单位廉政风险防控措施表

廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)

廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。

党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。

制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。

A加强党性修养和党风廉政建设工作。

外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。

A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。

本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。

党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)

（三）研究拟定我区事业单位人事制度改革的实施意见，并组织实施；负责全区事业单位岗位设置管理工作；负责专业技术人员职称评审、职称改革工作和工勤人员管理，指导专业技术职务聘任；推行专业技术资格制度，核发并管理相应的专业技术资格证书、执业资格证书；负责专业技术人员的继续教育工作；负责高层次人才培养引进工作；管理全区事业单位工作人员考核录用、流动调配、奖惩任免、培训、工资福利、辞职辞退、退休、申诉控告等工作。
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。

廉政风险点及防控措施岗位自查表

廉政风险点及防控措施岗位自查表一、概述随着社会经济的不断发展，廉政建设越来越受到人们的重视。

在工作中，我们要时刻提醒自己，警惕各种廉政风险，加强自我约束，做到廉洁自律。

为了帮助大家更好地识别和防范廉政风险，我们制定了廉政风险点及防控措施岗位自查表，希望能够在工作中起到一定的指导作用。

二、廉政风险点及防控措施岗位自查表1. 经济往来a）风险点：在经济往来中存在贪污受贿、挪用公款等行为。

b）防控措施：严格执行财务制度，禁止私自领取、挪用公款，接受贿赂。

加强对资金流向的监管，确保经费使用合理合法。

2. 权力运行a）风险点：在权力运行中存在徇私舞弊、拉票贿选等行为。

b）防控措施：严格遵守相关规定，不得利用职权谋取私利，公平公正地处理各项事务。

加强对权力运行的内部监督，防止滥用职权。

3. 便民服务a）风险点：在便民服务中存在违规收费、吃拿卡要等行为。

b）防控措施：严格执行收费标准，不得违规收费或变相收费。

加强对便民服务行为的监督，保障公民合法权益。

4. 执法管理a）风险点：在执法管理中存在徇私舞弊、纵容违法行为等行为。

b）防控措施：严格遵守法律法规，不得包庇违法犯罪行为，公正执法，依法处理各类案件。

加强对执法行为的监督，加大惩治违法行为力度。

5. 审计监督a）风险点：在审计监督中存在泄露审计信息、徇私舞弊等行为。

b）防控措施：加强对审计信息的保密工作，禁止私自泄露审计信息。

严格落实审计整改措施，提高审计监督的效力。

6. 信访工作a）风险点：在信访工作中存在拖延不办、随意承诺等行为。

b）防控措施：及时受理信访事项，依法依规处理信访工作。

加强对信访工作的督查，消除裙众信访的滋生土壤。

7. 公共资源分配a）风险点：在公共资源分配中存在不公平、不透明等现象。

b）防控措施：公开透明地分配公共资源，保障各方利益均衡。

加大对公共资源分配的监督力度，确保分配公正。

8. 社会帮扶a）风险点：在社会帮扶中存在假冒伪劣、私分公益等行为。

廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表

单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:填表人:联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:为子女、亲属谋私利。

填表人:联系电话：审核人：单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:地保护股、农村土地综合整治和农民住房改造建设等工作、纪检监察、法制建设、信访调处。

事件；⑥行政诉讼、行政复议；⑦人事安排建议； ⑧各项活动资金使用；⑨土地开发整理项目立项条件认定；土地开发整理项目发包； ⑩土地开发整理项目资金使用、收。

不能按时领取证件； ⑤不严格执行规划、计划、产业政策、供地政策造成违规用地。

行，督促中心所搞好一线工作；⑤征收土地呈报审批：如实确定征地地块位置、地类、面积，严格按照自治区政府公布补偿标准拟定公告、征收土地方案等相关文件，办理过程中不收受用户一针一线。

填表人: 联系电话：审核人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:收储等工作；联系办公室、行政审批、分管国土资源所。

认；⑤土地权属确认； ⑥土地市场化运作过程中相关条件的设定；交易手续；⑤少征收或不征收土地出让金，收取贿赂。

地区、县规定的办事程序操作；4、严格按照《关于**县城区基准地价的通知》进行地价审查，不徇私情。

⑦闲置土地查处； ⑧土地储备； ⑨利用职权，为子女、亲属谋私利。

填表人:联系电话审核人：财务股落实国土资源局财务管理制度；3、认真贯彻县财政部门的预算管理制度；2．预算管理①未严格按预算执行、超预算、无预算开支。

摇；②工作作风不扎实、不思进取、形式主义、勤政廉政意识不强以权谋私、贪图享受。

①格执行《自治区国土资源厅文明单位建设管理办法》，制定《**县国土资源局经费管理办法（试行）》；②建立财务经费管理监督4、组织抓好项目管理，确保专款安全使用，充分发挥参谋作用；5、日常财务收支审计；6、经济责任离任审计；7、负责本系统的人事、机构编制、福利管理。

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。

为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。

下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。

风险点一：财务数据造假行为。

- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。

单位内各部门廉政风险点、防控措施

安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表部门（单位）：学校办公室
—1—
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部门（单位）：纪委办公室（监察处）
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部门（单位）：组织部（党校）
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部门（单位）：宣传部（新闻中心）
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部门（单位）：统战部（港澳台侨事务办公室）
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部门（单位）：机关党委（机关工作处）
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部门（单位）：发展与规划办公室
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部门（单位）：人事处
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部门（单位）：教务处（招办）
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部门（单位）：学生工作处（学工部、人武部）
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部门（单位）：保卫处
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部门（单位）：科研处
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部门（单位）：研究生学院（研究生工作部）
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—40—
—41—
部门（单位）：财务处
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部门（单位）：审计处
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—45—
部门（单位）：资产管理处
—46—
—47—
部门（单位）：离退休工作处
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—49—
部门（单位）：后勤管理处
—50—。

医院廉政风险防控措施计划登记表

医院廉政风险防控措施计划登记表医院廉政风险防控措施计划登记表廉政风险防控措施计划登记表部门（科室、监区)：医院监区填表日期202*年11月20日风险点名称管理不到位，监区警察、职工发生违规违纪案件，或者发生重大监管及医疗安全事故。

接受罪犯亲属宴请、礼金，违反规定为罪犯办理减刑、假释、保外就医、老弱病残鉴定、计分考核、分级处遇、调换岗位、特岗审批等在干部的岗位调整、职务晋升、评先推优等工作中，违反规定，造成不良影响。

防控措施计划完成时限1．加强法律法规和业务知识技能学习，增强勤政廉政能力，全面提高警察素质，强化安全首位意识。

2、严格落实各项制长期度，加大问责力度。

3、加强自我教育、自我管理，防微杜渐。

1．加强廉洁教育和法律法规学习，提高廉洁自律能力，增强拒腐防变意识。

2．严格落实刑事奖励制度，推行“三公开两公示一监督”减刑假释提名工作法。

3．严格落实行政奖惩制度，按规定办理长期罪犯的计分考核、分级处遇、调换岗位、特岗审批、评选积极分子、优秀学员等。

1、严格落实“三重一大”集体研究制度，杜绝一言堂。

2、坚持民主集中制原则，自觉接受群众监督，规范权力运行机制，长期推行“阳光工程”。

私设小金库、违严格落实监狱财务统一管理制度和票据长期规使用资金。

联审联签制度，坚决杜绝“小金库”。

在药品及医药器材购置中，把关不严，购入过期药品或不合格器材。

1、严格落实物资采购招标及比价采购制度。

2、严格执行党员干部廉洁从政如干准则，进一步加大“三问”力度。

长期主管领导审核意见审核人签字：年月日扩展阅读：医院廉政风险防控方案医院“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案各科室、各职能部门：为认真贯彻落实上级有关工作精神，根据金东区卫生局《关于印发金东区卫生系统开展“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案的通知》要求，结合医院实际，现就我院开展以“查风险、建防控、促勤廉”为活动载体的廉政风险防控机制建设活动制定如下工作方案。

廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。

2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。

3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。

4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。

5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。

二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。

（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。

（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。

（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。

2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。

（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。

（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。

（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。

3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。

（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。

（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。

（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。

4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。

（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。

（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。

（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。

5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。

（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。

（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。

（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。

企业关键业务廉政风险识别、评估与防控措施表

企业关键业务廉政风险识别、评估与防控措施表单位名称：领导班子、部门名称岗位名称材料员序号岗位权责清单廉政风险识别廉政风险评估防控措施岗位工作职责企业外部环境廉政风险企业内部廉政风险发生概率危害程度风险等级职责1 技术质量如果不能坚持廉洁自律，可能产生： 1、对分包单位质量验收管理不透明、公正，降低质量管理标准和要求，谋取私利损害企业利益的风险。

2、对分包单位重大质量事故处理中，收受好处，造成公司声誉和经济损失的廉洁风险。

□高；□中；■低；□高；■中；□低；□高；□中；■低；1、强化对《工程质量管理责任制》和《工程质量管理责任追究制度》的执行力度。

2、严格遵守廉洁从业各项规定，自觉接受组织和职工群众的监督。

3、加强监督检查，落实责任追究制度。

职责2 工程创优如果没有正确的人生观、价值观，可能造成： 1、项目质量考核、创优评先中，弄虚作假，骗取荣誉和奖励的风险。

2、项目技术质量、科技成果研发基金或奖金使用，未做到公开、透明，从中谋取私利的廉洁风险。

□高；□中；■低；□高；■中；□低；□高；■中；□低；1、强化廉洁自律意识，严格遵守廉洁从业各项规定，自觉接受组织和职工群众的监督。

2、严格执行科技成果管理办法。

对科技研发基金和成果奖金的使用公开透明。

职责3 职权行使如果缺乏良好的职业操守，可能造成： 1、利用职务之便违反规定使用或侵占公共财物，假公济私。

2、利用职权用公款报销或者支付应由个人负担的费用，接受影响企业事务的礼金的可能性。

□高；■中；□低；■高；□中；□低；□高；■中；□低；1、认真贯彻执行《廉政准则》和《若干规定》，正确行使职权。

自觉接受监督。

2、严格费用预算管控制度及报销审批流程。

职责4 职权行使如果缺乏良好的职业操守，可能造成利用职务之便，为亲属及身边工作人员谋取利益；违反规定使用或侵占公共财物，假公济私；用公款报销或者支付应由个人负担的费用；接受影响企业事务的礼金等的风险。

□高；■中；□低；■高；□中；□低；□高；■中；□低；1、严格执行《廉政准则》和《若干规定》，从思想上杜绝腐败意识的产生。

廉政风险防控措施一览表[范例】

廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。

廉政风险点及防控措施登记表(内设机构)

附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：。

廉政风险点自查及防控措施登记表

职务分管工作一岗双责岗位职责党风廉政建设责任制风险类别风险点风险等级防控措施思想道德本人签字
廉政风险点自查及防控措施登记表
（副科级以上干部个人）
单位：填表日期：年月日
姓名
职务
分管工作
一岗双责
岗位职责
党风廉政
建设责任制
风险类别Байду номын сангаас
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
本人签字：负责人签字：
说明：1.各单位班子成员填写后送负责人审定签字。
2 .各科室及二级实体负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
单位：填表日期：年月日
职能职责
（经营、业务
范围）
廉政职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
制度机制
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
业务流程
风险
填表人签字：分管领导签字：

岗位廉政风险点防控表

岗位廉政风险点防控表1. 背景介绍廉政风险是指在组织中存在的违反廉洁纪律、失职渎职等不良行为的潜在风险。

对于一个企业或组织而言，加强岗位廉政风险点的防控是非常重要的。

本文档旨在列举一些常见的岗位廉政风险点，并提供相应的防控措施，以帮助企业和组织更好地管理和预防廉政风险。

2. 岗位廉政风险点和防控措施列表2.1 招标采购岗位风险点：•异常低价中标风险•违规操作导致不公平竞争•滥用职权和受贿行为防控措施：•严格制定招标采购流程并进行公示•引入第三方监督机构进行评审•建立完善的采购决策机制，确保多人签字、意见反馈等环节•建立举报制度，鼓励员工举报违规行为，并保护举报人的权益2.2 财务审计岗位风险点：•财务数据造假风险•财务审计人员与被审计对象勾结•审计结果泄露防控措施：•建立健全的财务管理制度和审计程序•加强审计人员的培训和考核，提高专业素质和职业道德•限制审计人员的权限和操作范围，实行分工与协作•加强对审计结果的保密工作，并制定相关的保密措施2.3 人事管理岗位风险点：•职位录用、晋升和调整不公平•职工信息泄露和滥用•人事管理人员受贿行为防控措施：•严格执行招聘流程，确保公平竞争机制•建立职位晋升和调整的标准化评估体系•对人事信息进行严格的管理和权限控制•加强人事管理人员的培训，提高他们对廉政风险的认识和防控能力2.4 接待和礼品管理岗位风险点：•滥用公款进行接待和礼品赠送•受贿行为防控措施：•制定明确的接待和礼品管理制度•加强对接待和礼品支出的审核和监督工作•建立合理的接待和礼品预算，并进行实际支出的核对和报告•加强与供应商的合作管理，防范受贿行为的发生2.5 信息技术管理岗位风险点：•信息泄露和滥用•系统漏洞被利用进行非法活动•私设网络设备和软件防控措施：•建立信息安全管理制度和技术规范•对员工进行信息安全教育和培训•加强对系统的安全测试和漏洞修复工作•实施严格的设备和软件审查制度，防止私设网络设备和软件的使用3. 结论岗位廉政风险点的防控是保障组织正常运转和员工廉洁行为的重要措施。

部门主要廉政风险点及防控措施一览表

关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
身要求不严格等。
3.严格组织纪律，坚持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重视，政策把
1.加强廉政和法纪教育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集体决策，实行责任制管理制度。
3.加强政策法规及业务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任副书记同风险点握不准，自
高
务知识学习，加强集体领王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或主任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会同风险点握不准，自
中
度，强化监督管理，落实张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。

单位内各部门廉政风险点、防控措施

3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；
4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。
2
岗位职责风险
开标评标监督
1、不按规定随机抽取评标专家；
2、泄露评标专家名单、标底、评标细则；
3、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；
高
高
1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品；
2、杜绝人情买卖。
4
岗位职责风险
公务接待
为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。
高
高
1、严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定》；
2、做好接待方案，不超标不浪费；
3、杜绝人情吃请。
5
岗位职责风险
高
高
1、与通讯单位签订协议或合同；
2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。
7
岗位职责风险
会务工作
为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。
中
中
提高保密意识，不得泄露保密的会议内容
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
8
岗位职责风险
信访办理
为人情关系或谋取私利，不按规疋处理或故意向当事人泄露有关信访信息。
驾驶员与车辆管理
为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。
高
高
1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》；
2、日常管理制度化、规范化。

廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。

部门单位廉政风险识别防控表

部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
注: 1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。

2.识别廉政风险, 主要从制度、机制方面入手, 查找管理的薄弱环节和制度的漏洞, 确定和填报风险点。

3.针对廉政风险, 提出部门防控措施。

4.风险评估, 由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级, 对查找出的部门廉政风险评定等级, 具体分为一级、二级、三级风险等级。