c11005 100分 股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作

一、单项选择题

1. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

以下有关期货公司会员对投资者进行股指期货交易必备知识水平测

试，不正确的叙述是（）。

A. 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

B. 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者都应当在测试试卷上

签字

C. 中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

D. 期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试

2. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易

编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额

不低于人民币（）元。

A. 30万

B. 40万

C. 20万

D. 50万

二、多项选择题

3. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

投资者参与股指期货交易前须具备股指期货基础知识，并通过相关测试。其中应当参加测试的人员包括（），测试人员不得由他人替代。（本题有超过一个的正确选项）

A. 一般法人投资者的指定下单人

B. 一般法人投资者的资金调拨人

C. 自然人投资者本人

D. 一般法人投资者的结算单确认人

4. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者是否具备（）经历要求。（本题有超过一个的正确选项）

A. 商品期货仿真交易

B. 股票交易

C. 商品期货交易

D. 股指期货仿真交易

5. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，以下有关投资者基本情况的评估，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

B. 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资

者基本情况得分

C. 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

D. 投资者应当提供有效身份证明文件及复印件

三、判断题

6. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复

印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）正确

错误

7. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，？

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个

人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息

数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）

正确

错误

8. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易

编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过三个月。（）

正确

错误

9. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

一般法人投资者申请开立股指期货账户，应当具备符合企业实际的参

与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。

（）

正确

错误

10. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，

期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规

章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重

不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

正确

错误

得分：100 已考：1次最投资者适当性制度介绍及实际操作

已经通过课后测验