质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
１环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：办公室编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录合格判定ISO 14001 条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查1 范围1范围◆范围◆本手册所覆盖的范围？√产品范围为电动机、发电机、水泵及发电机组（包括船用发电机，机组）适用于本公司的职能部门和生产场所，包括ISO9001：2008以及CCSR9001-2009标准提出的全部要求。
管理体系范围仅包括公司总部和制造业子公司。
合格2规范性引用文件2规范性引用文件◆规范性引用文件◆本手册引用的文件有哪些？√GB/T19001-2008《质量管理体系—基础和术语》；GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》；GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》。
合格3术语和定义3术语和定义◆术语和定义◆本手册除引用GB/T19001-2008《质量管理体系—基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》中的定义外，还采用哪些定义？√除引用相关标准的术语和定义，还采用如下定义：重大风险——是指组织通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。
重大环境因素——是指组织通过环境因素评价，确定的需要进行严格控制的环境因素。
三不放过——事故原因调查不清不放过，事故责任人于周围员工受不到教育不放过，不采取防范措施不放过。
三同时——新建，改建、技术改造和引进的工程项目，其环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工，同时投产使用。
职业病——指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。
管理体系——指3C、质量、环境和职业健康安全管理体系MS -XX——管理手册代码QP-XX ——程序文件代码合格4.1 总要求4.1总要求◆总要求◆组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境、职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？
◆对培训措施的有效性是否进行了评价?
◆有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、招聘等)？
√
√
7。3意识
7。3意识
4。4。2能力、培训和意识
应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量环境职业安全方针、相关的目标、对QMSEMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。
◆组织对的建筑物、工作场所选址是否有利于确保工作效率和生产产品质量，是否足够（如面积）？
◆组织有哪些过程设备?这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
◆组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护?
◆是否形成重要环境因素、重大危险源清单？
√
√
如何对重要环境因素和重要危险源进行控制
应急准备与响应管理程序
◆是否根据评价结果，制定了重要环境因素和重大危险源控制措施计划？
◆控制措施有哪些？
◆对潜在重要环境因素和潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？
◆是否形成文件、记录
√
√
如何在组织各层次沟通重要环境因素
手册相关章节规定
◆随机询问工作人员是否了解工作中的质量、环境安全要求,观察其完成情况
√
√
7。4沟通
7.4信息交流
4.4.3沟通参与和协商
沟通协商的内容
沟通、交流和协商管理程序
◆是否制定了协商和交流的程序？
◆沟通的内容是否满足合规义务？
最新ISO9001--ISO14001-OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表
学习-----好资料IS09001 -2015 IS014001 -2015 OHSAS18001质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
更多精品文档学习-----好资料注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）学习-----好资料注1文件查阅含记录的查阅。
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职业健康安全管理体系审核通用检查表
职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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质量职业健康安全与环境管理体系审核项目部检查表
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由年 月 日
至年 月 日
质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款
审核内容、方法
记 录
评 价
7.5.3 标识和可追溯性。
7.5.4 顾客财产
7.5.5产品防护
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由 年 月 日
至 年 月 日
质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款
审核内容、方法
记 录
评 价
评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由 年 月 日
d、查项目的安全检查分析记录、危险源辨识及风险评价（SHE策划书）。
e、查材料保管、发放记录。
a、查施工方案的审批。
b、查现场作业人员的持证情况、施工机具的鉴定（包括检查运行记录、维修记录、管理台帐）。
c、施工过程的检查记录、隐蔽记录。
d、施工过程是否由施工员、质安员会同工程监理进行旁站式连续监控，并保留相应的记录。
c、物资采购不合格品的处理结果。
d、是否存在未检验进货的现象，是否有紧急放行记录。
评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
职业健康安全管理体系审核检查表(通用版)
用心、精心、决心、匠心职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)综合管理体系在企业的管理中占据着重要的地位。
经过多年的发展，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等已逐渐形成熟悉的标准。
而如何将三者合并，形成整合的综合管理体系逐渐成为了管理者们的共同需求。
本文将为管理者们提供一个适合综合管理体系审核的通用检查表。
审核背景在现阶段的企业中，质量、环境、职业健康安全已经成为了企业可持续发展的核心战略。
因此，建立一个能够同时考虑到三个方面的综合管理体系是至关重要的。
同时，对综合管理体系的审核更是不能松懈。
只有不断进行审查和调整，才能更好地实现企业的目标和可持续发展。
审核范围本检查表适用于企业内部质量、环境、职业健康安全整合管理体系的审核。
具体范围如下：1.质量管理体系：指企业为提高产品或服务的质量而制定并执行的、包括各种程序、工具和方法的管理体系。
2.环境管理体系：指对环境相关方的要求而制定的、包括环境保护、资源利用、污染物控制等方面的管理体系。
3.职业健康安全管理体系：指制定并执行的、以防止、减少并控制职业健康危害和相关事故的管理体系。
审核要求审核要求包括以下内容：1.质量管理方面：包括质量方针、质量目标、产品质量、质量控制、持续改进等方面。
2.环境管理方面：包括环境方针、环境目标、环境保护、环境管理体系文件、环境风险评估、环境管理方案等方面。
3.职业健康安全管理方面：包括职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全管理文件、职业健康安全风险评估、职业健康安全管理方案、职业健康安全控制措施等方面。
审核内容审核内容包括以下方面：1.体系文件：质量、环境、职业健康安全管理体系文件是否被充分实施，并且是否包括质量/环境/职业健康安全方针、目标、职责、程序等内容。
2.环境与职业健康安全因素的控制：是否采用了环境友好型材料、产品或者服务，是否采用了职业健康安全标准，在劳动保护、职业健康安全风险评估、职业病防治、事故应急等方面是否进行了措施。
版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表格
内审检查表审查员：受审查部门管理层标准条款审查内容、方法时间审查建议基符不不本符适说明合符用合合Q/E:4.1 组织环境Q/E:4.2 理解有关方的需乞降希望Q/E:4.3 确立质量管理系统的范围O: 4.1 总要求Q/E:（5.1 领导作用和承诺）Q/E:5.2 目标职业健康安全目标1、组织在策划管理系统时有无考虑内外面环境的影响？2、有无对管理系统进行评估？1 、有无确立与系统有关的有关方，包含顾客、供方（外包方）、合作方、上司主管部门、第三方等对这些有关方的要求是否确立并融入组织系统中1、管理系统范围有无明确？2 、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、能否适合？1、咨询最高管理者有无肩负管理系统的责任？2、有无保证管理目标和目标的拟订？能否适合？有无交流？资源配置能否知足？3、系统交融度是怎样考虑的？4、过程方法和鉴于风险的思想运用程度怎样？有无追踪结果？对有关事务有无落实？5、怎样表现知足顾客和法律、法例要求的重要性及资源投入状况6、咨询怎样理解以顾客为关注焦点1 、公司管理目标的拟订、贯彻与交流情况怎样？与公司主旨能否一致？2、目标能否表现了公司的主旨及承诺？3、能否反应了顾客的希望与要求及法律法例的切合性？4、有无形成文件？怎样宣贯？1、有无公司明确的组织架构图？2 、有关管理岗位、重点岗位的职责权限Q/E:5.3 组织的岗有无获得明确并交流？位、职责和权限3、职责权限分派能否合理？4、可否保证管理系统的有效运转？1、能否保证在组织的职能和层次上成立管理目标？Q/E:6.2 目标及其2、管理目标能否包含知足产品要求所需实现的策划的内容？O:4.3.3 目标和方3、管理目标能否可丈量，并与质量目标案保持一致？4、管理目标实现状况的丈量结果，能否实现了连续改良？内审检查表审查员：受审查部门管理层标准条款审查内容、方法时间审查建议基符不不本符适说明合符用合合资源O:4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限Q/E:9.1.1 总则管理评审1 、资源需求能否确立并供给，有无包含了内部和外面的资源知足？2、有无公司明确的组织架构图？3 、有关管理岗位、重点岗位的职责权限有无获得明确并交流？4 、职责权限分派能否合理？可否保证管理系统的有效运转？1）有无确立需要监督丈量的对象？2 ）能否策划并实行监督、丈量、剖析和改良过程的方法？3）监督丈量的机遇能否明确？4 ）有无确立剖析评论的机遇？可否保证系统的切合性？5）策划的监督丈量能否适合？1、最高管理者能否按策划的时间间隔评审管理系统，以保证其连续的适合性、充足性和有效性 ?2、评审能否包含评论系统改良的机遇和改正的需要？3、能否保持管理评审的记录？4、评审输入能否知足标准要求？5 、评审输出能否包含：与系统及其过程有效性的改良、与顾客要求有关的产品的改良、资源需求、系统的改正、有关的任何决定和举措1、组织有无确立并选择改良机遇，能否包含纠正、纠正举措、连续改良、突变、创新和重组。
质量、环境、职业健康三体系通用检查表三体系审核通用检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表02
受审核部门
时间
标准条款
审核内容
记录
评价
E4.3.是否在工程开工前进行环境因素、危险源辨识评价,并形成重要环境因素及重大危险源清单,有无新识别的已报公司主管部门？
2、是否对辩识的重要环境因素和重大危险源制定了控制措施。
1、是否针对目标、指标指定了形成文件化的管理方案没,方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。
2、是否针对目标、指标指定了形成文件化的管理方案没，方案中是否明确了有关岗位的层次的职责权限、时间、方法。
内审员:受审核人:
Q5.3.5.4.1
E4.2.4.3.3
04.2.4.3.3
管理方针
目标、指标
查看公司的管理方针、目标、指标是否对项目进行了公示,为员工及相关方、公众所获取；
是否清楚和理解方针、目标的内涵,如何去实现。
是否根据公司的总的方针、目标,建立了项目部的目标、指标,在各层次分解落实,目标、指标的达标情况如何,是否有考核记录；
质量环境职业健康内审检查表全面准确
内部审核检查表
内部审核检查表
审核员：审核日期：年月日共页第页
内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
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内部审核检查表
审核员：审核日期：年月日共页第页
内部审核检查表。
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
环境质量职业健康安全管理体系审核检查表
对可能具有重大影响的运行和活动的关键特性进行监测和测量记录；
产品生产过程环境及安全管理情况；人员健康管理等
Q：8.1
运行过程质量策划控制
如何确定产品和服务的要求，并建立准则，确定所需资源？
如何进行质量策划变更的控制，成文信息的保留？
质量目标制定计划表
变更策划及变更台账
操作规程及操作记录
组织机构图
岗位职责、权限是否清晰明确
O：5.4
职业健康的协商与沟通
员工、公会如何参与
员工参与、反馈及提升方案的制定
职业健康管理目标、实施方案的员工参与情况
QEO:
6.1
应对风险和机遇的措施
如何确定风险和机遇的识别、范围？
识别、评价的依据是什么？
风险与机遇识别评价表
识别评价是否合适，是否有制定应对措施和计划
环境/质量/职业健康安全管理体系审核检查表
审核检查依据
GB/T9001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020标准及现有的质量、环境和职业健康安全管理体系文件和相关的法律法规要求
注释
Q：表示质量管理体系；E:表示环境管理体系；O：表示职业健康安全管理体系。
标准条款
要求
检查内容
输入
输出
控制重点
QEO： 4.1；
4.2；
4.3；
4.4
组织所处的内外部环境
相关方的需求和期望是什么？
相关方一览表
理解熟悉相关方，了解、分析并确定相关的需求和期望
QEO：5.2
管理方针
方针的制定、沟通
管理方针
管理方针的沟通、传达方式
QEO：5.3
岗位设置，人员组成职责
通用检查表(适合各部门)
◆对临时工是否进行了培训？
◆受审部门员工培训情况如何？
7.3意识
◆公司应确保在其控制下工作的人员意识到哪些影响或结果
7.4.1总则
◆内部与外部信息交流所需的过程，包括哪些？
◆是否规定了与相关方的信息交流？
◆有无更新信息的规定？是否按规定实施更新
6.1.3合规义务
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方法和职责？
◆有无须申报登记的大气污染物排放？
◆有无节约能源、资源的规定？
◆所使用的货物、设备和生产中已识别的职业健康安全风险是否制定了管理规定？如何实施
◆施工组织设计、专项方案？
◆查危险性较大的施工方案及专家论证？
◆查环境、安全交底？
◆劳保用品的管理？
◆安全标志有哪些？如何管理？
◆查施工志日、施工过程记录（要展开）
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）
审核准则：环境、职业健康安全管理体系标准、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
检查内容
检查方法
检查记录
询问、查记录、现场观察
打√
无问题）
有问题的记录
4.1理解组织及其所处的环境
◆与组织所处的环境可能相关的内、外部问题；
◆所确定的内外部问题可能给组织或环境管理体系带来风险和机遇；
职业健康安全管理标准体系审核检查表通用版
◆培训需示是怎样确定，是否考虑到职责、能力、文化程序和风险不一样情况要求？
培训对象是否包含全部职员？
◆组织是否依据培训需求制订了培训计划？
◆有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、程序培训？有没有应急准备和响应要求方面作用和职责培训？
◆对从事特殊工作人员（包含可能含有重大职业健康安全风险岗位人员）是否进行了培训并进行了资格认定？
◆受审核部门适用法规有哪些
◆是否建立了法规和其它要求清单？有没有遗漏？
◆受审核部门适用法规有哪些？
◆法规信息是否立即变更
◆由谁负责？
◆做得怎样？
◆怎样向职员和其它相关方传达法规和其它要求信息
◆法规信息怎样进行内、外部沟通？谁负责？
◆和需要了解法律法规和其它要求职员面谈，看其是否充足了解？
◆职员是否意识到不遵遵法规后果？
4.4.6
运行控制
◆是否确定了和风险相关运行和活动
◆重大职业健康安全风险有哪些？
◆和其相关运行和活动确定了吗？
◆受审核部门和重大职业健康安全风险相关运行和活动有哪些？
◆怎样确定？
◆何时确定？
◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标运行是否制订和保持了管理程序？
4.4.6
运行控制
◆对确定了和风险相关运行和活动是否进行了策划，是否有程序之类要求
◆怎样对风险控制进行策划
◆对潜在职业健康安全风险是否制订应急准备和响应方法？
◆危险源及其风险信息能否立即更新
◆有没有更新信息要求？
◆是否按要求实施更新？
◆在制订职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标？
◆其它风险怎样控制？
4.3.2
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表汇编
注1：文件查阅含记录的查阅。
更多精品文档注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
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续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
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注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
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√
组织的知识
组织知识管理程序
◆是否指定职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？
√
NA
识别需要对应的机遇和风险及其应对的措施，包括潜在的紧急情况（EMS）
《风险机遇控制程序》
◆（销量下滑、人员流失、新产品研发进度慢…….）是什么原因造成的？
◆是否策划形成环境应急预案？
√
NA
如何确定环境因素，是否考虑了生命周期的观点，识别是否全面？是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识？
√
√
7.4沟通
7.4信息交流
沟通协商的内容
沟通、交流和协商管理程序
◆是否制定了协商和交流的程序？
◆沟通的内容是否满足合规义务？
◆员工是否参与识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？
◆员工是否了解谁是职业健康安全员工代表
◆是否同供方和承包方交流有关信息
◆如何处理顾客投诉
◆组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
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√
基础设施
设备设施管理程序
工装模夹具管理程序
◆组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
◆组织对的建筑物、工作场所选址是否有利于确保工作效率和生产产品质量，是否足够（如面积）？
√
公司应根据风险分析结果，包括重要环境因素、重大危险源和合规义务中衍生的风险和机遇策划应对措施；
落实措施的策划及评价措施效果的证据；
措施应用的具体案例及结果
环境体系运行管理程序
职业健康安全运行管理程序
◆策划应对风险和机遇的措施有哪些？
◆如何落实这些措施及评价措施有效性？
◆是否考虑资源的限制条件，采取最佳可行技术实现预期目的？
组织如何做到以顾客为关注焦点，持续满足法律法规和应对相应的风险和机遇？
《手册》
◆您是基于什么样的目的申请质量、环境和职业健康安全管理体系认证？
◆企业的市场地位如何？
◆建立体系想达到什么高度？
√
5.2方针
5.2环境方针
4.2职业健康安全方针
质量、环境、职业健康安全方针的制定
方针内容的充分性，适宜性
《手册》
提问
文件
查阅
现场
检查
4.1理解组织所处的环境
4.1理解组织所处的环境
NA
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
《风险机遇控制程序》
◆近几年企业外部环境（经济、法规、人力成本、环保监察力度）变化很大，企业如何应对？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容如何在内部沟通
√
√
目标和指标的实现情况
◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？
◆是否制定 了实施目标和指标的措施及方案？
◆策划中对目标和指标完成进度是否进行了必要的监视和测量
√
措施及方案策划是否遵循4W1H模式
◆企业的质量、环境和职业健康安全方针是？
◆如何让员工相信方针与企业的愿景、战略、价值观是一致的？
√
5.3组织的岗位职责和权限
5.3组织的角色职责和权限
关注与岗位职责权限分配有关的证据；
有关职责、权限得到传达、沟通和理解的证据。
《手册》
职责权限分配
◆岗位职责权限设置如何支持方针、目标的实现？
◆企业职业健康安全管理体系的管理者代表职责和权限是？
◆是否形成文件、记录
√
√
如何在组织各层次沟通重要环境因素
沟通交流和协商管理程序
◆采取哪些方式实施重要环境因素的沟通？
√
√
如何确定重要环境因素和重要危险源可能导致的风险和机遇？
《风险机遇控制程序》
◆是否考虑了重要环境因素及重大危险源衍生出的风险和机遇？
◆是否考虑了重要环境因素及重大危险源管理中可能产生的改进的机会
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解
◆员工是否意识到不遵守法规的后果
√
√
本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法
◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚有无违背情况
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等
◆确定采取的措施？
◆确定需要的资源？
◆确定责任人？
◆确定完成时间？
◆如何评价结果？
√
6.3变更的策划
NA
NA
组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？
为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
手册相关章节规定
◆对来源于内外部的知识是否获取和保持？
√
7.2能力
7.2能力
组织是否确定质量、环境及职业健康安全体系人员的能力？如何获取能力？
关注查阅特种设备操作人员、特殊工种等的能力和资格的证据。
人力资源管理程序
◆组织是否对必须具备的知识、经验、能力提出要求？
◆是否根据需求制订了培训计划？
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？
◆运营那么长时间，您觉得有影响的是哪些因素？
√
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
NA
组织是否确定了与质量环境管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方诉求并进行了监视和评审？
《风险机遇控制程序》
◆您是如何看待企业的社会责任？
◆客户对您有什么要求？
◆环保局/安监局检查有什么反馈？
◆员工对企业有什么要求？
√
4.3确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
4.1总要求
确定质量、环境和职业健康安全管理体系范围的合理性、适宜性、是否可获取
《手册》
◆质量、环境和职业健康安全管理体系的范围是哪些？
◆环境、职业健康安全管理体系的边界是否确定？
4.4质量管理体系及其过程
4.4环境管理体系
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责
√
受审核部门适用的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏
◆受审核部门适用的法规有哪些有无遗漏
√
法规有无及时更新
◆由谁负责
◆做得如何
√
如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息
沟通交流和协商管理程序
◆法规信息如何进行内、外部沟通谁负责
NA
质量、环境管理体系所需过程和相互作用是什么？
过程绩效指标、职责权限是否明确？改进的机会
《过程管理表》
◆是否理解管理体系过程间的关系，输入输出的内容，如何监控？
◆是否策划有关系图、过程清单等？
√
√
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
关注最高管理者对QES有效性负责的10个方面的证据，是否体现过程方法和基于风险的思维；
手册相关章节规定
新产品试作管理程序
◆具体通过查阅策划输出是否满足要求,如产品采用标准、产品流程、工艺文件、各阶段产品检验标准、资源策划配置，记录要求及外包过程及控制方法
◆以上策划发生变更时如何进行，是否采取措施消除不利影响？
√
√
关注环境、职业健康安全运行控制措施落实情况
环境体系运行管理程序
职业健康安全运行管理程序
√
协商和交流的记录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录
√
7.5形成文件的信息
7.5文件化信息
策划质量环境职业健康安全体系的有效性所必须的文件是否充分？
文件和记录管理程序
◆组织是否根据过程管理的需要建立了相应的文件？
◆组织文件详略是否得当？是否适宜可操作？
◆对确定了的与重大环境因素、危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、方案之类的规定
◆现场巡查组织对废水、废气、固废、危废、噪音、能源资源消耗、化学品、危险源、职业病的控制状况
√
√
8.2产品和服务的要求
《危险源识别与评价程序 》
◆有无规定重要环境因素、重大危险源的评价方法、准则和步骤？
◆评价结果是否合理？
◆是否形成重要环境因素、重大危险源清单？
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√
如何对重要环境因素和重要危险源进行控制
应急准备与响应管理程序
◆是否根据评价结果，制定了重要环境因素和重大危险源控制措施计划？
◆控制措施有哪些？
◆对潜在重要环境因素和潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？
◆对培训措施的有效性是否进行了评价？
◆有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、招聘等）？
√
√
7.3意识
7.3意识
应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量环境职业安全方针、相关的目标、对QMS EMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。
手册相关章节规定
◆随机询问工作人员是否了解工作中的质量、环境安全要求，观察其完成情况