案件调查的程序、材料要求及存在问题审理室
审理、查办案件工作制度
审理、查办案件工作制度审理、查办案件是司法机关的重要职责，为确保审理、查办案件的公正、公平和高效，各个国家都建立了相应的工作制度。
下面是关于审理、查办案件工作制度的一些相关参考内容。
一、案件受理案件受理是审理、查办案件的第一步，也是确保司法机关能够正确行使审判职权的重要环节。
在案件受理方面，工作制度中可能包括以下内容：1. 受理范围：明确司法机关受理的案件范围，例如一审、二审、再审案件等。
2. 条件与程序：规定案件受理的条件与程序，例如受理的时间要求、受理的提交材料、受理的途径等。
3. 受理申请：明确受理申请的途径和方式，例如书面申请、电子申请等。
4. 受理审查：规定司法机关对申请案件的受理进行审查的程序和标准，例如是否符合管辖权、是否合法有效等。
二、案件分配案件分配是将受理的案件分配给具体的审判人员或查办人员的环节，目的是合理配置司法资源，确保案件的及时审理或查办。
工作制度中可能包括以下内容：1. 分配条件：明确案件分配的条件，例如案件类型、审理或查办人员的工作负荷、专业背景等。
2. 分配程序：规定案件分配的程序，例如是否需要公开进行申请与选拔、是否需要经过一定的评定程序等。
3. 分配标准：制定案件分配的标准，例如根据案件的复杂程度、争议程度、当事人的背景等进行评估和分配。
4. 监督与考核：建立案件分配的监督与考核机制，确保案件分配的公正、公平和高效。
三、案件审理或查办案件审理或查办是主要的工作内容，包括对案件进行法律分析、调查取证、庭审、裁判等工作环节。
工作制度中可能包括以下内容：1. 基本程序：明确案件审理或查办的基本程序，例如起诉、答辩、调查取证、交换证据、庭审、裁判等。
2. 时间要求：规定案件审理或查办的时间要求，例如在一定期限内完成各项工作。
3. 证据规则：明确案件中证据的收集、举证、质证的规则，例如证据的合法性、证据的关联性等。
4. 庭审程序：规定庭审程序，例如开庭、询问当事人、举证、辩论等环节的程序和规则。
案件审查工作的基本程序及方法
案件审查工作的基本程序及方法案件审查是一项关键性、细致入微的工作，它是司法机关依法对犯罪嫌疑人的相关案件进行调查并决定是否立案的重要程序。
本文将介绍案件审查的基本程序以及常用的方法。
一、案件审查的基本程序1. 立案登记立案登记是案件审查的起始步骤，主要包括受理、登记和分类。
一方面，接收相关报案人的举报、投诉以及警方移交的案件材料；另一方面，对案件进行初步审核，分流和分类。
这一步骤的目的是为了规范案件审查的程序，确保后续工作的顺利进行。
2. 证据收集证据收集是案件审查的核心环节，它是判断案件事实和依法定罪量刑的重要依据。
在这一阶段，审查人员需要运用各种刑事调查技术和手段，如搜查、询问、突审、勘验、尸检等，以收集足够的证据材料。
同时，审查人员还需要注意保证证据的真实性、合法性和完整性，以确保后续的法律程序。
3. 侦查取证侦查取证是案件审查的补充环节，主要是对证据进行深入调查和取证。
它包括对证人的询问、调取相关物证和技术鉴定等。
通过侦查取证，审查人员可以更全面、准确地了解案件的情况，进一步查清犯罪事实。
4. 案件分析和鉴定案件分析和鉴定是对收集到的证据材料进行全面系统分析和评估的过程。
在这一步骤中，审查人员需要仔细研究案件相关材料，对案件的证据、事实、法律适用进行深入分析。
通过案件分析和鉴定，审查人员可以对犯罪嫌疑人的构案事实、法律责任等做出准确的评估。
5. 审查决定审查决定是案件审查的最终环节，主要是对案件进行审查并做出是否立案的决定。
根据案件的实际情况、证据材料和法律规定，审查人员需要权衡利弊，判断是否对犯罪嫌疑人作出相关决定，如立案、不立案、追诉、不追诉等。
同时，审查决定还需要考虑社会公众的关注和对案件的影响，确保决定的合理性和公正性。
二、案件审查的常用方法1. 实地勘查实地勘查是审查人员通过实际走访案发现场、现场勘查和实地调查等方式，全面了解案件的真实情况。
在实地勘查过程中，审查人员需要注意收集现场的各种物证和痕迹，如血迹、指纹、工具等，以便进行进一步的分析和鉴定。
法院工作中的案件调查流程与方法
法院工作中的案件调查流程与方法法院作为司法机关，负责审理各类案件并作出公正的判决。
在案件审理过程中，案件调查是非常重要的一环。
本文将探讨法院工作中的案件调查流程与方法，以期更好地理解司法机关的工作模式。
首先，案件调查的流程可以分为以下几个阶段：收集证据、审查证据、调查相关人员、分析案件事实、制定调查方案、实施调查、整理调查结果、提交法庭。
这些阶段并非严格的线性顺序，有时会存在交叉和重复的情况。
在收集证据阶段，法院会通过多种途径获取与案件相关的证据材料，如调阅案卷、询问当事人、收集物证等。
这些证据将为案件的审理提供必要的依据。
审查证据阶段是对收集到的证据进行初步的筛选和分析。
法院会对证据的真实性、合法性进行评估，排除无效证据，确保案件调查的准确性和公正性。
调查相关人员阶段是对案件中涉及的相关人员进行调查和询问。
这些人员包括被告、证人、鉴定人等。
通过与相关人员的交流和调查，法院可以获取更多的案件信息和线索，为案件的审理提供更全面的依据。
分析案件事实阶段是对案件的事实进行深入分析和研究。
法院会对案件的经过、原因、结果等进行细致的梳理和推理，以便更好地了解案件的本质和关键问题。
制定调查方案阶段是在分析案件事实的基础上，制定具体的调查方案和调查计划。
法院会根据案件的特点和需要，确定调查的重点和方法，以确保调查的高效性和准确性。
实施调查阶段是根据制定的方案和计划，对案件进行实际的调查和取证工作。
法院会采取多种手段和方法，如调查取证、现场勘查、技术鉴定等，以获取更多的案件信息和证据。
整理调查结果阶段是对调查收集到的证据和信息进行整理和归档。
法院会将收集到的证据进行分类、编号和整理，以便后续的审理和使用。
最后，提交法庭阶段是将整理好的调查结果提交给法庭，作为案件审理的依据。
法庭会根据调查结果和相关法律规定，进行案件的审理和判决。
除了上述的流程，案件调查中还有一些常用的方法和技巧。
例如，法院会采用讯问、勘验、鉴定、调取证据等手段，以获取更多的案件信息和证据。
纪检监察机关案件检查工作基本程序及要求
案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节.纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度，要求做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法.其基本工作程序是：受理和初步核实、立案、调查、移送审理。
第一节受理纪检监察案件受理，是指纪检监察机关按照规定接受涉及纪检监察对象违犯党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动.一、受理的范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》(后简称《案件检查条例》）第十条规定纪检机关对检举、控告以及发现的下列违纪问题应予以受理:（一）同级党委委员、纪委委员的违纪问题；（二）属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；(三）同级党委管理的党员干部违纪问题;（四)下一级党组织的违纪问题;（五)领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。
《行政监察法》第三章规定政纪案件的受理范围是:县级以上地方各级人民政府监察机关受理本级人民政府各部门及其公务员、本级人民政府及其各部门任命的其他人员、下级人民政府及其领导人员的违纪问题;县、自治县、不设区的市、市辖区人民政府监察机关还受理本辖区所属的乡、民族乡、镇人民政府及其公务员,乡、民族乡、镇人民政府任命的其他人员的违纪问题。
▲不是纪检监察对象的，不属纪检监察机关案件检查受理的范围。
二、受理阶段的任务受理后应对反映的问题进行梳理分析，根据情况决定是否进行初步核实。
第二节初步核实一、初步核实的任务了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据.▲初步核实过程中，应善于及时发现证据，不失时机地收集那些零散的、淹没在其他事件之中的证据价值很高的书证、物证,认真查明所反映主要问题的事实真相。
二、初步核实的要求初步核实应当尽力收集证据，并抓住主要问题进行。
要求做到:（一)迅速及时；（二）突出重点；(三）细致完备;（四）保守秘密。
案件检查人员不得将案情向无关人员透露，以防违纪人串供、毁证或制造伪证。
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
初核的程序 ： ▪ 办理初核审批手续； ▪ 成立初步核查组； ▪ 制定初步核实方案； ▪ 初核的实施； ▪ 撰写初核报告并报批。
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
▪ 初核结果的处理： ▪ 第一种是反映问题不实的；（这种情况纪检监察机关除向被反映
人所在单位党组织或行政机关说明情况外，还应注意按照《案件 检查工作条例实施细则》第十条的规定做好有关工作） ▪ 第二种是虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪、政纪责任 的；（这种情况应建议有关党组织或行政机关按照《条例实施细 则》第十一条的规定作出相应的处理。如：批评教育；责成被反 映人作出口头或书面检查；对被反映人的工作或职务进行调整； 在一定范围内进行通报批评） ▪ 第三种是虽有违纪事实，不需给与党纪政纪处分，但依法应当由 其他行政执法部门予以处理的，应将材料移送有关主管部门 ； ▪ 第四种是确有违纪事实，需追究纪律责任的，应予立案 ； ▪ 第五种是有犯罪嫌疑的，应将涉嫌犯罪的证据材料移送司法机关 。
五、调查阶段
▪ 调查组调查工作基本结束后，调查组要着手撰 写违纪事实材料和调查报告。
案件查办流程及有关事项
案件查办流程及有关事项
五、调查阶段
▪ 违纪事实材料结束语：根据《中国共产党纪律 处分条例》第XX条之规定，XXX的上述行为构 成违纪。
▪ 被调查人要在事实材料上签署同意的意见 （“以上事实属实，同意”）和姓名；被调查 人对象提出异议的，调查组要针对其意见作出 书面说明。对拒不签署意见的，由调查组在违 纪事实材料上注明。
案件查办流程及有关事项
案件查办流程及有关事项
三、初步核实阶段
▪ 言证收集要求（调查阶段也是一样的）： ▪ 言证材料可以由证人书写，也可由调查人员做
纪委调查案件的程序和措施
纪委调查案件的程序和措施纪检监察机关在案件检查中，必须遵循依纪依法和按照组织原则的总原则，确保事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法等六个方面的要求。
这些要求是相互关联的，缺一不可。
案件检查工作的基本程序包括案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。
在案件检查的第一道和第二道程序，即案件的受理和初步核实阶段，纪检监察机关需要对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料进行造册登记，并采取恰当方式予以处理。
同时，也需要进行初步调查摸底核实的活动，以了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。
在初步核实中，需要迅速及时、突出重点、细致完备、保守秘密，抓住主要矛盾和环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。
初步核实需要填写《初步核实呈批表》。
案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要。
案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种，其作用是为保证和促进改革发展创造良好的条件。
因此，同志们需要在平时研究中认真研究领会有关案件检查的地位和作用，结合研究《XXX党内监督条例(试行)》、《中国纪律处分条例》、《中国纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》，进一步了解案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，以供在实践中参考。
During the XXX phase。
the main tasks include: firstly。
XXX of the case。
there should be no less than two people XXX。
XXX。
XXX。
The content of the XXX includes:1) The main issues reflected and the content that needs to be verified。
案件审理和查办工作流程课件(PPT 61张)
中共某某镇委员会 年 月 日 抄送：市纪委
第四步 调查
要做………… 调查取证（证人证言、 书证物证等证据材料）。 个人认识材料 调查结束后形成“错误 事实见面材料”与被调 查人见面 撰写《调查报告》
个人认识的基本内容
标题： 个人认识 第一部分：违纪事实的简要过程 第二部分：犯错误的原因 第三部分：对所犯错误的认识 结尾： 签名、时间 要求：1、内容不能太简单；2、基本的文 书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按 手印。
2014年月日
第三步 立案
要做………… 召开党委会（由党委会 讨论是否立案） 决定立案后，填写《立 案呈批表》，下发《立 案决定通知书》。 立案当月必须报市纪委 案管室（《立案呈批表》 和电子材料）。
中共某某镇委员会 立案决定书
纪 〕号
字〔
某党支部 ： 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经 党委会议研究决定，对 同志的严重违纪问 题 予以立案。
错误事实见面材料
范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入 中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便， 擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金 ，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有， 并用于家庭日常开支。 以上材料我已看过，事实我无不同意见。 调查人签名： 时间：
关于范XX职务侵占问题的初核报告
2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占
查办案件的基本程序与应把握的问题
2.处分建议书 按干部管理权限提出处分处理 的建议 3.征求基层党组织意见
（1）事前找支委沟通、 要求讨论
中必须提出有根有据的意 见；
（2）基层组织意见表述要符 合党
章规定要求； 即，时间、应到实到人数、 所 听取的处理意见、讨论表 决
（2）党纪政纪一稿见面；
1.违纪事实见面材料、处分决定表 述欠斟酌 2.违纪事实见面材料的规范统一问 题 （四）违纪事实认定中须把握的问题
1.注意违要素，平衡案件的处理问题 3.拓展的理解和把握违纪的后
果和结果 （五）案件材料移送审理中的问题
1.正确处理好案件审理监督与
九个方面的问题 四、案件审理工作在宏观上须把握
的几个问题 （一）审理人员要站在讲政治，
谋大事的全局高度来把握 当代审理工作的特点 （二）坚持实事求是的基本原则 树立科学的执纪观
（三）正确理解、区别对待政策的 运用和执行
（四）树立依纪依法审案的观念 （五）审理干部要善于总结提高 五、审理工作程序和须把握的几
系；
案件检查的工作关
2.“精装本”案卷的问
题；
被调查
3. 全面、准确地了解
题；
人的基本情况问
限问题；
4.调查、审理时
（六）审理谈话须把握的问题
（七）处分决定告之权利的问
题
(八)处分决定执行影响期及影
响事项问题
党纪处分
政纪处分
（九）审理案件须把握的基本程序
五、申诉复查工作的基本知识
（一）要牢固树立保障党员和监 察对象合法权利的意识，提 高申诉复查案件的复查率， 降低重复申诉率。
一、案件审理工作的定位
（一）参谋助手、与检查补
纪检案件程序和案件文书规范性要求
纪检案件程序和案件文书规范性要求一、案件调查案件调查的办理程序为：受理——初核——立案——调查——移送审理。
（一）受理1、范围党纪案件受理范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》第五条、第六条。
政纪案件受理范围：《中华人民共和国行政监察法》第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第五十条和《中华人民共和国行政监察法实施条例》第七条。
2、手续填写受理登记表，包括材料来源、反映的主要问题、涉及人员的姓名、单位、身份、领导批示、收到线索的时间、举报人的姓名、单位、职务、职业、联系电话、地址等。
3、受理司法机关移送的违纪问题线索应注意的问题（1）违纪党员、行政监察对象的违纪行为已经受到刑事处罚的，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党政纪处分意见。
（2）违纪党员、行政监察对象除受到刑事处罚的行为外还在其他违纪问题需要调查核实的，由案件审理部门初步审查后，报经分管领导同意后转交案件检查部门立案调查。
（3）违纪党员、行政监察对象虽涉嫌犯罪，但检察机关决定不起诉、撤销案件或者人民法院判决宣告无罪、免予刑事处罚、裁定终止审理的，由案件检查部门提取有关材料，办理立案手续，按照有关规定调查核实。
（二）初核党纪案件称为初步核实，政纪案件称为初步审查。
1、时限：初步核实的时限为两个月，必要时可延长一经批准后可再延长。
经初核，确需采取“两规”“两指”措施的，应当在决定或者报批“两规”“两指”措施的同时决定或者报批立案。
初步核实的时限从初步核实工作实际开始之日算起，至纪检室初核任务完成后提出处理意见呈报分管领导审批时为止。
2、程序。
（1）办理初步核实（初步审查）手续。
凡由承办纪检室直接进行初步核实的，填写《初步核实（初步审查）呈批表》，按照规定报批，重大违纪案件报纪检监察机关领导集体研究决定；凡委托下级纪检机关进行初步核实的，应填写《委托初步核实（初步审查）通知书》。
审理室审理案件流程
审理室审理案件流程
朋友！今天跟您唠唠咱们审理室审理案件的那些事儿。
先说这第一步啊，得把案件材料整齐全喽。
我跟您说，这就好比做饭得先把食材备齐一样！要是材料不全，那可就抓瞎啦！我刚入行的时候，就因为这事儿闹过笑话，唉，被领导好一顿批！
然后呢，就是仔细审查这些材料。
这可得瞪大眼睛，一个字儿都不能放过！我记得有一回，我瞅着瞅着差点睡着了，结果差点漏掉个关键信息，哇，现在想起来都后怕！
接下来啊，要进行调查取证。
这可不容易，有时候得跑东跑西，累得够呛。
就像上次去那个偏远的小村子，路难走得哟，我这脚都磨出泡啦！
再往后，就是分析讨论案件。
这时候大家你一言我一语，那场面，热闹得很！不过有时候也会争得面红耳赤的。
说到这，我想起之前有个案子，那叫一个复杂，我们讨论了好久好久，嗯……感觉头发都快掉光了。
对啦，还有个重要的环节，就是撰写审理报告。
这可得字斟句酌，不能有一点儿马虎。
我刚开始写的时候，那叫一个费劲，改了一遍又一遍，都快把自己逼疯啦！
我这说着说着，是不是有点乱啦？不管啦，反正大概就是这么个流程。
您要是在这过程中有啥不明白的，随时来问我，可别跟我客气！我记得好像还有些细节没说，不过也可能记错喽，等我想起来再跟您补充。
您说要是遇到那种特别刁钻的案件，该咋办？我觉得啊，只要咱一步一个脚印，按照流程来，应该也能搞定！
好啦，我能想到的暂时就这么多，剩下的就靠您自己在实践中摸索啦！。
案件审理工作程序及需把握的问题(市级20130716)
（七）开展质量检查
• 各单位开展案件质量自查工作 • 上级纪委制定具体的案件质量检查办法 • 制定统一的案件质量评估考核标准
把握好七大职责中的四大关系
• • • • （一）基本职责与辅助职责（相辅相成） （二）审核把关与监督制约（珠连璧合） （三）监督制约与沟通协调（相互借力） （四）审理监督与案管监督（目标一致） 前者是事后监督，从材料审查到补充调查 等；后者是过程监督，从线索到初核、调 查等。前者更多的考虑是质量监督，后者 更多的是措施监督。
把握廉政准则及实施办法的出台背 景及地位，准确适用作出党纪处理
• 背景：制度反腐。 • （1）对近年来散见于各类文件规定或专项活动中形成的 制度进行系统归纳总结；（2）进一步明确领导干部廉洁 从政的基本要求；（3）将领导干部廉洁从政纳入党风廉 政建设的常态化管理体系中。 • 地位：“准则”位阶高，仅次于《党章》(此外还有条例. 规则.规定.办法.细则)。正鉴于此，廉政准则的政策性很强， 表述上有大量带有政治宣传性的概念：如讲排场、比阔气、 干预插手、摊派、劳民伤财、形象工程、政绩工程、封官 许愿等等。 • 目的：从严治吏。因此，（1）适用范围不断扩大；（2） 违纪构成要件标准适当放低。
• 2、将“借用”推定为非法占有，仍须结合各 方因素综合判断。不能一概而论，这是因为： 第一，非法占有是一个法律专用术语，是违纪 （犯罪）构成要件中主观故意的一个十分重要 的内容，因其属于人的内心活动的范畴，一般 须以各种客观行为综合分析后进行推定。仅以 时间的长短推定，并不全面，也不科学。第二， 中央纪委相关文件及有关司法解释对于借用和 占有的区别曾有明确的规定，时间的长短只是 两者区别的一个因素，而非全部。如2007年 颁布的《中共中央纪委关于严格禁止利用职务 上的便利谋取不正当利益的若干规定》第9条 规定，利用职务上的便利为请托人谋取利益， 收受请托人房屋、汽车等物品，未变更权属登 记或者借用他人名义办理权属变更登记的，不 影响违纪的认定。认定以房屋、汽车等物品为 对象的违纪，应注意与借用的区分。具体认定 时，除双方交待或者书面协议之外，主要应当 结合以下因素进行判断：（1）有无借用的合 理事由；（2）是否实际使用；（3）借用时 间的长短；（4）有无归还的条件；（5）有 无归还的意思表示及行为。因此，以6个月为 判断的基本条件，再结合前述相关情形予以综 合认定，则更有说服力。
法院工作人员的案件调查和审理程序分析
法院工作人员的案件调查和审理程序分析随着社会的不断发展，法院工作人员的案件调查和审理程序也在不断完善和提高。
作为司法系统的重要组成部分，法院工作人员在案件调查和审理过程中扮演着重要的角色。
本文将对法院工作人员的案件调查和审理程序进行分析，探讨其在司法实践中的作用和意义。
一、案件调查程序案件调查程序是案件审理的前提和基础，它对案件的真相查明和证据的收集起着至关重要的作用。
法院工作人员在案件调查中承担着核实事实、收集证据的重要任务。
首先，法院工作人员需要对案件进行立案登记和审查。
在接到案件后，工作人员会对案件材料进行审查，核实案件的基本情况和事实依据，确定案件的受理和处理程序。
这一步骤对于案件的后续调查和审理工作具有重要意义，能够确保案件的合法性和合理性。
其次，法院工作人员需要对案件进行调查取证。
调查取证是案件调查的核心环节，也是案件真相查明的关键。
工作人员会通过调查、勘验、询问等方式，收集相关证据和材料，以了解案件的真实情况。
在这个过程中，工作人员需要具备调查技巧和专业知识，确保调查取证的合法性和有效性。
最后，法院工作人员需要对案件进行事实认定和证据分析。
在案件调查的基础上，工作人员会对案件的事实进行认定，确定案件的主要争议点和关键问题。
同时，工作人员还需要对收集到的证据进行分析和评估，判断证据的真实性和可信度。
这一步骤对于案件的裁决和判决具有重要意义，能够确保司法裁决的公正性和合法性。
二、案件审理程序案件审理程序是案件调查的延续和深化，它是法院工作人员对案件进行审理和裁决的过程。
在案件审理中，法院工作人员需要遵循一定的程序和规则，确保审理的公正和合法。
首先，法院工作人员需要进行庭前准备和调解。
在案件开庭前，工作人员会对案件进行细致的准备和调研，了解案件的背景和争议点。
同时，工作人员还会尝试进行调解，通过协商和调解的方式解决争议，达到和解的目的。
这一步骤对于减轻法院负担、提高司法效率具有重要意义。
案件调查的程序、材料要求及存在问题审理室20年4月2.ppt
..
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7.立案谈话中谈话地点与事实不符、告知 内容不全。
..
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8.个人工作简历等身份证明材料中年龄写成 现年多少岁，而不是标准写法某年某月出生； 没有违纪时的任职时间；工作简历缺乏连续 性；参加工作、入党时间没有写到月份；党 纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关 系没有说清。
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9.“两规〞“两指〞案件中实施“两规〞 “两指〞前没有相关初核材料〔领导批准初 核后直接申请办理“两规〞“两指〞手续怎 么可能〕；对“两规〞“两指〞实施时间认 识有误〔有的将填表时间或本委领导签署意 见时间作为实施时间，而应以市纪委领导批 准之日为准〕。
初步核实方案〔政纪案件为初步 审查方案〕；
初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。
..
6
立案阶段： 基层立案案件审核意见表；
立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录 〔政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立案 会议记录〕； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。
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3.初核时间超时没有延期报告。 4.初核报告中没有导语或导语不标准〔初核的依据、初 核的时间、案件来源的名称〕；对查实的违纪问题表达太 简单，就是一个结论，不能够对违纪行为进展情景再现； 初核后建议立案引用的依据不对或不准确。
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5.立案报告中表达的问题比初核报告多。 6.立案决定书中立案的依据、批准立案的 时间、决定立案的会议名称等有漏项。
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7
调查阶段： 调查方案；
个人工作简历、党籍证明、违纪 时及调查时任职文书、工作分工文 件、企事业单位的属性证明等身份 证明材料；
使用“两规〞、“两指〞相关材 料；
法庭调查程序
法庭调查程序法庭调查程序是司法审判中的重要环节，它旨在确保案件的真相得以揭示和维护当事人的合法权益。
本文将介绍法庭调查程序的基本流程和其中涉及的关键步骤。
一、开庭准备阶段法庭调查程序在正式开始之前，需要进行一系列开庭准备工作。
首先，法官需要核实案件的基本信息，如案件受理时间、案情概要等。
接着，法庭将组织双方当事人、证人、辩护人等参与人员进行必要的登记和信息核对。
同时，法官还会安排合适的法庭安全措施，确保庭审过程的安全秩序。
二、开庭宣布开庭日到来后，法庭将按时宣布开庭。
法官首先介绍本案的基本信息，然后宣读起诉状或控告书，并告知当事人及其辩护人在庭审中的权利和义务。
此外，法官还会要求相关的警察和检察官进行出庭作证和陈述等相关工作。
三、证人出庭在法庭调查程序中，证人的证言是非常重要的证据。
法庭会根据双方当事人的要求传唤证人到庭作证。
证人在出庭前需要接受举行人的询问，并签署证人传票。
庭审过程中，法庭让证人按照先后顺序出庭作证，证人的证言将被记录在庭审笔录上，并由法官和辩护人进行严格的质询和对证。
四、辩护词陈述当事人的辩护词陈述是法庭调查程序中的关键环节。
辩护人在庭审过程中向法庭提交辩护词陈述，并运用法律知识和相关证据进行辩护。
法庭会认真听取辩护人的陈述，并就其提出的问题进行必要的追问和辩驳。
五、调查取证为了获取更多的事实证据和信息，法庭会允许双方当事人进行调查取证。
一方可以申请进行现场勘验、书证调取、鉴定和审查等。
法庭将根据双方的请求和案件的特点决定是否同意，并规定具体的取证时间和方式。
调查取证的结果将成为庭审的关键依据。
六、辩论阶段在调查取证完毕后，法庭进入辩论阶段。
双方的辩护人将对双方当事人的陈述、证人证言和取证结果进行分析和质疑。
在辩论中，双方辩护人将充分发表意见和观点，提出相应的法律依据和理由，并就对方的观点进行辩论和反驳。
七、审判在庭审结束后，法庭将根据案件的事实和证据进行研究和评估，并作出相应的判决或裁定。
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2019-9-15
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初核阶段：
初步核实呈批表（政纪案件为初步审查
呈批表）； 初步核实方案（政纪案件为初步审查方
案）； 初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。
2019-9-15
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立案阶段：
基层立案案件审核意见表； 立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪 案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。
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10.证据材料方面主要除了前面讲到的还有： 未按一事一证要求做笔录；谈话材料涂改现 象严重；书证提取不完整；证据之间出现矛 盾；证据材料没有证明效力；多份材料谈话 内容高度一致，影响证言的证明力；多个违 纪行为的，没有按照一事一证组卷，用隔页 纸分开，并在隔页纸上注明错误事实名称； 将本人交待但因客观原因没有查清的其他材 料放在室通案之后（应在认定的事实证据材 料后，并用隔页纸分开）。
2.初核呈批表中反映的问题与线索来源材料中表 述的问题不一至。如线索来源材料中反映的是甲问 题，初核呈批表反映的主要问题却是乙问题或是甲、 乙问题。
2019-9-15
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3.初核时间超时没有延期报告。 4.初核报告中没有导语或导语不规范（初核的依据、初 核的时间、案件来源的名称）；对查实的违纪问题叙述太 简单，就是一个结论，不能够对违纪行为进行情景再现； 初核后建议立案引用的依据不对或不准确。
2019-9-15
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9.“两规”“两指”案件中实施“两 规”“两指”前没有相关初核材料（领导批 准初核后直接申请办理“两规”“两指”手 续怎么可能）；对“两规”“两指”实施时 间认识有误（有的将填表时间或本委领导签 署意见时间作为实施时间，而应以市纪委领 导批准之日为准）。
2019-9-15
2019-9-15
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11.违纪款物收缴方面问题，一是收缴违纪款没有经过领 导审批；二是对调查认定的和没有认定的违纪款都收缴到调 查单位，存在将来被调查人申诉索要没有认定违纪款隐患。
2019.违纪事实见面材料中，一是对违纪行为特征概 括不精准；二是对被调查人交待未定性的问题与已查 实定性的问题放在一起见面（与标题违纪事实见面材 料不一至）；三是对违纪事实没有定性；四是按认定 的违纪行为个数分别多次见面。
案件调查的程序、材料要求及 存在问题
审理室 2015年4月
2019-9-15
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一、案件调查流程图
2019-9-15
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• 受理 初核 立案 调查 移送审理
2019-9-15
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二、案件调查形成的材料
2019-9-15
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受理阶段：
经领导签批的原始材料，如人民来信等； 领导签批的自制材料，如案件线索处置建 议。
2019-9-15
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13.调查超时限无申请调查延期的报告。
2019-9-15
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14.调查报告中存在的问题：一是导语中对立案单 位、立案时间等未作交待或交待不清；二是调查报 告中有关内容的叙述，没有证据支撑；三是对调查 但没有认定的问题没有说明理由；四是对移送司法 机关的未予说明；五是对举报人反映的但在调查卷 中没有体现的问题没有交待（是否是选择性办 案？）。
2019-9-15
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调查阶段：
调查方案； 个人工作简历、党籍证明、违纪时及 调查时任职文书、工作分工文件、企事 业单位的属性证明等身份证明材料； 使用“两规”、“两指”相关材料； 停职检查相关材料； 认定的证据材料； 本人交待但未能调查认定的材料；
2019-9-15
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暂扣、封存涉案款物材料； 提前介入审理材料； 简案同期审申请表； 违纪事实见面材料； 对违纪事实不同意见的说明； 有关问题见面材料； 本人检讨； 调查延期报告； 调查报告。
2019-9-15
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5.立案报告中叙述的问题比初核报告多。 6.立案决定书中立案的依据、批准立案的 时间、决定立案的会议名称等有漏项。
2019-9-15
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7.立案谈话中谈话地点与事实不符、告知 内容不全。
2019-9-15
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8.个人工作简历等身份证明材料中年龄写成 现年多少岁，而不是规范写法某年某月出生； 没有违纪时的任职时间；工作简历缺乏连续 性；参加工作、入党时间没有写到月份；党 纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关 系没有说清。
2019-9-15
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2.证据不足，主要表现： 谈话不到位； 书证取得不到位。
2019-9-15
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（二）相关具体材料存在的问题
2019-9-15
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1.初核呈批表、初核报告、立案报告，乃至调查 报告中所叙述的案件线索来源与案件线索来源材料 不一至。如线索来源材料反映的是执法监察中发现， 初核呈批表等材料中反映的却是信访举报。
2019-9-15
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移送审理阶段：
室通案记录； 案件移送审理呈批表； 案件移送审理登记表; 其他材料。
2019-9-15
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三、案件调查卷存在的主要问题
2019-9-15
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（一）普遍存在的共性问题 1.调查卷材料办理的手续不齐全、不规范， 主要表现： 办理手续的要素不齐全； 签名用电脑打印；
2019-9-15
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15.室通案记录中的摘抄内容、移送审理呈 批表中调查组意见与调查报告中的调查组意 见不完全相同。
16.移送审理时间与实际移审时间不一至。 17.移送司法机关的手续不全。
2019-9-15
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谢谢！
2019-9-15
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2019-9-15
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