合同风险审核重点

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全年合作金额较大的采购合同，未能合理的 根据不同的类别，建立不同基数的招投标发起原则，导入招
使用招投标
投标方式，降低风险和节约成本。
1 合同文本及形式的风险
1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同； 2、
尽量使用公司已有格式合同文本；
3、如必
须对格式合同做修改，不得违反主要风险责任和改变必要的
3 发票的提供及付款
1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票；2、特
殊情况下，必须明确发票开具的时间；
3、在收到
发票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须
现金结账的，签收人必须有对方的授权委托书；
4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票
或者承兑时提供收据（签收单）；
5、其他银
5 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量 清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为；
不要用邮件回复
2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺；
1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据
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合同履行中的来往信函、文书、通知等文件 应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争 议时作为证据之用。
5
合同签订的过程中，加强对方合同履行的约 定
1、适当延长付款期限，起到一定的制约作用（账期）； 2、有条件的情况下，要求承揽方缴纳一定数额的履约保证 金。
合 同 履 行 中 委外加工类
合 同 争 议 的 解 决
1 合同文本原件的保留
1、所有合同必须归档，必须为原件；
2、所
有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。特
行转账的，也尽量要求对方提供收款收据。
未按照合同的约定支付货款，可能会造成违 1、即使不付款，也应该及时对账；
4 约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必 资金允许的情况下，尽量按照合同付款；
要的影响。
时必须与供应商沟通好。
2、在 3、无法付款
1、业务员签收文件中过于笼统的风险；
1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分
同
是否被更换。
订
立
1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签；
过 程 中
3
合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉 包
3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅 限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一
般不接受手写的合同文本。
合
立 过 程
3
合同签订敲章的时候，合同文本或内容被掉 包
3、尽量要求对方先于盖章，我司再盖章；对方的印章，仅 限于公司公章或合同专用章；不得接受其他章； 4、未经我司同意就对合同加以修改的，一律不予认可；一
中
般不接受手写的合同文本。
1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对
所有各类采购类合同应有完整的合同内容， 已比较全面；
严重恶化； 2、转移财产，抽逃资金，以
逃避债务；
3、丧失商业信誉；
4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他
1、及时将此类情况反馈部门负责人及法务人员； 2、及
时收集与对方履行合同中所有的资料，往来函件，对账单
等；
3、如为先付款后交货的，暂停付款，并提
合同风险审核重点
类别
主类别
序号
风险点
合同的执行早于公司内部的价格审批表；但 1 如在价格审批表签订完成以后再执行合同，
满足不了客户交货期
控制点
及时提前价格审批表的审核，做到在签订合同前已经完成价 格审批表
合
同
订
立
2 对方主体资格审核、履约能力的考察
前
在合作前，必须要求对方提供经年审过的营业执照、组织机 构代码、税务登记证，工商部门提供的企业基本信息。在正 式合作之前，实地考察。采购合同尽量选择生产商，少选择 贸易商。新能源客车销售合同需要同时关注对方的营运资质 、能力和背景资料。若为非国有或较远地区的大规模的销售 合同还需对客户相关经济背景、信用状况（含法人代表、主 要股东、实际控制人的背景情况）进行详细调查。
5 2、日常沟通中涉及到责任、费用问题的尽量 清类别注明，严格禁止只签字而没有任何说明的行为；
不要用邮件回复
2、在邮件中非经公司确认，不要做出任何承诺；
1、对外联系的往来函件，应提前与法务人员沟通，并根据
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合同履行中的来往信函、文书、通知等文件 应及时整理、妥善保管原件，以备在产生争 议时作为证据之用。
4、如为非格式合同，必须提交法务人员提前做文本审核，
并尽量按照修改的法律条款与对方确定合同文本；
合
2
未提供产品的质量标准，导致无法按照我司 合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或
确认的质量标准验货
者办理封样手续；并明确可生产资料签收手续。
同
订
1、要求加盖骑缝章； 2、所有多页合同，都必须角签；
2、但业务员在填写的过程中应注意
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包括：当事人、标的、数量、质量、价格、 明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 履行期限、地点、方式、验收、异议、违约 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款
责任、争议解决等条款
予以调整，以满足需求；
4、违约
责任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。
5、其他银
行转账的，也尽量要求对方提供收款收据。
未按照合同的约定支付货款，可能会造成违 1、即使不付款，也应该及时对账；
4 约金（利息）、诉讼费的额外支出以及不必 资金允许的情况下，尽量按照合同付款；
要的影响。
时必须与供应商沟通好。
2、在 3、无法付款
1、业务员签收文件中过于笼统的风险； 1、业务员在签收任何往来文件过程中要根据实际的情况分
（外聘法律顾问）审核后，方可签署，并按照要求签署；
百度文库
6 法院判决的处理
1、对于一审判决的结果，根据判决是否对我司有利或者是 否达到我司的预期决定是否上诉或按照其执行； 2、如决 定上诉的，必须在法律规定的期限内，提起上诉要求，并提 交相关材料； 3、如不予上诉的，必须按照法律的规定，遵 照执行，以免发生不必要的额外费用； 4、对于二审判决，除非特别重大的问题需要提起申诉外， 其他情况，需按照判决的要求执行判决，避免不必要的额外 支出，及不利影响。
或确认。
3 发票的提供及付款
1、在付款之前，必须要先收到对方开具的正式发票；2、特
殊情况下，必须明确发票开具的时间；
3、在收到
发票后安排付款，非必要情况下，不使用现金结账，如必须
现金结账的，签收人必须有对方的授权委托书；
4、如为支票或者承兑付款的，必须要求对方来公司取支票
或者承兑时提供收据（签收单）；
量交货；
3、设备验收所需要准备的资料包括：（1）盖有卖方印章的
经我方签收的送货单；（2）设备的技术资料，说明书等；
（3）经双方书面确认的安装调试记录；（4）经双方书面确
认设备调试过程中存在的问题，解决方案及解决后的运行状
态；（5）设备经调试后供方自行提供的运行报告；（6）设
备验收申请单；（7）质保函；（8）设备使用部门使用证明
1、业务人员应及时将往来中涉及到的函件、交货单、质量
异议函、验收意见书等相关资料收集全面；
2、将所
3
在履行合同过程中，对方存在违约情况，且 有证据材料交予法务人员；
3、根据合同
对我司造成实际损失各种材料的搜集
、证据材料，结合外聘法律顾问的意见，提出诉讼建议及索
赔要求；4、在合理的期间内，做出是否予以起诉的决定，
情况，必须选择我司所在地人民法院；
2、如无
法明确选择我司所在地人民法院为诉讼地法院的，可以选择
被告所在地人民法院；
2 发生纠纷时诉讼时效的控制
1、业务部门应在第一时间与对方进行友好协商，一定要注 意协商过程中的态度；2、发生纠纷或争议时，第一时间通 知法务人员； 3、法务人员（及外聘法律顾问）应根据 实际情况，控制好协商的时间、诉讼切入的时间，以防止错 过诉讼时效。
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立即中止履行：1、经营状况严重恶化；2、 时收集与对方履行合同中所有的资料，往来函件，对账单
转移财产，抽逃资金，以逃避债务；3、丧失 等；
3、如为先付款后交货的，暂停付款，并提
商业信誉；4、有丧失或者可能丧失履行债务 供确实可靠的证据材料，提出不安抗辩。
能力的其他情形。
1 诉讼地的提前确定
1、在合同的签订过程中，严格控制诉讼地的选择，非特殊
1 合同文本及形式的风险
1、绝对不允许出现口头合同，一律使用书面的合同；在发
料给供应商前必须签订书面的合同；（但在执行过程中，公
司发生过漏签合同的情况，也发生过由于未签合同而产生的
诉讼，并败诉的情况）
2、尽量使用公司
已有格式合同文本；
3、如必须对格式合同
做修改，不得违反主要风险责任和改变必要的违约责任条款
实际需要做相应的修改；
2、往来函
件、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等
有签收确认的快递寄送；
3、所有函件、文书
、通知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方
原件回复的，必须保存原件；
在履行合同过程中，本方经办人员若发现并
有确切证据证明对方有下列情况之一的，应 1、及时将此类情况反馈部门负责人及法务人员； 2、及
责任、争议解决等条款
予以调整，以满足需求；
4、违约
责任条款越详细越好，尽量做到有公式可循。
1 合同文本原件的保留
1、所有合同必须归档，必须为原件；
2、所
有合同存档时间不得少于2年，当然存档时间越长越好。特
殊的合同根据需要延长存档时间；
3、安排专门的
档案室，用于存放归档的合同。
1、按照合同的约定督促对方或我司业务部门按期交货；
合
合同的执行早于公司内部的价格审批表；但 1、确认价格审批表真实的意图和作用；
2、
同
1 如在价格审批表签订完成以后再执行合同， 尽量提前价格谈判，确定价格，生成价格审批表，并加快价
订
满足不了客户交货期
格审批表的审核。
立 前
2 新供应商主体资格审核、履约能力考察
在正式合作前，必须完成对供应商主体资格和履约能力现场 的考察。
违约责任条款4、如为非格式合同，必须提交法务人员提前
做文本审核，并尽量按照修改的法律条款与对方确定合同文
本；
合同签订的同时，必须将双方确认的质量标准作为附件，或
合
2
未提供产品的质量标准，导致无法按照我司 者办理封样手续。设备采购合同应提供技术条款作为合同附
确认的质量标准验货
件。注意核对附件的质量标准是否与确认的质量标准一致，
料，提交法务人员； 5、法务人员（外聘法律顾问）根
据资料分析、研究反诉资料，根据与对方协商的结果，决定
是否提交反诉。
1、公司人员不得擅自在对方出具的违约或索赔报告、对帐
5
争议、纠纷处理过程中，业务员、其他人员 单等确认类文书上签字盖章；
2、如必
签署文件的风险
须签署的相关文件，必须交由部门负责人、领导及法务人员
实际需要做相应的修改；
2、往来函
件、文书尽量得到对方的书面回复或确认，或者通过EMS等
有签收确认的快递寄送；
3、所有函件、文书
、通知及寄送的快递单、邮件都应留存，以备查，如有对方
原件回复的，必须保存原件；
在履行合同过程中，本方经办人员若发现并
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有确切证据证明对方有下列情况之一的，应
立即中止履行：
1、经营状况
2、对方交付的货物应及时安排检验（验收），同理我司交
付客户的车辆亦应敦促客户及时予以验收，有问题的应及时
向对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或
者利用EMS等有签收记录的快递发出。（现在的操作模式
是：以电话、邮件或者传真的方式提出异议，并要求对方回
2
违反合同条款，未按照合同期限、数量、质 复。以电话模式沟通的，也在后续以邮件方式予以确认。）
殊的合同根据需要延长存档时间；
3、我司有专门
的档案室，用于存放归档的合同，比较有优势。
1、按照合同的约定督促对方按期交货；
2、对
2
违反合同条款，未按照合同期限、数量、质 方交付的货物应及时安排检验（验收），有问题的应及时向
量交货；
对方提出书面的异议，并要求有对方书面的确认回复；或者
利用EMS等有签收记录的快递发出。
发起诉讼。
合
同
争
议
的
4 合同履行过程中，对方提出我司违约
解
决
1、业务部门应第一时间通知法务人员；
2、业
务人员应根据对方提出的各项要求，收集全面的资料，并提
供给法务人员； 3、法务人员（外聘法律顾问）根据资料的
情况，分析、研究应对方案，尽量与对方协商、解释已达到
和平解决；
4、同时业务人员收集与
对方执行的整个过程中，对方的违约情况，并收集全面的资
同
采购、销售 类
履 行 中
1、我公司格式合同中都全面的包含这些必要条款，且相对
所有各类采购类合同应有完整的合同内容， 已比较全面；
2、但业务员在填写的过程中应注意
4
包括：当事人、标的、数量、质量、价格、 明确的质量标准、交货期限、付款（结算）方式等； 履行期限、地点、方式、验收、异议、违约 3、对于非格式合同，法务人员会根据实际情况对各类条款