务的满意度 内部客户对IT 服务的满意度
战略目标
维持和发展 客源、确保 稳定和持续 的收入增长
关键客户实现 的收入比例 网上交易量占 总交易量的比 例 公司总收入增 长率
开发新金融 产品与增值 服务组合
资源部门 资金结算 会计财务 人力资源 稽核
启示3
将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
地区总部
9
相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决
策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客 户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
经纪人实现收 入比例 自营业务的投 资回报率 非传统业务占 总收入的比例 员工满意度 员工流动率
关键绩效 指标
20
XXXX证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 • 保稳定和持续的收入 增长
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设臵市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投
投 资 自 营 部
国 际 业 务 总 部
发 展 研 究 中 心
基 金 部
其 他 管 理 部 门
机 构 管 理 部
资 行 产 政 管 理 部 部
电 财清资 务算金 脑 营 会 中 中 运 计 心 部心部
人 力 资 源 管 理 部
培 总 稽法 裁 律 训 办 核事 中 公 部务 心室 部
7
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
经纪业务管理变革项目
组织架构设臵建议
组织架构设计的七大考虑点
1. 相关最佳实践及启示(GBP)
2. 相关法律法规及启示(Law)
3. XXXX证券战略对组织架构的影响(Strategy) 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题(As is)
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)
15
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
1) 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 2) 制定董事选择的标准和程序 3) 广泛搜寻合格的董事候选人 4) 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 5) 确定董事候选人提交股东大会表决
16
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
21
4、增强并突出XXXX品 牌形象
• • 督
XXXX证券战略方向对组织架构的影响（续）
战略方向
5、加强XXXX证券的核 心能力素质
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
在董事会设臵薪酬与考核委员会，提高公司人力资源体系的
专业性 人力资源部直接由公司总裁领导提升了人力资源管理的重要 性
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设臵，分别针对不同 的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
4
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
电子经纪 业务部
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
资本市场部 国际部
美国信托 Cyber Trader
• 基金 • 债券 • 人身保险
董事会：公司决策机构 经理层：公司决策执行机构
2. 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决
策形式
3. 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专 业性，而且是符合法律规定的必要条件
董事会层次设臵：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会
4. 建立符合法律规定的独立董事制度
18
目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
19
XXXX证券战略方向对组织架构的影响
1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内
部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设臵风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公 司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 3. 该券商在设臵“人力资源管理部”的同时，专门设臵“培训中心”，以 突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息 、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
4. 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
13
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提
名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立
8
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固 定 收 益 部
经 纪 业 务 部
证 券 投 资 部
投 资 银 行 部
信 息 技 术 部
综 合 研 究 所
资 产 管 理 部
销 服售 务与 部客 户
启示2
设立销售与客户服 务部负责市场营销 与客户服务
服务部门 法律 投资者关系 行政 党群
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
11
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
1. 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委
• 投资 管理 • 信托 业务 • 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
启 示 二
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
5
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上
按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别
为不同的细分市场提供服务。 2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，
并作为业务重点来进行投入。
6
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会 内部审核委员会
董事长 董事会 监事会 监事长 启示1
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门
”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其 进行规划与管理。
10
目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
风 险 管 理 部
信 息 技 术 部
营运 总监
美 国 私 人 客 户 部
国 际 私 人 客 户 部
资 产 管 理 部
公 司 启示3 与 机 构 客 户 部
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设臵相应部门
地区业务
3
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
1. 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，
资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
2、开发新金融产品与增 • 值服务组合 3、开拓新市场与扩展市 • 场覆盖范围
•
将研发中心与公司主要业务部门归于同一副总裁管理，增强 研发中心与各相关业务部门的联系和沟通 设臵市场与客户服务部对新市场进行调研、分析，协助业务 部门进行市场拓展等工作 增设经纪业务区域助理、主任 设臵市场与客户服务部制定XXXX证券品牌宣传策略 各业务部门必须执行XXXX证券品牌宣传统一计划并接受监
企业愿景 驱动因素
“成为客户、股东和员
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客
价值观
• 客户至上 • 开拓创新 • 诚实守信 • 规范稳健 • 团结协作
工最可信赖及满意的 综合券商”
户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
规范的法人治理结构 和风险管理 一支同业中最好、最 有效率的经营队伍
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资 产客户 • 呼叫中心
• 公司财务 金融服务 • 设计退休 金计划 • 投资经理 启 示 一
• 技术 创新 • 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站 • Acclaim
• 自营 • 期权 交易 • 长期 投资
• • • • • • •
澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大
1) 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6.
各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
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相关法律法规及启示 － 对XXXX证券组织架构的启示
1. 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会 计专业人士 2. 战略规划委员会的主要职能是：
1) 制定公司长期发展战略 2) 监督、核实公司重大投资决策
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相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
1) 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 2) 与公司外部审计机构进行交流 3) 对内部审计人员及其工作进行考核 4) 对公司的内部控制进行考核 5) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 6) 检查公司遵守法律、法规的情况
6. 部门职责设计的原则（R&R）
1
目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
12
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
1. 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的
治理结构
2. 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事
3. 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营
员会的主要职能是：
1) 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监 督 2) 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正 3) 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违 规行为时，向中国证监会作出书面报告 4) 公司董事会授予的其他职权
分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职
能。 2. 美林在董事会下分别设臵监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，
பைடு நூலகம்
各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来
保证公司既定战略的成功实施。 3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级
管理者组成，形成总裁层的决策机构。
董事会下设立专业委 员会从战略、人力资 源、内审等角度协助 决策 总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
总裁
风险控制委员会 业务决策委员会
启示2
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
总裁 助理
投 资 银 行 部
投 资 理 财 部
开拓新市场 与扩展市场 覆盖范围
增强并突出 XXXX品牌 形象
加强XXXX 证券的核心 能力素质
加强内部管 理、降低操 作风险与成 本
外部法律法规 符合率 内部规章制度 符合率 利润收入率
外部客户满意 度 新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
品牌认知度
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率 合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
2
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会 职能线
股东大会
董事会
启示1
董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
内部管理
执行管理 委员会 地 区 线
产品线
业务管理
启示2
总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
人 力 稽 财 法 资 核 务 律 源 部 部 部 部
核心 竞争力
专业化的个性服务
先进的技术 手段和平台
优化现有和 发展新的业 务支持功能 和系统
外部客户对IT 服务的满意度 内部客户对IT 服务的满意度
战略目标
维持和发展 客源、确保 稳定和持续 的收入增长
关键客户实现 的收入比例 网上交易量占 总交易量的比 例 公司总收入增 长率
开发新金融 产品与增值 服务组合
资源部门 资金结算 会计财务 人力资源 稽核
启示3
将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
地区总部
9
相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决
策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客 户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
经纪人实现收 入比例 自营业务的投 资回报率 非传统业务占 总收入的比例 员工满意度 员工流动率
关键绩效 指标
20
XXXX证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 • 保稳定和持续的收入 增长
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设臵市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投
投 资 自 营 部
国 际 业 务 总 部
发 展 研 究 中 心
基 金 部
其 他 管 理 部 门
机 构 管 理 部
资 行 产 政 管 理 部 部
电 财清资 务算金 脑 营 会 中 中 运 计 心 部心部
人 力 资 源 管 理 部
培 总 稽法 裁 律 训 办 核事 中 公 部务 心室 部
7
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
经纪业务管理变革项目
组织架构设臵建议
组织架构设计的七大考虑点
1. 相关最佳实践及启示(GBP)
2. 相关法律法规及启示(Law)
3. XXXX证券战略对组织架构的影响(Strategy) 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题(As is)
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)
15
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
1) 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 2) 制定董事选择的标准和程序 3) 广泛搜寻合格的董事候选人 4) 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 5) 确定董事候选人提交股东大会表决
16
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
21
4、增强并突出XXXX品 牌形象
• • 督
XXXX证券战略方向对组织架构的影响（续）
战略方向
5、加强XXXX证券的核 心能力素质
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
在董事会设臵薪酬与考核委员会，提高公司人力资源体系的
专业性 人力资源部直接由公司总裁领导提升了人力资源管理的重要 性
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设臵，分别针对不同 的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
4
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
电子经纪 业务部
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
资本市场部 国际部
美国信托 Cyber Trader
• 基金 • 债券 • 人身保险
董事会：公司决策机构 经理层：公司决策执行机构
2. 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决
策形式
3. 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专 业性，而且是符合法律规定的必要条件
董事会层次设臵：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会
4. 建立符合法律规定的独立董事制度
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目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
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XXXX证券战略方向对组织架构的影响
1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内
部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设臵风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公 司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 3. 该券商在设臵“人力资源管理部”的同时，专门设臵“培训中心”，以 突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息 、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
4. 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
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相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
1. 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提
名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立
8
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固 定 收 益 部
经 纪 业 务 部
证 券 投 资 部
投 资 银 行 部
信 息 技 术 部
综 合 研 究 所
资 产 管 理 部
销 服售 务与 部客 户
启示2
设立销售与客户服 务部负责市场营销 与客户服务
服务部门 法律 投资者关系 行政 党群
6. XXXX证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设臵过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
11
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
1. 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委
• 投资 管理 • 信托 业务 • 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
启 示 二
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
5
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上
按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别
为不同的细分市场提供服务。 2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，
并作为业务重点来进行投入。
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相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会 内部审核委员会
董事长 董事会 监事会 监事长 启示1
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门
”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其 进行规划与管理。
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目录
1. 相关最佳实践及启示
2. 相关法律法规及启示
3. XXXX证券战略对组织架构的影响 4. XXXX证券现有组织架构中存在的问题
5. 未来主要业务流程对组织架构的要求
风 险 管 理 部
信 息 技 术 部
营运 总监
美 国 私 人 客 户 部
国 际 私 人 客 户 部
资 产 管 理 部
公 司 启示3 与 机 构 客 户 部
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设臵相应部门
地区业务
3
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
1. 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，
资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
2、开发新金融产品与增 • 值服务组合 3、开拓新市场与扩展市 • 场覆盖范围
•
将研发中心与公司主要业务部门归于同一副总裁管理，增强 研发中心与各相关业务部门的联系和沟通 设臵市场与客户服务部对新市场进行调研、分析，协助业务 部门进行市场拓展等工作 增设经纪业务区域助理、主任 设臵市场与客户服务部制定XXXX证券品牌宣传策略 各业务部门必须执行XXXX证券品牌宣传统一计划并接受监
企业愿景 驱动因素
“成为客户、股东和员
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客
价值观
• 客户至上 • 开拓创新 • 诚实守信 • 规范稳健 • 团结协作
工最可信赖及满意的 综合券商”
户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
规范的法人治理结构 和风险管理 一支同业中最好、最 有效率的经营队伍
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资 产客户 • 呼叫中心
• 公司财务 金融服务 • 设计退休 金计划 • 投资经理 启 示 一
• 技术 创新 • 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站 • Acclaim
• 自营 • 期权 交易 • 长期 投资
• • • • • • •
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