鼎信诺审计软件培训讲义(课堂PPT)
鼎信诺审计系统V5000培训讲义
鼎信诺审计系统V5000培训讲义（内部）鼎信诺审计系统分成两个部分：审计前端和审计软件第一部分：审计前端1.财务软件介绍财务软件只是一个人机对话的界面，告诉操作人员在什么地方录凭证，在什么地方看报表，在什么地方看固定资产等。
财务数据不存在财务软件中，而是存在与财务软件相对应的后台数据库中。
2.数据库介绍（1）access *.mdb 单机版（2）sqlserver *.bak 网络版（3）oracle *.dmp 单机版3.取数有三种情况1)企业非常配合，允许插u盘将审计前端拷到u盘中，将u盘插到企业电脑上，运行dataget.exe。
a.单机版取数数据库类型选择access，浏览找到.mdb的文件，点连接，出现会计年后，选择需要的会计年，点击开始取数。
注：不勾选固定资产和存货，无法取出固定资产卡片账和存货表。
b.网络版取数（以sqlserver数据库为例）服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点击开始取数。
客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连接方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点击开始取数。
注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和服务器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。
注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。
c.网络版取数（以oracle数据库为例）2)企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。
a.Sqlserver备份*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任何后缀名的文件，然后加上.bak。
获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005.安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入bak文件Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而是通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删除。
鼎信诺审计系统V5000培训讲义
鼎信诺审计系统V5000培训讲义鼎信诺审计系统V5000培训讲义鼎信诺审计系统分成两个部分：审计前端和审计软件第一部分：审计前端1. 财务软件介绍财务软件只是一个人机对话的界面，告诉操作人员在什么地方录凭证，在什么地方看报表，在什么地方看固定资产等。
财务数据不存在财务软件中，而是存在与财务软件相对应的后台数据库中。
2. 数据库介绍（1）access *.mdb 单机版（2）sqlserver *.bak 网络版（3）oracle *.dmp 单机版3. 取数有三种情况uudataget.exe。
a.数据库类型选择access服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点击开始取数。
客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连接方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点击开始取数。
注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和服务器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。
注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。
c. 网络版取数（以oracle数据库为例）2) 企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。
a. Sqlserver备份*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任何后缀名的文件，然后加上.bak。
获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005.安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入bak文件Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而是通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删除。
b. Oracle备份获得*.dmp格式的文件需要在电脑上安装oracle数据库，还原*.dmp比较复杂，建议观看还原教学视频，*.dmp不能直接通过前端数据导入功能导入至鼎信诺项目中。
鼎信诺审计前端取数讲解讲解PPT文档50页
15、机会是不守纪律的。——雨果
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
鼎信诺审计前端取数讲解讲解
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
拉
60、生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不 回头。 ——左
பைடு நூலகம்
鼎信诺审计前端取数讲解(最新)知识分享PPT文档共50页
46、我们若已接受最坏的，就再没有什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特
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16、自己选择的路、跪着也要把它走 完。 17、一般情况下)不想三年以后的事， 只想现 在的事 。现在 有成就 ，以后 才能更 辉煌。
18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须 充满光 明。 19、学习的关键--重复。ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的 人只能 引为烧 身，只 有真正 勇敢的 人才能 所向披 靡。
鼎信诺审计前端取数讲解50页PPT
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
鼎信诺审计前端取数讲解
36、“不可能”这个字(法语是一个字 )，只 在愚人 的字典 中找得 到。--拿 破仑。 37、不要生气要争气，不要看破要突 破，不 要嫉妒 要欣赏 ，不要 托延要 积极， 不要心 动要行 动。 38、勤奋，机会，乐观是成功的三要 素。(注 意：传 统观念 认为勤 奋和机 会是成 功的要 素，但 是经过 统计学 和成功 人士的 分析得 出，乐 观是成 功的第 三要素 。
53、 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 ——周 恩来
鼎信诺审计软件培训讲义共36页
1
0
、
倚
南
窗
以
寄
傲
，
审
容
膝
之
易
安
。
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。
鼎信诺审计软件培训讲义
6
、
露
凝
无
游氛，天高风景澈
。
7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
8
、
吁
嗟
身
后
名
，
于
我
若
浮
烟
。
9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
鼎信诺审计前端取数讲解powerpoint48页.pptx
.dmp
网络版财务软件
取数流程图
企业配合，可以插U盘
企业比较配合，可以插U盘
将前端取数文件夹 拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，进入取数界面
点击确认
在财务软件列表中选择相应财务软件接口或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友u8，我们就可以输入“YY”进行过滤选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”
服务器名称
（local）或者127.0.0.1
服务器名称
服务器IP地址或者服务器计算机全称
连 接 方 式
ODBC连接
连 接 方 式
SQL直连
信 任 连 接
挑上√
信 任 连 接
把√去掉
用 户 名
不用输入
用 户 名
输入企业服数据库账户名称
密 码
不用输入
如果企业只能提供excel版的科目余额表和序时账，我们有以下两种方法处理： 第一种：将企业提供的财务数据粘贴到鼎信诺手工账模板 第二种：利用“手工账取数设置文件”直接在企业提供的数据上进行处理
粘贴到鼎信诺手工账模板
在前端取数文件夹 中 我们可以找到以下3个模板财务软件(余额分借贷两列)取数.xlt财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
数据转换完毕以后会显示该数据里面存在的数据表然后点击“开始导数”，将数据导入到项目中SQLSERVER备份处理完毕
导出文件
以浪潮P系列5.X/8.X为例进入浪潮财务软件中，通过财务软件的备份功能，将财务数据备份到某个目录下然后打开前端取数工具，选择“浪潮P系列5.X/8.X”接口进行取数
（完整版）审计人员初步培训鼎信诺）
（完整版）审计人员初步培训鼎信诺）鼎信诺操作及审计程序培训（精简版）第一部分：审计前端1.数据库介绍（1）access *.mdb 单机版（2）sqlserver *.bak 网络版（3）oracle *.dmp 单机版2.取数有三种情况1)企业非常配合，允许插u盘将审计前端拷到u盘中，将u盘插到企业电脑上，运行dataget.exe。
a.单机版取数数据库类型选择access，浏览找到.mdb的文件，点连接，出现会计年后，选择需要的会计年，点击开始取数。
注：不勾选固定资产和存货，无法取出固定资产卡片账和存货表。
b.网络版取数（以sqlserver数据库为例）服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点击开始取数。
客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连接方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点击开始取数。
注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和服务器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。
注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。
c.网络版取数（以oracle数据库为例）2)企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。
a.Sqlserver备份*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任何后缀名的文件，然后加上.bak。
获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005.安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入bak文件Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而是通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删除。
b.Oracle备份获得*.dmp格式的文件需要在电脑上安装oracle数据库，还原*.dmp比较复杂，建议观看还原教学视频，*.dmp不能直接通过前端数据导入功能导入至鼎信诺项目中。
鼎信诺审计前端取数讲解讲解50页PPT
40、学而不思则罔，思而学则殆。——孔子
鼎信诺审计前端取数讲解讲解
16、人民应该为法律而战斗，就像为 了城墙 而战斗 一样。 ——赫 拉克利 特 17、人类对于不公正的行为加以指责 ，并非 因为他 们愿意 做出这 种行为 ，而是 惟恐自 己会成 为这种 行为的 牺牲者 。—— 柏拉图 18、制定法律法令，就是为了不让强 者做什 么事都 横行霸 道。— —奥维 德 19、法律是社会的习惯和思想的结晶 。—— 托·伍·威尔逊 20、人们嘴上挂着的法律，其真实含 义是财 富。— —爱献 生
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
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第二种方法——备份取数
❖ 在企业不允许审计人员连接企业电脑的情况下使 用。
❖ 取数起点为被审单位财务人员。 ❖ 由财务人员用财务软件备份出财务数据，拷给审
计人员 ❖ 备份文件的后缀名为.bak或.mdf ❖ 新中大浪潮的部分版本不适用（见第三种方法） ❖ 还原ba_的方法 ❖ 取数时可参照前端中的文字提2年度
审计五部培训
国富浩华会计师事务所
赵世臣
目录
前端取数 项目创建及前端数据导入 审计系统数据初始化 总账明细账、抽凭、计划阶段操作方法 风险评估与控制测试底稿编制方法 实质性测试底稿编制 调整分录及其他事项说明
2
一、鼎信诺前端取数
❖ 使用鼎信诺审计软件，需要安装三个文件：前端取 数工具、MSDE2000数据库、审计软件5000标准版 （2012年7月），其中前端取数工具不需要安装， 将文件复制到U盘中便可到服务器机取数。
❖ 使用前端取数工具，该文件鼎信诺公司每年更新一 次，更新后旧的是不能用的。取数文件名称为 dataget，图标象一本书，取数默认保存到与前端取 数文件夹内，取出数据文件名称由软件名称+年 度.sjc组成，如：用友8.X_access_2006.sjc。
❖ 举个例子讲解一下。注意几点：财务软件版本、账 套名称、数据库备份文件位置、IP地址、服务器。 数据是分年度取出的。
❖操作快捷键：ctrl+shift+向下键 ❖手工账取数 ❖四种数取数方法总结
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用友8.x
❖即通常所说的用友U8 ❖运行前端 ，选择用友8.x，点击下一步选择
数据库类型 ❖Access——单机版 ❖Sqlserver——网络版
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Access
• 参看帐套取数说明，可知我们需要找到的数据库 文件名称。
要询问企业，或使用搜索服务器） • 连接方式： • ODBC——一般不用密码（在服务器上取数时使用） • SQL直连——一般需要录入用户名密码，向企业询问（在客户端上取
数时使用）特殊情况下也有可能没有密码 • 数据库名称——由企业服务器中读取，并非手动录入 • 选择帐套、账簿、会计年勾上固定资产和存货 • 点击开始取数，待取数完毕，选择保存路径（默认为前端取数文件夹
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数据库类型的简单理解 ❖Access——单机版 ❖Sqlserver——网络版 ❖Oracle——大型网络版
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Access数据库取数
• 点击下一步后浏览找到企业的数据库文件 • 文件搜索：用于企业不清楚或不愿意告诉审计人员数据库文件的存放路径，
可在指定范围内搜索所需文件。 • 搜索文件名一般默认为当前所选财务软件默认的数据库文件名。可以更改，
• 点击下一步浏览找到数据库文件的位置（若不清 楚数据存放位置可以使用文件搜索功能）
• 点击连接，提示连接成功，单击确定，选择所需 的帐套和会计年，勾上固定资产和存货。
• 点击开始取数，待取数完毕，选择存放路径（默 认为前端取数文件夹）点击保存即可
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sqlserver
• 服务器——存储数据 • 客户端——操作界面 • 服务器名称——企业服务器的ip地址、计算机名或数据库名称。（需
文件夹中，文件夹名称代表本帐套的会计年。 用取数前端取数，浏览找到对应财务软件指定的
文件，点击连接，提示连接成功，此帐套在前端 中不显示会计年，直接点击开始取数即可。 取数时可参照前端中的文字说明
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第四种取数方法 ❖在前三种方法取数失败时使用 ❖根据财务软件导出科目余额表的格式选择
相应模板
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若不清楚企业数据库文件名，可搜*+固有后缀名，搜索结果不唯一时，可询 问企业哪个是所需数据库，固有后缀名一般不能更改。 • 选好数据库文件后，点击连接，提示连接成功，这时可选择所需的帐套和会 计年。 • 固定资产——固定资产卡片账（固定资产明细表） • 存货——存货明细表 • 以上两项直接勾上就可以 • 点击开始取数，待取数完成，选择存放路径（默认为前端取数文件夹）点击 保存即可。 • 取出的文件后缀名为.sjc，不能双击打开，要用系统前端数据导入这个文件 。 • 取数完成后注意拔U盘前，安全删除硬件，不然有可能导致数据受损或不全
• 选择完财务软件后，需要选择数据库类型，对应企业财务软件选择。 • 取数时可参照此界面下的帐套取数说明 • 前端文件是完全绿色的，不用安装，直接运行即可 • 取出的文件后缀名为.sjc，不能双击打开，要用系统前端数据导入这
个文件。 • 取数完成后注意拔U盘前，安全删除硬件，不然有可能导致数据受损
或不全。 • 模糊 查询功能可帮助审计人员快速找到所需的财务软件接口
可 ❖此种方法直观方便，若企业人员配合适用
于所有已有接口财务软件的取数，应用范 围最广
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认识前端取数文件
• 打开前端取数文件夹，其中的dataget.exe即为前端取数所用的软件 。
• 注：前端取数文件夹为一个不可分割的整体，不能只把dataget.exe 考出单独运行
• 双击运行dataget.exe，可看到选择财务软件接口的界面，对应企业 所用的财务软件选择
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还原ba_
❖将后缀名.ba_改成.rar ❖解压后得到一个没有后缀名的文件 ❖给该文件加上后缀名.bak ❖此文件即可直接还原进系统
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第三种方法——导出文件
用于新中大、浪潮的部分版本。 取数起点为被审单位财务人员。 由财务人员用财务软件导出文件功能导出数据，
拷给审计人员。 导出文件一般后缀名为.txt或.tx_，放在一个导出
第四种取数方法 ❖在前三种方法取数失败时使用 ❖根据财务软件导出科目余额表的格式选择
相应模板 ❖将数据粘贴到模板中，行标为蓝色的为必
填数据，注意选择性粘贴 ❖自动填充行号 ❖校对列的含义
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第四种取数方法
❖加工凭证表的方法：将数据粘贴到模板中 ，行标为蓝色的为必填数据
❖本期借贷方发生额和期末数，可由期初数 和凭证生成
3
前端取数的四种方法
❖第一种方法--直接到被审单位服务器 前端数
❖第二种方法——备份取数 ❖第三种方法——导出文件 ❖第四种方法---根据财务软件导出科目余额
表的格式选择相应模板（在前三种方法取 数失败时使用）
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取数的第一种方法概述
❖以审计人员为起点 ❖将前端取数工具存在U盘上，连接到企业的
电脑，询问企业人员财务数据的存放位置 ❖运行前端，找到该财务数据，取回数据即