06第六章 世界贸易组织原则与规则

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（三）正当保护的措施
1、在货物贸易上鼓励以关税作为主要的保护 措施，一般地取消数量限制。 2、在服务贸易上，允许世贸组织成员逐步开 放；在承诺开放的部门实施国民待遇。 3、在知识产权上通过多种方式保护，如果发 现侵权盗版等行为，可以采取边境措施和刑事 措施，并规定了不同的保护时间。
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3、服务贸易的市场准入
国际服务贸易的迅速发展，客观上要求各国相互开放服 务领域。但各国为了保护本国服务业，对服务业的对外开放 采取了诸多限制措施。包括限制服务提供者数量，限制服务 交易或资产总值，限制服务业务总数或服务产出总量，限制 特定服务部门或服务提供者的雇用人数，要求通过特定类型 的法律实体提供服务，限制外国资本投资总额或参与比例， 以及国民待遇限制等。 这些限制影响服务业的公平竞争、服务质量的提高和服 务领域的资源有效配置，不仅对服务贸易本身，而且对货物 贸易乃至世界经济发展都构成了重大不利影响。 《服务贸易总协定》要求，成员方为其他成员方的服务产品 和服务提供者提供更多的投资与经营机会，分阶段逐步开放 商务、金融、电信、分销、旅游、教育、运输、医疗保健、 建筑、环境、娱乐等服务领域。
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五、公平竞争原则
（一）公平竞争原则的含义
在世界贸易组织框架下，公平竞争原则是指 成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正 不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与 贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、 公平、公正的市场环境。
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（二） 公平竞争原则的要点
1．公平竞争原则体现在货物贸易领域、服务 贸易领域和与贸易有关的知识产权领域。 2．公平竞争原则既涉及成员方的政府行为， 也涉及成员方的企业行为。 3．公平竞争原则要求成员维护产品、服务或 服务提供者在本国市场的公平竞争，不论他们 来自本国或其他任何成员方。
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（三）贸易自由化体现
1、削减关税 关税透明度高，易衡量，但对进出口商品价格有直 接影响，特别是高关税，是制约货物在国际间自由流 动的重要壁垒。因此，世界贸易组织在允许成员方使 用关税手段的同时，要求成员方逐渐下调关税水平并 加以约束，以不断推动贸易自由化进程。“关税约束” 是指成员方承诺把进口商品的关税限定在某个水平， 不再提高。如一成员因实际困难需要提高关税约束水 平，须同其他成员方再行谈判。
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一、非歧视原则
非歧视待遇又称无差别待遇，是针对歧视 待遇的一项缔约原则，它要求缔约双方在实 施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方 实施歧视待遇。根据非歧视待遇原则，世贸 组织一成员方对另一成员不采用任何其他所 同样不适用的优惠和限制措施。 在世贸组织中，非歧视原则由最惠国待遇 和国民待遇条款体现出来。
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正当保护的表现
2、世贸组织成员可以根据本身产业和服务业的竞 争力的差距，设置不同的关税税率，对新兴产业（幼 稚产业）的保护程度可以高于已经发展起来的产业业； 服务业没有作出承诺的服务部门，不适用国民待遇。 3、知识产权要加强保护。与货物和服务贸易不同， 根据《与贸易有关的知识产权协定》，世贸组织成员 要求所有世贸组织成员都必须达到的知识产权保护最 低标准。 4、世贸组织成员为了作到可持续发展，可限制某 些国内短缺的物资出口；为了保护本
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（一）最惠国待遇
1、最惠国待遇的含义 最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识 产权领域给予任何其他国家（无论是否世界贸易组织成员） 的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。 在国际贸易中，最惠国待遇的实质是保证市场竞争机会均等。 它最初是双边协定中的一项规定，要求一方保证把给予任何 其他国家的贸易优惠（如低关税或其他特权），同时给予对 方。关税与贸易总协定将双边协定中的最惠国待遇作为基本 原则纳入多边贸易体制，适用于缔约方之间的货物贸易， “乌拉圭回合”将该原则延伸至服务贸易领域和知识产权领 域。
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（二）贸易自由化原则的要点：
1．以共同规则为基础。成员方根据世界贸易组织的协议，
有规则地实行贸易自由化。 2．以多边谈判为手段。成员方通过参加多边贸易谈判，并 根据在谈判中作出的承诺，逐步推进贸易自由化。货物贸易方 面体现在逐步削减关税和减少非关税贸易壁垒，服务贸易方面 则更多地体现在不断增加开放的服务部门，减少对服务提供方 式的限制。 3．以争端解决为保障。世界贸易组织的争端解决机制具有 强制性，如某成员被诉违反承诺，并经争端解决机制裁决败诉， 该成员方就应执行有关裁决，否则，世界贸易组织可以授权申 诉方采取贸易报复措施。 4．以贸易救济措施为“安全阀”。成员方可通过援用有关 例外条款或采取保障措施等贸易救济措施，消除或减轻贸易自 由化带来的负面影响。 5．以过渡期方式体现差别待遇。世界贸易组织承认不同成 2012/10/9 浙江林学院国际贸易学科 员之间经济发展水平的差异，通常允许发展中成员履行义务有9 更长的过渡期。
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二、贸易自由化原则
世贸组织一个重要的目标是促进开放贸易体制的形
成，通过谈判逐步实现更大程度的贸易自由化。这 一体制以管理鼓励木同国家厂商间公平竞争的规则 为基础，而不是以管理贸易的流动来决定贸易利益 的分配。 世贸组织一系列协定或协议都要求成员分阶段 逐步实行贸易自由化，以此扩大市场准入水平，促 进市场的合理竞争和适度保护，让投资者有较为透 明、稳定的市场环境，而不是政府过多的干预造成 的不确定性来决定其投资行为。
第六章 世界贸易组织原则与规则
第一节 世贸组织的基本原则 第二节 世贸组织贸易规则的分类 第三节 贸易协定与协议的构成
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第一节 世贸组织的基本原则
所谓原则是指世贸组织成员在世贸组织范围内 处理整个贸易关系应遵循的准则。 归纳起来，这些基本原则包括：非歧视原则，贸 易自由化原则，允许正当保护原则，稳定贸易发展 原则，公平竞争原则，鼓励发展和经济改革原则， 地区贸易原则，例外与免责原则，透明度原则。 它们是世贸组织负责实施与管理的贸易协定与 协议确立的基础，它们把这些原则转化为具体的贸 易规则。

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三、允许正当保护的原则
（一）正当保护的含义 世贸组织允许世贸组织成员根据经济发展阶 段的不同，依据货物和服务产业竞争能力的差 距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安 全和健康的要求，可以通过谈判作出正当的保 护，即非歧视原则的例外。
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（二）国民待遇原则
1、国民待遇的含义 国民待遇是指，对其他成员方的产品、 服务或服务提供者及知识产权所有者和持有 者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服 务或服务提供者及知识产权所有者和持有者 所享有的待遇。
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2、国民待遇要点
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2、最惠国待遇要点
（1）自动性。这是最惠国待遇的内在机制，体现在 “立即和无条件”的要求上。当一成员给予其他国 家的优惠超过其他成员享有的优惠时，这种机制就 启动了，其他成员便自动地享有了这种优惠。 （2）同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠， 自动转给其他成员方时，受惠标的必须相同。 （3）相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方， 即在承担最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇 权利。 （4）普遍性。指最惠国待遇适用于全部进出口产品、 服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者 和持有者。
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（三）公平竞争原则的表现
1、通过反取消和反补贴等防止因取消和出口补贴二形成的 不公平竞争。 2、在服务贸易领域，世界贸易组织鼓励各成员通过相互开 放服务贸易市场，逐步为外国的服务或服务提供者创造市场准 入和公平竞争的机会。 3、 在知识产权领域，公平竞争原则主要体现为对知识产权 的有效保护和反不正当竞争。 4、约束政府采购金额，扩大公平竞争机会。 5、 为防止国营贸易企业的经营活动对贸易造成扭曲影响， 世界贸易组织要求成员方的国营贸易企业按非歧视原则，以价 格等商业因素作为经营活动的依据，并定期向世界贸易组织通 报国营贸易企业情况。对国营贸易企业的贸易行为作了规范， 防止出现与其它贸易企业竞争不公平的现象。
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六、鼓励发展和经济改革的原则
（一）允许发展中成员方用较长的时间履行 义务，或有较长的过渡期；如在农产品关税消 减上，发达国家在6年内使关税降低36%，而发 展中成员方在10年内使关税降低24%，最不发 达国家免除降税义务； 在“与贸易有关的投资 措施协定”中，对外资企业不可采用“当地成 份”、“外汇平衡”措施，发达国家成员在2年 内取消，发展中国家成员则可有5年过渡期，最 不发达国家成员有7年过渡期。
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四、稳定贸易发展原则
（一） 稳定贸易发展的含义 世贸组织所建立的多边贸易体系是要各成员 方政府为各成员方的投资者，企业家，雇员和 消费者提供一个良好的贸易环境。这种贸易环 境有利于开拓市场，创造更多贸易与投资的机 会；同时给各种消费者提供丰富的物美价廉的 商品。因此，要求这种贸易环境可以预见，并 稳定地发展，即要求世贸组织成员如实地履行 承诺的义务。
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（二）正当保护的表现
1、发展中国家保护程度高于发达国家。表现 在发展中国关税总水平可以高于发达国家， 1986年乌拉圭回合开始，发展中国家平均进口 关税水平为14-15%，发达国家平均为5%左右； 在关税减让谈判中，发展中国家减让程度可以 低于发达国家，在乌拉圭回合谈判中，发达国 家承诺总体关税削在37%左右，二发展中国家 承诺总体关税削减再4%左右；发展中国家服务 业的开放度可以低于发达国家，此外发展中国 家还享受特殊和差别待遇。
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贸易自由化体现
2、减少非关税贸易壁垒 非关税贸易壁垒通常是指除关税以外各种 限制贸易的措施。随着关税水平逐步下调， 非关税贸易壁垒增多，且形式不断变化，隐 蔽性强，越来越成为国际贸易发展的主要障 碍。世界贸易组织就一些可能限制贸易的措 施制定了专门协议，以规范成员方的相关行 为，减少非关税贸易壁垒，不断推动全球贸 易自由化进程。
（1）国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者
及知识产权所有者和持有者，但因产品、服务和知识产权领 域具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则 和重要性有所不同。 （2）国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务 提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境内所享 有的待遇。 （3）国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指，其他成 员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者， 应与进口成员方同类产品、相同服务或服务提供者及知识产 权所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方给予前者更 高的待遇，并不违背国民待遇原则。
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稳定贸易发展的表现
3、严格执行对知识产权的保护。根据《与贸 易有关的知识产权协定》，世贸组织成员必须 保证知识产权在各自的法律体系中能够得到加 强，对侵权行为的处罚要足够严厉，当事人应 能够请法院对行政决定进行复议。各国政府应 保证这是产权所有者能够获得海关部门的帮助 等。
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（二） 稳定贸易发展的表现
1、按关税减让表减让关税。乌拉圭回合谈判结束， 世贸组织成员都有自已的关税减让表。在关税减让表 理列出税则号、水平名称，基础税率，最中税率和实 施期。没有特殊原因，不能修改关税减日表和撤消关 税减让表中的义务。 2、按服务贸易具体承诺减让表履行服务市场开放 义务。在服务贸易中，稳定服务贸易发展原则是通过 具体承诺义务实现。各成员方通过谈判，逐一按不同 的服务部分作出承诺，并明确列入各成员方的市场准 入减让表。在减让表中列入对其他各成员服务提供者 进入本国市场的限制条件和国民待遇限制的水平承诺 和具体承诺。