VDA6.3 (2016版)过程审核结果相关图表
2016版VDA6.3过程审核检查表
是否对原材 污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的
料进行适当 整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。
的仓储，所 3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作
6.1.3
使用的运输 。 工具/包装设 4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时
备是否适合 间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓
量要求？ 性有影响的测量装置的校准。
4.对于影响到测量结果合试验的附属装置，要采取同样的方式
加以监控。
加工工位和
6.4.4
检验工位是 否满足具体
要求？
1.加工工位及周边布置的条件环境适合于生产操作和产品的要 求，从而可以预防或避免污染、损伤、混料。 2.这也适用于临时的和永久的返工返修、拣选、检验工位。 3.除此以外，还根据具体的工作任务，在人机工程学的基础上 对加工工位设计进行了调整。
P6.2
工作内容/过程流程（所有生产过程是否受控？）
控制计划里 的要求是否 6.2.1* 完整，并且 得到有效实 施？
1.基于控制计划的生产和检验文件完备。其中必须对检验文件 、检验设备、检验方法、检验频度/周期、重新评定等加以规 定。 2.这些文件必须随时可获取。 3.对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整地描述。 过程参数和检验特性必须带有公差。 4.在过程控制图上规定控制限，控制限可探测、可追溯。 5.针对过程要求和检验特性，要对发现的不符合项以及启动的 措施加以记录。 6.对过程异常所要采取的措施（反应计划），相关责任人必须 清楚，实施措施并加以记录。 7.如产品对生产工艺有特殊要求，那么相关的机器/工装/辅助 设备的参数数据要在控制计划和/或生产检验文件中加以规定 。 8.详细规定返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识， 重新检验）
VDA 6.3-2016过程审核检查表及报告(中英文功能强大版)
的策划
需回答问题: 4 过程 已回答问题: 5 / 5
Produkt-/Prozess-Audit
Data Input for Compiling Report
简要指导: 1. Activate macros启用宏 2. Select Language选择语言 3. Choose amount of processsteps (only for P6 evaluations)选择工序数量 4. Choose process elements (Table: Questions-Fragen)选择过程要素
没有缺点 10
Is there an escalation process established and is this effectively implemented?是否 建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?
没有缺点 10
100% 100%
需回答问题: 4
Planning the product and process development产品和过程开发 产品 已回答问题: 5 / 5
Certificate No.: P-6.3 -1702-B-15842
上次审核结果 / 证书
Suppl.-No.: 12345 D-U-N-S No.: 123456
供方: ABCDEFG 街道: 12 地址: Address 国家: B 生产地点（邮编）: 123456 电话号码: 123456789 传真号码: 123456789 签名 (组织): Wang ermazi
证书 / 审核号码: 签发日期 执行者
结果 / 证书编号.
姓名 高层管理: Zhang san 工厂管理: Li si 质量管理: Wang ermazi 客户支持 zhao wu
VDA 6.3 过程审核实例 (2016版中文)
VDA6.3-2016过程审核表（含记录）Excel原档（未加密）可在PDF左侧回形针处取出。
审核类型：工序：产品组：第1组第2组第3组第4组工序数量3产品名称:267B格栅XX饰条1注塑X X 2电镀X X3涂装X 324.双方人员信息:被审核方公司/部门姓名职务审核组：公司/部门姓名职务1总经办LL 总经理助理1品质部Roy 体系工程师2总经办LL 品质技术副总23品质部LL 品质部经理34制造部LL 制造部经理4符合度96%等级B评价：符合度 %等级90 - 100A 80 - <90B <80C提交日期：2018/8/30负责人：LXX每个产品组的工序数量产品组与工序的关联，请打“X”工序： E1 - E10调整工序数（最多3个，最少1个工序）；并在延伸出的深色格内填入工序名称。
下页“提问表”和“评分矩阵表”会自动增加工序和评分栏。
VDA6.3过程审核要求提交纠正措施计划:被审核方签名审核员签名有条件的具备质量能力评价提问表使用说明具备质量能力 1.任何一个问题没有被评审（显示为“n.e.”），都必须说明未评审的原因。
2.理想状态是100%的审核，但是至少2/3的问题必须被审核。
3.考虑到结果的可比性和其他各方相互接受审计结果的可取性，应完整地涵盖整个问题清单。
有条件的具备质量能力不具备质量能力评级可根据VDA 6.3降级规则下调。
请在评分矩阵中找到更多细节。
初次审核（新供应商） 年度审核追加审核（质量事故)内YesNoOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OKOKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK第 5页共 20页VDA 6.3 过程审核实例 (2016中文版).xlsm第 6页 共 20页公司名称：XXXXX有限公司地点：审核日期：2020/6/19评估的过程要素评价指标EG [%]评价(P2P3P4P5P6P7)96%B评估的产品组Missing!E PN 96%B E PN 95%B E PN ----E PN----有效期发证机构2021/4/5SGS 2021/1/12SGS 2019/12/19SGS 0职 务被审核方体系工程师LL 1900/1/0LL LL LL MM*详细纠正措施见“行动计划”审核员签名审核员证书编号：被审核方签名其他：ISO 14001 证书ISO 45001 证书被审核方管理人员签名品质技术副总开发部经理品质部经理制造部经理IATF02XX170CN15/3XXX8下一步计划：本次评审过程符合度96%，整体评价为B级（根据降级规则，1个*号问题评分为4分，由A级降到B级）措施确认201-8-20CN13/3XX532018年8月20日回复纠正预防措施，9月30日前完成改善并提交改善证据，审核员现场验证措施是否落实及有效性，并根据验证结果确定是否关闭不符合项。
过程审核检查表-VDA6.3
是否有对现有供方的质量绩效进行评估？
是否有识别并评价供应链中的风险，并通过适当措施加以降低(应急策略)？
P5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？
如：是否规范了对顾客要求的沟通与传递，并确保可追溯性？
顾客要求包括：图纸、零部件以及质量协议及其他适用的标准？
生产测试证明在量产条件下(模具、设备、周期、人员、制造和检验规范等)的整个生产过程满足质量能力要求？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P4
产
品
和
过
程
开
发
的
实
现
P4.7是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过程？
审核产品：审核部门：品保、生产(冲压/成型/装配)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P6
过
程
分
析
/
生
产
P6.2
过程
流程
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
如：生产和检验文件中是否完整地给出了所有重要信息(检验特性、设备、检验方法、检验频度、全尺寸检验、功能检验等)？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
VDA6.3过程审核记录表
阶段条款审核记录得分项目程中去？过程输入P6.1什么输入到过P6.1.1是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？*1、与开发阶段的交接，（新项目量产移交工作表、过程鉴定记录表）。
顾客认可记录。
2、生产现场的交接，如文件到位等。
P6.1.2 在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送到指定的仓库/工位？1、足够的工位器具及运输器具2、最小的/无中间储存3、向下道工序只提供合格件4、外包工序的物流5、先进先出（要有系统控制、硬件规划和合理设置场地）6、剩余材料、产品的管理（存放、标识）P6.1.3 是否按照实际1、工位器具的合适性需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工2、防止磕碰伤3、工位器具的清洁4、定置放置5、零件在工位器具中摆放整齐且不P6.1.4P6.1.5具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互超装6、存储时间及存储量7、特殊存储要求8、成品库管理按5.6适应?针对各种原材料，要求的标识/记录/放行是否到位？在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记9、运到工位的材料存储是否适宜。
1、隔离库（区）标识2、标识明显的废品箱及返工（修）品箱3、废品标签及返工（修）品标签4、剩余料的存放及标识5、零件标识完整、清晰6、带有零件/生产数据的周转卡7、原材料、产品可追溯性1、是否有变更的管理流程。
2、变更的实施记录。
（变更来源、变更实施、变更验证）阶段条款审核记录得分项目满意、服务P7客户关怀P7.1客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？*1、VDA6.1 和/ 或ISO/TS16949 认证证书及体系运行有效的证据2、满足质量协议、供应商管理手册3、过程符合要求的证据4、产品终检记录及检（试）验报告-合格证据5、交付审核-符合要求6、产品图纸、相关标准的现时有效P7.2 是否对顾客关怀提供了必要的保障？P7.3 是否保障了供1、有能力的对口人员2、顾客访问报告或客户拜访记录3、产品使用说明书（必要时）4、各阶段反馈问题的处理5、产品更改、过程的及时通报6、重复认证检验（不合格的重新验证认可）7、顾客投诉的处理9、二方审核的情况1、对顾客处出现紧急问题的及时处货？*理2、应急计划-顾客紧急订单。
VDA6.3 2016过程审核-标准表格
请使用"X"将工艺步骤分配给产品
产品1
工艺步骤： 0 0 0
每个产品组的过程步骤数
0
在受审单位的分布：
姓名：
公司（缩写）：
抄送1公司：
抄送2公司：
抄送3公司：
抄送4公司：
抄送5公司：
抄送6公司：
内部抄送：
姓名：
1.:
2.:
3.:
4.:
5.:
6.:
7.:
3 工艺步骤编号：
产品2 0
部门： 部门：
产品3
产品组：
第一组 描述
Shift:
部门： 部门： 部门：
姓名： 最高管理层：
生产管理： 质量管理： 顾客服务： 设计/开发：
第二组
第三组
职务： 第四组
在紫色区域输入文本 证书编号：
第 1页 共 2页
长沙荆华电子科技有限公司
工艺步骤：
工艺步骤
描述 E1 - E10 1
2 3 4 5 6 7 8 9 10
长沙荆华电子科技有限公司
输入数据创建报告
审核编号： 日期：
审核原因：
审核方： 审核员： 审核组长：
供应商编号： D-U-N-S No.:
供应商： 街道：
生产地点： 国家：
生产地点（邮编）： 电话： 传真：
签署人（组织）： 以前的审核结果/证书
证书/审核报告编号： 签发日期： 审核方：
结果/审核结果编号：
产品4
0
0
姓名：
参与者：
部门：
姓名： 审核小组：
部门：
第 2页 共 2页
VDA6.3评分表格
A P2 开发 项目管理
.2.1 .2.2* .2.3 .2.4 .2.5* .2.6 .2.7* G1 PR G2 TO G3 CO G4 RI
10 P3
10
10
10
8
8
8
EPM
91
18
18
28
54
产品开发及过程开发的策划 产品 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 8 6 6 8 10 过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 10 8 10 8 10
ELM
94
10
10
10
26
2.工作内容
6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6
3.过程支持
6.3.1 6.3.2* 6.3.3
4.物质资源
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
5.满意度
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
6.过程成果
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
G1 PR
G2 TO
G3 CO
G4 RI
38 38 0 0 0 0 0 0 0 0
34 34 0 0 0 0 0 0 0 0
28 26 0 0 0 0 0 0 0 0
44 44 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 .2
.3
.4
.5
2.1 .2
.3
.4
.5
.6
3.1 .2
.3
4.1 .2
.3
.4
5.1 .2
7.零部件搬运的落实程度
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3
VDA6.3检查表-2016版(评分矩阵+要素说明+评审提问表)
过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
.3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 n.a. 实际 目标 最大 实际 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 5 0 4 0 0
8 10 6 8 10 88888 88888 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
9 10 10 10 10 实际 目标 最大 实际 25 17 250 240 Eu1[%] 96
6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
6.3.1* 6.3.2 6.3.3
10 10 10 9 9
9 9 10
实际 目标 最大 实际 实际 目标 最大 实际
21 17 210 200 15 10 150 142
Eu2[%] 95
Eu3[%] 95
6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
5.效率
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
10 10 10 8 8888 8 8 8 10 10 10 8 10 10 10 8 10 n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. n.a.
VDA6.3过程审核检查表_案例(参考即可)
and are all changes displayed?
D.工装（模具、刀具、夹具、检具）
设备、工装、人员可满足开发新品的需求
E.检验、试验测试相关用品
。
F.项目所需的预算
建立的项目进度计划表是否满足如下要求
2.3
是否编制项目计划并与顾客进行沟通？Is there a project plan and has this been agreed with the customer?
受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process)
编号No
检查内容Check contents
审核情况描述describes
审核证据/记录
P2 项目管理Project management
MO-P03-19 A/0
评分grade 0 4 6 8 10
组织及客户相关负责人是否纳入变更管理控制系
户比亚迪确认
2.6
是否编制项目质量计划，实施和定期监控项目质 量计划？Is there a QM plan for the project ? is this implemented and monitored regularly for compliance ?
是否编制项目质量计划（可以包含在项目进度计划 表中，应包含对关键零部件供应商的管理），项目 质量计划是否定期监控
审核证据/记录
0
针对项目成立的项目小组是否满足如下要求
A.确定项目负责人
是否建立项目组织架构（项目管理），是否确定 B.小组是否涵盖相关的部门（必要时，包括顾客及 公司制定MO-QC-3《汽车产品质量先期
项目管理者及团队成员任务和权限？Is the project 供应商）
VDA6.3-2016审核表(附自动评分)
是否为制造过程设定目标要求？ 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？ 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？ 对过程和产品是否定期开展审核？
过程应取得怎样的成果？过程成果/输出） 产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相 互适应？
所有生产过程是否受控？（工艺流程） 控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？ 对生产操作是否重新进行批准/放行？ 特殊特性在生产中是否进行控制管理？ 对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？ 是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源） 员工是否能胜任被委派的工作？ 员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？ 是否具备必要的人力资源？
通过哪些资源落实了过程？（物质资源） 使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？ 生产设备/工具的维护保养是否受控？ 通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？ 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？ 是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
过程实现的效果如何？（有效性、效率、减少浪费）
P2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7
P3 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5
P4 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7
P6
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
产品和过程开发的策划 针对产品和过程的具体要求是否已明确？ 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？ 是否具有产品和过程开发事项的详细计划？ 顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？ 是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？
VDA6.3过程审核EXCEL表(全)填写示例
责权关系？
审核摘要
存在的弱点/建议的措施, 论断
8 8 8 8 8 8 n.b. n.b. 存在标示不全现象
精磨 通孔 探伤 单件 半轴 内圆 /攻 清洗 组装 总装 8 8 8 8 8 10 n.b. n.b. 现场未进行展示
10 10 10 10 10 10 n.b. n.b.
8 精磨8 通孔8 探伤8 单件8 半轴8 n.b. n.b. 未及时更新 内圆 /攻 清洗 组装 总装
5.4 x
针对采购对象，是否获得了必
10
40
要的认可？
5.5 x
针对采购对象约定的质量是否
10
41
得到保障？
5.6
是否按实际需要对进厂的货物
6
42
进行了储存？
现场物料存放区域规划混乱
5.7
针对各具体的任务，相关的人
8
员是否具备资质，是否定义了
43
责权关系？
人员培训资料不全
44 P6
过程分析 / 生产
6.4.2 x 64 65 6.4.3 66 6.4.4 67 6.5
6.5.1 68
6.5.2 69
6.5.3 x
70 6.5.4 x
71 72 6.6
6.6.1 x 73
6.6.2 74
6.6.3
75 6.6.4
76
77 P7 7.1 x
78 7.2
79 7.3 x
80 7.4
81 7.5
82 7.6
了生产控制计划，是否在这些
4.6 不能用于产品开发
32 4.7
33
计划的基础上编制了具体的生
产和检验文件？ 是否在量产条件下开展了试生 n.b. 产，以便获得批量生产放行？
VDA6.3：2016 审核表
NEU
* POT
P3.4是否已对顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析的活动进行了策划？
◇ 策划时，已考虑了产品生命周期内零部件供应的顾客要求。
产品/过程开发
◇ 在策划阶段，已编制包括应急计划的，确保量产持续供货的方案。
* 培训计划
◇ 进行产品和过程创新时，已拟定可靠的方案。
* 资质矩阵
◇ 已针对交付策划了Okm和现场投诉的分析过程。已考虑了顾客使用现场失 * 投资策划
SW P4.5是否已制定并落实了产品和过程开发的制造和检验规范？
◇ 制造和检验特性包含产品和过程开发中的所有特性（包括特殊特性）。 产品开发
规定必须将组件、总成、分总成、零部件、软件和物料考虑在内，包括产品 * 风险分析（如FMEA，FTA）
制造的过程。
* 控制计划（原型件、试生产）
◇ 应考虑风险分析的结果。
P4.2人力资源是否到位并且具备资质，以确保批量生产启动？
◇ 必须具有人力资源配置计划。 ◇ 针对具体的任务，人员必须具备相应资质。上述要求同样适用于外部服 务供方的员工。必须具备资质证明。 ◇ 应定期分析在产品和过程开发期间，可能产生的瓶颈和额外需求。 ◇ 进行原型件和样件制造的人员应到位。根据项目计划，已策划了试生产 、批量生产启动、批量生产所需的人力资源，并且具备了资质。 ◇ 外包的过程也必须被考虑在内。
◇ 对于可行性评价的程序，必须在跨部门范围内加以规范。
产品/过程开发
◇ 所有明确的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软件…） * 顾客规范和标准
必须针对可行性进行检查。
* 安排，时间框架
◇ 在可行性研究中，必须考虑物质和人力资源。
* 法规，标准，法律，环境影响
VDA6.3过程审核打分表
产品开发要素1：产品开发的策划1.1是否已具有顾客对产品的要求？考虑要点，如: -图纸、标准、规范、产品建议书-物流运输方案-技术供货条件、检验规范-质量协议、目标协议-重要的产品特性/过程特性-订货文件（包括零件清单和进度表）-法规/规定-用后处置计划，环保要求1.2是否具有产品开发计划,并遵守目标值？考虑要点,如: -顾客要求-成本-进度表:策划认可/采购认可,更改停止,样件/试生产,批量生产起始-资源调查-目标值确定与监控-定期向企业领导汇报-同步工程小组1.3是否策划了落实产品开发的资源？考虑要点,如: -顾客要求-具有素质的人员-缺勤时间-全过程时间-房屋,场地(用于试制及开发样件的制造)-模具/设备-试验/检验/试验室装置1.4是否了解并考虑了对产品的要求？考虑要点,如: -顾客要求-企业目标-同步工程-坚固的设计/受控的过程-定期的顾客/供方会谈-重要特性,法规要求-功能尺寸-装车尺寸-材料1.5是否调查了以现有要求为依据的开发可行性? 考虑要点,如: -设计-质量-生产设备,资源-特殊特性-企业目标-规定、标准、法规-环境承受能力-进度表/时间框架-成本框架1.6是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件，考虑要点,如:-项目领导，项目策划小组/职责-具有素质的人员-通讯方式-在策划期间来自/发向顾客的信息（定期碰头，会议）-模具/设备-试验/检验/试验室装备-CAD，CAM，CAE要素2：产品开发的实施2.1是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？考虑要点,如:-顾客要求/产品建议书-功能，安全性，可靠性，易维修性，重要特性-环保要求-各有关部门的参与-试验结果-通过过程FMEA确定的针对产品特定的措施2.2设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？考虑要点如：-顾客要求-重要参数/重要特性，法规要求-材料-环保要求-运输（内部/外部）-通过过程P-FMEA确定的针对产品特定的措施2.3是否制定了质量计划？考虑要点如：a.样件阶段b.批量生产前阶段/与过程开发的接口-确定、标识出重要的特性-制订检验和试验流程-配置设备和装置-及时地预先配备测量技术-在产品落实的适当时间点进行检验-澄清验收标准2.4是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？考虑要点，如：-产品试验（装车试验，功能试验，寿命试验，环境模拟试验）-样件状态-小批量试生产样件-试制时的制造设备和检验装置/检验器具2.5是否已具备所要求的产品开发能力？考虑要点，如：-顾客要求-具有素质的人员-缺勤时间-全过程时间-房屋、场地-试验装置-样件制造-模具/设备-试验/检验/实验室装置过程开发要素3：过程开发的策划3.1是否已具有对产品的要求？考虑要点，如：-顾客要求-法规、标准、规定-物流方案-技术供货条件-重要特性-材料-用后处置，环境保护3.2是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？考虑要点，如：-顾客要求-成本-进度表：策划认可/采购认可，样件/试生产，批量生产起始-资源调查-提供生产/检验设备，软件，包装-更改的保证方案（批量生产起始时的问题等）-物流/供货方案-目标值确定和监控-定期向企业领导汇报3.3是否已策划了落实批量生产的资源？考虑要点，如：-顾客要求-原材料的可提供性-具有素质的人员-缺勤时间/停机时间-全过程时间/单台设备（装置）产量-房屋，场地-设备，模具，生产/检验设备，辅助工具，实验室设备-运输器具，周转箱，仓库-CAM，CAQ3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？考虑要点，如：-顾客要求-法规要求-能力验证-设备、模具/工装及检验、试验设备的适用性-生产工位布置/检验工位布置-搬运，包装，贮存，标识3.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？考虑要点，如：-项目领导，项目策划小组/职责-具有素质的人员-设备，模具，生产装备/检验器具，辅助工具，实验设备-通讯方式-在策划期间来自/发向顾客的信息（定期碰头，会议）-CAM，CAQ3.6是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？考虑要点，如：-所有生产工序，也包括供方的-顾客要求，功能-重要参数/重要特性-可追溯性，环保要求-运输（内部/外部）-各有关部门的参与-由设计D-FMEA得出的生产过程制定措施要素4：过程开发的落实4.1过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？考虑要点，如：-所有生产工序，也包括供方的-顾客要求-重要参数/重要特性，法规要求-装车尺寸-材料-可追溯性，环保要求-运输（内部/外部）-由设计得出的针对生产过程特定的措施4.2是否制定了质量计划？考虑要点，如：1.批量生产前阶段产品在批量生产前阶段必须进行的尺寸、材料和功能检验的文件。
汽车行业VDA6.3过程审核检查表及评分标准
第2页,共2页
完全不符合→0分
■绝大部分符合：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。
■少于10分，需有纠正措施。
■没有评审的问题：填“n.b."。
■最少评审全部问题的2/3。
■有*的问题→对过程及产品有特殊的风险。
2）每个要素的评分：
■每个要 素评分
各相关问题实际得分的总和
X100％ 各相关问题满分的总和
3）审核结果综合评分的要素说明： ①、EG计算要素说明： ■P2：项目管理 Project Management →Epm ■P3:产品和过程开发的策划 →Epp ■P4:产品和过程开发的实现 →Epr ■P5：供方管理 →Elm ■P6：过程分析/系列生产（serial production） →Epg ■P7：顾客支持/满意/服务 →Ek
过程审核评分准则
■ Eu7：零件运输（Transport/Parts Handling） 4）审核结果的综合评分Overall Assessment：
总符合率EG（％） EG>=90
对过程的评定 符合
级别名称 A
80=<EG<90
有条件符合
B
EG<80
不符合
C
■审核结果的综合评分-降级规则
如果EG≥90%, 且P2…P7、E1…En、EU1…Eu7都>80%,评为A级；反之，则评为B级（A→B）
VDA 6.3 Process Audit , 2016 Edition
过程审核评分准则
1）评分准则：
VDA6.3-2016版-过程审核提问表检查表
必要的标识/记录/放 P6.1.4 行是否可用并适当地 分配给了进厂材料？
是否跟踪和文件化了 P6.1.5 连续生产的产品和过 程变更？
P6.2 是否所有的生产过程都受控？(过程顺序)
控制计划的要求是否 P6.2.1 完整并有效的予以实 施？
P6.2.2
是否重复了制造过程 的放行？
P6.2.3
是否在生产中管理了 特殊特性？
P5.2 P5.3
P5.4
P5.5
外包产品和服务必要 的放行/批准是否可 用？ 是否确保了外包产品 和服务的质量？
P5.6
进料是否被合适的储 存？
P5.7
各项工作的人员是否 有资格并定义了职 责？
P6生产分析过程
P6.1 什么进入过程？过程输入 项目 提问概述
项目是否从开发转移 P6.1.1 到了批量生产并保证 可靠启动？ 进料需要的数量/产 品批量是否可用并在 P6.1.2 约定时间到达正确的 仓库/工作站？ 进料是否适当储存且 P6.1.3 运输方式/包装装置 的方法适合于进料的 特殊特性？
P2.3
P2.4
P2.5
是否实施了采购活动 并监视了符合性？
P2.6
项目组织是否确保了 项目中的变更管理？
P2.7
是否确定了事态升级 过程并有效实施？
P3产品和过程开发的策划
项目 提问概述
P3.1
指定的产品和过程要 求是否可用？
P3.2
能否依据产品和过程 要求评估了制造可行 性？ 是否详细地策划了产 品和过程开发活动？ 是否为顾客支持/顾 客满意/各科服务策 划了活动？
P4.5
制造和检验规范是否 来源于产品与过程开 发并实现？
P4.6
是否在连续放行的连 续条件下执行性能测 试？
新版VDA6.3-2016过程审核检查表（评分矩阵+要素说明+评审提问表）（标准版）
新版VDA6.3-2016过程审核检查表（评分矩阵+要素说明+评审提问表）（标准版）最低要求/重要评审基于产品风险，要求和证明的可能性示例具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
●确定项目负责人/项目小组技术专家的角色、任务、能力以及职责●涉及多个地点的项目协调与接口●项目组织机构图●项目小组的组成●资质证明●顾客对项目管理的特殊要求资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
●资源规划的证据（兼顾了其他项目）●设备资源规划（例如，测试平台）项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
●包含里程碑的项目计划●针对工艺技术和/或产品组的顾客特定要求●顾客的项目计划●顾客的时间期限●顾客的里程碑●顾客的目标要求（各里程碑的评估指标）●里程碑评价（评审）●质量计划（例如，来自于VDAMLA或APQP）●国家特殊认证要求（ECE、SAE、DOT、CCC…）●关键系统（电镀、涂装…）的法律法规批准流程项目质量策划满足顾客特定要求。
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10
2.3
是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
10
2.4
项目是否实施了产品质量先期策划（项目质量策划），并对其落实情况进行了监控？
10
2.5
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，对其落实情况是否进行了监控？
10
2.6
* 项目组织机构是否在项目进行过程中对变更进行了有效的管理？
8
2.7
是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？
* 成品的交付是否满足顾客要求？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
8
工序6
机加
8
审核结果
NO 工序7 工序8 工序9 工序10
P7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5
类别
评审提问表
冲压
注塑
分装
总装
100% 顾客关怀/顾客满意/服务
质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到了满足？
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
8
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
8
工序10
总装
10
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否存在，并且适当的体现在来料上？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
8
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
8
工序10
总装
10
6.6.3
是否保留了必要的记录和放行证据？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
6
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.6.4
100% 生产过程
100% 过程输入
是否在产品开发和批量生产之间进行了项目交接，以确保生产顺利启动？
毛坯铸造
滚齿
热处理
磨削
修整
机加
冲压
注塑
分装
总装
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？
毛坯铸造
滚齿
热处理
磨削
修整
评分 10 10 10 10 10 10 10 评分
审核结果 至少回答问题数量：5；实际回答问题数量：7/7
工序9
分装
10
工序10
总装
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
6.1.5
* 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
10
工序10
总装
10
P6.2 100% 过程管理
6.2.1
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
8
6.2.3
* 在生产中，是否对特殊特性进行控制管理？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.2.4
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
10
工序4
磨削
8
工序5
修整
8
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
8
工序9
分装
10
工序10 6.6.2 工序1
总装
10
是否根据要求对产品/零部件进行适当存储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品 /零部件的特点相适应？
毛坯铸造
8
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序2
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.4.2
生产设备/工具的维护保养是否受控？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
8
6.4.3
* 通过使用的监视和测量设备，是否能够有效地监控质量？
工序1
毛坯铸造
6
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
8
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
6.4.4
生产工位和检验工位是否满足需要？
工序1
毛坯铸造
8
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
过程
4.8
* 是否有从产品开发移交至批量生产的控制办法？
产品
过程
审核结果
8 10 产品 过程
至少回答问题数量：4；实际回答问题数量：6/6 至少回答问题数量：6；实际回答问题数量：8/8
10 10
10 10
8 8
10 8
10 10
8
10
10 10
NO P5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 P6 P6.1 6.1.1 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.1.2 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.5.2
是否对质量和过程数据进行了收集和分析？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
8
工序3
热处理
8
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
工序9
分装
10
工序10
总装
10
6.5.3
* 一旦与产品和过程要求不符，是否进行了原因分析，是否验证了纠正措施的有效性？
工序1
毛坯铸造
10
工序2
滚齿
10
工序3
热处理
10
工序4
磨削
10
工序5
修整
10
工序6
机加
10
工序7
冲压
10
工序8
注塑
10
审核结果
NO
类别
评审提问表
工序9
类别
评审提问表
100% 供应商管理
是否只选择获得批准且具备质量能力的供应商？
是否在供应链上考虑到了顾客要求？
是否与供应商就交付绩效约定了目标，并加以了落实？
* 采购的产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？