海通证券股份有限公司多管理人TA系统开发项目
证券行业大数据交易系统构建方案
证券行业大数据交易系统构建方案第1章项目背景与需求分析 (4)1.1 行业现状分析 (4)1.2 市场需求调研 (4)1.3 项目目标与范围 (5)第2章大数据技术概述 (5)2.1 大数据概念与特性 (5)2.1.1 概念 (5)2.1.2 特性 (5)2.2 大数据技术在证券行业的应用 (6)2.2.1 数据采集与存储 (6)2.2.2 数据处理与分析 (6)2.2.3 个性化推荐与精准营销 (6)2.2.4 风险管理与监管 (6)2.3 大数据技术发展趋势 (6)2.3.1 人工智能与大数据融合 (6)2.3.2 区块链技术在大数据领域的应用 (6)2.3.3 边缘计算与大数据 (6)2.3.4 大数据安全与隐私保护 (7)第3章系统架构设计 (7)3.1 总体架构 (7)3.1.1 数据源层 (7)3.1.2 数据存储层 (7)3.1.3 数据处理与分析层 (7)3.1.4 应用层 (7)3.2 数据架构 (7)3.2.1 数据流向 (8)3.2.2 数据格式 (8)3.2.3 数据存储 (8)3.2.4 数据处理与分析 (8)3.3 技术架构 (8)3.3.1 分布式技术 (8)3.3.2 大数据处理技术 (8)3.3.3 数据挖掘与机器学习技术 (8)3.3.4 云计算技术 (9)3.3.5 安全技术 (9)第4章数据采集与预处理 (9)4.1 数据源分析 (9)4.1.1 交易数据：包括股票、债券、基金等证券产品的交易行情、交易量、交易价格等数据。
(9)4.1.2 财务数据：涵盖上市公司的财务报告、财务指标、盈利预测等数据。
(9)4.1.3 市场数据：包括宏观经济数据、行业数据、政策法规等影响证券市场的数据。
94.1.4 新闻与公告：涉及上市公司的新闻报道、公告信息等。
(9)4.1.5 社交媒体数据：包括微博、论坛、博客等平台上的投资者言论及观点。
(9)4.2 数据采集技术 (9)4.2.1 交易数据采集：通过证券公司、交易所等机构提供的API接口，实时获取交易数据。
做好“十四五”科技规划谋篇布局 助力打造中国领先科技型投行
24FINANCIAL COMPUTER OF CHINASPECIAL 做好“十四五”科技规划谋篇布局 助力打造中国领先科技型投行未来五年，国际百年未有之大变局将会加速演进，国内新旧动能转化和“双循环”发展新格局将逐步形成。
作为行业领先的证券公司，海通证券正在主动思考、积极谋划，推动价值理念从业务导向转为客户导向、管理模式从粗放型转向精细化、盈利模式从通道驱动转为专业化驱动的新一轮变革。
在这个转型过程中，科技无疑将成为重要的驱动力。
展望未来，海通证券将继续坚持“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”的科技方针，以“十四五”规划为契机，推动数字海通2.0目标的实现，加速打造中国领先的科技型投行。
海通证券股份有限公司副总裁毛宇星2020年既是“十三五”规划的收官之年，也是“十四五”规划的谋划之年。
过去五年，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）紧紧契合国家战略和上海市委市政府重点任务，以公司十三五科技规划为主线，以“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”海通证券股份有限公司副总裁 毛宇星科技方针为指引，目标明确、执行坚定、推进有序，应用架构、数据管理、基础设施、科技治理四大领域25项重点任务全面落地，完整构建了数字海通的四梁八柱，整合共享能力、系统处理能力、风险管控能力、自主可控能力、敏捷创新能力、业务融合能力，且能力提升明显，已成为行业数字化转型的探索者和先行者之一。
一、重塑前台 打造数字海通业务之本零售经纪业务领域，海通证券始终坚持零售业务“线上化、智能化”的战略方向，不断提升自主研发的“e 海通财”品牌影响力，App 月活达到490万，线上交易占比超过99.4%，各项指标均保持行业领先；在行业内率先建立统一的企业级资讯中心，先后推出个股诊股、首页资讯推荐、语音播报、科创专区、首席分析师直播、通财学院等多种资讯服务功能；持续深化智能服务能力，先后推出了智能选股、智能盯盘、智能图谱、预约打新多项智能推送服务以及自主研发的智能搜索引擎，实现对非结构化数据以及图表的智能检索。
wind数据库简介(1)
Wind资讯具有丰富的客户定制项目实施经验，先后为行业内多家客户提供不同种类系统的开发。
2001年为银河证券研究中心开发完成内部网系统，主要用于进行研究成果的管理、研究人员绩效考核、网站信息的自动发布等。
2002年为平安保险投资管理中心开发完成投资决策辅助支持系统，主要用于对基金和债券进行数量化分析评价、对研究信息进行管理、辅助投管中心的投资业务。
企业专业资质
或资格说明
中华人民共和国电信与信息服务业务经营许可证
上海市政府科技经营证书
上海市税务免检企业
营业执照副本
产品介绍：
Wind资讯金融终端具有在线安装、在线使用、在线服务、操作简单、界面友好等种种优点，适用于金融投资、金融信息、研究教学、金融监管等领域，是专业投资机构、专业研究机构、普通投资者、上市公司、高校财经类专业、财经类媒体及政府监管部门的理想工具。
B、股票多维数据下面数据浏览器、条件选股、财务纵比、行情序列和Excel插件五个数据提取工具，可方便提取各种指标型数据。
C、专题统计报表共有400余张报表，特别是港股数据报表为Wind独有。
D、资产托管报表有各种适合于我行使用的各类金融产品权益报表。
5、理财产品特色
A、提供《每日财经导读》、《基金投资参考》、《银行理财观察》简报，帮助理财经理快速了解主要市场的重大信息；
及时性
所有数据均在第一时间展现，每日7:30前即能获晓最新数据
3
3.1
Wind资讯目前提供的宏观经济数据共分为14个子类，包括国民经济核算、工业生产与企业经营、固定资产投资、对外贸易及投资、物价指数、工资与就业、农业生产、运输邮电、能源、国内贸易、财政、银行与货币、证券、中国景气指数，涵盖了大部分宏观经济指标。
证券股份有限公司信息系统权限管理办法
证券股份有限公司信息系统权限管理办法（注：本文所涉证券股份有限公司为虚构公司，仅作示范用途）第一章总则为规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）信息系统使用权限管理，保障公司信息技术资源安全，提高信息化管理水平，制定本办法。
第二章权限管理第一节基本原则1.权限管理应遵循最小授权原则，根据岗位职责和工作需要，合理确定用户权限，不得超越职权范围，不得随意赋权或降权，不得滥用权限。
2.权限授权应当经过审批后实施，并记录授权审批意见和授权相关信息。
3.权限变更、撤销应当及时、准确地反映在系统中，并记录变更原因及审核意见。
4.权限管理工作要做到实时监控、随时调整，及时发现、处理权限异常情况。
第二节权限管理责任人1.董事会负责确认公司的信息系统使用范围和风险承受能力，并确定信息系统权限的安全控制策略。
2.信息中心部门是公司信息系统管理的主管部门，负责制定权限管理制度，制定权限分配方案并监督执行，并负责权限审核、变更、清理等工作。
3.各部门应当按照权限管理制度的要求做好权限管理工作，并对本部门的用户权限进行管理和监督。
第三节权限管理制度1.公司应制定完整的权限管理制度，包括权限分级设定、权限审批流程、权限变更流程、权限清理规定等。
并按照制度要求做好各项管理工作。
2.公司应采用科学、合理、可靠的技术手段，对权限进行有效控制，建立权限管理追溯机制，实现按需授权、精细化管理。
3.公司应严格落实权限审批制度，确保权限授权具备审批流程、审批人员、审批记录等完整信息，并按照流程进行审批。
第四节权限分级设定1.权限分级设定应根据用户的职能、级别、工作任务等因素进行科学、合理、可行的划分，共分为五个级别。
2.权限分级设定应具有明显区别性，能够区分不同职务的权限范围，做到顶层授权与基层授权相分离，反映出对信息资源的重视程度和对风险管控的要求。
3.权限分级设定应当审慎确定，具有可行性和实践意义，避免因权限过高或过低带来不必要的风险。
证券有限责任公司资产管理业务系统权限管理办法模版
证券有限责任公司资产管理业务系统权限管理办法第一章总则第一条为加强资产管理系统权限的管理，明确工作责任，有效防范业务风险,特制定本办法。
第二条权限管理的基本原则：（一）分离原则——权限设置中应保证业务与技术分离、管理与操作分离、不相容权限分离原则。
（二）角色化管理原则——柜员权限的分配方法为先建立角色，并设定角色的标准权限，再为柜员设定所属角色。
员工不得同时拥有带有相互复核、监督机制的两个或以上角色。
（三）相互监督制衡原则——系统业务操作采用双人复核,重要权限建立多级审批、监督机制。
第二章资产管理系统权限管理第三条角色化管理各种角色的权限设计由资产管理总部统一确定，资产管理总部对角色及权限进行统一管理及定期检查。
第四条柜员系统角色设置资产管理总部设立“资产管理总部门经理”“资产管理投资经理”“资产管理交易员”“资产管理风控员”角色。
“资产管理总部门经理”岗角色负责部门整体业务的运作，主要工作为：审核投资经理下达指令是否合理并执行审批操作，查看部门各级别资产（部门级、项目级、资金账号级）信息、证券信息、成交信息、委托信息，并对有异议的资产及其变动提请结算员解释。
“资产管理投资经理”岗角色负责各项投资业务的运作，主要工作为：根据公司投资决策委员会制定的投资方向、投资品进行投资；参与风险控制设置投资股票池；下达投资交易指令；监督交易员执行指令的情况；查看部门各级别资产（部门级、项目级、资金账号级）信息、证券信息、成交信息、委托信息，并对有异议的资产及其变动提请结算员解释，对有异议的委托、成交操作要求交易员解释。
“资产管理交易员”的主要工作，就是接受指令，然后执行指令即下委托，以及对指令执行情况的一个跟踪。
“资产管理风控员”风控人员主要负责部门的风险监控及控制。
主要是根据公司相关规定、交易所规定及产品说明书，进行相应风控参数的设置、黑白股票池的导入以及风险的监控。
在本系统中，风控参数的设置包含了：系统全局层次、部门层次、项目层次、资金帐号层次、资产组层次、柜员层次等等。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.02.23•【文号】股转系统公告〔2021〕145号•【施行日期】2021.02.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告股转系统公告〔2021〕145号根据《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》，经履行公示程序，现将全国中小企业股份转让系统新任复核委员会委员名单公布如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司王云龙法律事务部总监（兼）2全国股转公司王海东融资并购二部总监3全国股转公司贾忠磊中介业务部总监4全国股转公司张华公司监管二部副总监（主持工作）5全国股转公司尹舒会计监管部副总监（主持工作）此外，因工作变动原因，李永春、王丽、杨艺新3名同志不再担任复核委员会委员。
调整后的复核委员会委员名单如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司牛文婕（主任委员）总法律顾问2全国股转公司王云龙（副主任委员）法律事务部总监（兼）3中国证监会行政处罚委员会汤焱副局级委员4中国证监会法律部范雪旺法律部处长5中证中小投资者服务中心有限责任公司杨宏行权事务部总监6申万宏源证券有限公司薛军合规总监7国泰君安证券股份有限公司张志红合规总监8中信建投证券股份有限公司李旭东投行委委员、董事总经理9招商证券股份有限公司秦杰投资银行总部普惠金融部副总经理10海通证券股份有限公司洪晓辉新三板与结构融资部副总经理11中信证券股份有限公司贾文杰新三板业务部行政负责人12天健会计师事务所翁伟管理合伙人13天职国际会计师事务所向芳芸管理合伙人14北京市金杜律师事务所靳庆军金融资本部资深合伙人15国浩律师（上海）事务所陈枫合伙人16全国股转公司蔡慧挂牌审查部总监17全国股转公司孙立公司监管一部总监公司监管二部副总监18全国股转公司张华（主持工作）19全国股转公司伍云市场监察部总监20全国股转公司杨超颖自律管理部总监21全国股转公司黄磊融资并购一部总监22全国股转公司王海东融资并购二部总监23全国股转公司贾忠磊中介业务部总监会计监管部副总监24全国股转公司尹舒（主持工作）交易运行部总监25全国股转公司侯定海特此公告。
证券公司管理系统信息技术管理系统要求规范
Norms for the Information Technology Management of Securities panies【实施日期】2005.03.25【时效性】现行有效【效力级别】部门规X性文件【法规类别】互联网【全文】【法宝引证码】CLI.4.57905证券公司信息技术管理规X中华人民某某国金融行业标准JR/T0023—2004证券公司信息技术管理规XThe criterion of IT management for securites pany2005年3月25日发布2005年3月25日实施本标准由全国金融标准化技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。
本标准起草单位：中国证券监视管理委员会、国泰君安证券股份某某、中国银河证券某某公司、申银万国证券股份某某、长江证券某某公司、海通证券股份某某、泰阳证券某某公司、闽发证券某某公司、兴业证券股份某某、国信证券某某公司。
本标准主要起草人：徐雅萍、陈煜涛、俞枫、金守罕、郭怡峰、陈静、沈云明、汤玉龙、彭湘林、王锦炎、X斌、廖亚滨、万晓鹰、黄卉、徐颖。
本标准为首次发布。
为了规X证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康开展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调开展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。
证券公司信息技术管理规X本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：a〕信息技术管理工作中应遵循的根本原如此；b〕信息技术管理的组织架构；c〕信息技术人员、项目和安全管理；d〕机房和设备管理；e〕网络通信、软件和数据；f〕信息系统运行管理、技术事故的防X与处理。
本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。
如下文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
但凡注日期的引用文件，其随后所有的修改单〔不包括勘误的内容〕或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
海通ETF套利交易系统介绍
海通ETF套利交易系统介绍海通证券研究所金融工程部海通ETF交易平台分为ETF套利系统、T+0交易系统和现金套利系统等多个子系统：一、强大的套利系统就套利子系统而言，交易成本的合理计算和交易券种的完全匹配成交是决定套利能否成功的关键因素，也是套利系统设计的难点所在。
1、关于交易成本的合理性计算尽管套利在理论上可以成为一种无风险行为，然而在实际操作中市场却常常给予投资者异乎寻常的结果，当人们意识到一二级市场价差的存在并进行套利操作时，市场却在瞬间改变了原有的轨迹，从而导致套利的失败。
这就需要套利模型的设计者对交易券种的价格走势作出准确的估计，合理计算交易成本。
然而由于ETF在我国属于金融创新产品，没有任何历史数据可以借鉴，从而给交易成本的合理估算带来了一定的困难。
对此，海通证券对目前上证50成分股的历史数据进行了不同市场环境下分时流动性、分时收益率、分时交易量等诸多方面的数量分析，并采用风险价值等分析方法在风险与收益间进行权衡，同时充分考虑套利交易可能给市场带来的冲击以及机构间的博弈，力图准确把握各个券种的价格走势。
与此同时，海通证券还将启动实时跟踪系统，不断修正参数，尽力为投资者准确计算不同风险偏好下的交易成本。
2、关于交易券种的完全匹配性由于我国目前既不允许进行证券借贷，也不提供一揽子股票买卖，因此，交易券种不能完全匹配成交，就成为了进行ETF套利的最大风险。
如何控制这一风险，从本质上来讲仍然依赖于价格走势的准确估算。
然而受风险收益权衡以及市场突变的影响，交易券种的不完全匹配成交仍然是我们必须面对的问题。
针对这一情况，海通证券设计了多种互补交易策略，设置了交易零股池，针对不同的交易结果设计了不同的补救措施，同时设置了交易预警线等风险提示功能，力图保证交易结算日交易券种间的平衡。
海通证券力图通过更全面、更充分的分析、设计，建立安全、高效的ETF套利模型，为投资者捕捉最微小的套利机会，同时最大限度保证成交、减小风险损失。
海通案例
专业化服务的策略选择带来价值的提升——访海通期货大客户部总经理杨倩首席记者杨东辉杨倩，海通期货有限公司大客户部总经理、公司总部营业部总经理。
1995年进入期货行业，曾在上市公司投资部、期货公司研究部工作。
自2000年始任期货公司上海营业部总经理。
由于国内期货市场历史条件的局限性所制约，过去，不仅其市场交易品种少，市场规模相对较小，而且期货公司的规模更小、实力更弱。
正如杨总在采访中所言，这是中国金融衍生品市场的发展水平所决定的，因此，过去期货公司间同质化经纪服务的竞争困境，是几乎所有期货公司都无法摆脱的局面。
历史条件的限制不仅令整个行业营销战略意识较弱，营销手段、技巧低级，往往只是想方设法“开发”客户，打佣金价格战。
尽管当前我们正面临全球金融危机的考验，但未来中国金融衍生品市场的爆炸式发展则是历史的必然。
国际化的大型综合性金融公司也必将在中国出现，这不仅是应对国际竞争的问题，也是中国经济发展到一个更高水平的客观需要和结果，同质化的竞争局面很快就将被打破。
而在金融服务方面，更会体现出多样性和差异化等特点。
海通期货被评为2008年中国最具成长性公司之一，在该公司成功的市场业绩后面，必有我们值得思考与借鉴的东西。
杨总长期在期货公司经营管理的第一线工作，有着丰富的期货营销管理经验。
日前，记者就有关问题对杨总做了独家访谈。
文华财经：杨总您好！随着中国金融衍生品市场的快速发展，国内期货市场的竞争格局、营销模式等，都在发生明显的变化。
而此前多数期货公司的营销部门都将主要精力放在客户开发上，从而忽视或缺乏必要的手段，对既有客户进行维护与应有的服务。
据记者了解，海通期货在这方面已做了许多成功的尝试，您能介绍一下这方面的情况吗？杨倩：随着市场不断的发展和完善，不仅一般的自然人投资者水平在不断地提高，而且事实证明期货市场所具有的不可替代的功能作用，使许多产业企业对期货市场的认识有了大幅度的提高，逐渐开始重视期货市场功能的发挥，这就意味着市场的需求发生了根本性、结构性的变化。
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法模版
附件2：证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法（2013）第一章总则第一条为加强公司信息系统建设项目规范化、专业化管理，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息系统运维管理规范》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，特制定本管理办法。
第二条本管理办法适用于证券股份有限公司各部门、分公司、营业部信息系统建设项目。
需经公司审批的子公司信息系统建设项目按照本管理办法执行，只需报备的子公司信息系统建设可参照本管理办法执行。
第三条本管理办法所指信息系统建设项目是指本年度规划预算范围内新建信息系统的项目和对信息系统进行升级改造的项目。
第四条信息系统建设项目（以下简称项目）包括：预算规划、立项、建设过程、测试、上线试运行、验收结项、项目后评估等阶段。
第五条项目每个阶段都应明确具体任务和目标，同时需有信息技术部项目监理人员对建设过程进行技术监理。
正式结项时，应提交监理报告，并由相关部门联合对交付成果进行评审，以确保其完整性和可用性。
第六条信息技术部是公司信息系统建设项目的归口管理部门。
第二章预算规划管理第七条公司总部各部门、按照本管理办法执行的子公司每年度末需向信息技术部提交下一年度信息系统建设需求，由信息技术部统一编制公司总部年度信息系统建设预算及规划，预算和规划经公司信息技术委员会审核后，提交公司批准。
分公司、营业部的信息系统预算由经纪业务总部统一管理。
第八条通过公司批准的项目规划和预算，纳入公司年度总体规划和总体预算。
第九条各类信息系统建设项目应当严格执行公司关于预算管理、招投标、采购等管理规定，按公司信息系统安全、信息资源共享利用及信息系统建设的要求，组织实施信息系统项目建设。
第十条项目在立项时提交的预算，原则上应不高于公司年度预算中该项目的预算。
对于超出预算的项目须向公司单独申请。
第三章立项管理第十一条在年度预算内的项目由需求部门会同信息技术部完成项目可行性分析，根据可行性分析结果，可由需求部门或信息技术部向公司提出立项申请。
关于修改海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则和调整内核小组成员的公告
关于修改海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则和调整内核小组成员的公告根据中国证券业协会《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》的规定，以及因我公司内部人员变动等原因，对《海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则》作了相应修改，并对内核小组成员作了调整，新增加四名成员。
现将新修订的《海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则》及调整后的内核小组成员名单（附新增成员简历）进行公告。
海通证券股份有限公司二00 八年七月十四日附件1海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则第一条 宗旨海通证券股份有限公司（简称公司）报价业务内核小组（简称内核小组）是根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（简称《试点办法》）、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（简称《业务规则》）、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》简称《通知》）和公司控制证券发行与上市风险要求成立的内部控制机构，目的在于加强公司主办报价券商业务管理，规范业务运作，防范业务风险，保证申报材料符合中国证券业协会的有关规定。
第二条 内核小组的主要职责根据《试点办法》、《业务规则》和《通知》等有关法律、法规和规章的规定，对公司拟向中国证券业协会报送的非上市股份有限公司股份进入代办报价转让系统挂牌的备案材料进行审核，并对下述事项发表内核意见：（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐园区公司进行了尽职调查；（二）园区公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；（三）是否同意推荐该园区公司挂牌。
第三条 内核小组成员构成及分工内核小组成员构成为：风险控制总部、投资银行业务部门、研究所有关负责人以及外聘法律和财务专家。
公司分管风险控制的负责人担任内核小组组长。
根据专业特长和从业经验，内核小组成员分别侧重：申报材料法律方面审核；申报材料财务方面审核；申报材料行业方面审核；或对申报材料予以全面审核（内核小组成员名单、简历及分工见附件）。
证券期货业经营机构内部应用系统日志规范
中华人民共和国金融行业标准
01 制定过程
03 内容范围 05 意义价值
目录
02 标准目次 04 引用文件
《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》是2021年11月2日实施的一项中华人民共和国金融行业标准， 归口于全国金融标准化技术委员会。
行业标准《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》（JR/T 0233-2021）规定了证券期货业经营机构内 部应用系统日志基本要求、日志管理、日志记录、日志存储、日志采集、日志监控、日志审计和日志销毁相关要 求。该标准适用于证券期货业经营机构应用系统相关日志的管理。
引用文件
参考资料：
意义价值
行业标准《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》（JR/T 0233-2021）的制定实施有利于提高行业经 营机构应用系统日志标准化程度，为系统的稳定运行、功能优化、自动修复、实时监控提供数据支撑，为用户行 为分析提供基础数据，有利于促进日志数据挖掘利用，充分发挥日志价值。
2021年7月，《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》金融行业标准报批稿通过金标委审批并分配标 准编号。
行业标准《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》（JR/T 0233-2021）依据中国国家标准《标准化工 作导则—第1部分：标准化文件的结构和起草规则》（GB/T 1.1-2020）规则起草。
标目次
参考资料：
内容范围
行业标准《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》（JR/T 0233-2021）规定了证券期货业经营机构内 部应用系统日志基本要求、日志管理、日志记录、日志存储、日志采集、日志监控、日志审计和日志销毁相关要 求。该标准适用于证券期货业经营机构应用系统相关日志的管理。
中国结算TA系统登记产品在报价系统同柜转让业务指引（终稿）
中国结算TA系统登记产品在报价系统同柜转让业务指引（终稿）中国证券登记结算有限责任公司开放式基⾦登记结算系统登记产品在机构间私募产品报价与服务系统同柜转让业务指引第⼀章总则第⼀条【依据和⽬的】为推进多层次资本市场体系建设，促进私募市场发展,根据《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》、《私募投资基⾦监督管理暂⾏办法》等法律法规、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试⾏）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则，制定本指引。
第⼆条【适⽤范围】登记在中国结算开放式基⾦登记结算系统（以下简称“中国结算TA系统”）的产品在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）进⾏同柜转让业务，适⽤本指引。
第三条【同柜释义】本指引所称同柜转让业务是指投资者通过同⼀销售机构进⾏份额转让的业务。
第四条【业务管理】中证资本市场发展监测中⼼有限责任公司（以下简称“市场监测中⼼”）对登记在中国结算TA系统的产品在报价系统的同柜转让业务进⾏管理。
1第五条【登记结算】转让产品的登记结算等业务，按照中国结算有关业务规则办理。
第⼆章转让业务办理第六条【产品转让条件】登记在中国结算TA系统、拟在报价系统开展同柜转让业务的产品应当符合下列条件: （⼀）持有⼈数不超过200⼈；（⼆）产品合同约定可转让；（三）取得有关部门出具的备案确认函或审批函；（四）管理⼈和指定开展同柜转让业务的销售机构同时是中国结算TA系统的参与⼈和报价系统的参与⼈，且具有报价系统代理交易类业务权限；（五）中国结算和市场监测中⼼规定的其他条件。
第七条【转让测试】在报价系统开展同柜转让业务前，产品管理⼈及销售机构应当通过市场监测中⼼和中国结算组织的同柜转让业务测试。
第⼋条【转让申请】拟在报价系统开展同柜转让业务的，产品管理⼈应当向中国结算提交开展同柜转让业务申请书等材料。
申请书应当载明开展同柜转让业务的产品名称及其代码、管理⼈名称及其机构代码、指定开展同柜转让业务的销售机构名称及其代码等。
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法
证券股份有限公司信息系统建设项目管理办法一、前言为了规范证券股份有限公司信息系统建设项目的管理，提高项目管理效率，降低项目风险，制定本项目管理办法。
二、项目管理组织1. 项目管理组织结构（1）项目发起人：为制定本项目管理办法的公司领导。
（2）项目经理：全面负责项目实施和管理，是项目管理的核心人员。
（3）项目团队成员：为项目的执行者，包括技术专家和业务专家等。
2. 项目管理职责（1）项目发起人：提出项目构思，制定项目管理计划，确认项目变更。
（2）项目经理：制定项目计划，组建项目团队，协调各方面资源，进行项目控制。
（3）项目团队成员：按照项目计划完成任务，提供技术支持。
三、项目管理流程1. 项目可行性分析项目经理依据项目发起人的需求，确定项目可行性，撰写项目可行性分析报告。
报告内容包括：项目目的、项目背景和必要性分析、项目概况、项目组成和工作计划、项目资源组织和应用、预算和风险说明等。
2. 项目计划制定经过可行性分析后，制定项目计划，包括项目范围、资源、时间、成本、风险等的详细规划。
同时，项目经理也要综合考虑项目所涉及的技术、法律、风险等方面的因素，防范可能出现的问题。
项目计划制定的内容包括：项目目标、项目背景和必要性分析、项目范围和任务分析、项目计划、项目风险分析等。
项目经理将项目计划提交给项目发起人审核，确认通过后继续实施。
3. 项目实施管理项目经理按照项目计划，组建项目团队，进行项目实施和管理。
在此过程中，项目经理要不断关注实施情况，及时发现问题并采取措施解决。
项目实施管理内容包括：项目组建和人员管理、项目过程监控、项目变更管理等。
4. 项目验收和收尾在项目实施完成后，需要组织验收。
验收包括技术验收和业务验收，技术验收主要是确认项目的技术指标是否达到规定的要求；业务验收主要是确认项目成果是否符合预期的业务需求。
验收合格后，完成项目收尾工作，撰写项目总结报告。
四、项目管理规定1. 项目变更管理项目变更是指项目计划、执行过程或成果发生变化，因此需要对项目的任何方面进行调整或修改。
上海华讯网络存储系统有限责任公司_企业报告(供应商版)
1.2 业绩趋势
近 3 月(2023-06~2023-08)：
近 1 年(2022-09~2023-08)：
本报告于 2023 年 08 月 22 日 生成
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近 3 年(2020-09~2023-08)：
1.3 项目规模
1.3.1 规模结构 近 1 年上海华讯网络存储系统有限责任公司的中标项目规模主要分布于小于 10 万元区间，占总中标 数量的 34.8%。500 万以上大额项目 3 个。 近 1 年(2022-08~2023-08)：
*按近 1 年项目金额排序，最多展示前 10 记录。
178.6 156.8 135.2 43.6
0.1
2022-11-18 2023-01-13 2023-07-19 2022-10-13 2023-08-16
（2）北京（3）
序号
项目名称
招标单位
中标金额 （万元）
1
上海浦东发展银行股份有限公司北 上海浦东发展银行股份有 京分行 VMwareVirtualSAN 及同城 限公司北京分行
目标单位： 上海华讯网络存储系统有限责任公司
报告时间：
2023-08-22
报告解读：本报告数据来源于各政府采购、公共资源交易中心、企事业单位等网站公开的招标采购 项目信息，基于招标采购大数据挖掘分析整理。报告从目标企业的投标业绩表现、竞争能力、竞争 对手、服务客户和信用风险 5 个维度对其投标行为全方位分析，为目标企业投标管理、市场拓展 和风险预警提供决策参考；为目标企业相关方包括但不限于业主单位、竞争对手、中介机构、金融 机构等快速了解目标企业的投标实力、竞争能力、服务能力和风险水平，以辅助其做出与目标企业 相关的决策。 报告声明：本数据报告基于公开数据整理，各数据指标不代表任何权威观点，报告仅供参考！
证券股份有限公司信息系统权限管理办法模版
第七条业务权限实行岗位和用户二级分配。岗位指基于业务流程和业务职责而设定，用于办理具体业务的权限集合。用户是指依职责分配相应岗位并具备业务系统操作权限的人员。
第八条业务系统用户类型分为超级用户、管理用户、业务用户。超级用户是指操作系统、数据库系统、业务系统具有全部权限的用户。管理用户是指业务系统用于权限管理、参数设置等系统管理、维护工作的用户。业务用户指用于具体业务操作的用户。
第二十三条业务权限仅为办理业务的操作权限，业务经办人员必须严格按照业务规程办理务，需要审批的业务按照业务流程审批。
第四章
第二十四条业务权限申请、注销、变更审批使用《岗位与用户权限变更流程审批单》。
第二十五条公司总部各部门标准岗位权限申请由业务用户申请人填写审批单并经所在部门负责人审批后，由信息技术部负责设置。
第四条权限管理审核小组负责制订和完善信息系统权限管理制度，审核业务系统的标准岗位权限组成、互斥岗位规则、岗位授予规则和用户特殊权限变更，审核结果形成的工作留痕材料由信息技术部归档保存。
第五条权限管理审核小组设置组长一名，由信息技术部指定专人担任，其它组成人员由各成员部门指定一名专人担任，成员名单统一报请公司审批，并报备信息技术部。
第二十六条公司总部各部门特殊岗位权限由需求部门提出申请，经申请部门负责人审核，权限管理审核小组会签审批后，由信息技术部根据审批结果设置。
第二十七条营业部的岗位权限申请、注销、变更流程由业务管理部门制定。
第五章
第二十八条公司信息技术部每年组织各部门对所使用的业务用户及岗位权限进行核查与确实，形成核查报告并报权限管理审核小组。
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海通证券股份有限公司多管理人TA系统开发项目招标文件招标人：海通证券股份有限公司二○一四年六月目录第一章投标须知0第二章合同及附件格式4第三章技术要求6第四章商务报价要求7第五章投标文件格式8第一章投标须知1．总则1.1 定义本招标文件使用的下列词汇具有如下规定的意义:（1）“业主”(招标人)指海通证券股份有限公司；（3）“专业承包商”指其投标被海通证券股份有限公司接受并与其签订承包合同的单位；（4）“招标文件”指由海通证券股份有限公司发出的本文件，包括全部章节、修改文件、补充文件和附件；（5）“投标文件”指投标人根据本招标文件向海通证券股份有限公司提交的全部文件及进一步的补充文件；（6）“书面形式”指函件、信件（包括电报、传真，不包括电子邮件）等可以有形地表现所载内容的文件。
1.2 招标说明1.2.1对本招标项目的说明及工程项目详见投标须知前附表。
1.2.2本标段招标项目为海通证券股份有限公司多管理人TA系统开发项目。
1.2.3 本次招标包括以下几个主要阶段：资格预审、发招标文件、招标答疑和投标文件送达、开标、澄清、评标、发出中标通知及签订合同。
1.2.4评标阶段将由评标委员会联合评审投标人提交的投标文件，按排序的先后确定中标候选人，由招标人依法确定中标单位。
厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。
1.2.5投标人在递交书面的投标文件的同时，还必须递交以下电子文件：用“Microsoft Excel”制作的投标报价表，用“ Microsoft Word”制作的投标文件(资格证明材料除外)。
电子文件使用刻录光盘，并在盘上注明投标人名称。
当投标人提交的书面投标文件的内容与电子文件的内容不一致时，以前者为准。
茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。
1.2.6投标人与业主之间与投标有关的来往通知、函件和文件均应使用中文。
1.2.7业主鼓励投标人针对本项目提出合理化建议。
1．3合格条件与资格要求1.3.1在评标阶段评标委员会将对投标人进行资格审查，由于资格审查而导致不合格的投标人的投标将被作为废标处理。
鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。
1.3.2为了以上目的，投标人必须提供令业主满意的证据，证明其具有足够的资格和能力有效地履行合同。
2．招标文件2.1 招标文件的内容2.1.1 投标人应认真阅读本招标文件中所有的须知、说明、合同条件、格式、商务报价要求、设备清单及附录。
如果投标人的投标文件不能满足本招标文件的要求，责任由投标人自负。
2.1.2 业主在招标文件中向投标人提供了一份设备清单及相应的商务报价要求，投标人必须作出自己的判断和推测，并对此负责。
2．2招标文件的澄清2.2.1 投标人要求对招标文件进行澄清，应在前附表规定的时间之前以书面形式通知招标人。
2.2.2 业主对在2014年6月20日（星期五）时间上午10:00前收到的要求澄清的问题，以书面或EMAIL方式答复（包括对询问的解释，但不说明询问的来源），业主的答复将以书面或EMAIL形式发给所有获得招标文件的投标人。
2．3招标文件的修改2.3.1 在投标截止期5日之前，业主可能会以补充通知的方式修改招标文件。
2.3.2 补充通知将以书面形式发给所有获得招标文件的投标人，并对他们起约束作用。
投标人收到补充通知后，应对招标文件作相应的修正。
3 投标文件的编制3．1组成投标文件的内容投标文件应由投标书和资格证明文件两部分组成3．2 投标价格3.2.1 投标人须认真阅读理解招标文件，根据所提供需求说明、投标人的方案设计和其他资料进行报价，并根据报价格式要求分别将投标人计算所得到的各细目的单价和合价计入投标总价。
3．2．2 投标报价应是招标文件所确定招标范围内的全部项目内容的价格体现。
3．2．3 报价文件最少应分以下几类：详细报价清单；3．2．4 投标报价用人民币表示，不得有任何选择性报价。
3．3 投标有效期3．3．1 投标有效期为投标截止日后90日内。
3．3．2 在原定投标有效期满之前如果出现特殊情况，业主可向投标人提出延长有效期的要求。
这种要求和答复应以书面函件的形式进行。
贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉。
3．4 答疑3．4．1 投标人对招标文件提出任何疑问须在前附表规定的时间以前，以书面方式传真或送交招标人。
3．4．2 招标人将所有问题和答复以书面方式提供给所有获得招标文件的投标人。
3．5 投标文件的份数和签署3．5．1 投标人按本须知的规定，编制一份投标文件正本和前附表所述份数的副本，并标明“正本”和“副本”，正本和副本如有不一致之处，以正本为准。
3．5．2 投标文件的正本与副本均应使用不能擦去的墨水打印、书写或复印。
投标文件由投标人法定代表人或委托代理人签署。
授权委托书应以书面委托的方式出具，原件应附在投标文件正本中。
3．5．3 全套投标文件应无涂改和行间插字，除非这些删改是根据业主指示进行的，或者是投标人造成的必须修改的错误。
在后一种情况下，修改处应由投标文件签署人签字或印章确认。
3．5．4 每位投标人只能提交一份投标文件。
任何投标人都不允许以任何方式参与同一标段的其他投标人的投标。
3．5．5投标方的建议书和报价书可单独分册，其中：技术建议书要求提供1套，商务报价书1套，并提供建议书和报价书的电子文档各1套。
建议书要求采用中文书写。
4．投标文件的递交4．1投标文件的封装4．1．1 投标文件封面上应正确注明“正本”或“副本”字样。
投标人应将投标文件封装在文件袋内，文件袋封口处可加盖投标人公章(或投标专用章)及法定代表人或授权代理人印章，电子文件须随投标文件一起封装。
4．1．2 上述文件袋上应注明投标人的名称与地址，以便投标人被宣布迟到时，能原封退回。
在规定时间之后收到的投标文件，将被原封地退还投标人，并注明收到投标文件的详细日期和时间。
4．2 投标截止期4．2．1 投标人应按前附表规定的地点和时间将投标文件递交给招标人。
4．2．2 招标人可以通过发放补充通知的方式，酌情延长递交投标文件的截止日期。
在上述情况下，业主与投标人由本投标须知中规定的在投标截止期方面的全部权力和义务，将适用于延长后新的投标截止期。
4．3投标文件的修改与撤回4．3．1 投标人可以在递交投标文件以后，修改或撤回其投标文件，但这种修改与撤回的通知，须在前附表规定的投标截止时间前，以书面形式送达招标人。
4．3．2 投标人的修改或撤回通知书，应按本须知的规定编制、密封、印记和递交，并在封面标明“修改”或“撤回”字样。
4．3．3 投标人在投标截止时间与投标有效期终止日之间，不能修改投标文件。
4．3．4 在投标截止时间与投标人在投标文件格式中规定的投标有效期终止日之间的这段时期内，投标人不能撤回投标文件。
5 开标与评标5．1开标5．1．1 开标会在前附表规定的时间和地点举行。
5．1．2 投标文件有下列情形之一的，招标人不予受理（1）逾期送达的或者未送达至指定地点的；（2）未按招标文件要求密封的；5．1．3 投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理：（1）无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；（2）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；（3）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；（4）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；5．1．4 在开标过程中招标人作开标记录，投标人应对开标记录签字确认。
5．2 投标文件的澄清为了有助于投标文件的审查、评价和比较，在评标过程中，评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确，对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或补正。
评标委员会不得向投标人提出带有暗示性或诱导性的问题，或向其明确投标文件中的遗漏和错误。
5．3对招标文件实质性响应的确定5．3．1 在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他报价，使得其投标报价可能低于其个别成本的，将要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。
投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，其投标作废标处理。
5．3．2 在详细评标之前，评标委员会将首先根据招标文件来审定每份投标文件的所有投标偏差，看其是否实质性响应了招标文件的要求和规定。
投标偏差分为重大偏差和细微偏差。
5．3．2．1 下列情况属于重大偏差：（1）没有按照招标文件要求提供投标保证金或者所提供的投标保证金有瑕疵；（2）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；（3）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；（4）明显不符合技术规格、技术标准的要求；（5）投标文件附有招标人不能接受的条件，如不接受招标文件中的合同条件、投标报价不满足本须知3.2条要求；投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件做出实质性响应，作废标处理。
5．3．2．2 细微偏差是指投标文件实质上响应了招标文件的要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。
细微偏差不影响投标文件的有效性。
评标时，评标委员会将书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正，拒不补正的，在详细评审时将对细微偏差按最不利于该投标人的原则进行调整。
5．3．3如果投标文件未实质性响应招标文件的要求，评标委员会将认为投标文件无效并不向投标人解释，并且不允许投标人通过修正或撤消其不符要求的差异或保留使之成为具有响应性的投标文件。
5．4错误的修正5．4．1 评标委员会在对实质性响应招标文件要求的投标进行报价评估时，按下述原则进行修正：(1)用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准。
(2)单价与数量的乘积与总价之间不一致时，以标出的单价为准。
如单价有明显的小数点错位，应以标出的总价为准，并修正单价。
5．4．2评标委员会将按上述修改方法，修正投标的报价。
在投标人确认后，修正后的报价对投标人起约束作用。
如果投标人不接受修正后的报价，则其投标将作废标处理。
5．5 投标文件的评价与比较5．5．1 评标委员会仅对按照本须知确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行评价与比较。
第二章合同及附件格式1.协议书格式一、定义企业：企业系指任何实体及由该实体拥有50%以上股权的子公司，并且仅指位于中华人民共和国境内的部分。
作品：作品系指乙方向甲方提供的作为乙方服务一部分的文字作品或其他创作作品，例如程序、程序清单、程序设计工具、文档、报告、图表等。
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