中国打击跨国有组织犯罪的实践和做法

Chinese Practices in Fighting Against Transnational Organized Crime中国打击跨国有组织犯罪的实践和做法International Centre for Criminal Law Reform Array and Criminal Justice Policy加拿大刑法改革与刑事政策国际中心1822 East Mall, VancouverBritish Columbia, Canada V6T 1Z1Tel: 1 (604) 822-9875Fax: 1 (604) 822-9317Email: icclr@law.ubc.caw.ubc.ca中国打击跨国有组织犯罪的实践和做法作者李树恒黑龙江省人民检察院中加合作推进刑事司法改革研讨会发言稿加拿大温哥华2007年6月此为加拿大刑法改革与刑事政策国际中心中国项目的活动之一。

中心的在华贯彻刑事司法国际标准项目和中加检察改革合作项目由加拿大国际发展署资助。

中国打击跨国有组织犯罪的实践和做法2000年12月12日至15日《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（以下简称《公约》）在意大利巴勒莫开放供各国签署，随后直至2002年12月12日在纽约联合国总部开放供各国签署。

这是国际合作打击跨国有组织犯罪迈出了具有里程碑意义的一步，也是联合国在防控日益严重的跨国有组织犯罪方面着眼建立全球合作机制的第一个综合性法律文献。

目前，公约签署国已达147个，批准国已届40多个。

中国于2003年8月27日通过了《公约》。

面对各种跨国有组织犯罪日益猖獗的严峻形势及其呈现出高科技化、复杂化、智能化的特点，中国政府一方面积极参与国际合作，联手打击跨国有组织犯罪。

另一方面根据《公约》关于“各缔约国应健全国内相关立法，建立司法、执法机关之间富有成效的合作与协助，加强打击和预防跨国有组织犯罪的经验、信息和资料的交流与分享” 的要求，加大立法力度，不断完善相关法律法规，严厉打击跨国有组织犯罪，取得了显著成绩。

本文结合我国打击跨国有组织犯罪的相关法律规定及司法实践，以《联合国打击跨国有组织犯罪公约》为参照，试就加强国际合作联手打击跨国有组织犯罪提出一些粗浅的看法和建议。

一、中国打击跨国有组织犯罪的实践和做法中国政府历来高度重视打击跨国有组织犯罪活动，经过多年的努力已取得了有目共睹的显著成效，有效地遏制了跨国有组织犯罪的蔓延之势。

第一、全方位、多层次的打击和预防跨国有组织犯罪执法网络，多部门齐抓共管，综合治理。

中国在打击跨国有组织犯罪方面与其它国家不同的是我们的执法网络是全方位、多层次的，执法部门既各司其职又相互配合，形成打击合力剑指跨国有组织犯罪。

打击和预防跨国有组织犯罪的法律规定方面我们有完备的法律体系，既有《刑法》和《刑事诉讼法》，也有特别法如《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等，打击跨国有组织犯罪的执法部门既有司法机关如：中国公安机关负责普通跨国有组织犯罪的侦查工作，边防、海警部门负责走私、非法移民等跨国有组织犯罪的侦查工作，海关负责走私犯罪的侦查工作，检察机关负责跨国有组织犯罪的公诉工作和腐败犯罪的侦查工作，法院负责跨国有组织犯罪的审判工作。

也有行政执法部门如工商行政管理部门、金融管理部门等根据职责在执法中查办的涉嫌经济犯罪和洗钱犯罪等，但根据中国刑法规定，行政执法部门在执法过程中查办的刑事案件要移交司法部门处理。

据不完全统计，从2000年至2006年，通过国际刑警组织和双边警务合作渠道，我国警方先后从国外押解、遣返犯罪嫌疑人２0０多名，每年公安机关、检察机关及其它执法部门办理刑事司法协助案件达几百起，以中国最高人民检察院为例，每年办理的各类刑事司法协助案件均达80多起。

第二、采取灵活多样的打击跨国有组织犯罪的途径和措施。

一是积极举办国际大会探讨国际合作打击跨国有组织犯罪的有效机制。

中国政府一直重视开展国际合作打击跨国有组织犯罪，并积极建立打击跨国有组织犯罪的会议机制。

从2001年开始的上海合作组织会议，２００２开始的东盟与中日韩（１０＋３）打击跨国犯罪部长级会议、2004年开始的中国与东盟成员国总检察长会议、２００５年开始的东盟与中国（１０＋１）打击跨国犯罪部长级会议、亚欧会议总检察长会议等一系列以国际合作打击跨国有组织犯罪为主题的国际会议便是中国政府积极探索区域合作打击跨国犯罪合作的主要体现，中国司法部门还创建了上海合作组织警务合作机制、总检察院合作机制、中国与东盟边境检察机关直接司法协助机制、亚欧总检察院合作机制等一系列行之有效的打击跨国有组织犯罪机制。

尤其值得一提的是，自1998年以来，中国检察机关坚持每年召开一次国际性大会，研究、探索打击跨国有组织犯罪的途径和措施。

先后创建了上海合作组织成员国总检察长会议、中国与东盟成员国总检察长会议机制、国际反贪局联合会机制等机制，并积极利用已建立的会议机制积极开展国际合作打击跨国有组织犯罪。

据不完全统计，98年以来，经最高人民检察院办理的司法协助案件达500余件，其中大部份集中在东盟和上海合作组织成员国之间。

二是建立警务联络官和检务联络官制度。

中国根据打击跨国有组织犯罪的客观需要，从2001年起已先后向美国、加拿大、澳大利亚、日本等十几个国家分别派驻了20多名警务联络官，以加强国际警务合作、及时联络、沟通打击跨国犯罪信息。

2004年中国最高人民检察院与东盟十国总检察院联手创建中国与东盟成员国总检察院合作机制后中国和东盟十国总检察院均设立了检务联络官及时通报跨国犯罪特别是腐败犯罪信息。

三是积极开展快捷、便利的边境执法合作。

近年来我们利用与越南、老挝、俄罗斯等国的边境合作关系，设立的边境检察机关合作机制及中国和越南边境警方开展的“绿色通道”机制均取得良好的效果。

如中国广西东兴市公安局与越南芒街市公安局及时将双方开展警务合作和交流过程中遇到的实际问题和困难向海关、边检、检验检疫等口岸联检部门反馈，请求支持并开通了警务合作绿色通道。

绿色通道的开通，为双方的警务合作和交流提供了快速便捷服务，进一步缩短了办案时间和提高了工作效率，双方的警务合作和交流每天24小时畅通无阻。

双方还成立两个专门合作联络办公室，加强情报信息交流。

中国东兴市打击跨国拐卖妇女儿童执法合作联络办公室和东兴市打击跨边境禁毒执法合作联络官办公室先后于2000、2001年成立。

几年来，该办公室根据公安部和联合国儿基会的项目要求，先后举办中越两国警方参加的边境地区打击跨国拐卖妇女儿童执法培训班、研讨会12次，召开8次联席会议，组织中越警务会晤48次，交流打拐信息190多条。

在严厉打击边境地区的毒品犯罪，东兴市打击跨边境禁毒执法合作联络办公室发挥了积极的作用，加强了同越南警方的信息交流和禁毒执法合作。

同时，成立了东兴市公安局被拐卖外国妇女儿童中转中心。

该中心2004年成立以来，共接收和遣返解救出来的被拐越南妇女儿童100余名，有效维护了被拐越南妇女儿童的合法权益。

现在每年中国东兴警方与越南芒街警方协作破重大案件都在10起以上，对杀人等重大案件嫌疑人逃过对方境内，双方都不遣余力积极配合抓获并及时移交。

2001年－2006年，双方合作共破获毒品案件390起（含毒品治安案件），抓获违法犯罪嫌疑人500多名。

解救被拐卖的妇女儿童500多人，移交拐卖妇女儿童犯罪嫌疑人90多名。

三是积极支持、参与打击跨国有组织犯罪专门国际组织的行动。

2004年10月，中国作为创始成员国之一成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。

2005年1月，中国成为“金融行动特别工作组”(FATF)的观察员，在国际反洗钱领域迈出了重要一步。

第三、积极参与制定、签署国际公约，全面参与打击跨国有组织犯罪国际合作网络。

据有关资料表明，目前，中国政府已经参加了联合国《公职人员国际行为守则》、《联合国反对国际商业交易中的贪污贿赂行为宣言》、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》等有关惩治跨国犯罪的多边国际公约300多部中的近100部，成为《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》等多部国际公约的缔约国。

2002年11月，中国与东盟各国共同发表了《关于非传统安全领域合作联合宣言》联合打击贩毒、非法移民、海盗、恐怖主义、武器走私、洗钱、国际经济犯罪和网络犯罪等跨国有组织犯罪。

作为联合国的常任理事国和一个负责任的大国，中国政府自始至终一直参与了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的起草和谈判的整个过程，并且在公约开放供签署的第一天即签署了公约。

此外，据统计，中国政府至今已与23个国家签订了引渡条约。

已和世界上47个国家签署了71项刑事、民事司法协助条约，中国公安机关和检察机关已与100余个国家的警察机关、检察机关和其它司法机关签订合作协议。

第四是加大立法力度，不断修改完善国内相关法律。

2003年中国通过《联合国打击跨国有组织犯罪公约》以来，为认真贯彻落实该公约，中国加大立法力度，不断修改和完善国内相关法律，2003年中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，2006年中国通过了《中华人民共和国反洗钱法》，2006年中国全国人民代表大会常务委员会通过《中华人民共和国刑法》修正案（六）扩大了洗钱罪的上游犯罪范围，规定明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐蔽其来源和性质的均构成犯罪。

二、中国刑法与《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的衔接与冲突（一）中国刑法与《联合国打击跨国有组织犯罪》的衔接根据《联合国打击跨国有组织犯罪公约》第三条之规定，跨国有组织犯罪是指：1、在一个以上国家实施的犯罪；2、虽在一国实施，但其准备、筹划、指挥或控制的实质性部分发生在另一国的犯罪；3、犯罪在一国实施，但涉及在一个以上国家从事犯罪活动的有组织犯罪集团；4、犯罪在一国实施，但对于另一国有重大影响。

中国刑法对跨国有组织犯罪并没有单独做出定义，对于跨国有组织犯罪的规定只是广泛规定于《中华人民共和国刑法》和其它法规中，如走私罪、洗钱罪、拐卖妇女、儿童罪、走私、贩卖、运输、制造毒品罪和贪污贿赂罪等。

比较中国刑法与《联合国打击跨国有组织犯罪公约》，应当说，公约大量条款与我国的有关方针、政策和法律基本是吻合的，二者总体是一致的。

第一，刑事政策的价值取向是一致的。

中国刑法与《联合国打击跨国有组织犯罪公约》以相同的刑事政策为指导，即严密法网、宽严相济。

中国刑法依主体性质不同规定了大量与跨国有组织犯罪有关的罪名，基本涵盖了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》规定所有罪名；这与公约从不同领域出发规定内容严谨的跨国有组织犯罪，从严密法网的政策取向上看是相同的；在确保犯罪均能受到严厉处罚的同时，中国刑法与《公约》都有配合侦查活动可以减轻处罚等给犯罪人以自新机会的相关规定，体现了宽严相济的刑事政策。