案件调查的程序、材料要求及存在问题审理室

2019-9-15
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调查阶段：
调查方案； 个人工作简历、党籍证明、违纪时及 调查时任职文书、工作分工文件、企事 业单位的属性证明等身份证明材料； 使用“两规”、“两指”相关材料； 停职检查相关材料； 认定的证据材料； 本人交待但未能调查认定的材料；
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暂扣、封存涉案款物材料； 提前介入审理材料； 简案同期审申请表； 违纪事实见面材料； 对违纪事实不同意见的说明； 有关问题见面材料； 本人检讨； 调查延期报告； 调查报告。
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11.违纪款物收缴方面问题，一是收缴违纪款没有经过领 导审批；二是对调查认定的和没有认定的违纪款都收缴到调 查单位，存在将来被调查人申诉索要没有认定违纪款隐患。
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12.违纪事实见面材料中，一是对违纪行为特征概 括不精准；二是对被调查人交待未定性的问题与已查 实定性的问题放在一起见面（与标题违纪事实见面材 料不一至）；三是对违纪事实没有定性；四是按认定 的违纪行为个数分别多次见面。
案件调查的程序、材料要求及 存在问题
审理室 2015年4月
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一、案件调查流程图
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• 受理 初核 立案 调查 移送审理
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二、案件调查形成的材料
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受理阶段：
经领导签批的原始材料，如人民来信等； 领导签批的自制材料，如案件线索处置建 议。
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15.室通案记录中的摘抄内容、移送审理呈 批表中调查组意见与调查报告中的调查组意 见不完全相同。
16.移送审理时间与实际移审时间不一至。 17.移送司法机关的手续不全。
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初核阶段：
初步核实呈批表（政纪案件为初步审查
呈批表）； 初步核实方案（政纪案件为初步审查方
案）； 初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。
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立案阶段：
基层立案案件审核意见表； 立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪 案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。
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13.调查超时限无申请调查延期的报告。
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14.调查报告中存在的问题：一是导语中对立案单 位、立案时间等未作交待或交待不清；二是调查报 告中有关内容的叙述，没有证据支撑；三是对调查 但没有认定的问题没有说明理由；四是对移送司法 机关的未予说明；五是对举报人反映的但在调查卷 中没有体现的问题没有交待（是否是选择性办 案？）。
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9.“两规”“两指”案件中实施“两 规”“两指”前没有相关初核材料（领导批 准初核后直接申请办理“两规”“两指”手 续怎么可能）；对“两规”“两指”实施时 间认识有误（有的将填表时间或本委领导签 署意见时间作为实施时间，而应以市纪委领 导批准之日为准）。
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移送审理阶段：
室通案记录； 案件移送审理呈批表； 案件移送审理登记表; 其他材料。
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三、案件调查卷存在的主要问题
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（一）普遍存在的共性问题 1.调查卷材料办理的手续不齐全、不规范， 主要表现： 办理手续的要素不齐全； 签名用电脑打印；
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10.证据材料方面主要除了前面讲到的还有： 未按一事一证要求做笔录；谈话材料涂改现 象严重；书证提取不完整；证据之间出现矛 盾；证据材料没有证明效力；多份材料谈话 内容高度一致，影响证言的证明力；多个违 纪行为的，没有按照一事一证组卷，用隔页 纸分开，并在隔页纸上注明错误事实名称； 将本人交待但因客观原因没有查清的其他材 料放在室通案之后（应在认定的事实证据材 料后，并用隔页纸分开）。
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5.立案报告中叙述的问题比初核报告多。 6.立案决定书中立案的依据、批准立案的 时间、决定立案的会议名称等有漏项。
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7.立案谈话中谈话地点与事实不符、告知 内容不全。
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8.个人工作简历等身份证明材料中年龄写成 现年多少岁，而不是规范写法某年某月出生； 没有违纪时的任职时间；工作简历缺乏连续 性；参加工作、入党时间没有写到月份；党 纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关 系没有说清。
2019-9-15
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2.证据不足，主要表现： 谈话不到位； 书证取得不到位。
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（二）相关具体材料存在的问题
2019-9-15
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1.初核呈批表、初核报告、立案报告，乃至调查 报告中所叙述的案件线索来源与案件线索来源材料 不一至。如线索来源材料反映的是执法监察中发现， 初核呈批表等材料中反映的却是信访举报。
2.初核呈批表中反映的问题与线索来源材料中表 述的问题不一至。如线索来源材料中反映的是甲问 题，初核呈批表反映的主要问题却是乙问题或是甲、 乙问题。
2019-9-15
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3.初核时间超时没有延期报告。 4.初核报告中没有导语或导语不规范（初核的依据、初 核的时间、案件来源的名称）；对查实的违纪问题叙述太 简单，就是一个结论，不能够对违纪行为进行情景再现； 初核后建议立案引用的依据不对或不准确。