海通证券及其历史沿革
海通证券简介
海通证券简介海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司，拥有百名博士、千名硕士和超过6000名的学士以及近万名员工。
海通证券的前身上海海通证券公司成立于1988年，是国内最早成立的证券公司之一。
1994年改制成为有限责任公司，实现向全国性证券公司迈进的第一步。
2001年改制成为股份有限公司，并在2002年正式更名为海通证券股份有限公司，注册资本达到87.34亿元，成为当时国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。
2005年，公司成功托管甘肃证券和兴安证券，实现低成本快速扩张。
同年公司成为创新点券商。
海通证券A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市， H股于2012年在香港联合交易所挂牌上市，募集资金143.8亿港元，成为香港历史上最大一宗证券公司上市案例。
海通证券业务基础雄厚，业绩出色。
现境内外拥有300余家证券营业部，境内营业部分布在全国118个城市，拥有超过500万的零售客户、超过1.2万个机构客户以及高净值客户。
公司经营范围广泛，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业，处理的经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅。
其中，公司投资银行业务有非常大的市场影响力，通过股权融资、债券融资、并购融资等专业化服务以及卓越的创新能力为无数企业提供了个性化、全方位的融资方案，发行了国内第一支有续期选择权的企业债券，处于绝对领先地位。
2014年并购融资业务抓住了上海国资国企改革契机，承揽了多个上海国企重组重大项目，报告期内并购业务金额达到业界第一。
与此同时，海通证券大力推进国际化进程，成功收购香港本地老牌券商大福证券，将其更名为海通国际证券，积极打造海外发展平台。
2014年成功收购葡萄牙圣灵投资银行，进一步深化国际化战略。
海通证券具有良好的经营状况。
2009年到2012年，中国经济艰难转型，股票市场低迷，证券行业受到巨大挑战。
海通发展历史行情
海通发展历史行情海通发展是中国领先的金融服务提供商之一，成立于1991年，总部位于上海。
多年来，海通发展秉承着“专业、诚信、创新、共赢”的核心价值观，不断拓展业务领域，迅速崛起并取得了显著的成绩。
本文将从历史行情的角度，回顾海通发展的发展历程。
1991年，海通发展在中国金融市场如一颗发亮的新星般闪亮登场。
当时，中国金融市场正处于起步阶段，海通发展迎来了难得的发展机遇。
公司以证券经纪为主要业务，为广大投资者提供股票、债券、基金等金融产品的交易服务。
凭借着优质的服务和专业的投资建议，海通发展很快赢得了市场的认可和投资者的信赖，业务迅速扩张。
随着公司的不断发展壮大，海通发展开始逐步拓展业务领域。
2000年，公司成立了海通国际，进军国际市场，开展了股票、期货、外汇等多元化的金融服务。
这一举措进一步提升了海通发展的品牌影响力和市场竞争力，使公司在国内外金融市场上都取得了可观的回报。
随着中国金融市场的进一步开放，海通发展积极抓住机遇，加大了对金融衍生品市场的投资和布局。
2005年，公司成立了海通期货，开始提供期货交易和衍生品投资咨询服务。
随后，海通发展还相继成立了海通银行、海通证券、海通保险等子公司，实现了金融服务全产业链的布局，为客户提供更加全面和多样化的金融产品和服务。
2010年，海通发展成功登陆香港联交所主板上市，成为中国大陆金融机构中首家在香港上市的公司。
这一里程碑的事件标志着海通发展的国际化战略取得了重要突破，进一步提升了公司的品牌价值和国际形象。
近年来，海通发展继续保持着稳步发展的态势，并不断加大对科技创新的投入。
公司积极推进数字化转型，加强信息技术和人工智能的应用，提升金融服务的智能化水平。
同时，海通发展还积极参与社会公益事业，履行企业社会责任，推动金融与社会的可持续发展。
回顾海通发展的历史行情，无论是业务拓展、市场扩张还是技术创新，海通发展始终站在行业的前沿，不断追求卓越。
公司凭借着专业的团队、优质的服务和创新的理念，赢得了广大客户的支持和赞誉。
海通发展历史行情
海通发展历史行情
东方证券，原名海通证券，是中国最大的综合性证券公司，也是全国最早推出股票投资顾问类服务的证券经纪机构之一、它的前身是香港的美丽总公司和国泰证券，1993年，海通证券成为新中国唯一的外商投资证券公司，当时是由美丽总公司和国泰证券联合国内投资者投资的三方股份公司。
随着2002年的，海通发展了一系列新型金融服务，跨越了证券经纪服务的线，开发了信托投资、投资银行、资产管理、资产证券化等新的业务板块。
同时，海通也发展了国内外证券交易结算，基金托管，金融衍生服务，电子投资和金融技术开发等业务。
与此同时，海通还在以上几个业务板块里加大了技术投入，开发了成熟的自动化程序，以提升业务效率，降低操作成本，改善服务质量。
2024年，海通还收购国内其他证券公司，包括：华夏证券、万达证券、联建证券、招商证券、国盛证券等。
海通发展壮大，成为中国证券市场地位最高的公司之一
2024年，海通进一步拓展海外，在美国、香港、台湾等投资，其中包括收购香港国际金融集团的业务，开办了海通香港有限公司，发布了香港联合交易所的证券、期货交易业务。
2024年。
海通证券资本运作案例分析——基于借壳上市理论
空壳公司
净壳公司
2 借壳上市理论介绍
理想的壳资源
• 规模不大、股价不高，以降低购“壳 ”成本；
• 股东不能太少、也不能太多，股东太 少不值得公开交易，股东太多收购成 本较高，且收购时遇到的困难较多；
• 负债一定不能高，否则原有股东积累 的不满往往会在新股东入主之后爆发 出来； • 业务与拟上市业务接近，结构简单； • 不应涉及任何法律诉讼。
海通证券股权结构
9.16%
6.87%
6.87%
6.47%
5.72%
5.58%
59.33%
海通证券股份有限公司 上海市国资委
50.43%
都市股份股权结构
光明食品集团有限公司 67.36%
社会公众持股 32.64%
都市股份
3 案例分析
资本运作三部曲之一----资产出售、制造净壳 都市股份向光明食品转让其全部资产及负债，转让价款参照都市股份截至2006
壳资源的优良
定向发行价格的合理确定
对流通股东的合理对价
2 借壳上市理论介绍
为什么要借壳上市？
借壳上市优点
IPO直接上市 时间 费用 成功率 融资 一年以上 120万美元以上 没有成功保证 借壳上市 3-6个月 一般不超过100万美元 有成功保证
立即融到资金，但上市机会低 可二次发行融资私募、并购方便
截至2011年6月30日，海通证券投资银行为超过 400家企业提供主承销、保荐上市、企业改制、 重组财务顾问等服务。作为承销商为260家企业 提供融资服务，筹集资金2869亿元。
海通证券投行业务收入创历史新高
优秀的投行团队
海通证券拥有国内最优秀的投行团队，现有 员工350人，其中保荐代表人70人。团队规模 及保荐代表人数量、专业技能居行业前列。
热烈祝贺海通证券成立二十周年
脑 部 、 财 务部 、 业 务拓展部 、
理 财 中心 、 分宜服 务部 。 营业
部 坐 落在 新 余 市 劳动 南路1号 ，
营业 面 积 达300 0多平方 米 ， 拥
有技 术设备先进 的柜 台、 自
助 、 驻 留 、 电话 、 网上 委托 交
易、 查询系统 。 多年来 ， 海通
证 券 新 余 营 业 部 秉 承 公 司 规 “
老 券商纷纷 改旗异帜 ， 海通 证
券是 唯一 没有更换 过 公 司 名称
的证 券公 司 。
海通证 券股 份有限公 司新
余 劳动 南路证 券营业 部
一 、 营业部概括
新 余营业 部前身是 交通 银
行新余支行下 设 的证 券营业
部 ， 19 9 7年 改 制 划 入 海 通 证 券
有 限 责任 公 司 ， 2 0 0 1年 更 名 为
范管理 、 积 极开 拓 、 稳健经
营 、 提 高效益 ” 的经 营方针 ，
已 发展 成 为新余最大 的证 券经
营机构 。
二 、 证 券业务
目前 ， 新 余 营 业 部业 务 经
营范 围包括证 券代理 买卖 、 代
理 分 红 派息 、 代理 证 券保 管 、
代理 开立 证 券帐户、 投资咨
询 、 投 资理 财等 众多业 务领
海通证 券股份有限公 司新余劳
动 南路 证 券营业 部 ， 属 于 海通
证 券股份有限公 司的直属分支
机 构 。 新余营业 部连续多年被
江 西 省证 券业协会授予 “ 先进
证 券营业 部 ” 的光荣称号 。
2 0 0 7年 末 ， 新 余营业 部机 构 设
置 ： 办公 室 、 业 务管理 部 、 电
中国十大证券公司排名
中国十大证券公司排名1.中信证券中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限公司，于1995年在北京成立，2003年在上海交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司。
2.招商证券招商证券是百年招商旗下的金融企业，经过二十五年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，是第一批会员，主承销商，有自营，网上交易和资产管理业务资格的券商。
3.海通证券海通证券成立于1988年，是国内20世纪80年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并未更名，前生是上海海通证券公司。
A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发，H股于2012年在香港联合交易所挂牌上市，自2007年以来，公司总资产和净资产一直位居国内证券行业第二位。
4.广发证券广发证券股份有限公司，成立于1991年9月，是中国首批综合类券商之一。
是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。
公司总部设在广州市天河北路大都会广场。
公司总资产，净资产，净资本，营业收入和净利润等多向主要经营指标，从1994年起连续多年位居十大券商行列。
资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
5.银河证券成立于2007年，全称是中国银河证券股份有限公司。
银河证券在2016年中国500强企业中，位居481名，而且银河证券还是经国务院批准的。
银河证券是十大证券公司之一，是业内领先的综合性金融服务提供商。
公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，2015年5月完成H股配售，2017年1月23日在上海证券交易所A股上市。
6.国泰君安国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一。
由国泰证券有限公司和君安证券有限公司于1999年合并新设注册资本61亿元。
经营业绩稳居业内前三，经营管理，风险控制，合规体系，信息技术等水平领先。
7.华泰证券华泰证券及华泰证券股份有限公司。
海通证券沪港通业务介绍
目录
• 海通证券简介 • 沪港通业务概述 • 海通证券沪港通业务特色 • 投资策略与案例分析 • 风险控制与合规管理 • 未来展望与总结
01 海通证券简介
公司背景与历史
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是国内最早成立 的证券公司之一，总部位于中国上海。
01
理性投资
建议投资者理性看待市场波动， 制定合理的投资策略，避免盲目 跟风和过度交易。
风险意识
02
03
长期投资
提醒投资者注意风险，充分了解 投资品种的风险特性，合理配置 资产。
鼓励投资者树立长期投资理念， 关注企业基本面和市场趋势，把 握长期投资机会。
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沪港通业务的发展历程与现状
01
2014年4月10日，中国证监会与香港证监会签署《监管合作 备忘录》，标志着沪港通的启动。
02
2014年11月17日，沪港通正式开通，投资者开始进行股票交 易。
03
截至2023年6月，沪港通交易规模持续增长，已经成为两地投 资者广泛参与的投资平台。
03 海通证券沪港通业务特色
05 风险控制与合规管理
风险识别与评估
宏观经济风险
评估国内外宏观经济状况，预测市场趋势，及 时应对经济环境变化。
市场风险
分析股票、期货等市场的波动，合理配置资产， 降低市场风险。
信用风险
对融资融券等业务进行信用评估，控制违约风险。
合规管理措施
合规培训
定期开展合规培训，提高员工合规意识。
合规检查
公司在全国范围内拥有大量的分支机构和客户群体，覆盖了股票、基金、 债券等各类金融产品。
海通证券发展史
海通证券发展史
一、初创时期（1988年－2001年）
1988年，海通证券的前身——上海证券公司成立，标志着海通证券的开始。
在初创时期，公司主要业务为证券经纪、投资银行和自营业务。
凭借良好的业绩和声誉，海通证券逐渐在业内崭露头角。
二、全国性扩张时期（2002年－2007年）
2002年，海通证券收购了北京证券，实现了全国性的业务布局。
此后，公司通过不断收购和扩张，业务范围迅速扩大，成为国内领先的证券公司。
在此期间，海通证券成功完成了多笔重要融资和并购项目，为客户提供了优质的金融服务。
三、国际化发展时期（2008年－2015年）
2008年，海通证券在香港联交所上市，标志着公司进入国际化发展阶段。
此后，海通证券积极拓展国际市场，先后在新加坡、英国等地设立分支机构。
期间，公司完成了多笔跨境并购和融资项目，的国际声誉不断提高。
四、综合金融服务时期（2016年至今）
2016年以来，海通证券明确提出“国际化、综合化、科技化”发展战略，进一步拓展业务领域，涉足保险、信托、基金等多元化金融业务。
通过收购和内部整合，公司形成了以证券业务为核心，多元化金融业务协同发展的格局。
同时，海通证券加大科技投入，推动金融科技融合，不断提升客户服务能力和市场竞争力。
综上所述，海通证券历经三十余载发展，从初创时期的一家地方性证券公司，逐步成长为国内领先、国际知名的综合性金融服务商。
在未来发展中，海通证券将继续秉持“诚信、专业、创新”的理念，为客户提供更加优质的服务，为投资者创造更大的价值。
海通大投行介绍
6.75％ 5.87％ 5.06％ 5.06％ 4.77％ 4.63％ 4.22％ 4.11％ 3.16％ 3.04％
3
海通证券－财务指标
1988
总资产
1994
净资产
净资本
净资本与净资产比率
净利润
每股收益
每股净资产
加权平均净资产收益率
2008年财务指标
733.25亿元 382.27亿元 341.51亿元 89.34% 32.93亿元 0.40元 4.65元 8.6%
4
海通证券－净资产规模国内领先
1988
500.00 450.00 400.00 315909.400 300.00 250.00 200.00 150.00 100.00
海富通 基金管理 有限公司
海通期 货有限 公司
海富产 业基金 管理有 限公司
海通产业 基金管理 有限公司 （筹）
7
海通投行－业务结构
保荐及公司融资
投
资
银
行 业
兼并收购与财务顾问
务
领
域
企业债券融资
8
首次公开发行股票并上市 公开增发
非公开发行股票 配股
可转换债券 公司债券 战略性私募 资产证券化
收购、反收购 合并、分立及股份回购
重大资产重组
企业债券
管理层收购、股权激励 政府财务顾问
产业整合与管理咨询
海通投行－组织结构
海通证券投资银行
内核委员会
并购部
海通证券企业合规管理问题论述
海通证券公司合规管理问题第一节海通证券公司合规管理现状一、海通证券公司概况海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
2001年底，公司整体改制为股份有限公司。
2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。
2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市。
2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.2782亿元。
2009 年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。
在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。
目前，公司在全国67个城市设有181家营业部，业务经营涉及证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券资产管理、直接投资业务、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等众多领域，拥有近300万客户。
2008年公司顺利完成合规试点和帐户清理工作，经纪业务以规范促发展。
2009年营业部翻牌后，公司拥有的营业部网点家数达到180多家。
公司近年证券交易量一直保持业内领先，2009年股票、基金交易量44937亿元，行业排名全国第四，市场占有率4.14%；2009年公司获批设立上海、北京、黑龙江、江苏、甘肃、浙江、深圳、广东、湖北、安徽等10-21- 家分公司。
海通证券经过二十多年的发展，在经营过程中积累了较为丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立了合规和风险管理组织体系。
海通证券(600837)是我国最早成立的三家证券公司之一
海通证券(600837)是我国最早成立的三家证券公司之一，具有较高的市场知名度，和中信证券等并驾齐驱，目前致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，成功借壳上市后，业绩有望爆发式增长。
红岭内参透漏近日海通证券控股66.67%的海富期货经纪有限公司已获得中国证监会颁发的金融期货经纪业务许可证，适当关注。
广电电子(600602)公司投资的上海松下等离子显示器有限公司，是国内唯一可从显示屏到整机成品的一条龙生产企业，部分产品市场占有率高达35%以上。
红岭内参透漏公司今年转型进入到新型平板显示器领域后，公司未来发展将倾注于尖端产品，同时公司持有广电NEC的股权，其投资建设的第五代液晶显示屏生产线全面投产，占据全球市场巨大分额!短线盘面滞涨严重，保持关注。
上海梅林(600073)公司总投资约1000万美元的上海梅林捷克食品生产基地目前已具雏形，基地按欧盟标准生产的“梅林牌”肉类罐头实现产地销，是国内为数不多敲开欧盟大门的肉制品品牌。
在保持东南亚市场的前提下，开拓欧洲市场将进一步提高公司国际市场的占有份额。
红岭内参透漏下属电子商务网站85818网站拥有雄厚的仓库、物流等硬件基地，并与主营业务相互促进，同时公司拥有500万股的交行股权已经获得不错收益，盘面走势稳健适当关注。
大众交通(600611)公司依托大众交通集团的品牌和资源优势，主营城市公共交通运输，为上海市公共交通运输市场巨头之一，红岭内参近日提示公司持有国泰君安、光大证券、申银万国、海通证券这国内四大顶级券商的大量股权。
同时还持有大众保险，豫园商城等24家上市公司的法人股。
收益巨大，盘面前期非常抗跌有大资金长远运作，中短线重点关注!亚泰集团(600881)公司近日与国际排名前十名的建材集团爱尔兰CRH在长春签署了合作意向书，CRH拟购买亚泰集团所属全部水泥企业26%股权。
红岭内参提示东北证券借壳已经通过并在近期上市，通过资本市场将得到空前发展机会，公司作为东北证券第一大股东，将享受巨额股权收益，已预增700%―800%的半年报也将在本月28日公布，私募间还传公司拟订的增发将在近日获批，重点关注。
海通大投行介绍
16
核心能力－业务创新能力（续）
担任商业银行上市信息披露准则公布后第一家商业银行IPO项目、也是首家民营上市银 行的主承销商（民生银行） 担任我国第一家商业银行发行的可转换公司债券的主承销商（民生转债） 担任我国第一家私募发行商业银行次级债券的主承销商（民生银行） 在核准制实施后，担任了第一个IPO项目的主承销商，发行和上市价格创中国股市发行 价之新高（用友软件）
企业债券
8
海通投行－组织结构
海通证券投资银行
内核委员会
并购部
债券部
投资银行部（保荐与公司融 资业务）
风险控制总部
质量控制部
资本市场部
综合管理部
金 融 行 业 部
北 京 业 务 部
业 务 执 行 一 部
业 务 执 行 二 部
业 务 执 行 三 部
9
海通投行－团队介绍
任澎 公司领导
副总经理
姜诚君 投资银行部总经理
1988
1994
100 90 80 70 60 50 40
2000
2002
2005
2006
2007
2008
7000 6000 5000
海通证券(600837.CH)走势
上证综指 2005至今走势
4000 3000
上海证交所上市
30 20 1000 10 0
D J M A M Jul- A S N D J M A M Jul- A S N D J M A M Jul- A S ec- an- ar- pr- ay- 06 ug- ep- ov- ec- an- ar- pr- ay- 07 ug- ep- ov- ec- an- ar- pr- ay- 08 ug- ep05 06 06 06 06 06 06 06 06 07 07 07 07 07 07 07 07 08 08 08 08 08 08
海通集团的发展历程
海通集团的发展历程
1988年，海通集团在中国上海成立，当时主要从事金融服务和
投资业务。
1990年代初，海通集团开始扩大业务范围，涉足证券、基金、
保险、信托等金融领域。
1999年，海通证券成立，成为海通集团旗下的核心子公司。
海
通证券是中国领先的证券公司之一，提供证券交易、投资银行、资
产管理等综合金融服务。
2000年代初，海通集团积极参与国内外资本市场的开放与合作，与国际知名金融机构建立合作关系，拓展海外市场。
2007年，海通集团成立了海通国际控股有限公司，进一步推动
海外业务的发展。
2010年，海通集团成立了海通期货，进一步丰富了集团的金融
产品线。
2012年，海通集团在香港联交所上市，成为中国首家在香港上市的券商。
2015年，海通集团收购了新加坡麦格理资产管理公司，进一步拓展了海外资产管理业务。
2016年，海通集团成立了海通国际证券有限公司，加强了在国际市场的竞争力。
除了金融领域，海通集团还涉足房地产、能源、物流等行业，实现了多元化发展。
海通集团致力于成为中国领先的综合性金融服务提供商，通过不断创新和拓展业务，为客户提供全面的金融解决方案。
以上是海通集团的发展历程的简要介绍，涵盖了其成立以来的重要里程碑。
有全球业务的证券公司名单
有全球业务的证券公司名单
全球业务的证券公司有很多，以下是其中一些：
1. 摩根士丹利：成立于1935年，总部位于美国纽约。
提供投资银行、证券、财富管理等多种服务，客户遍及全球超过100个国家和地区。
2. 中国银河证券：成立于1999年，总部位于北京，是一家具有全牌照的综合性证券公司。
3. 海通证券：成立于1988年，总部位于上海，是中国领先的综合性证券公司之一。
4. 中国国际金融股份有限公司（中金公司）：成立于1995年，总部位于北京，是中国最早成立的一家股份制投资银行。
5. 光大证券：成立于1988年，总部位于北京，是中国领先的综合金融服务提供商之一。
6. 中信证券：成立于1995年，总部位于北京，是中国领先的综合金融服务提供商之一。
7. 华泰证券：成立于1991年，总部位于上海，是中国领先的综合金融服务提供商之一。
8. 广发证券：成立于1992年，总部位于广州，是中国领先的综合金融服务提供商之一。
除以上列举的公司外，还有国泰君安证券、申万宏源证券、招商证券、兴业证券等也是全球业务的证券公司。
如需更多全球业务的证券公司信息，可以到相关证券公司官网进行查询。
1-1海通证券公司介绍
1988年 成立
海通证券是我国迄 今为止第一家成立 超过20年的证券公 司，是成立最早的 十家证券公司之一。
海通（香港）金融 控股有限公司正式 2007年，公司正式挂牌 开业，并顺利取得 上市。上市后的注册资 香港证券及期货事 本为33.89亿元，非公开 务监察委员会（SFC） 经证监会批准，公司 发行新股不超过100， 发牌 注册资本增至87.34 000万股，公司注册资本 亿元，成为目前国内 增至为41.14亿元，总资 证券行业资本规模最 产达到946亿元，市值位 大的综合性证券公司， 列行业前列，引入了中 并确立了走国际化金 信集团、平安、太保等 融控股集团的发展道 战略投资者，优化了公 路 司股东结构。
强 大 的 业 务 发 展 综 合 实 力
海通证券的其他业务系列
固定收益业务
海通证券固定收益部主要从事国债、企业债券、短期融资券及相关固定收益产 品的发行和债券市场研究、财务顾问等业务，同时承担公司债券管理、协调等 职能，具有银行间及交易所国债发行甲类承销资格。1998－2006年，该部门在 交易所国债承销业务市场排名中持续名列前茅。
强 大 的 业 务 发 展 综 合 实 力
海通证券的其他业务系列
证券投资业务
证券投资部是在公司投资决策委员会授权及领导下，具体负责股票、债券、基 金及权证等投资品种的日常自营工作，同时接受公司风险控制委员会的监督。 证券投资奉行价值投资理念，并设有风险控制部负责对部门的投资行为进行事 前监督、事中监控及事后评估，防范及控制部门投资风险，在研究、决策、投 资、交易等各个环节均建立并实施较为完备的投资管理与风险控制制度，同时 依托先进的电子交易平台对投资流程进行技术控制，在合规操作的前提下确保 具体投资策略的有效实施。
中国十大证券公司排名
中国十大证券公司1、中信证券中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“公司”)，于1995年10月25日在北京成立。
2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码600030。
2011年10月6日在香港联合交易所上市交易，股票代码为6030。
2、海通证券海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。
公司前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
3、广发证券广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司。
公司先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码：000776.SZ，1776.HK)。
公司营业网点已实现全国31个省市自治区全覆盖，截至2015年6月30日，公司有证券营业部256个。
4、国泰君安国泰君安，国内领先的综合金融服务商和全能型投资银行，目前注册资本为61亿元人民币。
始终以客户为中心、扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一。
5、华泰证券华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)是一家中国领先的综合性证券集团，具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。
公司于1991年5月成立。
2010年2月26日，公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码601688。
6、银河证券中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”，股票代码：06881.HK)是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。
7、申万宏源申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。
海通证券研究报告
海通证券研究报告1. 引言本研究报告对海通证券进行了全面的研究和分析。
海通证券作为中国领先的综合类证券公司，在中国证券市场具有重要的地位和影响力。
本文将通过对海通证券的公司背景、经营状况、行业竞争力、风险因素等方面的深入调研，对其进行全面评估，并提供独立、客观的建议。
2. 公司背景海通证券成立于1996年，总部位于上海。
作为中国证券市场的领先企业，海通证券在证券经纪、投资银行、资产管理等领域拥有强大的实力和市场份额。
公司在上海和深圳两个交易所均上市，股票代码分别为600837和000686。
3. 经营状况3.1 业务结构海通证券的主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理和研究咨询。
证券经纪是公司的核心业务，通过为客户提供股票、债券等证券的交易和代理托管服务来获取收入。
投资银行业务主要包括企业上市融资、并购重组等。
资产管理业务则提供给客户一揽子的投资管理方案。
研究咨询则是通过分析研究市场走势，为投资者提供建议。
3.2 财务状况海通证券的财务状况良好。
根据最新的财报数据显示，公司2019年度实现营业收入150亿元，同比增长10%。
净利润为40亿元，同比增长12%。
公司的资产总额达到500亿元，净资产达到100亿元。
这些数据表明，海通证券在过去一年取得了稳定的业绩增长。
4. 行业竞争力分析海通证券作为中国证券市场的重要参与者，需要面对激烈的行业竞争。
以下是对海通证券的行业竞争力的分析：4.1 品牌知名度海通证券拥有较高的品牌知名度，由于多年来积极参与各类市场活动，其品牌形象深入人心。
4.2 专业团队公司拥有一支以学识丰富、经验丰富的证券从业者组成的专业团队，能够为客户提供高质量的服务。
4.3 技术创新海通证券积极投入到技术研发中，不断进行创新，提高交易系统的安全性和稳定性，降低交易成本。
4.4 广泛的客户群体公司拥有庞大的客户群体，包括个人投资者、机构投资者等，能够从不同角度满足客户的需求。
4.5 丰富的产品线海通证券提供丰富的产品线，包括股票、债券、基金等各种金融产品，能够满足不同客户的投资需求。
海通证券有限公司(企业信用报告)- 天眼查
1992-12-16
山东产权登记有限责任公 司
1994-06-15
鞍山市矿山机械股份公司 1997-01-22
注册资本
2500 万元
状态
吊销
法定代表人
张福成
投资数额（万 元）
1,000
20200 万人民币
吊销，未 刘湘伟 注销
1040.000000 万 人民币
在营（开 潘建华 业）企业
3029.000000 万 人民币
4.4 企业业务
截止 2018 年 09 月 24 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
4.5 竞品信息
截止 2018 年 09 月 24 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
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注册地址：
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登记机关：
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核准日期：
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1.2 分支机构
序号 企业名称
注册时间
3
状态 法定代表人
序号 企业名称
1
海通证券有限公司吉林证券交易营业部
注册时间
1993-09-13
2
海通证券有限公司职工技术协会
1993-07-08
3
海通证券有限公司工会
部
18
海通证券有限公司杭州环城西路证券营业部
/
19
海通证券有限公司杭州证券交易营业部
/
4
状态 法定代表人
吊销企 李治国
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海通证券股份有限公司(以下简称“公司”或“海通证券”)前身为成立于1988 年的上海海通证券公司,是国内最早成立的证券公司之一。
在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越
海通证券
”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。
公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200万客户。
2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。
2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。
托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。
2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。
公司积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。
海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司连续两年获得国际三大评级机构之一惠誉（FitchRatings）“AM2（中国）”的资产管理人优秀评级，是国内唯一经过国际评级的资产管理公司。
截至2006年12月31日，海富通管理基金资产总额达到150亿元人民币。
公司QFII业务托管额度超过10亿美元，名列业内前三甲，服务于日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行、德累斯顿、荷兰银行等六家客户。
2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。
海富产业投资基金管理有限公司是中国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”），中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府
海通证券
及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。
公司坚持“改制上市、集团化、国际化”三步走战略，加快集团化和国际化经营步伐，为把公司建设成为国内一流的、在国际上有影响力的券商而努力奋斗。
编辑本段发展历程
1988年，海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司立于，是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
2001年底，公司整体改制为股份有限公司。
2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化
的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。
公司先后发起设立了富国基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。
2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。
2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。
2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。
海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。
2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券
海通证券
商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。
2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。
在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市。
2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构。
目前，公司净资本规模达到约340亿元，净资产达到390亿元。
2008年，随着公司上市和增资扩股的顺利完成，公司的治理结构、品牌和资本实力大幅提高，为公司抓住行业创新和发展机遇，实现三年规划创造了良好条件。