公司治理视角下法律风险防范
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公司意思表示与自然人意思表示有何不同？ 公司意思表示的机关：股东会V董事会 股东会的程式规则 董事会的程式规则 公司代表人的地位和权限
（二）公司的特殊行为之风险
公司担保行为：16条 公司转投资行为 公司借贷行为 公司回购行为
尽量通过公司章程对公司特殊行为予以控 制
转投资的限制 公司以股东投资所形成的法人财产再作其他投资 时为转投资，各国立法大多对公司转投资从以下两方 面加以限制：（1）公司不得成为无限责任股东或合伙 成员的限制；（2）公司转投资总额比例的限制。这两 方面我国都已突破。
控制股东的义务与中小股东的权益保护
股权结构安排是根本基础
股东之间利益平衡是我国公司法十分关注的问题， 实践中股东之间发生纠纷导致公司失败的案例比比皆是， 防范股东之的纠纷，从设立公司开始：
合理安排股权结构：注意类别股的使用； 利用章程事先进行安排 充分利用公司法上的强制性规则
我国公司法如何规定控制股东义务的
构。
母公司和子公司
母公司是指拥有其他公司一定数额的股份或根据 协议，能够控制、支配其他公司的人事、财务、业务 等事项的公司；子公司是指一定数额的股份被另一公 司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。 子公司具有独立法人资格 。
（二）认真起草公司章程至关重要
公司章程的性质 公司章程的条款分类 公司章程与发起人协议 公司章程与股东协议 公司章程的自治边界
封闭的股份公司融资便利、人数可达200人，但有 限公司对小股东的保护措施并不当然适用
上市公司的公开性、公众性，要求其公司治理在 制度上强制规管多，信息披露义务重
公司集团的特殊性不容小觑，母子公司或姐妹公Baidu Nhomakorabea司结构将单一公司的优点与避害数倍放大
在公司集团内部，公司之间的关系有： 总公司和分公司
总公司是指依法设立并管辖公司全部组织的具有 企业法人资格的总机构；分公司是指在业务、资金、 人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机
股东代表诉讼
与国外股东代表诉讼相同处：为公司利益 提起诉讼，提诉股东没有直接诉益。
不同之处：股东不是以公司名义提诉，而 是“以自己的名义”提诉。
被告：董事、监事、高级管理人员 第151条第3款规定的“他人”，如何理解？ 公司的地位。不可能是原告，也不可能是被 告，只适合列第三人。 股东胜诉后利益补偿问题。 关于限制滥诉。（前置程序和条件）
借贷的限制
借贷的限制是指限制或禁止公司将其资金借贷给 股东或他人使用。公司随意将资金借贷给股东或他人， 必将损害公司的资本结构和投资人的权益，故各国公 司法大多对此加以限制。我国的限制(115、148)
担保的限制
我国公司法的规定（16、121、148）。
公司回购 根据公司资本维持原则的要求，大多数国 家公司法对回购自己股份采原则禁止，例外允 许的做法，只是例外允许的范围逐渐扩大。 我国公司法第142条规定了四种场合： 1、因减资而回购； 2、因与持有本公司股份的公司合并而“回购” 3、因异议股东行使回购权而回购； 4、因奖励本公司职工而回购（股票期权）
对公司法第20条一、二款的解读 控制股东的受信义务与董监高的受信 义务是否一致 控制股东的受信义务是一把悬在股东 头上的利剑 举例
中小股东的权益保障
股东的提案权与质询权 选举董事、监事的累计投票权 股东知情权 异议股东股权收买请求权
提起公司决议无效和可撤销之诉
（二）董事会的程式规则
董事会成员的构成和任期（第108条） 删去“董事任期届满前，股东会不得无故解除其 职务”的规定。 增加临时董事会制度（第110条）。 明确董事会的表决机制，是人头决且一人一票 （111条）。 参加董事会的义务（112条） 。 董事会向股东披露报酬的义务（116条） 公司代表人由“法定”变为“章定”，体现了公 司自治的特点。（第13条）
公司、法人代表越权行为后果（12条等）
（三）完善公司治理的关键： 构建适当的公司监督机制
公司监事会的地位与组成 监事会的职权 公司的独立董事 监事会V独立董事
（四）公司董监高的资格与义务
公司董监高的任职资格（146） 董监高的受信义务：忠实与勤勉（147、148） 董监高接受质询的义务（150） 股东派生诉讼
一、什么是法律风险
法律风险是指：基于法律规定或者合同约定， 由于企业外部环境及其变化、企业内部治理 因素以及企业及其利益相关者的作为或者不 作为导致的不确定性，对于企业实现目标的 影响。
法律风险实质上是一种以法律形式体现的 企业的商业风险
企业管理
法律风险的特点
1.法律风险的广泛性 2.法律风险造成结果的强制性 3.法律风险具有伴生性 4.法律风险具有可测性
法律风险管控的核心在于公司治理的完善
首先，法律风险发生的内因是人祸，外因只是条件 其次，完善公司治理就是从内因出发，堵塞公司内控的
漏洞，防范法律风险 再次，公司治理的完善存在于公司的一生，应当从公司
设立时抓起，将法律风险防范于未然
二、良好公司治理的基础源于公司设立阶段
（一）认识公司
为什么要设立公司？
公司是一个独立的法人：含义？ 公司成为独立人格的条件 公司作为拟制人怎样进行意思表示？ 公司法人的意义 关注公司的种类
1、认识公司的法律特征
公司的一般特性
与公司打了一辈子交道，你是否真的了解公司？
法人性 社团性 营利性 存续性
2、不同种类公司的特殊性
有限公司的股东人数限制、股权转让限制等应对： 核心----股东之间能合作或者和谐，公司才能长治久安
（三）怎样应对进一步放松资本管 制的公司制度
没有法定最低资本额与公司必要的资本 全面认缴制是否触动了公司资本发行制度 公司出资的种类依然没有改变 股东出资瑕疵的责任归属 股东承诺出资的意义 公司成立后股东可以随意减资吗
三、公司运营中公司自治与法律规 制的协调有利于降低法律风险
（一）公司的意思表示
公司持有自己股份不得享有表决权和分红权
（三）公司的资本运营与融资
对公司股东未缴纳出资的催缴 公司融资的路径：股票V公司债 怎样看待股份公司溢价发行的资本 公司的分配
四、完善的公司治理是化解法律风险 的核心
（一）公司股东的权利与义务
股东资格的获得：名义股东V实质股东 股东权利的类型 控制股东的诚信义务 中小股东的权利救济 揭开公司面纱的风险
（二）公司的特殊行为之风险
公司担保行为：16条 公司转投资行为 公司借贷行为 公司回购行为
尽量通过公司章程对公司特殊行为予以控 制
转投资的限制 公司以股东投资所形成的法人财产再作其他投资 时为转投资，各国立法大多对公司转投资从以下两方 面加以限制：（1）公司不得成为无限责任股东或合伙 成员的限制；（2）公司转投资总额比例的限制。这两 方面我国都已突破。
控制股东的义务与中小股东的权益保护
股权结构安排是根本基础
股东之间利益平衡是我国公司法十分关注的问题， 实践中股东之间发生纠纷导致公司失败的案例比比皆是， 防范股东之的纠纷，从设立公司开始：
合理安排股权结构：注意类别股的使用； 利用章程事先进行安排 充分利用公司法上的强制性规则
我国公司法如何规定控制股东义务的
构。
母公司和子公司
母公司是指拥有其他公司一定数额的股份或根据 协议，能够控制、支配其他公司的人事、财务、业务 等事项的公司；子公司是指一定数额的股份被另一公 司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。 子公司具有独立法人资格 。
（二）认真起草公司章程至关重要
公司章程的性质 公司章程的条款分类 公司章程与发起人协议 公司章程与股东协议 公司章程的自治边界
封闭的股份公司融资便利、人数可达200人，但有 限公司对小股东的保护措施并不当然适用
上市公司的公开性、公众性，要求其公司治理在 制度上强制规管多，信息披露义务重
公司集团的特殊性不容小觑，母子公司或姐妹公Baidu Nhomakorabea司结构将单一公司的优点与避害数倍放大
在公司集团内部，公司之间的关系有： 总公司和分公司
总公司是指依法设立并管辖公司全部组织的具有 企业法人资格的总机构；分公司是指在业务、资金、 人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机
股东代表诉讼
与国外股东代表诉讼相同处：为公司利益 提起诉讼，提诉股东没有直接诉益。
不同之处：股东不是以公司名义提诉，而 是“以自己的名义”提诉。
被告：董事、监事、高级管理人员 第151条第3款规定的“他人”，如何理解？ 公司的地位。不可能是原告，也不可能是被 告，只适合列第三人。 股东胜诉后利益补偿问题。 关于限制滥诉。（前置程序和条件）
借贷的限制
借贷的限制是指限制或禁止公司将其资金借贷给 股东或他人使用。公司随意将资金借贷给股东或他人， 必将损害公司的资本结构和投资人的权益，故各国公 司法大多对此加以限制。我国的限制(115、148)
担保的限制
我国公司法的规定（16、121、148）。
公司回购 根据公司资本维持原则的要求，大多数国 家公司法对回购自己股份采原则禁止，例外允 许的做法，只是例外允许的范围逐渐扩大。 我国公司法第142条规定了四种场合： 1、因减资而回购； 2、因与持有本公司股份的公司合并而“回购” 3、因异议股东行使回购权而回购； 4、因奖励本公司职工而回购（股票期权）
对公司法第20条一、二款的解读 控制股东的受信义务与董监高的受信 义务是否一致 控制股东的受信义务是一把悬在股东 头上的利剑 举例
中小股东的权益保障
股东的提案权与质询权 选举董事、监事的累计投票权 股东知情权 异议股东股权收买请求权
提起公司决议无效和可撤销之诉
（二）董事会的程式规则
董事会成员的构成和任期（第108条） 删去“董事任期届满前，股东会不得无故解除其 职务”的规定。 增加临时董事会制度（第110条）。 明确董事会的表决机制，是人头决且一人一票 （111条）。 参加董事会的义务（112条） 。 董事会向股东披露报酬的义务（116条） 公司代表人由“法定”变为“章定”，体现了公 司自治的特点。（第13条）
公司、法人代表越权行为后果（12条等）
（三）完善公司治理的关键： 构建适当的公司监督机制
公司监事会的地位与组成 监事会的职权 公司的独立董事 监事会V独立董事
（四）公司董监高的资格与义务
公司董监高的任职资格（146） 董监高的受信义务：忠实与勤勉（147、148） 董监高接受质询的义务（150） 股东派生诉讼
一、什么是法律风险
法律风险是指：基于法律规定或者合同约定， 由于企业外部环境及其变化、企业内部治理 因素以及企业及其利益相关者的作为或者不 作为导致的不确定性，对于企业实现目标的 影响。
法律风险实质上是一种以法律形式体现的 企业的商业风险
企业管理
法律风险的特点
1.法律风险的广泛性 2.法律风险造成结果的强制性 3.法律风险具有伴生性 4.法律风险具有可测性
法律风险管控的核心在于公司治理的完善
首先，法律风险发生的内因是人祸，外因只是条件 其次，完善公司治理就是从内因出发，堵塞公司内控的
漏洞，防范法律风险 再次，公司治理的完善存在于公司的一生，应当从公司
设立时抓起，将法律风险防范于未然
二、良好公司治理的基础源于公司设立阶段
（一）认识公司
为什么要设立公司？
公司是一个独立的法人：含义？ 公司成为独立人格的条件 公司作为拟制人怎样进行意思表示？ 公司法人的意义 关注公司的种类
1、认识公司的法律特征
公司的一般特性
与公司打了一辈子交道，你是否真的了解公司？
法人性 社团性 营利性 存续性
2、不同种类公司的特殊性
有限公司的股东人数限制、股权转让限制等应对： 核心----股东之间能合作或者和谐，公司才能长治久安
（三）怎样应对进一步放松资本管 制的公司制度
没有法定最低资本额与公司必要的资本 全面认缴制是否触动了公司资本发行制度 公司出资的种类依然没有改变 股东出资瑕疵的责任归属 股东承诺出资的意义 公司成立后股东可以随意减资吗
三、公司运营中公司自治与法律规 制的协调有利于降低法律风险
（一）公司的意思表示
公司持有自己股份不得享有表决权和分红权
（三）公司的资本运营与融资
对公司股东未缴纳出资的催缴 公司融资的路径：股票V公司债 怎样看待股份公司溢价发行的资本 公司的分配
四、完善的公司治理是化解法律风险 的核心
（一）公司股东的权利与义务
股东资格的获得：名义股东V实质股东 股东权利的类型 控制股东的诚信义务 中小股东的权利救济 揭开公司面纱的风险